關(guān)于“一帶一路”法制建設(shè)和法律風(fēng)險(xiǎn)防范的思考

北京市律師協(xié)會(huì)外事委員會(huì)課題組

關(guān)于“一帶一路”法制建設(shè)和法律風(fēng)險(xiǎn)防范的思考

北京市律師協(xié)會(huì)外事委員會(huì)課題組

作為“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施者，在參與“一帶一路”建設(shè)的過程中，我國政府需要進(jìn)行國際貿(mào)易法、國際投資法、國際金融法等多個(gè)領(lǐng)域的法律制度建設(shè)。同時(shí)，也需要通過和沿線各國的交流合作，共同防范因“設(shè)施聯(lián)通”而帶來的國際恐怖主義輸入風(fēng)險(xiǎn)及其他國際刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)等。

一、我國實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略涉及的法制建設(shè)內(nèi)容

在“一帶一路”建設(shè)中，政策溝通是“一帶一路”建設(shè)的重要保障。我國政府應(yīng)該通過與沿線國家和地區(qū)簽訂一系列貿(mào)易、投資協(xié)定，成立新的國際組織，制定組織章程和活動(dòng)規(guī)范等法律方式來消除貿(mào)易壁壘和投資障礙，具體包括：

（一）國際貿(mào)易法領(lǐng)域制度建設(shè)的內(nèi)容

在國際貿(mào)易法領(lǐng)域的制度建設(shè)主要包括如下內(nèi)容：

第一，與相關(guān)國家或地區(qū)梳理現(xiàn)有雙邊、多邊貿(mào)易協(xié)定，促進(jìn)貿(mào)易便利化。貿(mào)易便利化的核心在于，通過程序和手續(xù)的簡化、適用法律和規(guī)定的協(xié)調(diào)、基礎(chǔ)設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)化和改善，為國際貿(mào)易交易創(chuàng)造一個(gè)協(xié)調(diào)的、透明的、可預(yù)見的環(huán)境。為促進(jìn)貿(mào)易便利化，中國政府應(yīng)特別關(guān)注下列四個(gè)方面的制度建設(shè)：市場準(zhǔn)入、邊境管理、運(yùn)輸和基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)環(huán)境等。在不同區(qū)域，中國政府在推進(jìn)與“一帶一路”沿線各國貿(mào)易便利化合作方面的制度建設(shè)重點(diǎn)要有所不同。如與東亞、東南亞及南亞國家應(yīng)加強(qiáng)商業(yè)環(huán)境方面的合作；與歐洲國家應(yīng)加強(qiáng)邊境管理方面的合作；與非洲、中亞及阿拉伯國家應(yīng)加強(qiáng)運(yùn)輸與基礎(chǔ)設(shè)施以及商業(yè)環(huán)境方面的合作。

第二，推動(dòng)建立與相關(guān)國家和地區(qū)的自由貿(mào)易協(xié)定。黨的十七大把自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)上升為國家戰(zhàn)略，黨的十八大提出要加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略。黨的十八屆三中全會(huì)提出要以周邊為基礎(chǔ)加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，形成面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)。目前，“一帶一路”沿線65個(gè)國家中，我國僅與新加坡（2008年10月1日）、巴基斯坦（2007年7月）以及東盟簽訂了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。同時(shí)，正在談判中的自貿(mào)區(qū)建設(shè)情況如下：已正式啟動(dòng)了與斯里蘭卡、格魯吉亞的自由貿(mào)易協(xié)定談判；與馬爾代夫已共同簽署了啟動(dòng)中馬自由貿(mào)易協(xié)定談判的諒解備忘錄；與海合會(huì)將加快自由貿(mào)易協(xié)定談判①http://fta.mofcom.gov.cn/，最后訪問時(shí)間：2015年12月15日。。我國政府應(yīng)加快推進(jìn)“一帶一路”沿線自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，同時(shí)應(yīng)注意根據(jù)不同國家或地區(qū)的特點(diǎn)，達(dá)成不同水平的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTA）。

（二）國際投資法領(lǐng)域制度建設(shè)的內(nèi)容

在國際投資法領(lǐng)域的制度建設(shè)主要包括如下內(nèi)容：

第一，加快投資便利化進(jìn)程，消除投資壁壘。根據(jù)《2014年度中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，截至2014年底，從存量來看，我國企業(yè)對(duì)“一帶一路”沿線國家地區(qū)直接投資排名前五的為：新加坡、俄羅斯聯(lián)邦、印度尼西亞、老撾和緬甸。導(dǎo)致出現(xiàn)這種投資分布的重要原因之一是這些國家和中國都簽署有促進(jìn)投資便利化、消除投資壁壘的雙邊或多邊貿(mào)易投資協(xié)議。為便利中國和“一帶一路”沿線各國的相互投資，中國政府應(yīng)加強(qiáng)和“一帶一路”沿線國家的政府間合作，就投資便利化進(jìn)行充分交流對(duì)接，共同制定推進(jìn)投資便利化、消除投資壁壘的規(guī)劃和措施，共同為雙邊投資提供政策支持。同時(shí)，在境內(nèi)，對(duì)投資體制進(jìn)行改革，簡化投資審批程序，下放投資審批權(quán)限，探索實(shí)施投資項(xiàng)目負(fù)面清單；建立境外投資審批綠色通道機(jī)制等。

第二，補(bǔ)充、完善現(xiàn)有雙邊、多邊投資協(xié)定或簽訂新的投資協(xié)定，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略，與沿帶、沿線的相關(guān)國家沒有雙邊的投資協(xié)定，將不利于保護(hù)投資人。例如，對(duì)于國際投資而言，面臨不確定的征收風(fēng)險(xiǎn)，而將征收引發(fā)的投資爭議訴諸國際仲裁后，如果當(dāng)事國之間存在雙邊投資保護(hù)協(xié)議或其他多邊投資協(xié)定，則根據(jù)“合理補(bǔ)償原則”，可按照該雙邊協(xié)議履行賠償事宜。但如果沒有雙邊投資保護(hù)協(xié)議或其他國際條約約束，則只能按照東道國國內(nèi)法確定補(bǔ)償數(shù)額、支付方式和時(shí)限等問題，不利于保護(hù)投資人。

同時(shí)，在補(bǔ)充、完善現(xiàn)有雙邊、多邊投資協(xié)定或簽訂新的投資協(xié)定時(shí)，需考慮下述法律問題：（1）環(huán)境保護(hù)問題。隨著國際環(huán)境法的發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展原則的日益深入，國際投資法中的環(huán)境保護(hù)問題凸顯。設(shè)計(jì)和制定環(huán)境保護(hù)條款和標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)成為雙邊或多邊協(xié)議簽訂中的一項(xiàng)重要工作。（2）勞工保護(hù)問題。目前，“一帶一路”建設(shè)中，雙邊或區(qū)域投資協(xié)定對(duì)勞工保護(hù)的立法規(guī)定仍不完善，因此，需要構(gòu)建統(tǒng)一的勞工保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。當(dāng)前，國際投資法發(fā)展的一個(gè)重要特征是高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，但“一帶一路”沿線國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)不一：發(fā)展中國家和欠發(fā)達(dá)國家，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)較低，而歐洲國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)較高。因此，需要在雙邊或多邊協(xié)議中通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款建立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。

第三，加強(qiáng)避免雙重征稅協(xié)定磋商。雙邊稅收協(xié)定，一方面能為我國“走出去”企業(yè)創(chuàng)造優(yōu)惠的稅收待遇，避免企業(yè)重復(fù)征稅，另一方面建立了國家稅務(wù)機(jī)關(guān)之間的協(xié)調(diào)機(jī)制②鄭之杰：《“走出去”的法律問題實(shí)踐》，法律出版社2013年版，第188頁。。2015年4月21日，國家稅務(wù)總局發(fā)布了《關(guān)于落實(shí)“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略要求做好稅收服務(wù)與管理工作的通知》，以更好地服務(wù)“一帶一路”。同時(shí)，2015年，稅務(wù)總局與柬埔寨、俄羅斯、印度尼西亞、印度、巴基斯坦和羅馬尼亞進(jìn)行了稅收協(xié)定談判或修訂性談判③http://money.163.com/16/0203/06/BESLET4700253B0H.html，最后訪問時(shí)間：2016年2月3日。。目前，我國已經(jīng)與“一帶一路”沿線的53個(gè)國家簽訂了雙邊避免雙重征稅的稅收協(xié)定和/或議定書，但尚有12個(gè)國家未與中國簽訂雙邊避免雙重征稅的稅收協(xié)定和/或議定書。國家稅務(wù)總局應(yīng)繼續(xù)在尚未與我國簽署協(xié)定的國家中擇重點(diǎn)開展談判，并與一些國家就現(xiàn)行協(xié)定進(jìn)行修訂。在談簽稅收協(xié)定外，國家稅務(wù)總局應(yīng)積極處理“一帶一路”沿線國家的相互協(xié)商案件，幫助我國企業(yè)解決境外涉稅爭議，為企業(yè)減輕境外稅收負(fù)擔(dān)。

（三）國際金融法領(lǐng)域制度建設(shè)的內(nèi)容

通過“一帶一路”建設(shè)，積極參與甚至主導(dǎo)國際金融新秩序重構(gòu)的過程中，中國政府在國際金融法領(lǐng)域的制度建設(shè)主要包括如下內(nèi)容：

第一，國際金融組織和機(jī)構(gòu)法的制度創(chuàng)新。首先，亞投行是首次由發(fā)展中國家發(fā)起、發(fā)達(dá)國家參與的全球性多邊金融機(jī)構(gòu)，這是一種建立在平等基礎(chǔ)上的新型南北合作形式，從全球金融治理角度看，亞投行成立本身就是一項(xiàng)制度創(chuàng)新。其次，亞投行從籌建、成立到投入運(yùn)營，其中涉及到股權(quán)結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、治理機(jī)制等，每一項(xiàng)工作都需要在借鑒現(xiàn)有國際金融機(jī)構(gòu)成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身需要進(jìn)行必要的創(chuàng)新，以共建一個(gè)公平、高效的新型多邊金融機(jī)構(gòu)。因此，我國政府應(yīng)該在建立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的過程中，借鑒國際貨幣基金組織、世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等現(xiàn)有國際金融機(jī)構(gòu)的管理經(jīng)驗(yàn)和成功做法，與各成員國就亞投行建立的宗旨和目的、份額、投票權(quán)分配、決策機(jī)制、投資導(dǎo)向及標(biāo)準(zhǔn)、成員國資格等展開談判，制定出各成員國一致認(rèn)可并且高效的亞投行章程和運(yùn)營規(guī)則。

第二，國際投融資制度創(chuàng)新。2014年11月8日，在北京APEC 會(huì)議期間，習(xí)近平主席宣布中國出資400億美元成立絲路基金后，絲路基金有限責(zé)任公司已于2014年12月29日在北京注冊(cè)成立并正式開始運(yùn)行。絲路基金以股權(quán)投資為主，也即所謂的“直投”。這樣的投資方式既保證了絲路基金的非援助性，也有助于投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)收益的恰當(dāng)評(píng)估，提高投資的透明度和可測性。絲路基金的成立和私募股權(quán)投資定位，將對(duì)開發(fā)性金融的國際投融資體制產(chǎn)生重大影響，同時(shí)，也需要在現(xiàn)有國際投融資制度的基礎(chǔ)上進(jìn)一步創(chuàng)新。

第三，國際貨幣金融制度創(chuàng)新。人民幣國際化將帶來國際貨幣法的變化。 根據(jù)國際貨幣基金組織（IMF）2015年11月30日的決定，自2016年10月1日起，人民幣被認(rèn)定為可自由使用貨幣，根據(jù)新公式，在特別提款權(quán)（SDR）籃子中人民幣的權(quán)重為10.92%，僅次于美元和歐元。加入SDR，標(biāo)志著人民幣已成為全球主要儲(chǔ)備貨幣，這將影響國際匯率制度的變化和國際儲(chǔ)備制度的變化。同時(shí)，人民幣的國際化將加快。我國的匯率制度、外匯管制制度、貨幣儲(chǔ)備制度應(yīng)隨之調(diào)整，以適應(yīng)新的國際貨幣金融秩序的發(fā)展。

（四）政府間制度建設(shè)的內(nèi)容

政府間制度建設(shè)的主要內(nèi)容如下④http://news.xinhuanet.com/finance/2015-04/14/c_127686269.htm，最后訪問時(shí)間：2015年12月16日。：

第一，構(gòu)建雙邊為主、多邊為輔的政府間交流機(jī)制，注重充分發(fā)揮現(xiàn)有的聯(lián)委會(huì)、混委會(huì)、協(xié)委會(huì)、指導(dǎo)委員會(huì)等雙邊機(jī)制作用，有組織地與沿線國家相關(guān)部門對(duì)接，協(xié)調(diào)推動(dòng)合作項(xiàng)目實(shí)施，建立“共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的治理新機(jī)制。

第二，對(duì)合作意愿較強(qiáng)的國家，可共同成立“一帶一路”建設(shè)合作規(guī)劃編制小組，簽署雙邊合作備忘錄或協(xié)議，確定雙方合作的領(lǐng)域、項(xiàng)目、投資主體等內(nèi)容，盡早建設(shè)一批取得積極成效的合作典型項(xiàng)目，并對(duì)其他沿線國家產(chǎn)生示范效應(yīng)。

第三，與“一帶一路”沿線國家發(fā)展戰(zhàn)略有效對(duì)接。例如哈薩克斯坦曾提出“哈薩克斯坦-新絲綢之路”倡議，初衷是想把本國建成歐亞大陸的交通樞紐和經(jīng)濟(jì)中心，并推動(dòng)“2050戰(zhàn)略”的實(shí)施。中國應(yīng)與這些國家建立項(xiàng)目合作和戰(zhàn)略對(duì)接。

第四，構(gòu)建與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)機(jī)制。在“一帶一路”區(qū)域內(nèi)，主要的區(qū)域合作機(jī)制包括上海合作組織（SCO）、中國－東盟“10+1”、亞太經(jīng)合組織（APEC）、亞歐會(huì)議（ASEM）、亞洲合作對(duì)話（ACD）、亞信會(huì)議（CICA）、中阿合作論壇、中國－海合會(huì)戰(zhàn)略對(duì)話、大湄公河次區(qū)域（GMS）經(jīng)濟(jì)合作、中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作（CAREC）等。通過構(gòu)建“一帶一路”戰(zhàn)略和這些區(qū)域合作機(jī)制制定的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)機(jī)制，可以更好地形成合力。

（五）投資爭端解決機(jī)制與投資保險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)的內(nèi)容

投資爭端解決機(jī)制和投資保險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)的主要內(nèi)容如下：

第一，建立一套能夠?yàn)楦餮鼐€國家普遍接受的，并且切實(shí)可行的國際貿(mào)易爭端解決機(jī)制。隨著“一帶一路”建設(shè)，中國在與沿線國家雙邊、多邊和區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作的過程中，因貿(mào)易、投資等產(chǎn)生爭議在所難免。而在爭議發(fā)生后，基于“一帶一路”戰(zhàn)略突破傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作模式的特殊性，有些情況下，難以直接適用全球性貿(mào)易爭端解決機(jī)制，如根據(jù)WTO協(xié)定建立的貿(mào)易爭端解決機(jī)制。一方面，“一帶一路”沿線國家并非都是WTO成員國，另一方面，WTO爭端解決機(jī)制以交叉報(bào)復(fù)作為最后的執(zhí)行措施，但這一措施與“一帶一路”戰(zhàn)略“和諧包容”“互利共贏”的共建原則不符。因此，應(yīng)構(gòu)建“一帶一路”戰(zhàn)略背景下的國際貿(mào)易爭端解決機(jī)制。

第二，建立投資保險(xiǎn)機(jī)制。目前，國務(wù)院2015年批準(zhǔn)設(shè)立的中國保險(xiǎn)投資基金已于2016年1月正式設(shè)立，由中保投資有限責(zé)任公司運(yùn)營，第一期400億元基金已經(jīng)投向境外的“一帶一路”項(xiàng)目。在大力鼓勵(lì)保險(xiǎn)業(yè)為“一帶一路”服務(wù)的同時(shí)，構(gòu)建投資保險(xiǎn)機(jī)制，加大對(duì)裝備出口、營運(yùn)責(zé)任等基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通相關(guān)險(xiǎn)種的支持，鼓勵(lì)自主品牌、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)出口企業(yè)在國內(nèi)投保出口貨運(yùn)險(xiǎn)，對(duì)保險(xiǎn)公司的國際化業(yè)務(wù)給予適當(dāng)?shù)亩愂諟p免優(yōu)惠等制度建設(shè)，也需要同時(shí)跟進(jìn)，以引導(dǎo)更多保險(xiǎn)資源投向“一帶一路”建設(shè)⑤http://news.vobao.com/hangye/812391027730920413.shtml，最后訪問時(shí)間：2015年12月16日。。

二、我國政府參與“一帶一路”建設(shè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

（一）法律沖突風(fēng)險(xiǎn)及防范

法律沖突是對(duì)同一民事關(guān)系所涉各國民事法律規(guī)定不同而發(fā)生的法律適用上的沖突；作為一般意義上的概念，法律沖突也包括不同法律同時(shí)調(diào)整一個(gè)法律關(guān)系時(shí)而在這些法律之間存在矛盾的法律問題。“一帶一路”沿線涉及65個(gè)國家，其法律體系涉及英美法系、大陸法系、伊斯蘭法系，法律體系本身存在規(guī)范沖突。同時(shí)，對(duì)中國自身而言，規(guī)范“一帶一路”建設(shè)的法律制度包括全球性的法律，如世界貿(mào)易組織法律; 區(qū)域性的法律，如上海合作組織成員間的區(qū)域性法律制度、東南亞聯(lián)盟的法律制度、中國—東盟的法律制度; 雙邊法律制度; 每個(gè)國家制定的國內(nèi)法律制度等，這些法律不可避免會(huì)產(chǎn)生一系列的沖突。

具體來說，在“一帶一路”建設(shè)中，主要面臨如下法律沖突風(fēng)險(xiǎn)：

1.因制定國內(nèi)法產(chǎn)生的法律沖突風(fēng)險(xiǎn)。在“一帶一路”建設(shè)的過程中，沿線各國必然會(huì)對(duì)相關(guān)的國內(nèi)法進(jìn)行調(diào)整或制定新的法律對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行規(guī)范。但因各國的法律淵源、經(jīng)濟(jì)、文化等方面以及利益訴求不同，一國制定的國內(nèi)法，可能與他國已有的法律規(guī)定不一致，或與雙邊條約、多邊條約產(chǎn)生沖突。

2.因制定雙邊條約產(chǎn)生的法律沖突。在 “一帶一路”建設(shè)過程中，為促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，我國正與沿線諸國補(bǔ)充、完善現(xiàn)有雙邊、多邊投資協(xié)定或簽訂新的投資協(xié)定。但是雙邊條約的訂立，可能導(dǎo)致雙邊條約與相關(guān)國家原有的國內(nèi)法的沖突、新訂立的雙邊條約與原有的雙邊條約的沖突或新訂立的雙邊條約與原有的多邊條約的沖突。

3.因制定多邊條約產(chǎn)生的法律沖突。訂立多邊條約以規(guī)范 “一帶一路”建設(shè)也是必要的，但是多邊條約的訂立也可能導(dǎo)致法律沖突，具體可表現(xiàn)為以下幾種情況: 一是多邊條約與其成員方原有的國內(nèi)法的沖突；二是多邊條約與原有的雙邊條約的沖突；三是多邊條約與原有的多邊條約的沖突。

當(dāng)法律沖突出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)通過有效的機(jī)制避免或者減少其對(duì)“一帶一路”產(chǎn)生的不利影響。第一，在國內(nèi)法與國際條約產(chǎn)生沖突時(shí)，可參照并借鑒《維也納條約法公約》中的規(guī)定⑥《維也納條約法公約》第二十七條規(guī)定：“一當(dāng)事國不得援引其國內(nèi)法規(guī)定為理由而不履行條約”。，首先排除國內(nèi)法優(yōu)先適用，以保障外國投資者在東道國的權(quán)利；其次，明確后法優(yōu)先于前法，優(yōu)先適用條約為例外的沖突解決辦法。第二，為避免條約與條約發(fā)生沖突，在條約中設(shè)置沖突條款，即規(guī)定本條約優(yōu)先適用的條款以及規(guī)定別的條約優(yōu)先適用的條款，據(jù)此明確本條約和其他條約之間的關(guān)系，從而避免條約在適用中發(fā)生沖突。

（二）境外投資國家違約的政治風(fēng)險(xiǎn)及防范

1. 沿線國家征收風(fēng)險(xiǎn)。指沿線國家出于國家利益、公共利益的考量，通過法律或者行政手段，全部或部分地剝奪或限制投資者因投資形成的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、控制權(quán)等財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。征收分為直接征收和間接征收，前者是東道國公開宣布后實(shí)施的征收行為，后者是指投資財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)在法律上仍屬于外國投資者，但東道國采取阻礙外國投資者行使投資財(cái)產(chǎn)權(quán)的措施，致使他們無法正常行使財(cái)產(chǎn)權(quán)。間接征收比直接征收更難預(yù)測⑦鄭之杰：《“走出去”的法律風(fēng)險(xiǎn)問題與實(shí)踐》，法律出版社2013年版，第389～390頁。。沿線國家在征收過程中會(huì)按照“合理補(bǔ)償”原則⑧合理補(bǔ)償原則是基于1962年的《關(guān)于自然資源的永久主權(quán)的宣言》和1974年的《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利與義務(wù)憲章》提出的對(duì)征收的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)理論。該原則目前為絕大多數(shù)國家接受。該原則包括三層含義：一是如果當(dāng)事國之間存在雙邊投資保護(hù)協(xié)議或其他國際條約約束，則應(yīng)按照有關(guān)協(xié)議、公約履行補(bǔ)償事宜；二是如果上述前提不存在，則應(yīng)按照東道國國內(nèi)法確定補(bǔ)償數(shù)額、支付方式與時(shí)限等；三是當(dāng)上述兩項(xiàng)前提均不存在，或者規(guī)定過于抽象，應(yīng)在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，按公平原則確定補(bǔ)償事宜。給予投資人補(bǔ)償，但此類補(bǔ)償價(jià)格往往遠(yuǎn)低于同等條件下的市場價(jià)格。

在防范征收風(fēng)險(xiǎn)方面較為有效的措施是與東道國簽訂雙邊投資保護(hù)協(xié)議，并在協(xié)議中約定如下內(nèi)容：第一，約定因征收引發(fā)的爭議提交國際仲裁。對(duì)于投資者而言，征收風(fēng)險(xiǎn)的不確定性和外交保護(hù)的不可靠性，使得將征收引發(fā)的投資爭議訴諸國際仲裁成為較為可取的救濟(jì)措施，但根據(jù)《華盛頓公約》，國際投資爭端解決中心對(duì)投資爭議行使管轄權(quán)的條件之一為東道國與投資者所屬國雙方書面聲明接受該中心的管轄。第二，約定征收發(fā)生后的補(bǔ)償事宜。如果在雙邊協(xié)議中有此約定，則根據(jù)合理補(bǔ)償原則，對(duì)投資人的補(bǔ)償根據(jù)雙邊約定執(zhí)行，這可以使投資人得到盡可能公平公正的待遇。第三，對(duì)“投資”和“征收”作出較為廣闊與含糊的約定，使得國際投資爭端解決中心可以根據(jù)“間接征收”行使對(duì)投資爭議的管轄權(quán)⑨鄭之杰：《“走出去”的法律風(fēng)險(xiǎn)問題與實(shí)踐》，法律出版社2013年版，第393～395頁。。

2. 沿線國家的民族主義風(fēng)險(xiǎn)。指沿線國家在特定政治黨派支持下對(duì)外來投資者從政治、經(jīng)濟(jì)、文化等不同層面采取的消極、排斥的措施和政策，使得外來投資者面臨潛在的投資成本和風(fēng)險(xiǎn)。沿線國家的政局動(dòng)蕩、政策變動(dòng)頻繁則會(huì)加大民族主義的風(fēng)險(xiǎn)。例如，在跨境并購中，因民族主義者施壓，政府出于自身利益考慮，往往會(huì)改變對(duì)并購交易的態(tài)度和立場，并通過政府審批等行政手段來無限期拖延并購交易的進(jìn)行，或者從政府的角度對(duì)并購交易提出更多的附加條件，從而使并購交易無法按照原定的條款實(shí)施，增加并購的成本和風(fēng)險(xiǎn)。

在防范民族主義風(fēng)險(xiǎn)方面，需要中國政府與相關(guān)企業(yè)通過與當(dāng)?shù)卣?、行業(yè)協(xié)會(huì)、非政府組織的溝通，使他們了解中國企業(yè)的發(fā)展歷程、經(jīng)營理念，也讓他們了解中國的歷史和發(fā)展，從而在心理上消除他們對(duì)中國企業(yè)的誤解和歧視。

3.沿線國家政權(quán)更迭的風(fēng)險(xiǎn)。“一帶一路”戰(zhàn)略沿線地區(qū)一些國家正處于新舊體制轉(zhuǎn)軌期、社會(huì)局勢動(dòng)蕩期，政權(quán)更替頻繁。而新的政權(quán)上臺(tái)后，為爭取選票，往往以順應(yīng)“民意”為由，將我國的投資項(xiàng)目作為利益交換籌碼。此外，一些國家為轉(zhuǎn)嫁國內(nèi)政治矛盾，也可能單方面宣布擱置在建項(xiàng)目。

（三）因“設(shè)施聯(lián)通”而引發(fā)的國際恐怖主義輸入危險(xiǎn)及防范

目前，我國正與“一帶一路”沿線國家一道，積極規(guī)劃中蒙俄、新亞歐大陸橋、中國—中亞—西亞、中國—中南半島、中巴、孟中印緬六大經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)。這六大經(jīng)濟(jì)走廊，是三條“陸上絲綢之路”和一條“海上絲綢之路”的細(xì)化貫徹和具體落實(shí)。六大經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)中，中國—中南半島這一走廊屬于海上絲綢之路的范疇，其他五大經(jīng)濟(jì)走廊屬于陸上走廊，但這五個(gè)走廊所經(jīng)過的沿線地區(qū)，除了中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊的安全狀況較為平穩(wěn)，基本沒有恐怖主義威脅外，其他四個(gè)經(jīng)濟(jì)走廊都在不同程度上面臨嚴(yán)重的恐怖主義威脅。因此，“設(shè)施聯(lián)通”可能引發(fā)國際恐怖主義輸入危險(xiǎn)。具體來說，“一帶一路” 國家涉及的恐怖主義危險(xiǎn)主要包括極端宗教主義式的新型恐怖主義危險(xiǎn)，因傳統(tǒng)的民族、 意識(shí)形態(tài)沖突而發(fā)展的傳統(tǒng)型恐怖主義危險(xiǎn)以及暴力恐怖主義危險(xiǎn)。

為防范因“設(shè)施聯(lián)通”而引發(fā)的國際恐怖主義輸入危險(xiǎn)，我國可采取的防范措施如下：

第一，加強(qiáng)與國際組織合作交流。我國需要與歐亞各國共同鞏固和平與安全的國際合作，加強(qiáng)與相關(guān)國家在聯(lián)合國、亞歐會(huì)議、亞洲相互協(xié)作與信任措施會(huì)議、東盟地區(qū)論壇、上海合作組織等多邊機(jī)構(gòu)和合作機(jī)制框架下的聯(lián)系協(xié)調(diào)，進(jìn)一步深化在歐亞特別是在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家的反恐、安全、發(fā)展等方面的聯(lián)系與協(xié)調(diào)，進(jìn)一步健全絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿途相關(guān)國家間的多方磋商機(jī)制，推動(dòng)多國的共同合作。

第二，積極提供區(qū)域安全治理的公共產(chǎn)品。“一帶一路”區(qū)域內(nèi)的傳統(tǒng)安全與非傳統(tǒng)安全相互交織，涉及的主權(quán)國家眾多，任何國家都無法獨(dú)自面對(duì)并加以解決。中國需要了解區(qū)域內(nèi)國家需求，積極提供區(qū)域安全治理的公共產(chǎn)品。

第三，完善反恐法律制度建設(shè)。在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的積極參與國中，許多國家都在法律層面對(duì)于恐怖主義犯罪作出了專門規(guī)定，進(jìn)行了刑法規(guī)制。例如，俄羅斯已經(jīng)制定了專門的反恐法以及相應(yīng)的單行刑法，哈薩克斯坦在2004年、吉爾吉斯斯坦在2005年也頒布了《反恐怖主義法》或是《反極端主義法》等專門性的反恐法律。但我國目前還沒有專門性的反恐立法，涉及的反恐規(guī)定多散見于一些我國參與的國際公約或我國刑法及相關(guān)法律條文中。我國有必要吸收國際上的反恐經(jīng)驗(yàn)，擺脫長期以來主要依賴刑法反恐的格局，制定一部專門性的反恐法。

（四）因“設(shè)施聯(lián)通”而引發(fā)的國際刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)及防范

除國際恐怖主義輸入風(fēng)險(xiǎn)外，隨著“設(shè)施聯(lián)通”的建立，我國還將面臨沿線國家的跨國洗錢、販毒、電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)犯罪、販賣人口等國際刑事犯罪向我國滲透的風(fēng)險(xiǎn)。

“一帶一路”主要重點(diǎn)在于政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通，而五通中，將不可避免產(chǎn)生人員、商品、資金、勞務(wù)及資訊等五大方面流通增加現(xiàn)象。 但這五大流通的增加，極有可能伴生諸多跨國刑事犯罪，包括跨境洗錢、販毒、詐騙、非法移民等。尤其是某些“一帶一路”沿線國家國際刑事犯罪行為猖獗，這將導(dǎo)致因“設(shè)施聯(lián)通”而引發(fā)的國際刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)劇增。目前，國際刑事犯罪行為已給我國帶來嚴(yán)重威脅，對(duì)我國推進(jìn)“一帶一路”造成前所未有的壓力和挑戰(zhàn)。如以“索馬里海盜”為代表的國際犯罪活動(dòng)的增多，對(duì)我國海上戰(zhàn)略通道和商品集散港口構(gòu)成現(xiàn)實(shí)威脅。此外，武器流失與毒品走私等跨國犯罪也會(huì)影響我國西部穩(wěn)定。

為防范上述國際刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)，中國政府可采取如下防范措施：

第一，加強(qiáng)沿線國家中央銀行和金融主管部門的溝通與協(xié)作，在沿線國家之間建立雙邊本幣/ 外幣跨境流動(dòng)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測合作機(jī)制；建立區(qū)域征信體系、區(qū)域金融信息披露管理系統(tǒng)；建立區(qū)域反洗錢合作系統(tǒng)，定期公布沿線國家反洗錢動(dòng)態(tài)， 切實(shí)加強(qiáng)對(duì)跨境制造、販運(yùn)假幣犯罪活動(dòng)的打擊力度等。

第二，積極利用現(xiàn)有國際機(jī)制，維護(hù)人員生命安全、財(cái)產(chǎn)安全。積極參與國際性和地區(qū)性多邊或雙邊安全合作機(jī)制的完善和構(gòu)建，如WTO、G7、APEC、IMF、上海合作組織、中國與東盟等，充分運(yùn)用參與各種首腦峰會(huì)、高層論壇等機(jī)會(huì)向國際社會(huì)明確自己所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，利用國際規(guī)則制定、議程設(shè)置和程序安排保障中國權(quán)益，逐步提升中國在國際事務(wù)中的發(fā)言權(quán)和影響力，為國家發(fā)展和安全創(chuàng)造良好的國際政治環(huán)境。

第三，國內(nèi)法律的完善。與國際刑法規(guī)范以及國外相關(guān)立法相比，中國刑事立法在恐怖活動(dòng)犯罪、毒品犯罪、反洗錢犯罪等方面仍存在不足，需要進(jìn)一步完善。如前所述，在反恐方面，我國目前并沒有一部反恐怖法或是在刑法當(dāng)中系統(tǒng)地對(duì)恐怖主義犯罪進(jìn)行規(guī)定。同時(shí)，面對(duì)日益嚴(yán)峻的洗錢犯罪形態(tài)及日益國際化的趨勢， 我國反洗錢立法也存在罪名過于狹窄、缺乏對(duì)“屏幕公司”的規(guī)制等問題。我國需要進(jìn)一步完善相關(guān)法律，加大對(duì)恐怖主義犯罪、毒品犯罪、反洗錢犯罪等的打擊力度。

綜上，在“一帶一路”建設(shè)中，通過倡導(dǎo)新機(jī)構(gòu)、引導(dǎo)新議程、影響新規(guī)則，我國正從“規(guī)則接受者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙?guī)則制定者”。而國內(nèi)立法的完善和國際協(xié)定體系的加強(qiáng)，意味著中國政府將為中國企業(yè)海外投資構(gòu)建一個(gè)更加透明、穩(wěn)定、有效的制度架構(gòu)。

（責(zé)任編輯張文靜）