城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型績效評價——基于投入產(chǎn)出表和DEA模型的分析

龐金鑫，杜　棟

(1.河海大學(xué) 商學(xué)院，南京　211100； 2.河海大學(xué) 信息管理系，江蘇 常州　213022)

城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型績效評價
——基于投入產(chǎn)出表和DEA模型的分析

龐金鑫1，杜棟2

(1.河海大學(xué) 商學(xué)院，南京211100； 2.河海大學(xué) 信息管理系，江蘇 常州213022)

摘要：城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型績效是對城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效果和現(xiàn)狀的描述，轉(zhuǎn)型績效評價可為制定經(jīng)濟政策提供客觀有效的數(shù)據(jù)支持。通過對2007年上海和重慶42個部門原始投入產(chǎn)出表進行調(diào)整，得到包含一般產(chǎn)業(yè)部門、資源部門和民生相關(guān)部門的三大類25個部門的投入產(chǎn)出表，基于該表建立城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的評價指標(biāo)體系，并結(jié)合DEA模型對城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型績效進行評價，具體分析兩座城市的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型績效水平、相同產(chǎn)業(yè)的效率差異及產(chǎn)生差異的原因。

關(guān)鍵詞：城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型；績效評價；投入產(chǎn)出表；DEA

中圖分類號：F223

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1674-8425(2015)12-0068-05

Abstract:Evaluating the performance of urban economic transformation is describing the effects and present conditions of the urban economic transformation, and the purpose of that evaluating is to offer support for formulating economic policy with objective and effective data. In this paper, after adjusting the original input-output table of 42 sectors of Shanghai and Chongqing in 2007, we got a new input-output table of 25 sectors, which included three major categories of the departments: the general industrial department, the resource department and the departments relating people’s livelihood. Basing on that new table, we produced the evaluating indicator system and combined it with the DEA model, and then we evaluated the performance of city economic transformation, analyzed the level of the performance of economic transformation of the two cities, the differences in efficiency between them and the cause of the difference.

收稿日期：2015-05-07

基金項目：重慶市社會科學(xué)規(guī)劃項目“重慶旅游功能分異格局與發(fā)展路徑選擇研究”(2014YBGL132)

作者簡介：牟紅(1958—)，女，陜西人，教授，研究方向：旅游經(jīng)濟管理、旅游開發(fā)與規(guī)劃；李耀(1991—)，男，四川瀘州人，碩士研究生，研究方向：旅游經(jīng)濟管理、旅游開發(fā)與規(guī)劃。

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2015.12.014

Evaluation of Performance of Urban Economic Transformation:

Based on Integrating the Input-Output Table and DEA Model Analysis

PANG Jin-xin1, DU Dong2

(1.Business School, Hohai University, Nanjing 211000, China;

2.Department of Information Management, Hohai University, Changzhou 213022, China)

Key words: urban economic transformation; evaluation of the performance; input-output table; DEA

一、文獻回顧與評述

1.關(guān)于研究對象。城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是以城市作為轉(zhuǎn)型主體，通過體制機制的轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整，建立起資源節(jié)約型的經(jīng)濟發(fā)展體系，最終使經(jīng)濟、社會以及資源環(huán)境得到協(xié)調(diào)發(fā)展[1]。在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的背景之下，城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型已不再是資源型城市的特殊任務(wù)，而是排除了資源和城市規(guī)模特征的一般城市共同面臨的課題。例如，劉子旭、常秀杰通過數(shù)據(jù)分析,提出目前大慶的城市經(jīng)濟發(fā)展中存在的突出問題，針對問題提出了相應(yīng)的對策[2]。李學(xué)鑫、田廣增等回顧、梳理和總結(jié)了我國區(qū)域中心城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的動力機制、模式與經(jīng)驗及轉(zhuǎn)型成功的標(biāo)志研究，認為區(qū)域中心城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的時機、趨勢和演化等方面的研究有待理論化和強化[3]。王忠宏以蘭州為例探討了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、升級的路徑[4]。姜鋒等研究了渝東南產(chǎn)業(yè)園區(qū)的轉(zhuǎn)型升級狀況[5]。

2.關(guān)于綜合評價方法。城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型績效評價是對城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的效果和現(xiàn)狀進行描述和評價、對城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的運行情況進行檢測和評估，最終為城市經(jīng)濟發(fā)展綜合決策提供可量化的和科學(xué)的決策依據(jù)的評估方法。吳冠岑、劉兆友、付光輝基于可持續(xù)發(fā)展理念，構(gòu)建了含有經(jīng)濟指數(shù)、社會指數(shù)、資源指數(shù)和環(huán)境指數(shù)的指標(biāo)體系，從發(fā)展度、持續(xù)度、協(xié)調(diào)度及趨勢度4個方面評價資源型城市轉(zhuǎn)型[6]；沈露瑩、葛寅等立足于現(xiàn)階段上海轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的主要內(nèi)涵和要求,構(gòu)建了以經(jīng)濟增長、服務(wù)經(jīng)濟、城市功能、自主創(chuàng)新、資源集約和以人為本為主的評價指標(biāo)體系,并應(yīng)用該指標(biāo)體系對“十五”以來上海轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的成效進行了分析,繼而根據(jù)發(fā)展的眼光提出了2015和2020年的階段性目標(biāo)[7]；吳旭曉以上海市為例，運用綜合發(fā)展水平評價模型和經(jīng)濟、社會、環(huán)境、科技耦合協(xié)調(diào)發(fā)展評價模型以及基于GM(1,N)模型的影響因子分析對經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型進行評價[8]。這些研究成果表明，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型不再單純地用經(jīng)濟增量來衡量經(jīng)濟水平，而是將其作為經(jīng)濟發(fā)展的重要內(nèi)容，關(guān)注經(jīng)濟增長“質(zhì)”的提升，將資源效率、環(huán)境保護、以人為本納入其中，構(gòu)建一個和諧可持續(xù)的經(jīng)濟體。但是由于評價指標(biāo)體系、權(quán)重賦值和方法選擇的主觀性和差異性，導(dǎo)致評價結(jié)果可比性差，不能客觀系統(tǒng)地反映經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中各要素之間的關(guān)系。

3.關(guān)于投入產(chǎn)出分析。投入產(chǎn)出核算是由俄籍美國經(jīng)濟學(xué)家列昂惕夫于1936年，以一般均衡理論為基礎(chǔ)提出的國民經(jīng)濟核算方法。投入產(chǎn)出分析有兩種表現(xiàn)形式：投入產(chǎn)出表和投入產(chǎn)出模型。投入產(chǎn)出表橫向表示產(chǎn)出在各部門間的分配情況，縱向表示部門價值構(gòu)成內(nèi)容，直觀地反映了各部門間的相互依存關(guān)系。投入產(chǎn)出模型是在投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)的數(shù)學(xué)方法，構(gòu)建能夠分析經(jīng)濟問題的計量模型。通過投入產(chǎn)出分析，不僅能夠計算經(jīng)濟總量，而且能夠說明總量的構(gòu)成情況。因此，投入產(chǎn)出法多被用于產(chǎn)業(yè)政策或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究。趙艷柯、于興厚將投入產(chǎn)出法與DEA結(jié)合，從經(jīng)濟效益、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度、競爭和比較優(yōu)勢、勞動投入和技術(shù)水平5個方面評價重慶產(chǎn)業(yè)綜合效率，從而選擇出重慶市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)[9]。王悅以上海市為研究對象，基于投入產(chǎn)出模型研究上海經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的走勢及對策[10]。吳金鐸在包含需求結(jié)構(gòu)、要素投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三個方面的框架下，運用投入產(chǎn)出模型，分析我國經(jīng)濟發(fā)展方式和各行業(yè)的發(fā)展驅(qū)動類型[11]。隨著可持續(xù)發(fā)展觀的深入，投入產(chǎn)出分析也在發(fā)展，將資源和環(huán)境因素添加到投入產(chǎn)出模型成為研究的趨勢。劉起運、王萬洲從理論上構(gòu)造環(huán)境經(jīng)濟投入產(chǎn)出表，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建環(huán)境經(jīng)濟投入產(chǎn)出局部閉環(huán)模型，以 2005 年投入產(chǎn)出表與分行業(yè)的環(huán)境相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，合并調(diào)整出 41 部門的環(huán)境經(jīng)濟投入產(chǎn)出表，最后在該投入產(chǎn)出表的基礎(chǔ)上測算出相關(guān)指標(biāo)的值[12]。廖明球等以北京市開展的綠色國民經(jīng)濟核算的數(shù)據(jù)為依據(jù)，編制了北京市2007年綠色GDP投入產(chǎn)出表，在該表中，將資源消耗和環(huán)境降級納入到投入產(chǎn)出表，利用該表數(shù)據(jù)并結(jié)合其他相關(guān)數(shù)據(jù)對北京市的綠色經(jīng)濟進行較為深入地分析[13]。可以看出，投入產(chǎn)出分析方法會隨著經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變而不斷發(fā)展完善。然而，城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型不僅具有產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和資源環(huán)境兩個內(nèi)容，更重要的是，城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型還應(yīng)當(dāng)包括與“人”相關(guān)的因素的轉(zhuǎn)型，即城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型還應(yīng)該堅持以人為本，關(guān)注民生。三者是相互依存、相互促進的有機統(tǒng)一整體，城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型為動力、以資源環(huán)境轉(zhuǎn)型為前提、以民生發(fā)展為目的的全面轉(zhuǎn)型。所以，探討城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型視角下的投入產(chǎn)出分析會更有價值。

二、城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型績效評價方法研究與實證分析

基于以上分析，本文擬構(gòu)建城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型視角下的投入產(chǎn)出表。鑒于DEA模型在投入產(chǎn)出分析中的優(yōu)勢，所以在投入產(chǎn)出表的基礎(chǔ)上集成DEA模型對城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型績效進行評價。為了更好地說明方法的運用，本文結(jié)合對上海的實證分析來論述；為了便于比較研究，本文把重慶作為對照城市來討論。

(一)城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型視角下的投入產(chǎn)出表

以上海市2007年42部門投入產(chǎn)出表為例，將金屬采礦業(yè)和非金屬采礦業(yè)合并為采礦業(yè)部門；將包括紡織業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)等在內(nèi)的17個制造業(yè)部門合并為制造業(yè)部門。再按照一般產(chǎn)業(yè)部門、資源部門和民生相關(guān)部門的順序?qū)ν度氘a(chǎn)出表進行調(diào)整，最終得到上海市2007年25部門的投入產(chǎn)出表。如表1所示。

表1　上海市25部門投入產(chǎn)出表

其中資源部門包含煤炭、石油和天然氣、電力和熱力、燃氣四大能源部門及水資源部門，資源部門既關(guān)系到經(jīng)濟生產(chǎn)，也是事關(guān)居民生活的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。民生相關(guān)部門包含教育、衛(wèi)生和社會保障、文體娛、公共管理和社會組織、居民服務(wù)、環(huán)境和公共設(shè)施管理六大部門，這些部門產(chǎn)品是居民物質(zhì)文化生活水平的重要組成。另外，依據(jù)綠色GDP核算理論，增加了環(huán)境投入部門，表示部門在當(dāng)期經(jīng)濟活動中產(chǎn)生的污染物(廢水、廢氣、固體廢棄物)總量，以預(yù)計耗費的治理成本計算。與綠色GDP核算不同的是，該項數(shù)值不需要在相應(yīng)部門的中間投入中調(diào)整，而只是作為一個統(tǒng)計數(shù)據(jù)存放在表中。

(二)城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的評價指標(biāo)體系

依據(jù)調(diào)整后的上海2007年投入產(chǎn)出流量表、直接消耗系數(shù)表、完全消耗系數(shù)表和列昂惕夫逆矩陣，以上海市25個產(chǎn)業(yè)部門為分析對象，設(shè)計包含經(jīng)濟、資源環(huán)境和民生發(fā)展3個方面的上海市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型綜合評價指標(biāo)體系。如表2。

表2　城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價指標(biāo)體系

對評價體系各項指標(biāo)的說明如下：

(1)分類職稱評審模式。以廣西職稱評審權(quán)下放到具體高校為契機，根據(jù)學(xué)院的辦學(xué)定位，結(jié)合各學(xué)科、崗位特點，建立分類、分層次的評審機制，用“教學(xué)和科研并重”的分類評價模式取代傳統(tǒng)的“重科研、輕教學(xué)”的評價，同時將教師的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐及成果納入評價體系。如教師指導(dǎo)學(xué)生在國家級學(xué)科競賽獲得特等獎、一等獎的視同發(fā)表一篇中文核心，激發(fā)教師的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

完全勞動報酬系數(shù)vj=aj(I-A)-1;aj表示j部門的直接勞動報酬系數(shù)，為j部門勞動者報酬與總投入的比，(I-A)-1為列昂惕夫逆矩陣，該系數(shù)反映了部門生產(chǎn)中勞動要素的投入量，可作為技術(shù)因素的考量，同時，勞動者報酬是居民收入的最主要來源，因此該系數(shù)也能夠反映出該部門居民的購買力水平。

完全社會純收入系數(shù)sj=(qj+rj)(I-A)-1；qj表示j部門直接生產(chǎn)稅凈額系數(shù)，為j部門生產(chǎn)稅凈額與總投入的比，rj表示j部門直接營業(yè)盈余系數(shù)，(I-A)-1為列昂惕夫逆矩陣。

感應(yīng)度系數(shù)和影響力系數(shù)是投入產(chǎn)出模型中應(yīng)用最多，也是最能反映產(chǎn)業(yè)部門關(guān)聯(lián)程度的兩個指標(biāo)，系數(shù)值越高，產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系越緊密，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)級別越高。

(三)運用DEA評價城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型績效

把經(jīng)濟效益系數(shù)、消費系數(shù)、競爭力系數(shù)、完全勞動者報酬系數(shù)、完全社會純收入系數(shù)、民生部門貢獻度系數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)，感應(yīng)度系數(shù)、影響力系數(shù)、能源完全消耗系數(shù)、水資源完全消耗系數(shù)和產(chǎn)污系數(shù)作為投入指標(biāo)，利用deap2.1軟件對數(shù)據(jù)進行處理，得到上海市各產(chǎn)業(yè)部門的轉(zhuǎn)型績效。作為比較，對重慶2007年投入產(chǎn)出流量表做同樣的處理，得出的評價結(jié)果如表3所示。

表3　2007年上海、重慶經(jīng)濟轉(zhuǎn)型綜合效率

(四)分析與討論

通過兩個城市的綜合效率對比，可以得到以下結(jié)論?？傮w上，重慶市以0.914的平均綜合效率高于上海市的平均綜合效率0.838，表明重慶市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型績效略高于上海市轉(zhuǎn)型績效。具體到產(chǎn)業(yè)部門，兩個城市則各有千秋。

(1)在農(nóng)業(yè)，制造業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，煤炭開采和洗選業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，公共管理和社會組織11個產(chǎn)業(yè)部門，上海和重慶的綜合效率均為1，說明這些產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級、資源消耗和民生發(fā)展方面具有相對有效性。

(2)在建筑業(yè)、郵政業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，重慶市具有相對有效性，而上海的相對有效性較低。從Deap2.1軟件的分析結(jié)果看出，上海市建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度、能源消耗和水資源消耗三個方面的投入過剩，郵政業(yè)的規(guī)模報酬率偏低，導(dǎo)致它們的綜合效率偏低。

(3)在金融業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)，居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)，教育產(chǎn)業(yè)，上海市具有相對有效性，重慶市相對有效性較低。重慶市金融產(chǎn)業(yè)感應(yīng)度和影響力不足是其有效性低下的主要原因；電力、熱力產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平偏低，能源和水資源消耗偏高；居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)也是受到技術(shù)水平的限制；教育產(chǎn)業(yè)雖然不具備有效性，但是差距不大。

(4)在交通運輸及倉儲業(yè)、信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、研究與試驗發(fā)展業(yè)、綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)、燃氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)，兩個城市雖然都不具備有效性，但是仍然存在差異。例如，上海市研究與試驗發(fā)展業(yè)的效率明顯高于重慶，比較發(fā)現(xiàn)，重慶市在該產(chǎn)業(yè)存在明顯的產(chǎn)出不足和綜合技術(shù)水平偏低的問題；衛(wèi)生、社會保障和社會福利產(chǎn)業(yè)，上海也要優(yōu)于重慶，這是由于在重慶該產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益偏低、消費力度不足和產(chǎn)業(yè)競爭力較差，衛(wèi)生、社保和社會福利產(chǎn)業(yè)與居民的生活品質(zhì)密切相關(guān)，因此，重慶市仍需要加快該產(chǎn)業(yè)的升級轉(zhuǎn)型。

三、結(jié)論

在對相關(guān)研究回顧和評述的基礎(chǔ)上，本文提出了集成投入產(chǎn)出表和DEA模型的城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價方法。所使用的投入產(chǎn)出表是在城市經(jīng)濟視角下調(diào)整的，并從中抽取便于DEA模型使用的評價指標(biāo)體系，最后用DEA模型展開多部門的有效性分析和不同城市之間的橫向比較分析。該方法可以更好地反映城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的規(guī)律和存在的問題，便于各城市、各部門共同為城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型做出努力。

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(責(zé)任編輯許若茜)

引用格式：牟紅，李耀.基于鄉(xiāng)村機能恢復(fù)的鄉(xiāng)村旅游特征值選擇及其開發(fā)控制[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué))，2015(12):73-79.

Citation format：MU Hong, LI Yao.Value Selection and Control Characteristics of Rural Tourism with Rural Functional Recovery[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2015(12):73-79.