中德海洋學(xué)核心期刊論文國際合著的比較分析

萬 琪 華薇娜

（南京大學(xué)信息管理學(xué)院，江蘇南京210023）

中德海洋學(xué)核心期刊論文國際合著的比較分析

萬 琪 華薇娜

（南京大學(xué)信息管理學(xué)院，江蘇南京210023）

本研究選取Web of Science數(shù)據(jù)庫，收集中國和德國發(fā)表的海洋學(xué)論文，將論文分為國際合著組與非國際合著組，利用文獻計量學(xué)的方法，借助EXCEL、SPSS和UCINET軟件，比較兩國各年的發(fā)文量、論文的篇均作者和篇均參考文獻數(shù)、收錄期刊的影響因子、論文的被引頻次以及合著國家。研究結(jié)果顯示，中國海洋學(xué)領(lǐng)域的國際合著起步晚于德國，但發(fā)展迅速，近年來中國海洋學(xué)國際合著的論文量已超過德國；同時中國海洋學(xué)國際合著論文的質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力都弱于德國，并且中國海洋學(xué)論文合著國家的范圍也小于德國海洋學(xué)的合著國家。

海洋學(xué)；中國；德國；核心期刊；論文；國際合著；文獻計量

科學(xué)合作不僅有利于知識共享，促進跨學(xué)科研究［1］，而且能夠推動復(fù)雜問題的解決，產(chǎn)生巨大的科研影響力［2］。目前，河南師范大學(xué)的謝彩霞探討了科學(xué)合作的本質(zhì)屬性［3］，對科學(xué)合作促進學(xué)科交叉發(fā)展［4］和科學(xué)合作的動力因素進行了研究［5］；大連理工大學(xué)的劉則淵論述了科學(xué)合作最佳規(guī)模現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)［6］；武漢大學(xué)的賈茜等對科學(xué)合作的形成及其影響因素進行了研究［7］。

論文合著作為一種重要的科學(xué)合作形式正受到越來越多學(xué)者的關(guān)注。國際合著是指在作者地址中至少出現(xiàn)一個國外地址［8］。金炬和王立平等對中美合著論文［9－10］，史豪杰等對中法合著論文［11］，梁立明和馬肖華對中德合著論文［12］，郭永正和梁立明對中印合著論文［13］，謝彩霞對中韓合著論文［14］分別進行了研究分析。

2012年，中國國家海洋局與德國教育和研究部簽署了《關(guān)于加強中德海洋與極地領(lǐng)域合作的聯(lián)合聲明（2013－2020）》，旨在促進雙方在海洋領(lǐng)域的合作，為發(fā)展海洋科學(xué)、推動海洋技術(shù)進步做出貢獻［15］。本次研究將從論文合著的角度比較中德兩國海洋學(xué)國際合作的現(xiàn)狀，以促進我國在海洋學(xué)領(lǐng)域更好地開展國際合作。

1 數(shù)據(jù)來源及方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本研究選取Web of Science（WOS）數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫是美國湯森路透公司開發(fā)的涵蓋業(yè)界權(quán)威的自然科學(xué)、社會科學(xué)以及藝術(shù)與人文索引的重要的科研與發(fā)現(xiàn)平臺。該庫收錄經(jīng)過影響因子篩選的全球核心期刊發(fā)表的研究成果，在一定程度上代表著世界科學(xué)研究的水平。目前，繼科學(xué)引文索引（SCIE）之后，該系列中的社會科學(xué)引文索引（Social Sciences Citation Index，簡稱SSCI）也已將數(shù)據(jù)回溯到了1900年，而藝術(shù)與人文引文索引（Art&Humanities Citation Index，簡稱A&HCI）的數(shù)據(jù)也已回溯到1975年。

以這三大引文數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，將學(xué)科字段（Oceanography）和國家字段相結(jié)合，檢索中國和德國發(fā)表的海洋學(xué)論文，限定文獻類型為論文形式，排除2015年發(fā)表的文章，檢索時間為2015年4月，共收集到中國海洋學(xué)論文8 154篇，德國海洋學(xué)論文8 971篇。

1.2 研究方法

本研究采用文獻計量學(xué)的方法，利用EXCEL、SPSS和UCINET軟件以8 154篇中國論文和8 971篇德國論文為研究對象，從以下角度進行比較分析：中德兩國海洋學(xué)各年文獻量，論文的篇均作者數(shù)和篇均參考文獻，收錄期刊的影響因子，論文的合著國家和論文的被引頻次。

2 研究結(jié)果

2.1 中德海洋學(xué)各年論文量比較

各年論文量能夠反映某研究領(lǐng)域每年的科研產(chǎn)出以及變化趨勢。根據(jù)國際合著的定義，將8 154篇中國論文和8 971篇德國論文分為國際合著組和非國際合著組。圖1、圖2分別為國際核心期刊中中國和德國海洋學(xué)論文總量，及國際合著組和非國際合著組的論文量。

圖1 國際核心期刊中中國海洋學(xué)論文

圖1的數(shù)據(jù)顯示，中國在海洋學(xué)方面的研究成果，自1976年首次被國際核心期刊收錄后，經(jīng)過20年的平穩(wěn)發(fā)展，至20世紀90年代末期開始加速發(fā)展，到21世紀初期步入高速增長階段。1976年，中國臺灣學(xué)者Chen，TP發(fā)表的論文《養(yǎng)殖虱目魚增加動物蛋白的供應(yīng)》（CULTURE OF MILKFISH（CHANOS－CHANOS）AS A MEANS OF INCREASING ANIMAL PROTEIN SUPPLY）首次被國際核心期刊《加拿大漁業(yè)研究委員會雜志》（JOURNAL OF THE FISHERIES RESEARCH BOARD OF CANADA）收錄。1983年，中國大陸學(xué)者的3篇海洋學(xué)論文被國際核心期刊收錄：他們分別是南京大學(xué)仲崇信教授在《海洋科學(xué)公告》（BULLETIN OF MARINE SCIENCE）發(fā)表的論文《中國大米草的地理分布》（GEOGRAPHICAL－DISTRIBUTION OF SPARTINA－ANGLICA HUBBARD，C.E.IN CHINA）；中國科學(xué)院青島海洋研究所曾呈奎（TSENG，CK）在《海洋》（OCEANS）發(fā)表的論文《海洋因素和海藻分布》（OCEANOGRAPHIC FACTORS AND SEA WEED DISTRIBUTION）；國家地震局武漢地震研究所的朱仲芬和羅星輝在《海洋測量學(xué)》（MARINE GEODESY）發(fā)表的論文《ZYZY型海洋重力儀》（TYPE ZYZY SEA GRAVIMETER）。

在國際合著方面，中國學(xué)者在海洋學(xué)領(lǐng)域的國際合著起步于20世紀70年代末，經(jīng)過20多年的緩慢增長，進入21世紀開始加速，但總體發(fā)展速度低于文獻總量的增長速度。1978年，中國臺灣學(xué)者Lien，SL與美國學(xué)者Hoopes，JA合作發(fā)表的文章《蘇必利爾湖風(fēng)動穩(wěn)定流》（WINDDRIVEN，STEADY FLOWS IN LAKE－SUPERIOR）被期刊《湖泊學(xué)與海洋學(xué)》（LIMNOLOGY AND OCEANOGRAPHY）收錄。大陸學(xué)者參與國際合著的時間始于1983年，當年發(fā)表5篇合著論文被國際核心期刊收錄。

圖2的數(shù)據(jù)顯示，德國在海洋學(xué)方面的研究成果，自1972年首次被國際核心期刊收錄后，一直處于穩(wěn)定的增長狀態(tài)，偶有年份略有下降。在國際合著方面，自1973年開始，同樣一直處于穩(wěn)定的上升狀態(tài)。而且自本世紀初，德國海洋學(xué)國際合著發(fā)表的論文數(shù)明顯高于非國際合著發(fā)表的論文。

德國海洋學(xué)邁入國際舞臺的時間早于中國，而且早期發(fā)展的速度也比中國快，但中國海洋學(xué)自本世紀初開始加速，增長速度明顯快于德國海洋學(xué)。從2006年開始，中國海洋學(xué)每年在國際核心期刊發(fā)表的論文已經(jīng)超過德國海洋學(xué)的論文。但中國海洋學(xué)國際合著的比例遠遠低于德國海洋學(xué)。

2.2 中德海洋學(xué)論文篇均作者數(shù)和篇均參考文獻比較

論文的篇均作者數(shù)能夠反映論文的合著程度；論文的篇均引用參考文獻數(shù)能夠說明文獻的學(xué)術(shù)規(guī)范，研究者的研究習(xí)慣、研究深度和所屬學(xué)科的成熟度［16］。AV.AU表示論文篇均作者數(shù)，即作者總數(shù)/發(fā)文量；AV.CR表示論文的篇均參考文獻數(shù)，即參考文獻數(shù)/發(fā)文量。AR%表示國際合著論文和非國際合著論文發(fā)文的比值。IC（International Co－authorship）表示國際合著；Non－IC（Non－International Co－authorship）表示非國際合著。

圖2 國際核心期刊中德國海洋學(xué)論文

表1 中國和德國海洋學(xué)合著指數(shù)

表1 （續(xù)）

表1的數(shù)據(jù)表明，中國海洋學(xué)國際合著論文的作者數(shù)明顯多于其非國際合著論文的作者數(shù)；同樣，德國海洋學(xué)國際合著論文的作者數(shù)也明顯多于其非國際合著論文的作者數(shù)。德國海洋學(xué)國際合著論文的篇均作者數(shù)總體上稍多于中國海洋學(xué)國際合著論文的篇均作者數(shù)；而德國非國際合著論文的篇均作者數(shù)總體上略低于中國非國際合著論文的篇均作者數(shù)。

2.3 中德海洋學(xué)論文收錄期刊影響因子的比較

期刊的影響因子能夠在一定程度上反映期刊登載論文的質(zhì)量。將收錄中國和德國海洋學(xué)論文期刊的影響因子（IF）分為6個等級：無2013JCR影響因子、0～1、1～2、2～3、3～4、＞4。

表2 中德海洋學(xué)論文收錄期刊影響因子分布表%

表2的數(shù)據(jù)顯示，德國海洋學(xué)論文在影響因子較高的期刊上發(fā)表論文的比例明顯高于中國海洋學(xué)論文。中國海洋學(xué)國際合著論文在影響因子較高的期刊上發(fā)表論文的比例明顯高于非國際合著論文；同樣，德國海洋學(xué)國際合著論文在影響因子較高的期刊上發(fā)表的論文也高于非國際合著論文。

2.4 中德海洋學(xué)論文被引頻次的比較

論文的引證影響因子表示在一定時期內(nèi)，論文的篇均被引證次數(shù)［17］，能夠反映論文的學(xué)術(shù)影響力。表3列出了中德海洋學(xué)論文自發(fā)表時至2014年被引頻次的情況。從表3的數(shù)據(jù)可以看出，德國海洋學(xué)論文的篇均被引頻次明顯高于中國海洋學(xué)論文的被引頻次。德國海洋學(xué)國際合著論文與非國際合著論文被引頻次的差別不大，而中國海洋學(xué)國際合著論文的被引頻次遠遠高于非國際合著論文。

表3 中德海洋學(xué)論文被引頻次分析

2.5 中德海洋學(xué)論文合著國家的比較

節(jié)目制作人員要走進基層，調(diào)研基層發(fā)展的熱點、焦點和難點問題，做到身入心入。從細微之處入手，體驗報道對象的工作、生活，了解他們的生活工作狀態(tài)和酸甜苦辣，挖掘有特色的故事。通過深入了解，立體展示一個職業(yè)、一個崗位、一個人的生活狀態(tài)，弘揚社會主義核心價值觀。

中國海洋學(xué)自1978年開展國際合作，至今共與68個國家和地區(qū)有過合著。德國海洋學(xué)自1973年開展國際合作，至今共與99個國家和地區(qū)有過合著。表4列出了中德兩國國際合著文獻超過10篇的國家。圖3和圖4分別為與中德兩國合著文獻超過10篇的國家合著網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖。

表4 中德海洋學(xué)論文國際合著國家分布表（文獻≥10）

表4 （續(xù)）

如表4所示，中國共與27個國家的合著論文超過10篇，與美國的合著最為密切，發(fā)文量達1 393篇；德國共與51個國家的合著論文超過10篇，同樣與美國的合著最為密切，發(fā)文量達1 379篇。中國與鄰國日本的論文合作量位居第二，但遠遠低于與美國的合作；與加拿大和澳大利亞也都合作發(fā)表了超過200篇論文；歐洲國家中，中國與西歐國家的合作較多，與北歐和南歐的國家也有一些合作；除了歐羅斯，中國與東歐國家的合作較少。德國與大部分歐洲國家合作發(fā)表的論文均超過10篇，其中與英國合作發(fā)表的論文量達847篇，位居第二；此外，德國與加拿大和澳大利亞合作發(fā)表的論文也分別達341篇和221篇，與亞洲的中國、日本和韓國等國，南美的巴西和秘魯?shù)葒约胺侵薜哪戏且灿幸恍┖献鳌?/p>

圖3 中國海洋學(xué)國際合著關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖

圖4 德國海洋學(xué)國際合著關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖

比較圖3和圖4可知，中國海洋學(xué)的國際合著遠遠弱于德國海洋學(xué)的國際合著。中國的國際合著對象主要集中在北美和歐洲的一些國家，也包括亞洲、大洋洲和南美的主要國家；而德國不僅與美洲、大洋洲和亞洲的國家有密切的合作外，還與非洲國家也有合作，并且合著發(fā)表的論文量超過與中國合著發(fā)表的論文。

3 結(jié) 論

比較中德兩國海洋學(xué)國際核心期刊的論文，本研究發(fā)現(xiàn)：

（1）中國海洋學(xué)步入國際舞臺的時間略晚于德國海洋學(xué)，相應(yīng)的參與國際合著的時間也晚于德國海洋學(xué)，尤其是大陸學(xué)者參與國際合著的時間比德國學(xué)者晚了整十年。進入21世紀以來，中國海洋學(xué)論文的增長速度明顯高于德國海洋學(xué)論文。2004年，中國海洋學(xué)論文總量首次超過德國，之后一直保持著飛速發(fā)展的態(tài)勢，表明中國海洋學(xué)領(lǐng)域研究者的語言和科研能力都有了顯著提升，在國際舞臺擁有了自己的一席之位，同時也說明中國研究者希望將自己的研究成果與全球的研究者分享，促進科學(xué)交流。2013年，中國海洋學(xué)國際合著論文首次超過德國，目前仍處于高速增長狀態(tài)；這表明中國海洋學(xué)領(lǐng)域研究者的研究范圍已經(jīng)延伸至國際舞臺，能夠與國際研究者平等交流；同時也說明中國研究者渴望參與國際研究，了解并學(xué)習(xí)國外先進的研究方式，提升自己的研究實力。盡管中國海洋學(xué)國際合著論文近年來保持高速上升的態(tài)勢，但中國年度國際合著論文仍不足總論文量的30%，遠遠低于同期德國國際合著論文占總論文量約70%的水平；說明德國海洋學(xué)國際合作的程度遠遠高于中國。

（2）比較中德兩國海洋學(xué)論文的篇均作者、篇均參考文獻和刊載期刊的影響因子以及論文的被引頻次，本研究發(fā)現(xiàn)德國海洋學(xué)論文的篇均作者和篇均參考文獻數(shù)均高于中國海洋學(xué)論文，德國海洋論文發(fā)表期刊的影響因子高于中國海洋學(xué)論文，德國海洋學(xué)論文的篇均被引頻次也遠遠高于中國海洋學(xué)論文。由此可見，德國研究者的研究習(xí)慣、研究深度以及學(xué)術(shù)規(guī)范性優(yōu)于中國研究者，相應(yīng)的德國海洋學(xué)論文的質(zhì)量、原創(chuàng)程度和影響力也優(yōu)于中國海洋學(xué)論文。而且，德國海洋學(xué)國際合著論文的篇均作者數(shù)明顯高于非國際合著論文，而國際合著論文的篇均參考文獻數(shù)、發(fā)表期刊的影響影子和被引頻次僅略高于非國際合著論文。中國海洋學(xué)國際合著論文的篇均參考文獻數(shù)、發(fā)表期刊的影響因子和被引頻次遠遠高于非國際合著論文，而國際合著論文的篇均作者數(shù)與非國際合著論文的差別不大。這一現(xiàn)象表明，國際合著論文研究者的研究實力優(yōu)于非國際合著論文，因此國際合著論文的學(xué)術(shù)價值高于非國際合著論文，受到的關(guān)注度也更高。另外，兩國不同的現(xiàn)象，說明德國海洋學(xué)研究者參與國際合著的程度較高，但國際合著論文與非國際合著論文研究者的研究實力相當，合著論文的價值也相當；而中國海洋學(xué)國際合著論文研究者的研究實力明顯強于非國際合著論文，因此合著論文的學(xué)術(shù)價值和影響力也高于非國際合著論文。

（3）分析中德兩國海洋學(xué)國際合著網(wǎng)絡(luò)，本研究發(fā)現(xiàn)中國海洋學(xué)共與68個國家和地區(qū)進行合作，但主要集中在與科技水平相對發(fā)達的國家進行合作，其中與美國的合著論文遙遙領(lǐng)先，達到1 393篇，但與其他國家的合著論文量遠遠低于此水平；德國共與99個國家和地區(qū)有過合作，合作范圍較廣，同樣與美國的合著論文最多，達1 379篇，與其他國家的合著論文也低于此水平。中德兩國國際合著關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖都形成了一個連通圖，說明兩國在海洋學(xué)領(lǐng)域，與兩個以上國家的學(xué)術(shù)合著比較普遍，但德國海洋學(xué)合著的國家和地區(qū)明顯多于中國，不僅局限于與科技水平發(fā)達的國家，還與許多科技實力較弱的國家開展國際合著，說明德國海洋學(xué)的研究與國際接軌程度更高，其國際影響力也更強。

［1］Katz J S，Martin BR．What is Research Collaboration［J］．Research Policy，1997，26（1）：1－18．

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［4］謝彩霞．科學(xué)合作促進學(xué)科交叉發(fā)展的研究［J］．科技與管理，2007，45（5）：97－100．

［5］謝彩霞．科學(xué)合作動力因素的科學(xué)計量學(xué)分析［J］．情報雜志，2009，（2）：167－171．

［6］劉則淵．科學(xué)合作最佳規(guī)?，F(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)［J］．科學(xué)學(xué)研究，2012，30（4）：481－486．

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［8］Bordons M，Gomez I，F(xiàn)ernandez M T，et al．Local，Domestic and International Scientific Collaboration in Biomedical Research［J］．Scientometrics，1996，37（2）：279－275．

［9］金炬，馬崢，梁戰(zhàn)平．從中美合著論文狀況看中美科技合作［J］．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007，（5）：41－47．

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［12］梁立明，馬肖華．從中德合著SCI論文看中德科技合作［J］．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006，（11）：22－28．

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［14］謝彩霞．基礎(chǔ)研究領(lǐng)域中韓科學(xué)合作狀況分析［J］．科技管理研究，2014，15：239－243．

［15］張坤．中國國家海洋局與德國教育和研究部簽署了《關(guān)于加強中德海洋與極地領(lǐng)域合作的聯(lián)合聲明》［N］．中國海洋報，2012－08－31，（001）．

［16］袁曉園，華薇娜．中國圖情學(xué)國際合著論文的文獻計量分析［J］．情報雜志，2014，33（10）：137－158．

［17］龐景安．科學(xué)計量研究方法論［M］．北京：科學(xué)技術(shù)文獻出版社，2002：231－233．

（本文責任編輯：孫國雷）

A Comparative Analysis of International Co－authorship of Chinese and German Articles in Core Journals of Oceanography

Wang Qi Wua Weina
（School of Information Management，Nanjing University，Nanjing 210023，China）

Based on the database of Web of Science，this paper collected Chinese and German articles in the subject of oceanography，divided them into international co－authorship and non－international cooperation，and used bibliometric methods to analyze the number of articles published each year，the average number of authors and references of per article，the journal impact factors，average cited times and cooperating countries with the help of EXCEL，SPSS and UCINET．The results showed that the international co－authorship of German articles in Core Journals of Oceanography preceded the international co－authorship of Chinese articles，but the international co－authorship of Chinese articles developed fast recently and the number of Chinese International co－authorship articles has outnumbered German articles；the quality and academic influence of Chinese articles is inferior to German articles and the number of cooperating countries with China is less than that with Germany．

oceanography；China；Germany；core journals；articles；international co－authorship；bibliometric

10．3969/j．issn．1008－0821．2016．02．029

G250.252

A

1008－0821（2016）02－0150－07

2015－09－21

國家社會科學(xué)基金項目“海洋強國科研實力的情報學(xué)分析及海洋學(xué)領(lǐng)域?qū)W科導(dǎo)航的構(gòu)建”（項目編號：13BTQ043）研究成果之一。

萬 琪（1981－），女，碩士研究生，研究方向：信息檢索。