法官助理的獨立價值解析*

●陳召坤

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法官助理的獨立價值解析*

●陳召坤

【內(nèi)容提要】 法官助理有相對的獨立價值。實行調(diào)審分離，由法官助理負責(zé)案件調(diào)解工作，可以克服傳統(tǒng)調(diào)審不分帶來的諸多痼疾。庭前程序的發(fā)達，使其具備了將絕大多數(shù)案件化解在這一階段的現(xiàn)實功能，庭前程序的獨立性體現(xiàn)了法官助理的獨立價值。

【關(guān)鍵詞】司法改革 法官助理 價值

一、法官助理在訴訟中的價值往往被低估

（一）觀點一：作為法官的助手，法官助理是在法官的指揮下工作，干什么、怎么干，完全聽命于法官，法官助理沒有自己的決策權(quán)，一切以法官的意志為轉(zhuǎn)移

這種想法實際上沒有將法官助理作為一個獨立的法律職業(yè)看待，法官助理的設(shè)立，是建立在司法工作的精細化、審判事務(wù)的分工基礎(chǔ)上的。實行員額制，為保持人員的高質(zhì)量、高素質(zhì)，法官數(shù)量控制在較少的水平上，并將非核心的審判事務(wù)交由法官助理來完成。法官助理在組織證據(jù)交換、調(diào)查取證時，需要根據(jù)現(xiàn)場情況隨時作出判斷，以便推動工作順利完成。如果事事請示法官，待法官作出指示后再向下進行，一是法官沒有那么多的精力應(yīng)付這類瑣事，違背了讓法官騰出更多時間從事核心審判事務(wù)的制度設(shè)置本義；二是法官不在現(xiàn)場，無法準確作出恰當(dāng)?shù)膽?yīng)對，事實上無法進行相應(yīng)的決策。

認為法官助理不能有自己意志的想法，實際上還隱含了一個判斷，對從業(yè)人員來說，法官助理只是一項臨時性的工作，從事法官助理，只是為其他職位積累經(jīng)驗、資歷，往往忽視了調(diào)解等司法工作需要長期司法經(jīng)驗才能勝任的實際情況。

（二）觀點二：法官助理作為審判業(yè)務(wù)輔助人員，附屬于法官，沒有自己的獨立地位、也沒有屬于自己的獨立“領(lǐng)地”

這種觀點認為法官助理的所有工作成果歸于法官，獎勵、榮譽也集中于法官，作為助理，只能處于法官的陰影之下。這也是司法改革中，現(xiàn)任法官不愿轉(zhuǎn)任法官助理的一個比較重要的原因，即阻力所在。

實際上，對法官助理而言，由于其不享有裁判權(quán)，故與他人進行利益交換的可能性較小，且由于所干工作屬于輔助崗位，更需要激勵措施來激發(fā)、鼓舞其工作熱情，故應(yīng)給予法官助理更多的評先樹優(yōu)機會，形成法官進入員額，退出閃光燈聚焦中心；法官助理在閃光燈下充分展示其工作業(yè)績及承擔(dān)人民法院親民任務(wù)的和諧狀態(tài)。

（三）觀點三：司法人員分類管理改革的重點是按照比例選好法官和司法行政人員，剩余的其他人員都可擔(dān)任法官助理

這種觀點未能認識到法官助理是一項對從業(yè)人員有較高任職要求的工作，未能認識到法官助理在司法工作團隊中擔(dān)負著重要職責(zé)，更未認識到是司法工作團隊的戰(zhàn)斗力來自于每一個組成部分的優(yōu)質(zhì)工作。實際上，優(yōu)秀司法成果離不開團隊每一個成員的努力，如果法官助理能力不足，遇到工作干不了、干不好，那么，法官就要舉步維艱，更妄談取得優(yōu)秀工作業(yè)績。

法官助理從事庭前準備、案件調(diào)解、司法親民工作，一方面需要較好的法律修養(yǎng)，另一方面需要豐富的社會經(jīng)驗和交流能力，不是隨便一個人就可以干好的，也不是不經(jīng)專門培訓(xùn)直接上手就可以干得了的。法官助理工作崗位不是其他崗位競聘失敗人員的收容站，有其較為嚴格的任職要求；法官助理工作不是可有可無無足輕重，而是司法機關(guān)生產(chǎn)優(yōu)秀工作成果的前提和保證。

二、法官助理不是“私人秘書”，也不是“萬金油”，具有獨立價值

（一）法官與法官助理之間除存在指導(dǎo)與服務(wù)的關(guān)系外，還存在協(xié)作與監(jiān)督的關(guān)系①參見李英莉：《我國法官助理制度的構(gòu)建與完善》，上海復(fù)旦大學(xué)出版社2008年版，第25頁。

法官助理從事司法輔助工作，其職位設(shè)置的目的，決定了為保證審判工作的順利進行，法官助理與法官所做的工作應(yīng)前后銜接，應(yīng)將是否有利于核心審判工作的有效開展，作為輔助工作是否做好的評價標準。因此，從工作角度來說，兩者之間是服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，在訴訟過程中，法官針對具體訴訟事務(wù)對法官助理提出的要求，法官助理應(yīng)予尊重和服從。但法官助理服務(wù)法官做好工作，是以有利于司法公平與公正為目的，而非法官個人的意志與好惡。從這個角度來說，兩者之間是在同一個目的下，不同工作之間的相互協(xié)作關(guān)系。法官助理在有利于司法公平公正的前提下接受法官的指導(dǎo)與指示，法官則是在同樣前提下向法官助理提出要求，作出指導(dǎo)。

法官助理設(shè)置的主要目的是分擔(dān)法官工作，保護法官免受不當(dāng)干擾。但作為一個制度設(shè)置，其還具有制約法官恣意的監(jiān)督作用。②參見寧波市中級人民法院、余姚市人民法院聯(lián)合課題組：《法官職業(yè)化建設(shè)背景下法官助理制度的重新審視與現(xiàn)實進路》，載《時代法學(xué)》2013年第6期。從司法恣意、司法腐敗的發(fā)生可能來說，一個案件由一人全程負責(zé)，和由多人分工負責(zé)，前者的概率可能要大得多。因此，雖然不一定是制度設(shè)置的初衷，但法官助理這一職位的設(shè)置，客觀上起到了防止法官專斷，減少法官恣意枉法可能的作用。

（二）法官助理作為法官和當(dāng)事人之間的“緩沖帶”，③有的稱為“隔離帶”，雖也有一定道理，但此種說法容易給人誤解，即法官與當(dāng)事人關(guān)系水火不容、或者法官定力低下，故本文稱為“緩沖帶”?！案綦x帶”的稱謂參見喬志憲主編：《中國法官助理制度研究》，法律出版社2002年版，第113頁。對法官具有獨立性

訴訟中，既要暢通法官與當(dāng)事人之間的溝通渠道，又要使兩者之間保持適當(dāng)距離，法官助理的設(shè)置可以起到這一作用。為使訴訟順利進行，需組織交換證據(jù)，依申請調(diào)查取證，組織調(diào)解，接待當(dāng)事人來訪，這些工作如由法官進行，法官與當(dāng)事人接觸機會過多，有可能產(chǎn)生私人感情，并可能有意或者無意的因個人好惡影響裁判。因此，為保持其中立性和公正性，法官應(yīng)與當(dāng)事人保持一定距離，盡量避免與當(dāng)事人除庭審?fù)獾闹苯咏佑|。法官助理可以勝任上述工作，充當(dāng)法官與當(dāng)事人之間的“緩沖帶”。

法官助理充當(dāng)“緩沖帶”，是否會產(chǎn)生如法官親力親為一樣的消極影響呢？可能性要小得多。因為法官助理不具有裁判權(quán)，即使在接觸過程中對當(dāng)事人產(chǎn)生了私人感情，也無法因其個人好惡對裁判結(jié)果施加影響。從另一方面來說，當(dāng)事人明知其不能左右案件處理結(jié)果，向其做工作的可能性就小得多。

（三）庭前程序的相對獨立性，賦予法官助理相對獨立價值

審前程序設(shè)立的初始目的是為了促進審判集中化，④李浩：《民事審前準備程序：目標、功能與模式》，載《政法論壇》2014年第4期?！白畲笙薅鹊靥岣咄彽墓π?，把庭審的主要資源配置于當(dāng)事人對案件事實問題和法律問題的辯論之中”。⑤張衛(wèi)平：《論民事訴訟中失權(quán)的正義性》，載《法學(xué)研究》1999年第6期。但隨著庭前程序的不斷發(fā)達、完善，其逐漸顯現(xiàn)出自身解決糾紛的獨立價值，即相比其服務(wù)的庭審程序，庭前程序逐漸具備了自身解決糾紛的能力及實際效果。

據(jù)統(tǒng)計，庭前程序較為發(fā)達的美國，約有98%的案件沒有進入庭審程序，而是在庭前程序中結(jié)案了，只有極少量的，大約2%的案件進入庭審程序，⑥前引④。也就意味著，絕大多數(shù)案件是在庭前被化解掉的，或者說，庭前程序獨自解決了絕大多數(shù)案件。庭前程序這種解決糾紛的實際效果，使得只將其定位為庭審的預(yù)備程序顯得不再符合實際。

庭前程序強大的案件化解、篩除功能，使得其與庭審程序儼然有并駕齊驅(qū)的趨勢，獲得了相當(dāng)?shù)莫毩⑿浴ＴO(shè)置法官助理之后，庭前程序主要在法官助理主持下進行，由于庭前程序一定意義上的獨立性，使得法官助理有了一個相對意義上的獨立工作“領(lǐng)域”。有了獨立的“領(lǐng)地”，隨之而來的是獨立的訴訟地位，也就有了獨立的工作“成果”，進而有了獨立的訴訟價值。

（四）司法輔助工作的層次性，使法官助理區(qū)別于書記員等其他司法輔助人員

正如審判工作分為核心工作與司法輔助工作，司法輔助工作也有層次之分。法官助理作為“不穿法袍的法官”，其工作處于靠近審判核心工作的最里層，其次才是書記員等其他司法輔助人員從事的審判輔助工作。法官助理從事的工作大多是員額制改革之前法官從事的工作，即改革后法官騰讓出來的非核心審判工作，除此之外，法官助理還可以承擔(dān)與法官討論案件，幫助法官就某一具體法律問題進行研究，草擬法律意見，起草法律文書⑦理查德·A·波斯納稱隨著法官助理與法官的比值提高，趨勢是草擬初步意見的責(zé)任被越來越多地委托給法律助手，從而致使法官從一個起草人轉(zhuǎn)變成為了一個編輯。見〔美〕理查德·A·波斯納：《聯(lián)邦法院》，鄧海平譯，中國政法大學(xué)出版社2002版，第148頁。等工作，因此，與書記員從事的記錄、送達、整理卷宗等純事務(wù)性工作不同，法官助理的工作大多需要適用法律解決具體問題，具有較大程度的自主性、開創(chuàng)性。

將法官助理與書記員等司法輔助人員相區(qū)分的做法存在于很多國家。在德國，司法輔助人員包括司法公務(wù)員、書記官、執(zhí)行官、法醫(yī)、法警、緩刑監(jiān)督官⑧陳瑞華：《刑事訴訟的前沿問題》，中國人民人學(xué)出版社2001版，第201頁。等，其中，書記官主要負責(zé)文字記錄，司法公務(wù)員⑨德國設(shè)置司法公務(wù)員協(xié)助法官工作，州法院司法公務(wù)員的職責(zé)主要是協(xié)助法官做好判決以外的與審理案件有關(guān)的輔助性工作，公民對司法公務(wù)員的決定不服，可以找法官申辯。參見喬憲志主編：《中國法官助理制度研究》，法律出版社2002年版，第13、15、16、17頁。協(xié)助法官工作。美國聯(lián)邦法院的司法輔助人員也分為法律助理、法庭助理，書記官助理等，職責(zé)各有不同，但都是以法官為中心做好審判輔助工作。

三、法官助理獨立價值的具體體現(xiàn)

（一）司法親民

雖說“法院就是法律帝國的首都，法官是帝國的王侯”，⑩〔美〕德沃金：《法律帝國》，李常青譯，中國大百科全書出版社1996年版，第361頁。但營造、保持司法機關(guān)在公民、社會中的良好形象，是各國司法機關(guān)都在追求的工作目標，在我國，這一工作尤其具有特殊的重要性。從革命戰(zhàn)爭年代的馬錫五審判方式，到現(xiàn)代的馬背法庭、田間法庭，各種司法便民措施，可以說，保持、加強人民法院與人民群眾的血肉聯(lián)系，始終是我國司法系統(tǒng)的一項重要工作和制度特色，這就決定了司法親民是一項重要的、帶有鮮明中國特色的政治任務(wù)。

由本文以上的論述可知，為了履行好價值判斷這一核心裁判工作，保持并體現(xiàn)中立性，法官應(yīng)與當(dāng)事人保持適當(dāng)距離。而司法親民是一個不可回避的的政治任務(wù)，怎么完成？司法助理恰可填補這一空白。

縱觀我國法院系統(tǒng)推出的先進模范人物，其先進事跡大多為不辭勞苦調(diào)查取證，深入田間地頭做工作，協(xié)調(diào)解決當(dāng)事人的客觀困難等??2012年度《人民法院報》選載的32位優(yōu)秀法官中，其先進事跡為調(diào)解的有20位，為當(dāng)事人提供便民措施的有2位，勸服歹徒、幫教失足少年、進行法制宣傳、提前勸解糾紛的各1位，執(zhí)行的2位，依法公正辦案的有4位。見宣錦虹、譚云：《堅守與前行：法官角色的職業(yè)化定位》，載賀榮主編：《公正司法與行政法實施問題研究——全國法院第25屆學(xué)術(shù)討論會獲獎?wù)撐募罚嗣穹ㄔ撼霭嫔?014年版，第217-219頁。?胡道才：《調(diào)審適度分離： “調(diào)解歸調(diào)解，審判歸審判”的另一路徑——以南京兩級法院改革試點工作為研究對象》，載《當(dāng)代法學(xué)》2014年第2期。，這些工作，在法官因員額制而無力、也不便顧及時，歷史的重任就歷史的落到了法官助理的肩上。法官助理負責(zé)庭前程序，主持庭前證據(jù)交換、調(diào)查取證，案件調(diào)解等工作，而這些工作恰恰就是人民法院司法親民的主要載體。由法官助理承擔(dān)司法親民的重擔(dān)，一是出于工作便利，二是符合法治要求，三是有利于法官助理找到“自我”。

先進模范人物的主要亮點集中于調(diào)查、協(xié)調(diào)、調(diào)解等司法親民措施、行為，說明這些措施、行為承載了社會的某些核心價值，也正為此，社會將大量榮譽、激勵措施賦予行為主體，這不會、也不應(yīng)因為行為主體由法官變更為法官助理而改變。法官通過將非核心審判業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)手給法官助理，而退出閃光燈的聚焦范圍，法官助理則通過接手上述承載相關(guān)核心價值的工作，進入媒體關(guān)注的視野，獲得社會的認可，找到獨立的存在價值，同時也完成了司法親民的歷史使命。

（二）主持調(diào)解

1.調(diào)審不分存在諸多弊端

在現(xiàn)行訴訟模式中，調(diào)解工作與訴訟裁判事務(wù)不分家，全由法官負責(zé)。雖然責(zé)任明確，但由此產(chǎn)生了諸多弊端。一是基于調(diào)解率的考核，法官往往傾向于促成調(diào)解結(jié)案，由于法官手中掌握裁判權(quán)，能夠決定當(dāng)事人的訴訟結(jié)果，故法官的調(diào)解意見往往不可避免的對當(dāng)事人產(chǎn)生壓迫感，影響其自由意志的表達，不利于體現(xiàn)調(diào)解自愿原則。有時出于調(diào)解率考核這一功利目標的誘惑，有的法官會有意利用上述調(diào)解的不良影響，以明示或暗示裁判結(jié)果的方式，逼迫當(dāng)事人違心同意調(diào)解建議，背離了調(diào)解制度設(shè)置的初衷，即存在“法官對調(diào)解利益的不當(dāng)訴求”??2012年度《人民法院報》選載的32位優(yōu)秀法官中，其先進事跡為調(diào)解的有20位，為當(dāng)事人提供便民措施的有2位，勸服歹徒、幫教失足少年、進行法制宣傳、提前勸解糾紛的各1位，執(zhí)行的2位，依法公正辦案的有4位。見宣錦虹、譚云：《堅守與前行：法官角色的職業(yè)化定位》，載賀榮主編：《公正司法與行政法實施問題研究——全國法院第25屆學(xué)術(shù)討論會獲獎?wù)撐募?，人民法院出版?014年版，第217-219頁。?胡道才：《調(diào)審適度分離： “調(diào)解歸調(diào)解，審判歸審判”的另一路徑——以南京兩級法院改革試點工作為研究對象》，載《當(dāng)代法學(xué)》2014年第2期。的情況。

調(diào)解工作的有效開展，往往需要法官與當(dāng)事人進行密切溝通，有時還需要情感交融。法官與當(dāng)事人接觸過密，不可避免的會產(chǎn)生私人感情，對不同的當(dāng)事人產(chǎn)生私人好惡，影響其中立性，進而對案件結(jié)果的實體公正形成威脅。即使由于法官對其私人感情及偏見的克制，案件結(jié)果實際上公平公正，但一方當(dāng)事人基于對法官個人好惡的了解，有時也會產(chǎn)生由于法官的私人偏見，而使其受到不公正待遇的強烈主觀感受，并據(jù)此不斷信訪申訴。

2.法官的工作在于價值判斷

調(diào)解為社會帶來和諧，裁判為社會提供正義。并不是所有案件均能夠和諧結(jié)案，這時需要法官主持正義，作出公正合理的裁判。何為正義？不是一個簡單的問題，也不會有一個簡單的答案，尤其是針對個案而言。就每一個具體的個案來說，法官在裁判時，往往面臨多個價值選擇，而且如果不涉及具體案情，每個價值都是值得保護的，重要性往往還不分伯仲。法官的工作，是結(jié)合具體案情，對往往相互沖突的價值進行排序、選擇。價值選擇沒有現(xiàn)成的答案，需要法官發(fā)揮其創(chuàng)造力，進行理性思考，依據(jù)基本法理和具體法律規(guī)定作出判定。司法之所以重要，就在于法官要通過理性思考，為社會提供正義。并且不僅如此，還通過詳盡的說理，向社會說明產(chǎn)生正義的具體過程。即法官不但為社會提供正義，還提供生產(chǎn)正義的方法，為大眾的價值選擇提供模板，引導(dǎo)社會的主流價值方向。

正因為法官肩負重責(zé)，所以要實行員額限制其數(shù)量，并給其崇高的地位和豐厚的薪酬。從經(jīng)濟學(xué)角度來說，法官數(shù)量稀少，且成本高昂，應(yīng)將這種高成本的稀有“材料”用到案件裁判的“刀刃”上，以充分發(fā)揮其效用。至于除刀刃之外的其他部位，用“法官助理”這種相對較好、成本較低的“材料”就可以了，以降低司法運行成本。

3.給法官助理一個獨立的“領(lǐng)地”

現(xiàn)在一個普遍的擔(dān)心是，實行司法人員分類改革后，由現(xiàn)有人員，尤其是由現(xiàn)任法官轉(zhuǎn)任的法官助理由于身份的變化，而工作積極性受到打擊，致使改革后的司法機制運行不暢，影響司法改革措施的落地及有效運行。工作積極性是外在表現(xiàn)，內(nèi)心有無歸屬感才是問題的內(nèi)核。實行調(diào)審分離，調(diào)解工作主要交由法官助理負責(zé)，給予法官助理一個獨立的工作“領(lǐng)地”，可以讓其感受到存在的價值，從而對該項工作產(chǎn)生內(nèi)心歸屬感。

調(diào)解工作的有效開展，要求主持調(diào)解的人能夠迅速摸清不同當(dāng)事人的性格、特點，并有針對性的采取不同的交流方式，以在有限的時間內(nèi)，完成有效的溝通，把握當(dāng)事人真實想法，掌握其底線，了解矛盾真實原因，并在雙方存在差距時將其面臨的訴訟風(fēng)險，其觀念中的不當(dāng)之處，通過恰當(dāng)?shù)氖侄胃嬷?dāng)事人，且至少不引起其反感，甚至使其主動接受。一個能夠勝任調(diào)解工作的人，應(yīng)該是不但有相當(dāng)?shù)姆尚摒B(yǎng)，而且有著豐富社會經(jīng)歷、社交經(jīng)驗、工作經(jīng)歷。這也就對法官助理，尤其是從事庭前準備、調(diào)解工作的法官助理的任職穩(wěn)定性提出了要求，畢竟相關(guān)能力都“需要經(jīng)由習(xí)慣、熟悉和訓(xùn)練才能獲得”。??〔英〕托馬斯·霍布斯：《哲學(xué)家與英格蘭法律家的對話》，姚中秋譯，上海三聯(lián)書店2006年版，第203頁。?胡曉霞、唐 力：《論我國民事庭審前程序的功能》，載《法學(xué)雜志》2012 年第 8 期。實行調(diào)審分離，賦予法官助理一個相對獨立的工作領(lǐng)域，有利于建立、保持一支相對穩(wěn)定的法官助理隊伍。

（三）庭前程序的“化解糾紛功能”??〔英〕托馬斯·霍布斯：《哲學(xué)家與英格蘭法律家的對話》，姚中秋譯，上海三聯(lián)書店2006年版，第203頁。?胡曉霞、唐 力：《論我國民事庭審前程序的功能》，載《法學(xué)雜志》2012 年第 8 期。

庭前程序因其具有化解糾紛的實際效果，而現(xiàn)實的擁有了相對獨立的地位與價值。應(yīng)該說，現(xiàn)實的效果不會是空穴來風(fēng)，那來自哪里呢，來自庭前程序相對完整的正當(dāng)程序架構(gòu)。

庭前程序之所以擁有較強的糾紛解決能力，是因為其給各方當(dāng)事人就案件進行博弈提供了機會，且這個機會是公開的、平等的。通過證據(jù)開示制度，當(dāng)事人以證據(jù)為武器，以舉證規(guī)則為導(dǎo)引，不斷進行攻擊或防御，并藉此了解雙方的力量對比，以及案件的可能結(jié)果。通過證據(jù)發(fā)現(xiàn)制度，與當(dāng)事人主張有關(guān)的證據(jù)被盡可能的發(fā)現(xiàn)并提交法庭，使得案情明朗化。通過證據(jù)失權(quán)制度，迫使當(dāng)事人底牌盡出，不再具有隱藏證據(jù)，于庭審時進行突襲的可能。通過充分的庭前準備，各方當(dāng)事人于庭前對他方的主張、證據(jù)、法律依據(jù)有了較為全面的了解。結(jié)合自己的主張、證據(jù)，以及法律依據(jù)，可以形成對案件比較完整的把握，從而自己可以對案件的結(jié)果形成自認為比較準確的預(yù)測。從另一個方面來說，通過一段相對完整的對抗過程，各方當(dāng)事人之間進行了相對充分的信息及情感交流，當(dāng)事人對自己行為的正當(dāng)性、合理性可能會有一個重新的認識，可能會認識到更為重要的價值。以上兩方面因素相疊加，在法官助理的引導(dǎo)下，當(dāng)事人有可能達成諒解，從而矛盾被化解。

與庭審程序相比，庭前程序中當(dāng)事人自由度更大，庭前程序更能體現(xiàn)當(dāng)事人的自由意志，因此，當(dāng)事人對此階段達成的和解，可能會從內(nèi)心上更為認可，自動履行的比例也會更大一些。從這個意義上說，法官助理在此階段進行的糾紛化解工作更有價值。

責(zé)任編校：李召亮

*本文獲全國法院系統(tǒng)第二十七屆學(xué)術(shù)討論會三等獎，有刪節(jié)。

作者單位：（青島市中級人民法院）