外部知識(shí)、吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效
——基于文化科技融合的視角

范群林

（重慶理工大學(xué)管理學(xué)院，重慶400054）

外部知識(shí)、吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效
——基于文化科技融合的視角

范群林

（重慶理工大學(xué)管理學(xué)院，重慶400054）

基于對(duì)重慶市文化科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟中企業(yè)的問卷調(diào)查，實(shí)證研究了文化科技融合過程中的外部知識(shí)、吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。結(jié)果顯示：吸收能力在外部知識(shí)提升創(chuàng)新績(jī)效中發(fā)揮了重要的中介作用，但是一旦只考慮文化型企業(yè)時(shí)，這一結(jié)果就不絕對(duì)成立了。對(duì)于文化型企業(yè)，外部知識(shí)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的直接影響，而此時(shí)吸收能力的調(diào)節(jié)作用就顯得非常微弱。研究表明，吸收能力的測(cè)量還需進(jìn)一步深化，以便使其在缺乏內(nèi)部研發(fā)的文化型企業(yè)中變得更加重要。

非研發(fā)創(chuàng)新者；外部知識(shí)；吸收能力；創(chuàng)新績(jī)效；文化科技融合

近年來，我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于大變革時(shí)期，受到政府高度重視。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來看，科技創(chuàng)新對(duì)文化產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)作用十分明顯。國(guó)內(nèi)學(xué)者則普遍認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新與文化產(chǎn)業(yè)之間存在雙向互動(dòng)關(guān)系，即科技創(chuàng)新支撐著文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而文化產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在需求也成為科技創(chuàng)新的動(dòng)力和源泉。如何充分融合新技術(shù)，將文化與科技有機(jī)結(jié)合，不單有助于促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，還有助于科技型企業(yè)改變其創(chuàng)新目標(biāo)，拓展其創(chuàng)新視野，拓寬其知識(shí)基礎(chǔ)寬度，促進(jìn)其產(chǎn)品進(jìn)入新的市場(chǎng)領(lǐng)域，成為科技型企業(yè)創(chuàng)新的新突破口［1］。從產(chǎn)業(yè)層面來看，科技與文化的融合是科技型中小企業(yè)將現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)伸向文化產(chǎn)業(yè)，把握城市、區(qū)域乃至國(guó)家文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需求，探索出促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新型技術(shù)和產(chǎn)品［2］，這就與特定區(qū)域的科技促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)策直接相關(guān)了。

科技型中小企業(yè)是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的重要載體，是國(guó)家創(chuàng)新體系中最具活力的部分［1］，同時(shí)，中小型企業(yè)的創(chuàng)新也顯著依賴于外部知識(shí)［3－4］，創(chuàng)新資源的約束可能會(huì)刺激其不依賴常規(guī)的內(nèi)部研發(fā)，轉(zhuǎn)而尋求成本更低、風(fēng)險(xiǎn)更小的替代品［5－6］。此外，相比于大企業(yè)，中小企業(yè)還可通過減少官僚作風(fēng)、更靈活的管理手段來更好的利用外部知識(shí)［3］。為此，探尋外部知識(shí)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響背后的機(jī)理對(duì)于中小企業(yè)形成相關(guān)的創(chuàng)新政策就顯得尤為重要。Spithoven等（2013）研究對(duì)比了中小企業(yè)和大型企業(yè)的開放式創(chuàng)新實(shí)踐［6］，越來越多研究也指出外部知識(shí)正日益成為創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素，是優(yōu)化內(nèi)部創(chuàng)新的必須組成部分［7］。本文中，我們計(jì)劃實(shí)證研究外部知識(shí)流入是如何對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響的。與將大型企業(yè)與中小型企業(yè)作對(duì)比的那些研究不同，我們側(cè)重對(duì)比更為普遍的科技型企業(yè)和文化型企業(yè)。文化科技融合過程中涉及到的大量中小企業(yè)都未見得在從事自己的研發(fā)活動(dòng)。這些企業(yè)往往很大程度上遭到學(xué)術(shù)研究和政策支持的忽視［8－10］。非研發(fā)類的創(chuàng)新者可能會(huì)被認(rèn)為與大型的研發(fā)創(chuàng)新者完全對(duì)立的。

有關(guān)外部知識(shí)和創(chuàng)新之間關(guān)系的實(shí)證研究表明，從外部知識(shí)流入中獲利并非自然而然，理所應(yīng)當(dāng)［11］。企業(yè)識(shí)別和評(píng)價(jià)外部知識(shí)潛在價(jià)值的能力在其中尤其關(guān)鍵，這個(gè)能力就是吸收能力（Absorptive capacity）中的重要組成部分。吸收能力由Cohen和Levinthal（1989）提出，是指企業(yè)從環(huán)境中識(shí)別、吸收、利用知識(shí)的能力［12］。這個(gè)概念已經(jīng)被靈活地應(yīng)用到了諸多學(xué)科［14］。正如Cohen和Levinthal（1994）所言：“機(jī)遇偏愛有準(zhǔn)備的企業(yè)”［13］，但實(shí)際上在操作層面去界定吸收能力是一件困難的事情［15］。由于知識(shí)被認(rèn)為是創(chuàng)新活動(dòng)中的決定性因素，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響很大程度上已經(jīng)測(cè)量成型了，但研發(fā)型的科技型企業(yè)和缺乏研發(fā)的文化型企業(yè)之間，測(cè)量上可能的偏差會(huì)轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)上的差異［16］。如Hervas－Oliver等（2012）所強(qiáng)調(diào)的，缺乏研發(fā)的企業(yè)常會(huì)被政策支持所忽視，即使研發(fā)型的科技型企業(yè)和缺乏研發(fā)的文化型企業(yè)之間每年收入的增長(zhǎng)變化是相似的，但還是存在這種沒有道理的政策偏見［9］。針對(duì)這一問題，本文就使用結(jié)構(gòu)方程模型中的路徑分析法，基于重慶市文化科技創(chuàng)新聯(lián)盟中企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)來開展分析，這些企業(yè)主要就是一些中小型，乃至小微型企業(yè)，覆蓋了在創(chuàng)新過程和外部知識(shí)流入利用上存在差別的科技型企業(yè)和文化型企業(yè)。特別地，對(duì)于不做研發(fā)的創(chuàng)新者來說，我們還要探索吸收能力是否發(fā)揮了關(guān)鍵作用。這樣一來，結(jié)果可能就與地區(qū)和產(chǎn)業(yè)的關(guān)系更密切，而與測(cè)量創(chuàng)新的傳統(tǒng)方法，如專利和R&D經(jīng)費(fèi)支出的關(guān)系就沒那么密切了。因此，本文最大的創(chuàng)新在于擴(kuò)展了吸收能力在外部知識(shí)流入和缺乏研發(fā)的文化型中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效之間的調(diào)節(jié)作用，擴(kuò)寬了企業(yè)位置、行業(yè)和地區(qū)等這些常被忽視，但又是吸收能力組成部分對(duì)調(diào)節(jié)作用的影響。借助于當(dāng)前文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展契機(jī)，從文化與科技融合的視角切入，探尋規(guī)模小、管理層少、資源緊缺的我國(guó)科技型中小企業(yè)和文化型中小企業(yè)是如何通過外部知識(shí)流入來提升創(chuàng)新績(jī)效的，這無疑既具有顯著的理論意義，又可為我國(guó)文化科技融合創(chuàng)新活動(dòng)提供參考，極具應(yīng)用價(jià)值。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

最早提出“吸收能力”（Absorptive capacity，AC）的概念并建立理論模型的是Cohen和Levinthal（1989）［12］。這個(gè)模型是在兩級(jí)寡頭博弈框架內(nèi)建立的公司之間戰(zhàn)略互動(dòng)的經(jīng)濟(jì)模型。這個(gè)模型已經(jīng)獲得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是與企業(yè)間存在研發(fā)溢出的戰(zhàn)略交互框架的認(rèn)同。

現(xiàn)有對(duì)吸收能力研究的綜述讓我們發(fā)現(xiàn)了有兩個(gè)非常有趣的地方：首先，研發(fā)可以被看作是任何為提升創(chuàng)新這一目的的承諾，這就使得企業(yè)即便沒有任何的研發(fā)報(bào)告，也可以被看作是在從事創(chuàng)新［17］。其次，現(xiàn)有研究中基本都將吸收能力看作是將可用的、潛在的外部知識(shí)轉(zhuǎn)化成對(duì)企業(yè)有價(jià)值的東西的必備條件。沒有吸收能力，外部知識(shí)就一無是處。這已成為在建立理論模型和研究假設(shè)時(shí)所必須遵守的一個(gè)先驗(yàn)假設(shè)。實(shí)證研究的不是吸收能力的必要性，而是吸收能力在實(shí)證模型中的適當(dāng)性和充分性。此外，只有具備吸收能力的創(chuàng)新績(jī)效提升才與外部知識(shí)相關(guān)。因此，一旦我們未能證明吸收能力是必需的，它就有可能是因?yàn)橥獠恐R(shí)不相關(guān)或者是難以從其他原因來揭示。

企業(yè)可以通過運(yùn)用不同的資源來積累知識(shí)，比如與代理內(nèi)部的互動(dòng)或者與外部供應(yīng)鏈的互動(dòng)。Kostopoulos等（2011）認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)企業(yè)已經(jīng)獲得來自各種外部來源的互補(bǔ)知識(shí)流入，它就更有可能參與到知識(shí)獲取、消化和利用中去，因?yàn)檫@些知識(shí)流入會(huì)帶來價(jià)值和機(jī)會(huì)，會(huì)刺激其吸收能力［18］。這一觀點(diǎn)是基于資源基礎(chǔ)理論的升華［19］。為了發(fā)展吸收能力，企業(yè)需要在其環(huán)境中接收外部知識(shí)。因此，我們提出本文第一個(gè)假設(shè)：

假設(shè)1：互補(bǔ)的外部知識(shí)流入對(duì)企業(yè)的吸收能力存在顯著的正向影響。

不管是吸收能力，還是開放式創(chuàng)新，多起源自大型的、研發(fā)密集型企業(yè)案例。本文則以非研發(fā)密集型企業(yè)為研究對(duì)象，區(qū)分不同來源的知識(shí)流入，以便找出哪些資源對(duì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效更為關(guān)鍵。這可以豐富探索性分析，比先前研究提供更多的細(xì)節(jié)。吸收能力不僅是一個(gè)處理外部知識(shí)的工具，也是作為將外部知識(shí)轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部，促進(jìn)創(chuàng)新的渠道［20－21］。一般而言，知識(shí)的集成和應(yīng)用是創(chuàng)新的潛在關(guān)鍵?；诖?，本文提出第二個(gè)研究假設(shè)：

假設(shè)2：企業(yè)的吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的正向影響。

吸收能力可以調(diào)節(jié)知識(shí)流入和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系［14，22］。Kostopolos等（2011）認(rèn)為，一個(gè)企業(yè)不能識(shí)別、吸收和應(yīng)用新的外部知識(shí)，將無法從外部知識(shí)流入中獲得任何創(chuàng)新收益［18］。如前所述，這完全符合涉及到吸收能力和知識(shí)溢出的所有理論模型，同時(shí)也包括了Cohen和Levinthal在1989年的研究成果?；诖?，本文得到了第三個(gè)研究假設(shè)：

假設(shè)3：企業(yè)的吸收能力調(diào)節(jié)著外部知識(shí)流入和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。

假設(shè)4：企業(yè)的吸收能力完全調(diào)節(jié)著外部知識(shí)流入和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。

盡管第三個(gè)假設(shè)表現(xiàn)出了吸收能力背后的基本觀點(diǎn)，但是并不足夠。對(duì)吸收能力而言，利用外部知識(shí)流入是必要的，我們需要通過假設(shè)4確定吸收能力的調(diào)節(jié)作用的強(qiáng)度。我們認(rèn)為，與理論文獻(xiàn)一致的是，吸收能力不僅具有調(diào)節(jié)作用，還具有完全的調(diào)節(jié)作用。

調(diào)節(jié)作用一般是通過簡(jiǎn)單的one－restriction測(cè)試，完全調(diào)節(jié)作用是用一個(gè)額外的零限制來驗(yàn)證外部知識(shí)流入和創(chuàng)新績(jī)效之間的直接影響。在理論文獻(xiàn)中，完全調(diào)節(jié)作用常常通過簡(jiǎn)單的評(píng)估是否所有的限制都具有單獨(dú)的統(tǒng)計(jì)顯著性來驗(yàn)證。如果限制未被拒絕，這將成為完全調(diào)節(jié)作用的證據(jù)。適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)將對(duì)所有限制做聯(lián)合測(cè)試。

雖然調(diào)節(jié)作用更多地表現(xiàn)為統(tǒng)計(jì)測(cè)試，但卻并非一定具有實(shí)在意義。我們不應(yīng)該僅僅在統(tǒng)計(jì)測(cè)試意義上討論調(diào)節(jié)作用，正如Little等（2007）所指出的，完全調(diào)節(jié)作用常常得不到統(tǒng)計(jì)驗(yàn)證［23］。因此，我們不僅需要考慮區(qū)分部分和完全調(diào)節(jié)作用的符號(hào)，還有其量級(jí)。

2 實(shí)證方法

2.1 樣本和數(shù)據(jù)

我們利用重慶市文化科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，在重慶市及與重慶文化科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的企業(yè)中開展了問卷調(diào)查，共發(fā)放550份問卷，回收472份問卷，其中，有效問卷431份。在這431份有效問卷中，來自于科技型企業(yè)的122份，此外的309份問卷來自于文化型企業(yè)。這431個(gè)樣本企業(yè)，基本都屬于中小型企業(yè)，即企業(yè)員工數(shù)小于50人［24］，這一類型企業(yè)的一個(gè)共同特點(diǎn)在于其開展內(nèi)部研發(fā)的資源較為有限［4］。431個(gè)樣本的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1和表2所示。

表1 樣本統(tǒng)計(jì)描述

表2 不同類型企業(yè)的不同知識(shí)來源%

2.2 變量界定和測(cè)量

2.2.1 創(chuàng)新績(jī)效

本文研究基于對(duì)創(chuàng)新的間接和主觀測(cè)量。我們關(guān)注的是創(chuàng)新活動(dòng)，而非創(chuàng)新的產(chǎn)出和結(jié)果，而企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)是難以預(yù)見的。創(chuàng)新績(jī)效是與產(chǎn)品創(chuàng)新息息相關(guān)的。這是一個(gè)間接且主觀的測(cè)量類型。因?yàn)槲覀円蕾囎晕覉?bào)告的輸出，不排除破壞式創(chuàng)新。被調(diào)查者要求回答企業(yè)在過去兩年里推出了什么程度的新產(chǎn)品或大幅改進(jìn)產(chǎn)品（商品或服務(wù)）。他們可以從4個(gè)程度分級(jí)中做出選擇（1＝低程度；2＝較低程度；3＝較高程度；4＝高程度）。

2.2.2 吸收能力

現(xiàn)在已有部分實(shí)證研究測(cè)量過吸收能力。比較典型的代理變量有如：R&D支出［25－27］，R&D投入水平［28］，持續(xù)的R&D行為［29］，擁有R&D實(shí)驗(yàn)室［30］。也有部分研究以相關(guān)先驗(yàn)知識(shí)和個(gè)人技能作為吸收能力的代理變量。Cohen和Levinthal（1990）認(rèn)為由于先前的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)會(huì)促進(jìn)新知識(shí)的應(yīng)用，所以吸收能力具有路徑依賴性［31］。知識(shí)的這種累積性常常與員工的受教育水平［32］或者企業(yè)內(nèi)員工中科學(xué)家和工程師的比例［33］有關(guān)。

企業(yè)的吸收能力也依賴于組織刺激或組織知識(shí)轉(zhuǎn)移的能力［34］。它已經(jīng)表明企業(yè)的吸收能力取決于其激勵(lì)和組織知識(shí)分享的專業(yè)知識(shí)。知識(shí)管理的作用之一是強(qiáng)化這些企業(yè)知識(shí)分享和運(yùn)用的能力。Lane等（2006）認(rèn)為，吸收能力依賴于組織分享知識(shí)和內(nèi)部交流的能力，因此，也是企業(yè)知識(shí)管理活動(dòng)的結(jié)果［35］。

現(xiàn)有研究表明，吸收能力的概念尚無普遍被接受測(cè)量方法。本文研究采取一種綜合的方法，使吸收能力包括了R&D，教育和知識(shí)管理水平，甚至是學(xué)習(xí)方法。本文對(duì)吸收能力建立如下的4個(gè)測(cè)量變量。

（1）R&D活動(dòng)（虛擬變量，如果等于1，則表明該企業(yè)在過去兩年有R&D行為）；

（2）受過高等教育的比例（員工中有大學(xué)學(xué)歷的比例）；

（3）學(xué)習(xí)活動(dòng)：?jiǎn)柧碇?，企業(yè)被要求回答是怎樣發(fā)展知識(shí)和能力的（分成4等，從1到4）。有3種不同的發(fā)展知識(shí)和能力的方法：干中學(xué)，企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)和升級(jí)課程（高等教育級(jí)別）。本文建立這個(gè)基于學(xué)習(xí)取向的變量集。最低數(shù)為0，最大數(shù)為9，我們認(rèn)為分?jǐn)?shù)越高，表明企業(yè)有更多的選擇來發(fā)展知識(shí)和能力，可以面向更對(duì)的學(xué)習(xí)。

（4）知識(shí)管理：?jiǎn)柧碇?，企業(yè)被要求回答他們是否將知識(shí)管理用在其技能發(fā)展中，本文運(yùn)用虛擬變量來表示，1等于有，0等于沒有。

上述4個(gè)指標(biāo)構(gòu)成了吸收能力的主要指標(biāo)。這些代理變量具有兩個(gè)主要優(yōu)勢(shì)，一是吸收能力的概念和測(cè)量的關(guān)鍵特性是R&D［14］；二是本文的測(cè)量提供了對(duì)吸收能力具有操作性的、無偏估計(jì)的方法［36］。

2.2.3 外部知識(shí)流入

外部知識(shí)流入通過企業(yè)的8個(gè)不同來源的重要性。企業(yè)被要求回答哪些外部知識(shí)被用于產(chǎn)生新想法、新產(chǎn)品和新服務(wù)：外部知識(shí)來源可能是供應(yīng)商、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、研究機(jī)構(gòu)、咨詢公司、聯(lián)盟合作伙伴、貿(mào)易組織和個(gè)人網(wǎng)絡(luò)。指標(biāo)是這8個(gè)來源的組合，以此來發(fā)展新思路、過程和產(chǎn)品。企業(yè)可以報(bào)告他們是否在本地、國(guó)內(nèi)甚至國(guó)外使用這些資源。因此，我們讓接近企業(yè)的不同來源的知識(shí)去分別調(diào)節(jié)遙遠(yuǎn)來源的知識(shí)。正如Boschma（2005）所強(qiáng)調(diào)的，地理接近可能與其他維度的接近高度相關(guān)［37］。地理臨近性可能被解讀為不同類型的近似指標(biāo)。實(shí)際上，我們有3×8＝24種可能來源。每種來源我們都編碼為二進(jìn)制變量，0表示給定的知識(shí)來源沒用，1表示有用。然后，每個(gè)企業(yè)就具有了最低為0（沒有任何知識(shí)來源被應(yīng)用）或最大為24（所有的知識(shí)來源被應(yīng)用）的值。

2.2.4 控制變量

本文包括了一個(gè)可能影響企業(yè)吸收能力和創(chuàng)新績(jī)效的控制變量。根據(jù)Porter（1990）的觀點(diǎn)，要求苛刻的客戶對(duì)提供創(chuàng)新激勵(lì)很重要［38］。假設(shè)國(guó)外客戶與本地客戶一樣的苛刻，如果企業(yè)報(bào)告其國(guó)外市場(chǎng)銷售情況，本文就增加一個(gè)二進(jìn)制變量。對(duì)成長(zhǎng)的希望總是會(huì)影響到企業(yè)的創(chuàng)新過程。Mosey等（2002）表明，具有積極擴(kuò)張野心的企業(yè)才會(huì)不斷引入新的產(chǎn)品［39］。因此，本文引入一個(gè)虛擬變量來區(qū)分有在國(guó)際市場(chǎng)成功野心的企業(yè)（編碼為1）和沒有的企業(yè)（編碼為0）。小企業(yè)相比大企業(yè)，吸收能力可能較小，為了控制這個(gè)差異，我們?cè)黾訂T工數(shù)量作為控制變量。

許多研究表明，競(jìng)爭(zhēng)者企業(yè)很容易產(chǎn)生更多的創(chuàng)新。其中，Acs和Audretsch（1988，1990）表明創(chuàng)新對(duì)于小型進(jìn)入者企業(yè)而言很重要［40］。Hansen（1992）發(fā)現(xiàn)銷售中新產(chǎn)品是數(shù)量和創(chuàng)新銷售比例對(duì)美國(guó)企業(yè)而言，是與企業(yè)年齡相反的［41］。因此，我們運(yùn)用一個(gè)控制變量（二進(jìn)制變量，當(dāng)值等于1時(shí)，表明企業(yè)最多成立兩年）去控制企業(yè)年齡對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響。

經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，極少有小企業(yè)使用真正的風(fēng)險(xiǎn)資本［42］。小企業(yè)自己也發(fā)現(xiàn)存在信貸約束［43］，而主要依靠?jī)?nèi)部融資開展創(chuàng)新活動(dòng)。為了控制這點(diǎn)，我們使用投資回報(bào)率。

最后，我們還要控制行業(yè)結(jié)構(gòu)，引入一個(gè)二進(jìn)制變量來區(qū)分服務(wù)型企業(yè)（編碼為1）和制造型企業(yè)（編碼為0）。

2.3 統(tǒng)計(jì)方法

本文使用結(jié)構(gòu)方程模型（Structural equation model，SEM）中的路徑分析法來驗(yàn)證研究假設(shè)。路徑分析特別適合本研究，因?yàn)樗苓m合估計(jì)多個(gè)因果關(guān)系，一個(gè)或多個(gè)自變量與一個(gè)之間因變量，連續(xù)或離散［44］。本研究中的樣本數(shù)量足夠支撐得到有效的統(tǒng)計(jì)結(jié)論。我們還將缺乏R&D的文化型企業(yè)單獨(dú)作為樣本，與總體樣本進(jìn)行對(duì)比分析。

3 研究結(jié)論

首先看包括所有企業(yè)樣本的整體的實(shí)證結(jié)果，然后看文化型企業(yè)的實(shí)證結(jié)果及與整體樣本的差異。我們期望看到科技型企業(yè)和文化型企業(yè)創(chuàng)新過程中的知識(shí)流入產(chǎn)生的不同作用。這種作用的差別通過如圖1所示的路徑圖及其中的研究假設(shè)來加以展示。

圖1 理論模型

圖2顯示的是包括所有企業(yè)樣本的整體的實(shí)證結(jié)果。從圖2可以發(fā)現(xiàn)，假設(shè)1得到支持，這一結(jié)論驗(yàn)證了Kostopoulos等（2011）的結(jié)果［18］。所有企業(yè)為樣本的估計(jì)結(jié)果與文化型企業(yè)為樣本的估計(jì)結(jié)果都為0.318，這個(gè)結(jié)果表明外部知識(shí)流入對(duì)所有企業(yè)的吸收能力都具有刺激作用。

圖2 所有樣本企業(yè)計(jì)算所得的路徑系數(shù)

第二個(gè)假設(shè)H2意味著吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的正向影響。圖2中的結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)H2。估計(jì)結(jié)果表明所有企業(yè)中吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響作用為0.267，大于文化型企業(yè)的0.115，且統(tǒng)計(jì)顯著水平為5%，這一結(jié)論也與Kostopoulos等（2011）的結(jié)果［18］類似。

研究假設(shè)H3意味著吸收能力調(diào)節(jié)著外部知識(shí)流入和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。H3表明間接或調(diào)節(jié)作用是顯著正向的。此外，如果知識(shí)流入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的直接作用為0，則存在一個(gè)完全的調(diào)節(jié)作用，即外部知識(shí)流入通過吸收能力，促進(jìn)了創(chuàng)新績(jī)效，即研究假設(shè)H4。我們以全部企業(yè)為樣本的實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)3，但并未支持假設(shè)4。間接作用力為0.085，且顯著。知識(shí)流入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的直接作用力為0.116，但僅在5%的水平上顯著。這表明調(diào)節(jié)作用相比于直接作用要更強(qiáng)。

我們?cè)俅闻cKostopoulos等（2011）的結(jié)果［18］做對(duì)比，他們認(rèn)為其結(jié)果支持完全的調(diào)節(jié)作用，且系數(shù)為0.042，并在至少5%的水平而非1%的水平上顯著，而直接作用不顯著。然而，究竟是局部的還是完全的調(diào)節(jié)作用不應(yīng)該單看統(tǒng)計(jì)檢測(cè)［23］，當(dāng)不了解直接作用和更多詳細(xì)的情況下是難以評(píng)估Kostopoulos等（2011）［18］中的這種完全調(diào)節(jié)作用。

圖3顯示了文化型企業(yè)樣本的路徑系數(shù)計(jì)算結(jié)果。結(jié)果顯示，對(duì)于文化型企業(yè)而言，這種調(diào)節(jié)作用顯得比全部企業(yè)的更為微弱，僅為0.036，且僅在5%的水平上顯著，不及直接效應(yīng)的0.1%顯著水平。對(duì)比文化型企業(yè)里的調(diào)節(jié)效應(yīng)和直接效應(yīng)可以發(fā)現(xiàn)，直接效應(yīng)是調(diào)節(jié)效應(yīng)的5倍還多，而這種差別在全部企業(yè)中會(huì)小很多。因此，文化型企業(yè)與全部企業(yè)中的調(diào)節(jié)效應(yīng)是存在顯著差異的。盡管從研究假設(shè)角度來看，局部的和非完全的調(diào)節(jié)效應(yīng)在全部企業(yè)和文化型企業(yè)中都得到驗(yàn)證。從評(píng)估系數(shù)可以看出，吸收能力作為一個(gè)調(diào)節(jié)變量，在全部企業(yè)樣本中比在文化型企業(yè)樣本中表現(xiàn)得更為重要，更接近于完全調(diào)節(jié)效應(yīng)。

圖3 文化型企業(yè)計(jì)算所得的路徑系數(shù)

為了進(jìn)一步理解文化型企業(yè)的情況，我們將知識(shí)流入來源進(jìn)一步剖析成為了知識(shí)來源和知識(shí)地點(diǎn)。為此，我們得到圖4所示的結(jié)果。

圖4 不同知識(shí)流入來源的路徑分析結(jié)果

（1）來自于國(guó)際和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者的知識(shí)流入對(duì)吸收能力具有正向影響，這表明競(jìng)爭(zhēng)者是重要的信息來源，這與Cohen和Levinthal（1990）的結(jié)論［31］相一致。競(jìng)爭(zhēng)者溢出越多，企業(yè)越有動(dòng)力去投入、培育自身的吸收能力，一旦刺激足夠大，溢出是可以促進(jìn)吸收能力的［12］。

（2）來自國(guó)際和國(guó)內(nèi)交易組織的知識(shí)流入對(duì)吸收能力存在正向影響，這與Lowik等（2012）的結(jié)論［45］相一致。Lowik等（2012）發(fā)現(xiàn)貿(mào)易組織中會(huì)員制給與成員從事非交易的機(jī)會(huì)，此亦可提升其吸收能力［45］。Som（2012）也認(rèn)為貿(mào)易展覽會(huì)給予了文化型企業(yè)以較低成本獲得新知識(shí)的途徑［10］。與Bowman和Hurry（1993）類似［46］，本研究結(jié)果表明參與國(guó)內(nèi)和國(guó)際的交易網(wǎng)絡(luò)對(duì)吸收能力是具有百利的。企業(yè)常常參與到這種合作中以便獲取關(guān)于市場(chǎng)或技術(shù)的額外知識(shí)，他們之間可以分享經(jīng)驗(yàn)，尋找新的產(chǎn)品工藝和新市場(chǎng)。這些結(jié)果表明文化型企業(yè)很大程度上依賴于網(wǎng)絡(luò)獲取額外知識(shí)。

（3）除開上述那些企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)外，個(gè)人網(wǎng)絡(luò)也對(duì)吸收能力存在正向影響。就像Bell（2005）所言［47］，我們發(fā)現(xiàn)對(duì)于文化型企業(yè)而言，這些網(wǎng)絡(luò)都是重要的信息來源，來自國(guó)際和本地個(gè)人網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)流入均對(duì)吸收能力有正向影響。

（4）本文研究結(jié)果反映出了臨近性問題。前面結(jié)果表明貿(mào)易組織、競(jìng)爭(zhēng)者和個(gè)人網(wǎng)絡(luò)都對(duì)吸收能力有影響，其中，本地或國(guó)內(nèi)的影響不及國(guó)際的大（當(dāng)結(jié)果都統(tǒng)計(jì)顯著時(shí)），這一結(jié)論與Bathelt等（2004）一致［48］，表明國(guó)際交互比本地的交互更昂貴，這即是所謂的全球渠道交互。根據(jù)其說法，渠道兩端的合作伙伴存在有意識(shí)的努力。與更昂貴的成本相比，意味著來自國(guó)際交互的個(gè)人回報(bào)會(huì)更高。

（5）我們發(fā)現(xiàn)文化型企業(yè)將國(guó)內(nèi)R&D組織的知識(shí)流入作為其重要的信息來源。這些流動(dòng)對(duì)吸收能力具有正向影響。我們的結(jié)果也表明與國(guó)內(nèi)R&D組織的合作會(huì)在文化型企業(yè)中產(chǎn)生學(xué)習(xí)，企業(yè)員工和R&D組織的交互也會(huì)提升文化型企業(yè)中競(jìng)爭(zhēng)的普遍水平。

根據(jù)Cohen和Levinthal（1990）［31］，Zahra和George（2002）［14］的觀點(diǎn)，企業(yè)一旦意識(shí)到知識(shí)的價(jià)值，并消化和利用這些知識(shí)，它就會(huì)從新的外部知識(shí)中獲取創(chuàng)新收益。但是哪種知識(shí)流入會(huì)使吸收能力轉(zhuǎn)變成高創(chuàng)新績(jī)效呢？換言之，哪種知識(shí)流入是吸收能力來調(diào)節(jié)的呢？與Kostopoulos等（2011）的觀點(diǎn)［18］相反，Kostopoulos等（2011）認(rèn)為外部知識(shí)流入會(huì)只能通過吸收能力，促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效［18］，我們的結(jié)果證明這只是部分情況，而非全部。

（1）來自國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易組織的知識(shí)流入局部地被吸收能力調(diào)節(jié)，因此，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向間接影響（0.635×0.146＝0.093，p＝0.028＜0.05；0.394×0.146＝0.058，p＝0.047＜0.05）。這表明，除了這些網(wǎng)絡(luò)，他們還給予企業(yè)新思想以創(chuàng)新產(chǎn)品。

（2）來自國(guó)際個(gè)人網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)流入對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新存在限制的間接影響（0.426×0.146＝0.062，p＝0.044＜0.05）。正如Uzzi（1996）所言［49］，對(duì)國(guó)際網(wǎng)絡(luò)的管理似乎可以提高企業(yè)的創(chuàng)新性，這表明個(gè)人的友情和聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)為文化型企業(yè)的創(chuàng)新提供了重要的信息來源。

顧客間的交互是創(chuàng)新的決定性前提。我們的研究表明來自顧客的知識(shí)流入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效存在直接的正向影響，而沒有間接影響。他們不受吸收能力的調(diào)節(jié)。對(duì)此結(jié)果的一個(gè)可能的解釋是我們?cè)谖漳芰χ袥]有包含對(duì)企業(yè)銷售人員的測(cè)量。Cohen和Levinthal（1990）［31］表明組織的吸收能力是依賴其守門人，當(dāng)涉及到客戶知識(shí)時(shí)，它往往代表與外部利益相關(guān)者和客戶知識(shí)擁有者的銷售人員，他們是影響著知識(shí)獲取的資產(chǎn)。

盡管我們發(fā)現(xiàn)與R&D機(jī)構(gòu)的合作可以刺激吸收能力，但知識(shí)流入從這些R&D機(jī)構(gòu)似乎對(duì)創(chuàng)新績(jī)效沒有影響?？赡艿慕忉屖俏幕推髽I(yè)中缺乏研究者。企業(yè)中的研究者提供了參加與R&D機(jī)構(gòu)發(fā)生知識(shí)交互的主要渠道，這需要所謂的技術(shù)守護(hù)者［50］，例如技術(shù)專家、科學(xué)家和工程師。

4 研究結(jié)論及解釋

本文通過4個(gè)重要研究假設(shè)的驗(yàn)證，對(duì)比了未從事研發(fā)的企業(yè)與總體企業(yè)之間，吸收能力對(duì)外部互補(bǔ)知識(shí)流入和創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。知識(shí)流入對(duì)吸收能力存在正向作用（H1），吸收能力又對(duì)創(chuàng)新績(jī)效存在正向作用（H2），知識(shí)流入和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系是通過吸收能力加以調(diào)節(jié)（H3），且這種調(diào)節(jié)作用是完全調(diào)節(jié)（H4）?；趩柧碚{(diào)查，利用綜合的測(cè)量量表測(cè)量知識(shí)流入和吸收能力，我們驗(yàn)證了前三個(gè)假設(shè)，并推導(dǎo)出當(dāng)對(duì)全部企業(yè)樣本進(jìn)行路徑分析可以得到局部調(diào)節(jié)的結(jié)論。這個(gè)研究結(jié)果與現(xiàn)有理論文獻(xiàn)中吸收能力是促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，提升創(chuàng)新績(jī)效的重要條件的觀點(diǎn)相一致［12］。同時(shí)也與利用其他數(shù)據(jù)，類似方法得到的實(shí)證結(jié)果相一致［31］。

結(jié)果顯示，吸收能力對(duì)于任何外部知識(shí)的使用都是充分必要條件，即所謂的完全調(diào)節(jié)作用的觀點(diǎn)在本文樣本中未獲支持。然而，盡管只是局部地或完全地調(diào)節(jié)作用，但仍需要重視吸收能力的作用Little等（2007）［23］。他們的目的是獲取和協(xié)調(diào)調(diào)節(jié)作用的規(guī)?；蛑匾?，但卻多從傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)意義上去定義。因此，分別針對(duì)總體樣本和其中的文化型企業(yè)樣本，去探討吸收能力的調(diào)節(jié)作用的差別是更有意思的探索。

建立在總體樣本上的假設(shè)H1和H2對(duì)文化型企業(yè)也成立。同時(shí)，假設(shè)H3成立，而假設(shè)H4不成立。以所有企業(yè)為樣本和只以文化型企業(yè)為樣本的實(shí)證結(jié)果的最有意思的差異體現(xiàn)在系數(shù)的大小而非正負(fù)［23］。對(duì)于所有企業(yè)樣本，吸收能力的調(diào)節(jié)作用體現(xiàn)得比文化型企業(yè)樣本要強(qiáng)，更接近于完全調(diào)節(jié)作用。對(duì)于文化型企業(yè)樣本，直接效應(yīng)體現(xiàn)更強(qiáng)，而調(diào)節(jié)作用則要微弱得多。

這一差異性結(jié)果使得我們需要思考我們所界定的吸收能力是否足夠全面地代表有文化型企業(yè)參與的交換關(guān)系中的知識(shí)類型。我們已經(jīng)從4個(gè)維度構(gòu)建了吸收能力：R&D、教育水平、企業(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)與知識(shí)管理實(shí)踐。由于我們來自文化型企業(yè)的研究結(jié)果并未能支持文獻(xiàn)中所提出的吸收能力是將知識(shí)轉(zhuǎn)化成創(chuàng)新績(jī)效的必須條件的觀點(diǎn)，所有有理由相信吸收能力的測(cè)量中還需要包括更多的變量，例如代表經(jīng)驗(yàn)和隱形知識(shí)的變量［34］。Vinding（2006）認(rèn)為吸收能力應(yīng)該通過經(jīng)驗(yàn)的積累來加以發(fā)展，而企業(yè)經(jīng)驗(yàn)這種來自干中學(xué)的特殊知識(shí)是可以通過員工的工作經(jīng)驗(yàn)來測(cè)量的［51］。其他學(xué)者在吸收能力的測(cè)量中還提出了補(bǔ)償行為和組織結(jié)構(gòu)［52］。Lewin等（2011）發(fā)現(xiàn)也可以將特別的組織程序和過程增加到吸收能力中去［53］。當(dāng)然，囿于數(shù)據(jù)局限，我們不可能把吸收能力的這些所有的測(cè)量都放入到我們對(duì)吸收能力的界定中區(qū)。

進(jìn)一步，我們通過特殊主體的關(guān)系代表來測(cè)量知識(shí)流入。根據(jù)Cohen和Levinthal（1990）的觀點(diǎn)［31］，組織的吸收能力是依賴于擁有知識(shí)客戶的守門員。我們的研究中缺乏不同類型的知識(shí)客戶的守門員信息。盡管我們測(cè)量吸收能力的方法與近期的幾個(gè)研究成果相類似，對(duì)多維測(cè)量方法的系統(tǒng)發(fā)展和更廣泛的驗(yàn)證可能在不同的研究中使用過，是可取的。這方面的研究工作已經(jīng)能夠開始［54］，但是目前還沒有關(guān)于文化型企業(yè)的成果。

我們的疑惑源自與R&D機(jī)構(gòu)合作并未對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)視角。但是研究結(jié)果表明與國(guó)內(nèi)R&D機(jī)構(gòu)的合作會(huì)增加文化型企業(yè)的吸收能力，這表明企業(yè)與R&D機(jī)構(gòu)，例如大學(xué)、研究所和咨詢公司的交互能夠通過教學(xué)、技能培訓(xùn)等多種方式發(fā)生。盡管從R&D的知識(shí)流入對(duì)吸收能力為產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用，但是來自R&D機(jī)構(gòu)的知識(shí)可以幫助企業(yè)以更快的步伐提升績(jī)效或保持未來創(chuàng)新的選擇權(quán)［55］。我們也可以從組織理論激發(fā)創(chuàng)意（Idea）：通過合作報(bào)告來嘗試獲得環(huán)境合理性。隱藏在合作背后的策略是確保本地環(huán)境的支持。這種觀點(diǎn)被Meyer和Rowan（1977）進(jìn)一步深化，他們認(rèn)為正式的規(guī)范的組織結(jié)構(gòu)適應(yīng)的規(guī)范和機(jī)制形成了環(huán)境［56］，但這可能是低效的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，而是鼓勵(lì)組織的合法性。這樣的修改被認(rèn)為是作為深化組織規(guī)則，體現(xiàn)環(huán)境的組織制度深化，因此，組織與這些神話的合作實(shí)現(xiàn)了合法性。

5 結(jié)束語

我們的研究顯示，提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的外部知識(shí)流入存在多個(gè)來源，如客戶、貿(mào)易組織和個(gè)人網(wǎng)絡(luò)。結(jié)果表明文化型企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的最重要的關(guān)系是與客戶的關(guān)系。這個(gè)影響是直接的，不用通過吸收能力。因此，McDonald公司的創(chuàng)始人Ray Kroc在小企業(yè)創(chuàng)新時(shí)所指出的，“照顧好顧客，不用管生意，它會(huì)照顧好自己的”。我們還發(fā)現(xiàn)，對(duì)許多周邊地區(qū)的文化型企業(yè)而言，參與到特定的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、與研發(fā)機(jī)構(gòu)合作、個(gè)人網(wǎng)絡(luò)以及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的合作可以提供構(gòu)建吸收能力的特別重要的知識(shí)，加入到網(wǎng)絡(luò)中遠(yuǎn)比獨(dú)自創(chuàng)新要更好一些。不過，許多企業(yè)并未意識(shí)到非本地的機(jī)會(huì)，或者是太過于內(nèi)向，難以尋找更遠(yuǎn)距離的知識(shí)［57］。因此，公共政策在潛在的信息壁壘、鼓勵(lì)建立非局部關(guān)系方面扮演重要角色。

我們的研究結(jié)果表明，企業(yè)可以通過良好的管理其組織和個(gè)人網(wǎng)絡(luò)來提升其創(chuàng)新績(jī)效。我們發(fā)現(xiàn)個(gè)人網(wǎng)絡(luò)和貿(mào)易組織會(huì)員增強(qiáng)了吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效。雖然我們未能知曉誰履行了知識(shí)從貿(mào)易組織和個(gè)人網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)流入的守門員的職責(zé)，但推斷應(yīng)該是負(fù)有管理職責(zé)的人。這引發(fā)了對(duì)企業(yè)使用關(guān)系的管理能力的關(guān)注。Freeman等（2010）認(rèn)為，有能力建立企業(yè)內(nèi)部好伙伴關(guān)系的人，將會(huì)建立一個(gè)高度信任的交流關(guān)系，這種關(guān)系有利于隱形知識(shí)與復(fù)雜知識(shí)的轉(zhuǎn)化和利用［58］。我們從組織能力角度測(cè)量了吸收能力。我們的發(fā)現(xiàn)也是豐富的，包括管理者在研究企業(yè)中開放式創(chuàng)新實(shí)踐的關(guān)系能力、管理者常常扮演的守門員和邊界管理人員。管理者往往能夠更好地識(shí)別外部知識(shí)，其原因在于他們是處于外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境的結(jié)口的地方［31］。

最后，在未來研究中，與非研發(fā)創(chuàng)新者吸收能力最相關(guān)的一個(gè)問題是非研發(fā)創(chuàng)新者吸收能力的測(cè)量應(yīng)該更加更系統(tǒng)的開發(fā)和驗(yàn)證。這也將是一項(xiàng)艱巨的任務(wù)，但我們相信這個(gè)方面的進(jìn)步是非常必要的。令人鼓舞的是，Oslo手冊(cè)正在逐步調(diào)整，以便有更全面的觀點(diǎn)來研究創(chuàng)新過程，而這可以促進(jìn)來自新一輪數(shù)據(jù)的研究工作更加可行。

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（本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）

External Knowledge，Absorptive Capability and Innovation Performance——Based on the Perspective of Cultural Science and Technology Integration

Fan Qunlin
（School of Management，Chongqing University of Technology，Chongqing 400054，China）

Based on the survey of Chongqing Culture and S&T Innovation Alliance，the paper conducted an empirical research on relationship of external knowledge，absorptive capability and innovation performance in the process of cultural and S&T integration．The result showed that：absorptive capability play an important intermediary role in the process of external knowledge inflow and innovation performance enhance，but not absolute just culture enterprise only．For the culture enterprises，external knowledge exist a significant direct impact on innovation performance，while the mediation of absorptive capacity is very weak．The measurement of absorptive capability need deepen in the future research，in order to promote the importance in the enterprise which lack of in－h(huán)ouse R&D．

Non－R&D innovator；external knowledge；absorptive capability；innovation performance；cultural and S&T integration

10．3969/j．issn．1008－0821．2016．02．003

F270

A

1008－0821（2016）02－0012－08

2015－11－13

教育部人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：14YJC630032）；重慶市教委科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：KJ1400913）；重慶市基礎(chǔ)與前沿項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：cstc2013jcyjA90022）。

范群林（1984－），男，副教授，博士后，研究方向：創(chuàng)新管理。