生產(chǎn)率收斂是否會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂？——來自中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

生產(chǎn)率收斂是否會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂？——來自中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

孫元元

(武漢大學(xué)中國(guó)中部發(fā)展研究院，湖北武漢430072)

摘要：本文的主要目的在于研究生產(chǎn)率收斂是否會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，即分析中國(guó)國(guó)內(nèi)、沿海以及內(nèi)地全要素生產(chǎn)率(TFP)自身收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性影響的一致性問題，同時(shí)分析這種一致性(不一致性)的形成機(jī)制和演變方式，進(jìn)而找出縮小中國(guó)地區(qū)差距的可能路徑。本文的分析結(jié)果表明，中國(guó)國(guó)內(nèi)、沿海以及內(nèi)地TFP自身的收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的影響是不一致的，而存在不一致性的原因在于物化型技術(shù)進(jìn)步使TFP及其三個(gè)增長(zhǎng)源泉對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂存在雙重作用途徑，即生產(chǎn)率(或者其三個(gè)增長(zhǎng)源泉)是否會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂同時(shí)取決于其自身的收斂性和其對(duì)產(chǎn)出中勞均資本存量貢獻(xiàn)收斂性的影響。本文的結(jié)論說明相對(duì)落后地區(qū)短期應(yīng)該加大對(duì)具有較高技術(shù)含量資本的投入，而長(zhǎng)期只有提高其技術(shù)創(chuàng)新效率才能真正縮小地區(qū)間的差距。

關(guān)鍵詞：TFP增長(zhǎng)分解；技術(shù)創(chuàng)新效率；物化型技術(shù)進(jìn)步；收斂的一致性

收稿日期：2014-09-20修回日期：2015-01-10

基金項(xiàng)目：中國(guó)博士后科學(xué)基金項(xiàng)目(2013M540591、2014M550444)；教育部人文社科青年基金項(xiàng)目(13YJC790176)；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(13BJL049)。

作者簡(jiǎn)介：孫元元(1981-)，男，漢族，湖北松滋人，武漢大學(xué)中國(guó)中部發(fā)展研究院講師，博士，研究方向：國(guó)際貿(mào)易、空間經(jīng)濟(jì)。

中圖分類號(hào)：F061.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2015)01-0047-12

Abstract:The main purpose of this paper is to judge whether or not the convergence of TFP cause the convergence of economy growth，or to analyze the consistency among the effect of TFP on economy convergence and the convergence of TFP in china，as well as coastal and inland area，then analyze the mechanism on this consistency. This will be helpful to find the feasible paths which can be used to narrow the regional economic difference. The results show that the effect of TFP on economy convergence and the convergence of TFP in china is not consistent，as well as coastal and inland area. The reason is that there are dual effect of the TFP on economy convergence because of the capital embodied technological progress，so whether TFP (or three sources of TFP) can or can not lead to the convergence of economic growth also depends on its convergence and its contribution to the convergence of output per worker capital stock. The results imply that increasing high-tech capital input can narrow economy regional difference in the short term，but only by improving the technology innovation efficiency can one country truly narrow economy regional difference in the long term.

Does the Convergence of TFP Cause the Convergence of Economic Growth

——The Empirical Evidence from China

SUN Yuan-yuan

(InstitutefortheDevelopmentofCentralChina，WuhanUniversity，Wuhan430072，China)

Key words:decomposition of TFP growth；technology innovation efficiency; capital embodied technological progress；consistency of convergence

一、引言

研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂性以及影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的相關(guān)因素，是有效識(shí)別中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的主要成因、全面弄清中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距形成機(jī)理與演變脈絡(luò)的重要途徑，有利于就如何縮小中國(guó)地區(qū)差距提出針對(duì)性的政策建議，對(duì)促進(jìn)中國(guó)地區(qū)均衡發(fā)展有著重要現(xiàn)實(shí)意義。有關(guān)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂以及經(jīng)濟(jì)差異化增長(zhǎng)的研究也一直是縱多文獻(xiàn)的研究重點(diǎn)，這些文獻(xiàn)主要關(guān)注以下兩個(gè)問題：一是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否存在收斂，即欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是否高于發(fā)達(dá)地區(qū)；二是哪些因素會(huì)影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂。由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要由技術(shù)進(jìn)步和資本投入驅(qū)動(dòng)，因此對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的分析主要是從生產(chǎn)率是否收斂，即生產(chǎn)率較低地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步速度是否更快，以及資本投入邊際收益如何變化這兩個(gè)角度展開。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否存在收斂方面，覃成林和張偉麗(2009)發(fā)現(xiàn)，改革開放以來，中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)生了明顯的俱樂部趨同[1]；潘文卿(2010)認(rèn)為存在東部與中部?jī)纱蟆熬銟凡俊笔諗康内厔?shì)，而西部地帶的收斂特征并不顯著[2]；王陸雅等(2013)發(fā)現(xiàn)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)整體上存在極弱的條件收斂，并且呈現(xiàn)出東部地區(qū)稍強(qiáng)、中部和西部較弱的態(tài)勢(shì)[3]；Lemoine等(2014)認(rèn)為中國(guó)內(nèi)地與沿海之間的經(jīng)濟(jì)差距在逐步縮小[4]。張學(xué)良(2010)利用空間計(jì)量方法得到的結(jié)果表明，物質(zhì)資本積累是惟一使得長(zhǎng)三角地區(qū)間差距縮小的因素，主導(dǎo)著長(zhǎng)三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂的方向，而生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，即技術(shù)效率改善與技術(shù)進(jìn)步會(huì)使長(zhǎng)三角的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨異[5]。覃成林等(2012)運(yùn)用包含空間外溢的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型證明，空間外溢有可能導(dǎo)致空間俱樂部趨同，對(duì)中國(guó)長(zhǎng)江三角洲1990-2007年區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程所做的經(jīng)驗(yàn)分析表明，空間外溢對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)確有影響，空間俱樂部趨同客觀存在，在考慮空間外溢的情況下，長(zhǎng)江三角洲的空間俱樂部趨同速度為1.57%[6]。宋志濤(2012)在經(jīng)濟(jì)收斂理論分析框架中加入市場(chǎng)分割和經(jīng)濟(jì)開放因素，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)存在絕對(duì)β收斂，中部地區(qū)不存在絕對(duì)β收斂，西部地區(qū)的絕對(duì)β收斂特征不明顯，但是三個(gè)地區(qū)內(nèi)部都存在明顯的條件β收斂[7]。

考慮到物化型技術(shù)進(jìn)步的存在，生產(chǎn)率自身收斂，并不意味著其也會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，有可能生產(chǎn)率會(huì)通過物化型技術(shù)進(jìn)步使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨于發(fā)散，從而出現(xiàn)生產(chǎn)率自身收斂，但是生產(chǎn)率卻會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散的結(jié)果，或者說可能出現(xiàn)生產(chǎn)率自身的收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的影響是不一致的。更加重要的是，面對(duì)可能出現(xiàn)的結(jié)果，如生產(chǎn)率自身的收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的影響是一致的或者不是一致的，可以給出其形成的原因，分析導(dǎo)致這種一致性(不一致性)形成的可能來源因素，并通過分解上述來源因素對(duì)生產(chǎn)率增加的貢獻(xiàn)，從其對(duì)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性影響的異同入手，設(shè)法找出其在一致性(不一致性)形成過程中的作用機(jī)制，這有助于正確理解中國(guó)地區(qū)差距的形成及其可能的演變路徑。

那么，對(duì)于上述的一致性或不一致性，應(yīng)該從哪些因素入手分析？這就需要弄清中國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要來源是什么。首先應(yīng)該是進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，因?yàn)樵趪?guó)際技術(shù)溢出的過程中，進(jìn)口貿(mào)易是國(guó)際技術(shù)溢出的重要渠道(Keller，2009[8]；Enrica和Ramiro，2012[9]；Keller和Yeaple，2013[10])，更是發(fā)展中國(guó)家技術(shù)存量的重要來源(Keller，2001)[11]，故而在分析中國(guó)TFP增長(zhǎng)的源泉時(shí)，國(guó)內(nèi)進(jìn)口品所含的國(guó)外研發(fā)存量不能忽視；其次應(yīng)該是國(guó)內(nèi)自身的研發(fā)存量(Abramovitz，1986[12]；Keller，2002[13])；最后是在技術(shù)研發(fā)的過程中，研發(fā)新技術(shù)的“生產(chǎn)率”，其決定了同樣的國(guó)內(nèi)外研發(fā)投入可以產(chǎn)生多大的技術(shù)進(jìn)步或生產(chǎn)率增長(zhǎng)(Acemoglu等，2006[14]；Stokke，2008[15])。

當(dāng)確定了國(guó)內(nèi)TFP增長(zhǎng)的主要三種來源，接下來的問題是如何將國(guó)內(nèi)外研發(fā)存量以及研發(fā)新技術(shù)的“生產(chǎn)率”對(duì)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)予以分解？可以參考對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的相關(guān)分解方法，Kumar和Russell(2002)將產(chǎn)出增長(zhǎng)率分解為技術(shù)效率的改善、技術(shù)進(jìn)步以及物質(zhì)資本積累的貢獻(xiàn)[16]，郝睿(2006)[17]和Henderson等 (2007)[18]又進(jìn)一步將產(chǎn)出增長(zhǎng)分別分解為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率的改善、物質(zhì)資本積累的貢獻(xiàn)以及人力資本積累的貢獻(xiàn)。本文將參考Henderson等(2007)的分解方法，對(duì)TFP增長(zhǎng)進(jìn)行分解。

二、TFP增長(zhǎng)的分解與數(shù)據(jù)說明

(一)對(duì)TFP增長(zhǎng)的分解

本文對(duì)TFP增長(zhǎng)的分解方法類似于對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的分解方法，參考Henderson等(2007)的分解方法，同時(shí)結(jié)合Kumar和Russell(2002)對(duì)于技術(shù)可行集的設(shè)定，將TFP的增長(zhǎng)分解為進(jìn)口品所含的國(guó)外研發(fā)存量(frd)的貢獻(xiàn)、國(guó)內(nèi)研發(fā)存量(drd)的貢獻(xiàn)以及創(chuàng)造新技術(shù)時(shí)“生產(chǎn)率”(ntfp)的貢獻(xiàn)這三個(gè)部分，第三個(gè)部分是將創(chuàng)造新技術(shù)時(shí)的技術(shù)效率改善與技術(shù)進(jìn)步合并為創(chuàng)造新技術(shù)時(shí)生產(chǎn)率的提高，為便于表達(dá)，后文均將其稱為“技術(shù)創(chuàng)新效率改善”。因此，可將TFP的增長(zhǎng)(tfpch)分解為技術(shù)創(chuàng)新效率改善(ntfpch)，進(jìn)口所含國(guó)外研發(fā)存量的貢獻(xiàn)(frdch)以及國(guó)內(nèi)研發(fā)存量積累的貢獻(xiàn)(drdch)：

tfpch=ntfpch×chfrdch×chdrdch

(1)

在做面板收斂分析時(shí)，為了保證由收斂分析所得結(jié)果的穩(wěn)定性，一般將收斂的時(shí)間段取為4到5年，考慮到可得數(shù)據(jù)樣本的大小，本文將時(shí)間段取為4年，具體是將1997-2009年劃分為：1997-2000年，2000-2003年，2003-2006年，2006-2009年。在計(jì)算tfpch、ntfpch、frdch以及drdch這4個(gè)指標(biāo)時(shí)，根據(jù)本文的實(shí)證需求，本文分別計(jì)算了上述4個(gè)時(shí)間段每個(gè)時(shí)間段的指標(biāo)值，以及逐年的指標(biāo)值。本文選擇絕對(duì)β收斂方程作為收斂模型，具體的收斂模型與郝睿(2006)[17]以及張曉旭和馮宗憲(2008)[19]等的類似，與郝睿(2006)的觀點(diǎn)相同，本文之所以采用絕對(duì)收斂方程而非條件收斂方程，是因?yàn)楸疚闹饕P(guān)注各地區(qū)朝著各自穩(wěn)定狀態(tài)收斂的過程，而非各地區(qū)間的收斂問題，故而絕對(duì)收斂更適合本文的研究。以勞均產(chǎn)出的地區(qū)絕對(duì)β收斂模型為例，此時(shí)yi,s為第i個(gè)地區(qū)第s年的勞均產(chǎn)出，T為時(shí)間跨度，t表示為第t個(gè)時(shí)間段，u是個(gè)體效應(yīng)，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，具體的收斂模型如下所示：

(2)

(二)數(shù)據(jù)來源

本文用到的指標(biāo)有：GDP、資本存量、勞動(dòng)力、勞均產(chǎn)出、全要素生產(chǎn)率、國(guó)內(nèi)研發(fā)存量、進(jìn)口貿(mào)易所含的國(guó)外研發(fā)存量。各個(gè)指標(biāo)或計(jì)算指標(biāo)所依據(jù)的數(shù)據(jù)主要來自歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》以及各個(gè)地區(qū)歷年的統(tǒng)計(jì)年鑒。整個(gè)樣本的時(shí)期從1997年到2009年，西藏因?yàn)椴糠謹(jǐn)?shù)據(jù)缺失而未放入樣本之內(nèi)，并將其他省份劃分為沿海和內(nèi)地兩大區(qū)域，其中沿海包括北京、天津、上海、廣東、浙江、江蘇、福建、山東、海南、河北以及遼寧；內(nèi)地包括河南、湖北、湖南、安徽、江西、山西、陜西、寧夏、青海、內(nèi)蒙古、廣西、甘肅、新疆、四川、云南、貴州、重慶、黑龍江以及吉林，各個(gè)指標(biāo)的計(jì)算方法如下所示。

(1)總產(chǎn)出(Y)，總產(chǎn)出(GDP)以1997年為基期，各年的GDP都轉(zhuǎn)化為1997年價(jià)格水平下的實(shí)際GDP。(2)資本存量(K)，利用永續(xù)盤存法計(jì)算各省的資本存量：Kt=(1-δ)Kt-1+It，其中Kt為當(dāng)期的資本存量，Kt-1為上期的資本存量，δ為折舊率，It為當(dāng)期的投資額，當(dāng)年的投資指標(biāo)采用資本形成總額，并且將固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)轉(zhuǎn)換為以1997年價(jià)格為基準(zhǔn)的資本形成總額，折舊率采用9.6%(張軍等，2004)[20]，1997年初期資本存量的計(jì)算公式為：K0=I0/(g+δ)，其中g(shù)為樣本時(shí)期內(nèi)各省資本形成總額的年均增長(zhǎng)率，K0和I0分別為1997年的資本存量和資本形成總額。(3)勞動(dòng)力(L)，勞動(dòng)力用各省就業(yè)人員總數(shù)衡量。(4)勞均產(chǎn)出(y)，勞均產(chǎn)出用當(dāng)期的GDP除以當(dāng)期的勞動(dòng)力數(shù)額。(5)全要素生產(chǎn)率(tfp)，全要素生產(chǎn)率可以如下定義：

(3)

(6)國(guó)內(nèi)研發(fā)存量(drd)，國(guó)內(nèi)研發(fā)存量與資本存量一樣，也可用永續(xù)盤存法計(jì)算：

drdt=(1-δ)drdt-1+Et-1

(4)

此時(shí)drdt為當(dāng)期的研發(fā)存量，drdt-1為上期的研發(fā)存量，δ為折舊率，Et-1為上一期的研發(fā)支出。各期的研發(fā)支出都用價(jià)格指數(shù)轉(zhuǎn)換為以1997年價(jià)格為基準(zhǔn)的研發(fā)支出，朱平芳和徐偉民(2003)將研發(fā)支出價(jià)格指數(shù)設(shè)定為消費(fèi)物價(jià)指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的加權(quán)平均值[21]，其中消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的權(quán)重為0.55，固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的權(quán)重為0.45，本章也用同樣的方法構(gòu)建國(guó)內(nèi)研發(fā)支出的價(jià)格指數(shù)。吳延兵(2006)認(rèn)為，由于新知識(shí)對(duì)舊知識(shí)的取代以及知識(shí)的擴(kuò)散會(huì)造成知識(shí)的專用性下降，研發(fā)資本的折舊率會(huì)高于物質(zhì)資本的折舊率，故而中國(guó)資本存量的折舊率應(yīng)該高于物質(zhì)資本存量的折舊率[22]。本章研發(fā)存量折舊率的設(shè)定與其一致，設(shè)為15%。1997年初期研發(fā)存量的計(jì)算公式與1997年初期資本存量的計(jì)算公式一致：drd0=E0/(g+δ)，此時(shí)g為樣本時(shí)期內(nèi)各省研發(fā)支出的年均增長(zhǎng)率，drd0和E0分別為1997年的研發(fā)存量和研發(fā)支出。

(7)進(jìn)口貿(mào)易所含的國(guó)外研發(fā)存量(frd)，frd為進(jìn)口貿(mào)易所含的國(guó)外研發(fā)存量，Lichtenberg和Pottelsberghe(1998)提出了以下的估算方法來計(jì)算進(jìn)口貿(mào)易所含的國(guó)外研發(fā)存量[23]：

(5)

根據(jù)上述數(shù)據(jù)和對(duì)TFP增長(zhǎng)的分解方法，可以分別求出tfp、tfpch、ntfpch、frdch以及drdch，這5個(gè)指標(biāo)逐年計(jì)算值的統(tǒng)計(jì)描述見表1。

表1　TFP以及對(duì)TFP增長(zhǎng)分解后所得

三、對(duì)實(shí)證結(jié)果的分析

(一)對(duì)實(shí)證結(jié)果的比較分析

利用Hausman檢驗(yàn)判斷估計(jì)面板模型時(shí)，應(yīng)該選用固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)，原假設(shè)是個(gè)體效應(yīng)與解釋變量不相關(guān)，在5%的顯著性水平下，拒絕原假設(shè)則選用固定效應(yīng)，接受原假設(shè)則選用隨機(jī)效應(yīng)，不過表5模型(4)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果為負(fù)值，這是因?yàn)闄z驗(yàn)的基本假設(shè)得不到滿足，故而也應(yīng)該用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。盡管部分模型的擬合度很低，但是本文關(guān)注的重點(diǎn)只是解釋變量與被解釋變量之間的數(shù)量關(guān)系，故而很低的擬合度也是可以接受的，關(guān)鍵在于估計(jì)的系數(shù)是否顯著。

全國(guó)、沿海以及內(nèi)地關(guān)于TFP收斂性的實(shí)證結(jié)果分別見表2至表4中模型(1)至模型(4)的檢驗(yàn)結(jié)果。由實(shí)證結(jié)果可知，中國(guó)國(guó)內(nèi)的全要素生產(chǎn)率存在顯著的收斂趨勢(shì)，而對(duì)于生產(chǎn)率增長(zhǎng)的三個(gè)源泉，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的改善和國(guó)外研發(fā)存量對(duì)TFP的貢獻(xiàn)會(huì)使TFP趨于收斂，而國(guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)TFP的貢獻(xiàn)會(huì)使TFP趨于發(fā)散。

而由表3的實(shí)證結(jié)果可知，沿海的全要素生產(chǎn)率存在顯著的收斂趨勢(shì)，但是TFP初始值估計(jì)系數(shù)的P值已經(jīng)接近10%，對(duì)于生產(chǎn)率增長(zhǎng)的三個(gè)源泉，可以發(fā)現(xiàn)沿海地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率的改善對(duì)TFP的貢獻(xiàn)會(huì)使TFP趨于發(fā)散，國(guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)TFP的貢獻(xiàn)會(huì)使TFP趨于收斂，而進(jìn)口品所含的國(guó)外研發(fā)存量對(duì)沿海地區(qū)TFP的收斂性無顯著影響。由表4的實(shí)證結(jié)果可知，內(nèi)地的全要素生產(chǎn)率也存在顯著的收斂趨勢(shì)，這與全國(guó)以及沿海一致，而內(nèi)地技術(shù)創(chuàng)新效率以及國(guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)生產(chǎn)率收斂的影響與沿海剛好相反。若從TFP的收斂性來看，全國(guó)、沿海以及內(nèi)地的TFP全都存在顯著的收斂性，即無論是全國(guó)范圍、沿海還是內(nèi)地，其內(nèi)部各地區(qū)間TFP之間的差距都存在縮小的趨勢(shì)，但是檢驗(yàn)結(jié)果也說明沿海TFP收斂的趨勢(shì)要弱于全國(guó)和內(nèi)地TFP收斂的趨勢(shì)。

表2　全國(guó)范圍內(nèi)收斂性檢驗(yàn)的實(shí)證結(jié)果

注： *、 **、 ***分別表示在1%、5%、10%的顯著性水平下顯著。 y0是勞均產(chǎn)出的初始值， tfp0是 TFP的初始值。

注： *、 **、 ***分別表示在1%、5%、10%的顯著性水平下顯著。 y0是勞均產(chǎn)出的初始值， tfp0是 TFP的初始值。

注：*、**、***分別表示在1%、5%、10%的顯著性水平下顯著。y0是勞均產(chǎn)出的初始值，tfp0是TFP的初始值。

表2至表4中的模型(5)至模型(10)分別對(duì)全國(guó)、沿海以及內(nèi)地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂性及其成因進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。表2至表4中模型(5)的實(shí)證結(jié)果表明，全國(guó)和內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著發(fā)散，而沿海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并無顯著的收斂或發(fā)散。表2至表4中模型(6)和(7)的實(shí)證結(jié)果表明，全國(guó)和內(nèi)地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的顯著發(fā)散都來源于各自的TFP使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著發(fā)散，它們勞均資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)對(duì)其各自的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性均無顯著影響，雖然沿海的TFP也會(huì)使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著發(fā)散，但是沿海勞均資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的增加會(huì)使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著收斂，這使得沿海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并沒有表現(xiàn)出顯著的收斂性。表2至表4中模型(8)和(10)實(shí)證檢驗(yàn)了TFP增長(zhǎng)的三個(gè)源泉，即技術(shù)創(chuàng)新效率的改善，進(jìn)口品所含國(guó)外研發(fā)存量對(duì)TFP的貢獻(xiàn)，國(guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)TFP的貢獻(xiàn)對(duì)全國(guó)、沿海以及內(nèi)地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的影響。實(shí)證結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新效率的改善會(huì)使全國(guó)、沿海以及內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著發(fā)散，而國(guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)TFP的貢獻(xiàn)會(huì)使全國(guó)、沿海以及內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著收斂，不過進(jìn)口品所含國(guó)外研發(fā)存量只會(huì)使全國(guó)和沿海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著發(fā)散，雖然實(shí)證結(jié)果表明其可以使內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散，但是產(chǎn)出初始值的估計(jì)系數(shù)并不顯著。

(二)生產(chǎn)率自身的收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的影響是否一致？

在分析生產(chǎn)率自身的收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的影響是否一致之前，先分析資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的影響。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂與否取決于勞均資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，以及TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的影響，與研發(fā)存量類似，當(dāng)勞均資本存量很低時(shí)，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際貢獻(xiàn)開始會(huì)有所增加，但隨著勞均資本存量的增加，資本收益的邊際遞減效應(yīng)會(huì)逐步體現(xiàn)。改革開放以來，無論是沿海，還是內(nèi)地，其固定資產(chǎn)投資都增長(zhǎng)迅速，勞均資本存量均有了很大程度的提高，資本投入增加所帶來的邊際收益遞減效應(yīng)開始顯現(xiàn)，這導(dǎo)致勞均資本存量的增加使沿海和內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)開始出現(xiàn)收斂趨勢(shì)(見表3和表4)，但是僅僅只有沿海的資本存量可以使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著收斂，而內(nèi)地資本存量的增加只是使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在收斂趨勢(shì)，這種收斂趨勢(shì)并不顯著，原因可能在于，隨著資本存量的增加，資本邊際收益遞減是基于資本技術(shù)含量不變的前提下得到的結(jié)論，如果存在物化型的技術(shù)進(jìn)步，即一部分技術(shù)進(jìn)步會(huì)體現(xiàn)于資本之中，郭慶旺和賈俊雪(2005)[24]以及林毅夫和任若恩(2007)[25]的研究結(jié)果所示，其實(shí)基于索洛模型估算的TFP僅僅反映了沒有體現(xiàn)在資本之中的技術(shù)進(jìn)步，從而資本的技術(shù)含量就會(huì)有所增加，那么資本邊際收益遞減的情況會(huì)有所緩解，甚至在某個(gè)階段資本的邊際收益還會(huì)隨著資本存量的增加而提高，可見即使內(nèi)地的勞均資本存量也得到大幅增加，但是物化型技術(shù)進(jìn)步所帶來的資本邊際收益遞增會(huì)減弱勞均資本存量增加所帶來的經(jīng)濟(jì)收斂趨勢(shì)，最終使內(nèi)地資本存量的增加只是使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在收斂趨勢(shì)，然而收斂趨勢(shì)并不顯著。無論是假設(shè)沿海和內(nèi)地資本的技術(shù)含量是一樣的，還是假設(shè)沿海資本的技術(shù)含量要高于內(nèi)地資本的技術(shù)含量，上述實(shí)證結(jié)果都說明沿海的勞均資本存量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于內(nèi)地，從而使沿海資本的邊際收益遞減效應(yīng)要大于內(nèi)地資本的邊際收益遞減效應(yīng)，進(jìn)而導(dǎo)致沿海資本存量的增加使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著收斂。

值得注意的是，全國(guó)勞均資本存量的增加會(huì)使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散(見表2)，盡管這種發(fā)散的趨勢(shì)并不顯著，但是也說明就全國(guó)范圍而言，資本存量增加所隨之而來的資本邊際收益遞減效應(yīng)并不顯著，這似乎與沿海和內(nèi)地得到的實(shí)證結(jié)果相互矛盾，因?yàn)橘Y本存量的增加都會(huì)使沿海和內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)出一定程度的收斂性(即使內(nèi)地得到的實(shí)證結(jié)果并不顯著)，但是若考慮到國(guó)內(nèi)資本的流動(dòng)性，即沿海地區(qū)較高的資本收益決定了資本主要由內(nèi)地向沿海流動(dòng)，沿海地區(qū)資本的迅速積累及其較高的全要素生產(chǎn)率使中國(guó)沿海與內(nèi)地之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距越來越大，可見中國(guó)國(guó)內(nèi)資本的流動(dòng)性會(huì)導(dǎo)致其資本存量使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)出一定的發(fā)散性。陳曉玲和李國(guó)平(2006)就認(rèn)為，由于循環(huán)累積因果效應(yīng)的存在，空間聚集具有區(qū)位黏性，東部地區(qū)會(huì)吸引中西部的資金等各種生產(chǎn)要素進(jìn)一步強(qiáng)化其空間聚集性，從而導(dǎo)致中國(guó)國(guó)內(nèi)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的差距不斷擴(kuò)大[26]。

TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的影響，也即三個(gè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)源泉對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性總的影響。對(duì)于TFP而言，盡管TFP自身在全國(guó)、沿海以及內(nèi)地都趨于收斂，但是無論是在全國(guó)范圍內(nèi)，還是在沿海和內(nèi)地，TFP的提高都會(huì)使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨于發(fā)散，可見生產(chǎn)率自身的收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的影響是不一致的，關(guān)鍵在于技術(shù)進(jìn)步會(huì)結(jié)合資本存量來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。由于y0由tfp0和k0這兩部分組成，其中y0是勞均產(chǎn)出的初始值，tfp0是TFP的初始值，k0是勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)的初始值，故而TFP(以及TFP增長(zhǎng)的三個(gè)源泉)是否會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，實(shí)際上取決于TFP自身的收斂性(或者是TFP增長(zhǎng)的三個(gè)源泉對(duì)TFP收斂性的影響)以及其對(duì)產(chǎn)出中勞均資本存量貢獻(xiàn)收斂性的影響。

表面而言，在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分解時(shí)，國(guó)內(nèi)外研發(fā)存量以及技術(shù)創(chuàng)新效率的提高都只會(huì)提高TFP，而資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)僅僅只是來自資本的積累，而與生產(chǎn)率或者上述生產(chǎn)率增加的三個(gè)源泉無關(guān)，但是隨著技術(shù)的進(jìn)步，與技術(shù)相配套的物質(zhì)資本的技術(shù)含量也會(huì)隨之提升，即存在物化型的技術(shù)進(jìn)步，如趙志耘等(2007)認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中存在著明顯的體現(xiàn)在設(shè)備資本中的技術(shù)進(jìn)步，物質(zhì)資本積累與技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)融合是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)典型事實(shí)，高投入式增長(zhǎng)并非一定是低效增長(zhǎng)[27]，故而等量的物質(zhì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)也可能會(huì)增加?？梢?，此時(shí)隨著物質(zhì)資本的增加，不但存在著資本邊際收益遞減效應(yīng)，在考慮技術(shù)進(jìn)步的情況之下，還可能存在著資本邊際收益遞增效應(yīng)，因此在技術(shù)進(jìn)步的情況下，資本邊際收益也有可能是遞增的。上述分析意味著生產(chǎn)率和它的三個(gè)增長(zhǎng)源泉，即技術(shù)創(chuàng)新效率、國(guó)內(nèi)外研發(fā)存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂存在雙重作用途徑，故而生產(chǎn)率或者它的三個(gè)增長(zhǎng)源泉是否會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，實(shí)際上取決于生產(chǎn)率自身的收斂性(或者是生產(chǎn)率增長(zhǎng)的三個(gè)源泉對(duì)生產(chǎn)率的收斂性)以及其對(duì)產(chǎn)出中勞均資本存量貢獻(xiàn)的收斂性。即使生產(chǎn)率自身收斂或者它的三個(gè)增長(zhǎng)源泉不能使生產(chǎn)率顯著發(fā)散，但是如果可以使勞均資本存量貢獻(xiàn)顯著發(fā)散，那么其最終可能會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散而非收斂。同樣，即使生產(chǎn)率自身發(fā)散或者它的三個(gè)增長(zhǎng)源泉能使生產(chǎn)率顯著發(fā)散，但是如果其會(huì)使勞均資本存量貢獻(xiàn)顯著收斂，那么其最終可能會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂而非發(fā)散。表5的實(shí)證結(jié)果表明，無論是生產(chǎn)率的提高，還是技術(shù)創(chuàng)新效率的改善或者進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出，都會(huì)使全國(guó)、沿海及內(nèi)地的勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)顯著發(fā)散，結(jié)合表2至表4的實(shí)證結(jié)果，說明即使生產(chǎn)率或其某一個(gè)增長(zhǎng)來源會(huì)使生產(chǎn)率收斂，但是其同時(shí)卻有可能使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)發(fā)散。

表5　全國(guó)、沿海和內(nèi)地的TFP及其三個(gè)增長(zhǎng)源泉對(duì)產(chǎn)出中勞均資本存量貢獻(xiàn)的收斂性

注：*、**、***分別表示在1%、5%、10%的顯著性水平下顯著。k0是勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)的初始值。

為什么在生產(chǎn)率自身收斂的情況下，生產(chǎn)率的提高有可能使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)發(fā)散？原因可能在于，當(dāng)某一個(gè)區(qū)域的生產(chǎn)率的大小位于某一個(gè)區(qū)間時(shí)，對(duì)于等量的生產(chǎn)率增加所帶來的資本技術(shù)含量的提高或者物化型的技術(shù)進(jìn)步，區(qū)域內(nèi)高生產(chǎn)率水平地區(qū)勞均資本對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)的增加值要大于區(qū)域內(nèi)低生產(chǎn)率水平地區(qū)勞均資本對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)的增加值，即生產(chǎn)率的提高有可能使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)發(fā)散，不過生產(chǎn)率提高所導(dǎo)致的勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)的發(fā)散程度可能并非固定的，而是隨著區(qū)域的整體生產(chǎn)率水平的變化而變化的。從表3和表4的實(shí)證結(jié)果可知，內(nèi)地TFP的收斂程度要大于沿海TFP的收斂程度，但是內(nèi)地TFP使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散的程度卻要大于沿海TFP使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散的程度，這說明就TFP使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)發(fā)散的程度而言，內(nèi)地要大于沿海，這意味隨著區(qū)域的生產(chǎn)率水平的提高，生產(chǎn)率自身的收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性影響之間的差異會(huì)逐漸縮小，即生產(chǎn)率的提高使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)發(fā)散的程度會(huì)隨著生產(chǎn)率水平的增加而減弱，表5中模型(1)、(5)及(9)的實(shí)證結(jié)果也驗(yàn)證了上述分析。可見，當(dāng)一個(gè)區(qū)域的生產(chǎn)率水平越低時(shí)，這個(gè)區(qū)域資本存量技術(shù)含量的增加或者物化型的技術(shù)進(jìn)步會(huì)放大區(qū)域內(nèi)部各地區(qū)間由TFP差距所產(chǎn)生的地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距，如果將物化型的技術(shù)進(jìn)步也視為生產(chǎn)率的增加，最初生產(chǎn)率的增加值(即TFP的增加值)與隨之而來的物化型的技術(shù)進(jìn)步加總得到總生產(chǎn)率水平的增加值，那么最初各地區(qū)間TFP的等量增加會(huì)導(dǎo)致各地區(qū)間總的生產(chǎn)率差距的擴(kuò)大，即使TFP是收斂的，但是各地區(qū)間總生產(chǎn)率水平仍然有可能是發(fā)散的，只不過隨著區(qū)域生產(chǎn)率水平的上升(如從內(nèi)地到沿海)，總生產(chǎn)率水平發(fā)散的程度會(huì)逐漸減弱。

由上文的分析可見，隨生產(chǎn)率增長(zhǎng)而來的物化型技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)率自身收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性影響不一致的原因所在，然而需要進(jìn)一步思考的是，生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，以及生產(chǎn)率自身收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂影響不一致的來源和形成機(jī)制是什么？合理且自然的考慮是從生產(chǎn)率增長(zhǎng)的源泉入手分析這種不一致的來源及其可能的形在機(jī)制。

(三)生產(chǎn)率自身收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂影響不一致的來源

生產(chǎn)率的三個(gè)增長(zhǎng)源泉，是決定生產(chǎn)率自身的收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂影響是否一致的關(guān)鍵因素，基于它們可以進(jìn)一步分析生產(chǎn)率自身收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂影響不一致的形成機(jī)制。將表2至表4中模型(8)至(10)的實(shí)證結(jié)果與表2至表4中模型(2)至(4)的實(shí)證結(jié)果對(duì)比，會(huì)發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出以及國(guó)內(nèi)研發(fā)對(duì)TFP收斂性的影響和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的影響是有差別的，即生產(chǎn)率的三個(gè)增長(zhǎng)源泉對(duì)TFP收斂與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的影響是不完全一致的，而這又導(dǎo)致了生產(chǎn)率自身的收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂影響的不一致：技術(shù)創(chuàng)新效率的提高會(huì)使全國(guó)和內(nèi)地的TFP顯著收斂，并且會(huì)使沿海的TFP顯著發(fā)散，同時(shí)它又會(huì)使全國(guó)、沿海以及內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著發(fā)散；進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出會(huì)使國(guó)內(nèi)的TFP顯著收斂，雖然對(duì)沿海和內(nèi)地TFP的收斂性均無顯著影響，但是TFP初始值的系數(shù)也為負(fù)值，同時(shí)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出會(huì)使全國(guó)和沿海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著發(fā)散，其也會(huì)使內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)出一定的發(fā)散趨勢(shì)(雖然并不顯著)；沿海國(guó)內(nèi)研發(fā)使其TFP顯著收斂，而全國(guó)和內(nèi)地的國(guó)內(nèi)研發(fā)會(huì)使其TFP顯著發(fā)散，但是全國(guó)、沿海和內(nèi)地的國(guó)內(nèi)研發(fā)都會(huì)使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著收斂，表6將上述實(shí)證結(jié)果與表5的實(shí)證結(jié)果合并在了一起。

由于TFP的這三種源泉對(duì)TFP的作用機(jī)制并非一致，故而TFP的三個(gè)增長(zhǎng)源泉對(duì)TFP收斂與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂影響的不完全一致性可能來源于TFP增長(zhǎng)的三個(gè)源泉對(duì)TFP所起到的作用不同，因此下文將進(jìn)一步分析生產(chǎn)率的三個(gè)增長(zhǎng)源泉對(duì)TFP收斂和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂影響的一致性及其形成機(jī)制。

首先就技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)TFP收斂和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂影響的一致性展開分析。就技術(shù)創(chuàng)新效率和進(jìn)口品所含的國(guó)外研發(fā)存量對(duì)TFP收斂性的影響而言，沿海和內(nèi)地剛好相反，技術(shù)創(chuàng)新效率的改善會(huì)使沿海的TFP趨于發(fā)散，但是會(huì)使內(nèi)地的TFP趨于收斂(見表6)，這是因?yàn)閮?nèi)地主要是通過技術(shù)模仿獲取先進(jìn)技術(shù)，而沿海主要通過自主創(chuàng)新來獲取先進(jìn)技術(shù)。雖然技術(shù)創(chuàng)新效率的改善只會(huì)使沿海的TFP發(fā)散，但是其會(huì)使全國(guó)、沿海以及內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都發(fā)散(見表6)，可見在全國(guó)和內(nèi)地，生產(chǎn)率自身收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的影響是不一致的，而沿海與之相反。技術(shù)創(chuàng)新效率的改善使沿海TFP發(fā)散，進(jìn)而導(dǎo)致沿海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散，這是因?yàn)閷?duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)而言，隨著其市場(chǎng)機(jī)制越來越完善，其技術(shù)創(chuàng)新效率也會(huì)越高，較高的技術(shù)創(chuàng)新效率會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)較快的增長(zhǎng)，而經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)又會(huì)促使技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)一步改善，而對(duì)于落后地區(qū)而言，較低的經(jīng)濟(jì)水平往往伴隨著較低的技術(shù)創(chuàng)新效率改善度，最后的結(jié)果便是技術(shù)創(chuàng)新效率會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂趨勢(shì)變緩或者發(fā)散。不過技術(shù)創(chuàng)新效率的改善在使全國(guó)和內(nèi)地的TFP收斂的同時(shí)，卻使全國(guó)和內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散，原因在于技術(shù)創(chuàng)新效率的改善首先會(huì)使生產(chǎn)率增加，進(jìn)而又會(huì)提高資本的技術(shù)含量并使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)值存在發(fā)散的可能性。表5中模型(2)、(6)以及(10)的實(shí)證結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新效率的改善會(huì)使全國(guó)、沿海以及內(nèi)地的勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)均顯著發(fā)散，此時(shí)若就技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的雙重作用途徑而言，技術(shù)創(chuàng)新效率的提高所帶來的物化型技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)收斂性的影響要大于其對(duì)生產(chǎn)率收斂性的影響，進(jìn)而就會(huì)使內(nèi)地以及全國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨于發(fā)散。

表6　TFP以及其三個(gè)增長(zhǎng)源泉對(duì)TFP、勞均資本對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)以及勞均產(chǎn)出收斂性檢驗(yàn)結(jié)果的對(duì)比

注：收斂的結(jié)果來自于表2至表5，其中+表示發(fā)散，-表示收斂，上標(biāo)為1表示至少在10%的顯著性水平下顯著，上標(biāo)為0表示在10%的顯著性水平下不顯著。

其次就國(guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)TFP收斂和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂影響的一致性展開分析。沿海和內(nèi)地國(guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)TFP收斂性的作用也剛好相反，沿海的國(guó)內(nèi)研發(fā)存量使其TFP顯著收斂，而內(nèi)地的國(guó)內(nèi)研發(fā)存量使其TFP顯著發(fā)散(見表6)。與技術(shù)創(chuàng)新效率不同的是，國(guó)內(nèi)研發(fā)會(huì)使全國(guó)和內(nèi)地的TFP發(fā)散，也會(huì)使其勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)收斂，進(jìn)而使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂(見表6)?？梢?，雖然在全國(guó)和內(nèi)地，生產(chǎn)率自身收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的影響是不一致的，而沿海與之相反，這與技術(shù)創(chuàng)新效率在全國(guó)、沿海以及內(nèi)地對(duì)一致性的影響是相同的，但是國(guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)收斂性的具體影響和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的具體影響與技術(shù)創(chuàng)新效率表現(xiàn)出了明顯的差異。這種明顯的差異來自于兩個(gè)方面：一是技術(shù)創(chuàng)新效率和國(guó)內(nèi)研發(fā)對(duì)TFP作用的大小有所區(qū)別，技術(shù)創(chuàng)新效率的提高對(duì)TFP的促進(jìn)作用要大于國(guó)內(nèi)研發(fā)對(duì)TFP的促進(jìn)作用；二是技術(shù)創(chuàng)新效率和國(guó)內(nèi)研發(fā)對(duì)TFP作用的邊際效應(yīng)變化方向不一致，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新中自主創(chuàng)新的成分較大時(shí)，其對(duì)生產(chǎn)率的邊際貢獻(xiàn)會(huì)不斷增加，而國(guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)生產(chǎn)率的邊際貢獻(xiàn)會(huì)先增加后減小。

最后就進(jìn)口品所含國(guó)外研發(fā)存量對(duì)TFP收斂和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂影響的一致性展開分析。對(duì)于進(jìn)口所含的國(guó)外研發(fā)存量對(duì)TFP收斂性的影響，沿海和內(nèi)地的實(shí)證結(jié)果類似，進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)沿海和內(nèi)地TFP的收斂性均無顯著影響，但是全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出卻會(huì)使國(guó)內(nèi)的TFP顯著收斂(見表6)，原因可能在于，到全國(guó)各地區(qū)間進(jìn)口貿(mào)易量差距縮小的程度(主要是沿海與內(nèi)地之間的差距在縮小)要大于沿海和內(nèi)地各自內(nèi)部進(jìn)口貿(mào)易量差距縮小的程度，故而全國(guó)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出可能會(huì)使其TFP收斂的程度高于沿海和內(nèi)地。進(jìn)口品所含國(guó)外研發(fā)存量會(huì)使全國(guó)的TFP顯著收斂，也會(huì)使沿海以及內(nèi)地的TFP都有收斂趨勢(shì)，不過均不顯著，但是其會(huì)使全國(guó)和沿海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著發(fā)散，同時(shí)也會(huì)使內(nèi)地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有不顯著的發(fā)散趨勢(shì)(見表6)，可見在全國(guó)、沿海以及內(nèi)地，進(jìn)口品所含國(guó)外研發(fā)存量會(huì)使TFP有收斂的趨勢(shì)，而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有發(fā)散的趨勢(shì)，這種不一致性產(chǎn)生的原因仍然在于進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出會(huì)使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)發(fā)散。與國(guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的影響相比，由于技術(shù)創(chuàng)新效率的改善和進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出都可以較大程度地提高TFP，進(jìn)而可以顯著增加勞均資本對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，故而盡管這兩者都使TFP表現(xiàn)出一定的收斂趨勢(shì)(技術(shù)創(chuàng)新效率的改善對(duì)沿海TFP收斂性的影響除外)，但是總體而言還是會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨于發(fā)散而非收斂。

(四)生產(chǎn)率自身收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂影響之間不一致性的演變

前文分析表明，當(dāng)一個(gè)區(qū)域的生產(chǎn)率水平越低時(shí)，這個(gè)區(qū)域資本存量技術(shù)含量的增加或者物化型的技術(shù)進(jìn)步會(huì)放大區(qū)域內(nèi)部各地區(qū)間由TFP差距所產(chǎn)生的地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距；或者說隨著區(qū)域的生產(chǎn)率水平的提高，生產(chǎn)率自身的收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性影響之間的差異會(huì)逐漸縮小，即生產(chǎn)率自身收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性影響之間的不一致性會(huì)縮小，生產(chǎn)率的提高使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)發(fā)散的程度會(huì)隨著生產(chǎn)率水平的增加而減弱，那么這種變化會(huì)一直持續(xù)下去嗎？

同樣由前文的分析可知，由于TFP自身的收斂性既取決于技術(shù)創(chuàng)新效率的改善，也取決于國(guó)內(nèi)外研發(fā)存量的大小和地區(qū)生產(chǎn)率水平的大小，而隨著一個(gè)地區(qū)生產(chǎn)率水平的提高，研發(fā)存量所起到的作用會(huì)逐步減弱，國(guó)內(nèi)外研發(fā)存量對(duì)TFP的邊際貢獻(xiàn)先大后小，隨后逐漸提高的技術(shù)創(chuàng)新效率會(huì)使TFP具有某種自我加速效應(yīng)，即TFP會(huì)越來越依賴于技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。隨著技術(shù)進(jìn)步中技術(shù)創(chuàng)新效率改善所作的貢獻(xiàn)越來越大，物化型的技術(shù)進(jìn)步或資本技術(shù)含量的提升也會(huì)越來越依賴于技術(shù)效率的改善，而資本技術(shù)含量的提升又會(huì)提高勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)的發(fā)散程度?？梢婋S著生產(chǎn)率的逐步提高，生產(chǎn)率使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)發(fā)散的程度開始會(huì)依賴于國(guó)內(nèi)外研發(fā)存量的投入，而后會(huì)越來越依賴于技術(shù)創(chuàng)新效率而非國(guó)內(nèi)外研發(fā)存量。由于技術(shù)創(chuàng)新效率又依賴于人力資本和市場(chǎng)制度，故而也可以說生產(chǎn)率使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)發(fā)散的程度最終要依賴于人力資本水平和市場(chǎng)制度的完善程度。

這也意味著，在生產(chǎn)率水平不同的地區(qū)，在生產(chǎn)率自身的收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的影響是否一致的形成過程中，國(guó)內(nèi)外研發(fā)存量與技術(shù)創(chuàng)新效率所起到的作用會(huì)有所區(qū)別，即生產(chǎn)率的三個(gè)增長(zhǎng)源泉對(duì)勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)收斂性的影響是有差別的。隨著生產(chǎn)率水平的提高，國(guó)內(nèi)外研發(fā)存量會(huì)使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)的發(fā)散程度減弱或者是使其收斂程度增強(qiáng)。而技術(shù)創(chuàng)新效率的改善會(huì)使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)的發(fā)散程度增強(qiáng)，故而可以推斷，隨著一個(gè)地區(qū)生產(chǎn)率水平的提高，生產(chǎn)率會(huì)先使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)的發(fā)散性減弱(收斂性增強(qiáng))，而后生產(chǎn)率會(huì)使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)的發(fā)散性增強(qiáng)(收斂性減弱)。由表5的實(shí)證結(jié)果可知，隨著內(nèi)地、全國(guó)以及沿海的生產(chǎn)率水平的逐步提高，國(guó)內(nèi)研發(fā)存量使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)收斂的程度逐步增強(qiáng)，進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)發(fā)散的程度逐步減弱，而技術(shù)創(chuàng)新效率的改善使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)發(fā)散的程度不斷增強(qiáng)，這與上文的分析相符。雖然觀察到的是生產(chǎn)率會(huì)使勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)的發(fā)散性不斷減弱，但是可以預(yù)期隨著國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新效率和生產(chǎn)率水平的不斷提高，以及隨之而來的資本技術(shù)含量的提升，生產(chǎn)率可能會(huì)使國(guó)內(nèi)勞均資本存量對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)的發(fā)散性趨于增強(qiáng)，即生產(chǎn)率自身收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性影響之間的不一致性會(huì)擴(kuò)大。

可見，當(dāng)一個(gè)國(guó)家的技術(shù)水平較低時(shí)，生產(chǎn)率趨于收斂，同時(shí)生產(chǎn)率自身收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性影響之間的不一致性會(huì)縮??；而當(dāng)一個(gè)國(guó)家的技術(shù)水平較高時(shí)，生產(chǎn)率趨于發(fā)散，同時(shí)生產(chǎn)率自身收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性影響之間的不一致性會(huì)擴(kuò)大。上述結(jié)論意味著，當(dāng)一個(gè)國(guó)家的技術(shù)水平較低時(shí)，縮小這個(gè)國(guó)家內(nèi)部各地區(qū)間差距的重點(diǎn)在于落后地區(qū)加大對(duì)具有較高技術(shù)含量資本品的投入；而當(dāng)一個(gè)國(guó)家的技術(shù)水平較高時(shí)，縮小這個(gè)國(guó)家內(nèi)部各地區(qū)間差距的重點(diǎn)在于提高相對(duì)落后地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率，也即提高其人力資本水平和市場(chǎng)化水平。當(dāng)然，此時(shí)落后地區(qū)加大對(duì)具有較高技術(shù)含量資本品的投入仍然重要，只不過其對(duì)縮小地區(qū)差距的作用已經(jīng)不如當(dāng)這個(gè)國(guó)家技術(shù)水平較低時(shí)那么明顯。

四、結(jié)論與對(duì)策建議

由本文的分析可知，中國(guó)國(guó)內(nèi)、沿海以及內(nèi)地TFP自身的收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的影響是不一致的，存在不一致性的原因在于，由于物化型技術(shù)進(jìn)步的存在，TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂存在雙重作用途徑，故而即使生產(chǎn)率是收斂的，生產(chǎn)率是否會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂卻取決于其自身的收斂性與其對(duì)產(chǎn)出中勞均資本存量貢獻(xiàn)收斂性影響的相對(duì)大小。TFP自身收斂性與其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性影響的不一致來源于TFP的三個(gè)增長(zhǎng)源泉對(duì)TFP收斂性的影響與對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性影響的不一致，而且這種不一致性產(chǎn)生的原因仍然在于TFP的三個(gè)增長(zhǎng)源泉對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的雙重作用途徑。

由于隨著一個(gè)地區(qū)生產(chǎn)率水平的不斷增加，其物化型的技術(shù)進(jìn)步會(huì)越來越依賴于其自身的技術(shù)水平，特別是其技術(shù)創(chuàng)新效率或者是人力資本和市場(chǎng)制度，故而短期欠發(fā)達(dá)地區(qū)可以通過加大較高技術(shù)含量資本品的投入來縮小地區(qū)差距。但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，只有提高相對(duì)落后地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率，特別是提高其創(chuàng)新研究能力，才能真正縮小地區(qū)間的差距，可見國(guó)內(nèi)特別是內(nèi)地實(shí)施創(chuàng)新性的發(fā)展戰(zhàn)略，是縮小地區(qū)差距的關(guān)鍵。在實(shí)施創(chuàng)新性的發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，主要是從以下三個(gè)方面入手：

首先需要研究和制定科學(xué)、規(guī)范、可行的科學(xué)研究績(jī)效評(píng)估體系。一是構(gòu)建科學(xué)研究績(jī)效評(píng)估的基礎(chǔ)條件，明確各類科學(xué)研究財(cái)政投入的目標(biāo)，為績(jī)效評(píng)估中評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取指明方向、提供依據(jù)，對(duì)基礎(chǔ)研究中各類科技投入的類別進(jìn)行優(yōu)化；二是完善績(jī)效評(píng)估體系，科學(xué)實(shí)施分類績(jī)效評(píng)估，重新審視不同類別基礎(chǔ)研究中各類研究成果，如論文、專利、工程運(yùn)用等在評(píng)估中所占權(quán)重，積極引入第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)參與績(jī)效評(píng)價(jià)，并針對(duì)不同評(píng)估對(duì)象建立評(píng)價(jià)指標(biāo)庫(kù)，提高評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的靈活性；三是建立對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的反饋和跟蹤制度，將績(jī)效評(píng)估結(jié)果及評(píng)價(jià)報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的問題、提出的建議反饋給被評(píng)價(jià)對(duì)象，要求其制定改進(jìn)方案，并作為后續(xù)決策的依據(jù)。

其次是構(gòu)造良好的科研環(huán)境。一是努力保障科研人員直接從事科研活動(dòng)時(shí)間，加大對(duì)公共科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)定支持力度，簡(jiǎn)化科研管理和考核評(píng)價(jià)機(jī)制，縮減科研人員參與非科研活動(dòng)的時(shí)間；二是開展不同類型科研機(jī)構(gòu)綜合配套體制改革試點(diǎn)，積極探索新的科研機(jī)構(gòu)治理模式，在充分調(diào)動(dòng)科研人員主動(dòng)性和積極性的同時(shí)，增強(qiáng)各級(jí)科研機(jī)構(gòu)自主管理力度，激發(fā)科研人員創(chuàng)造力的充分發(fā)揮；三是完善科研經(jīng)費(fèi)分配機(jī)制，在不斷增加科研投入的同時(shí)，還要整合資源，擴(kuò)大科研院所對(duì)經(jīng)費(fèi)的支配權(quán)，同時(shí)要合理確定財(cái)政穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)與項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)分配經(jīng)費(fèi)的比例，對(duì)前沿科學(xué)研究的支持經(jīng)費(fèi)占比要適當(dāng)提升。

最后是加強(qiáng)對(duì)青年科研人才的培養(yǎng)。一是大力培養(yǎng)和吸收高水平的青年創(chuàng)新人才，積極培養(yǎng)青年科研人才的獨(dú)立思考能力，對(duì)高水平青年人才給予持續(xù)穩(wěn)定的支持，鼓勵(lì)和支持在前沿領(lǐng)域和重大戰(zhàn)略方向上開始獨(dú)立創(chuàng)新研究的青年科學(xué)家；二是實(shí)施 “走出去”戰(zhàn)略，快速提升青年科研人員的研究視野和國(guó)際交流能力，在積極推動(dòng)各類人才進(jìn)行國(guó)際交流的同時(shí)，大幅增加國(guó)際科技合作和交流基金中青年科研人員所占比例，不斷加大對(duì)中青年科研管理骨干學(xué)術(shù)出訪的支持。

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(本文責(zé)編：辛城)