中文編目規(guī)則FRBR化發(fā)展研究

[摘 要]從中文編目規(guī)則FRBR化的必要性與可行性出發(fā)，探討中文編目規(guī)則FRBR化發(fā)展策略。首先，從FRBR用戶任務(wù)出發(fā)將“用戶便利”列為編目工作的最高原則；其次，利用FRBR概念模型重構(gòu)中文編目規(guī)則結(jié)構(gòu)與內(nèi)容；再次，利用基于FRBR概念模型的“規(guī)范檢索點(diǎn)”統(tǒng)一中外文編目規(guī)則；最后，提出基于FRAR模型建立名稱規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

[關(guān)鍵詞]FRBR化；中文編目規(guī)則；概念模型；FRAR

[中圖分類號]G254.3[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A[文章編號]1005-6041（2015）06-0050-04

文獻(xiàn)編目是信息序化、知識顯性化、主題揭示重要途徑，是構(gòu)建檢索系統(tǒng)、方便用戶使用的重要途徑。編目規(guī)則是編目實(shí)踐工作的指導(dǎo)原則與操作指南，編目規(guī)則的發(fā)展變化直接影響用戶使用檢索系統(tǒng)、獲取信息的效果。我國作為世界文明古國，文獻(xiàn)編目具有悠久的發(fā)展歷史和鮮明的民族文化特色，從古代劉向、劉歆父子的《別錄》《七略》到近代劉國鈞主編的《國立中央圖書館圖書編目規(guī)則》、現(xiàn)代北京圖書館主編《中文普通圖書統(tǒng)一著錄條例（ 試用本） 》；從全國文獻(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會第六分委員會主持制定的GB3792系列國家標(biāo)準(zhǔn)， 如《文獻(xiàn)著錄總則》《普通圖書著錄規(guī)則》等，到《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》《西文文獻(xiàn)著錄條例》編制出臺，反映了中文編目規(guī)則發(fā)展從區(qū)域多標(biāo)準(zhǔn)共存走向國家標(biāo)準(zhǔn)化，逐步步入國際標(biāo)準(zhǔn)化日程，體現(xiàn)了編目思想由以文獻(xiàn)整理為中心到以檢索為中心，再到以用戶需求為中心的轉(zhuǎn)變。在語義網(wǎng)飛速發(fā)展的今天，文獻(xiàn)信息檢索系統(tǒng)急需集成、書目信息亟待共享的背景下，中文編目規(guī)則必須緊跟改革發(fā)展大潮，正確指導(dǎo)編目實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)書目信息共享，真正服務(wù)于用戶需求。本文試用中文編目規(guī)則FRBR化的必要性和可行性出發(fā)，探討中文編目規(guī)則FRBR化發(fā)展策略，以便于用戶使用。

1 FRBR

FRBR（Functional Requirements of Bibliographic Records，書目記錄功能需求）是國際圖聯(lián)（IFLA）于1997年為應(yīng)對書目記錄的功能需求與多樣化的用戶需 求、多樣化的資料類型的關(guān)系而提出的新的編目框架，它采用數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)中“實(shí)體—關(guān)系”（E—R）模型，建立了文獻(xiàn)信息資源描述及其書目控制的框架體系。

FRBR將書目記錄涉及的實(shí)體分為三組：第一組是通過智慧和藝術(shù)創(chuàng)作的產(chǎn)品，包括作品（work）、內(nèi)容表達(dá)（expression）、載體表現(xiàn)（manifestation） 和單件（item）；第二組是對智慧和藝術(shù)創(chuàng)作產(chǎn)品負(fù)責(zé)任的個(gè)人（person） 、團(tuán)體（corporate body） 和家族（family）；第三組是智慧和藝術(shù)創(chuàng)作產(chǎn)品所包含的主題內(nèi)容，主要有概念（concept）、物體（object）、地點(diǎn)（place）和事件（event）。FRBR 中的關(guān)系描述的是編目實(shí)體間相互關(guān)系，主要分為兩大類： 一類是一般關(guān)系，存在于第三組實(shí)體之間和第一組的四個(gè)實(shí)體之間，比如第一組和第二組實(shí)體之間的責(zé)任關(guān)系，包括創(chuàng)作、實(shí)現(xiàn)、生產(chǎn)和擁有關(guān)系，前兩組與第三組實(shí)體之間的主題關(guān)系，以及第一組四個(gè)實(shí)體之間的實(shí)現(xiàn)關(guān)系、承載關(guān)系和體現(xiàn)關(guān)系。另一類且稱為具體關(guān)系，它介于第一組的實(shí)體各個(gè)具體類型之間關(guān)系，主要由六種關(guān)系：作品與作品、載體表現(xiàn)與載體表現(xiàn)、內(nèi)容表達(dá)與內(nèi)容表達(dá)、單件與單件、內(nèi)容表達(dá)與作品、載體表現(xiàn)與單件[1]。

2 中文編目規(guī)則FRBR化的必要性

2.1 編目對象的變遷

編目對象是編目工作的基礎(chǔ)與來源，信息技術(shù)的發(fā)展，使編目對象發(fā)生重大變革，在數(shù)量方面，呈幾何級數(shù)增長。如《紅樓夢》這部作品，有紙質(zhì)圖書、電子圖書、視頻資料、聲像資料等多種展示方式，也可以通過改編、摘選成多部作品。在載體形式上看，由實(shí)體走向數(shù)字化，同一段音樂以前通過CD、DVD等多種介質(zhì)存儲，數(shù)字化后，載體特征消失，變成一個(gè)聲音文件，致使載體物理特征描述失去意義，主題揭示日益凸顯，現(xiàn)有編目規(guī)則對數(shù)字資源編目具有不適應(yīng)性。

2.2 用戶需求的提升

信息技術(shù)的發(fā)展使用戶信息行為方式發(fā)生重大改變，追求類似于Google、百度等網(wǎng)絡(luò)搜索引擎一樣的一體化界面，一次查找多種類型的信息資源，層次化的檢索結(jié)果展示方式，提供較高相關(guān)性的檢索結(jié)果，靈活的用戶評論機(jī)制，最重要的是可以將圖書館信息資源作為網(wǎng)絡(luò)資源而便于發(fā)現(xiàn)、識別、查找和獲取。而利用現(xiàn)有中文編目規(guī)則編制的圖書館目錄距離這樣的需求還有一段差距。

2.3 書目數(shù)據(jù)共享的需求

圖書館作為人類文明的保存和傳承機(jī)構(gòu)，擁有大量規(guī)范化的書目數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，圖書館書目數(shù)據(jù)的流通遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出傳統(tǒng)圖書館服務(wù)范圍與領(lǐng)域，電子商務(wù)運(yùn)營商、社區(qū)網(wǎng)站等紛紛成為書目數(shù)據(jù)的新型用戶，博物館、檔案館、圖書館等行業(yè)間書目數(shù)據(jù)的交換和利用更加迫切。中外文著錄規(guī)則的異同與地區(qū)文化差異阻礙了書目數(shù)據(jù)的交流。雖然通過技術(shù)手段可以使其在一定范圍與領(lǐng)域內(nèi)通過轉(zhuǎn)換實(shí)現(xiàn)共享，但如何保障國家級書目數(shù)據(jù)無縫獲取、中外文書目數(shù)據(jù)暢通共享，書目數(shù)據(jù)編制依據(jù)的原則與規(guī)則的統(tǒng)一就顯得至關(guān)重要。

3 中文編目規(guī)則FRBR化的可行性

3.1 國際編目新標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施

當(dāng)前我國中文文獻(xiàn)著錄使用《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》，西文文獻(xiàn)著錄依據(jù)《西文文獻(xiàn)著錄條例》，兩者都是依據(jù)ISBD，參照AACR2制定。后來兩者分別參照AACR2最新版本，結(jié)合我國編目實(shí)際，于2005年與2003年分別修訂，距今已10年，其間，國際編目技術(shù)飛速發(fā)展，F(xiàn)RBR從理論走入實(shí)踐，“國際編目原則聲明”替代“巴黎原則”，AACR2修訂為RDA，Bibframe書目格式的探索，為中文編目規(guī)則發(fā)展變革帶來契機(jī)。

3.2 國內(nèi)圖書館界FRBR化實(shí)踐

FRBR化是轉(zhuǎn)換現(xiàn)有書目記錄集符合FRBR的過程[2]，即在現(xiàn)有編目規(guī)則的基礎(chǔ)上，利用各種著錄方式，將現(xiàn)有圖書館檢索系統(tǒng)的書目記錄和索引符合FRBR要求。國內(nèi)圖書館界逐步開展FRBR化實(shí)踐探索，從基于FRBR模型構(gòu)建書目檢索系統(tǒng)的探索研究，到現(xiàn)今廣泛使用的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，將圖書館的各類元數(shù)據(jù)采用系統(tǒng)默認(rèn)的FRBR化算法集中發(fā)布并展示，通過算法能夠?qū)崿F(xiàn)小范圍的書目FRBR化，但要想實(shí)現(xiàn)國家領(lǐng)域書目FRBR化，必須通過編目原則統(tǒng)一集中控制。

4 中文編目規(guī)則FRBR化發(fā)展策略

4.1 從FRBR用戶任務(wù)出發(fā)將“用戶便利”列為編目工作的最高原則

當(dāng)前使用的中文編目規(guī)則是在19世紀(jì)80年代推行文獻(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化的大背景下應(yīng)運(yùn)而生，其編制原則偏重于“以文獻(xiàn)整理為中心”，規(guī)范文獻(xiàn)著錄，便于書目信息交流，有效實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)信息資源共建共享。對于編目工作本身實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化無可厚非，但如果按照標(biāo)準(zhǔn)化要求編制的書目工具用戶不歡迎、不方便使用，即使再規(guī)范完整也無任何意義。所以，滿足用戶需求是編目工作的根本與出發(fā)點(diǎn)，便于用戶使用是編目工作的目標(biāo)與動(dòng)力。

美國編目專家卡特（Charles Ammi Cutter）早就指出：公眾（即目錄用戶）的便利性應(yīng)始終置于編目員的方便之上。他甚至認(rèn)為，規(guī)則的嚴(yán)格一貫性及其執(zhí)行的一致性有時(shí)會與公眾看待事物的習(xí)慣做法相沖突，當(dāng)這些習(xí)慣普遍存在且根深蒂固時(shí)，編目員對此置若罔聞是不明智的，哪怕這些習(xí)慣要求犧牲系統(tǒng)性與便利性[3]。2003年IFLA通過的《國際編目原則聲明》，替代和擴(kuò)展了《巴黎原則》，并將為目錄用戶提供便利列為其首要目標(biāo)。2006年中國圖書館學(xué)會標(biāo)引與編目專業(yè)委員會制定的《中國圖書館編目工作原則聲明（草案）》，將編目工作原則確定為標(biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)一化和用戶至上[4]。中國文獻(xiàn)編目規(guī)則發(fā)展應(yīng)該在遵循上述原則聲明的同時(shí)，將“用戶至上”提高到最高原則，在服務(wù)用戶的前提下，實(shí)現(xiàn)最大范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化與統(tǒng)一化，最大范圍內(nèi)求同存異，將用戶便利性落到實(shí)處。

4.2 利用FRBR概念模型重構(gòu)中文編目規(guī)則結(jié)構(gòu)與內(nèi)容

如今使用的《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則（第二版）》是依據(jù)ISBD，參照AACR2，結(jié)合我國編目工作發(fā)展實(shí)際，對1996年版的《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》進(jìn)行修訂而成的。修訂后的《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則（第二版）》在結(jié)構(gòu)上分為著錄和標(biāo)目兩部分，著錄部分首列統(tǒng)領(lǐng)文獻(xiàn)著錄全局的總則，其次按照文獻(xiàn)類型和著錄方法編排規(guī)則。標(biāo)目部分首列統(tǒng)領(lǐng)文獻(xiàn)標(biāo)目全局總則，其次按照標(biāo)目類型編排規(guī)則。按照手工編目流程組織其規(guī)則內(nèi)容，側(cè)重以手頭文獻(xiàn)的物理形式為著錄起點(diǎn)，即重點(diǎn)揭示文獻(xiàn)載體層面特征，而非作品早先已經(jīng)出版的原始形式或先前形式，難以集中同一題名不同作品、同一作品的不同版本。難以識別相同題名的不同作品，適應(yīng)以實(shí)體資源為主的編目對象，對數(shù)字環(huán)境下衍生的各類編目對象描述產(chǎn)生一定的不適應(yīng)性。

中文編目規(guī)則應(yīng)利用FRBR“實(shí)體—屬性—聯(lián)系”模型重構(gòu)內(nèi)容，將中文編目規(guī)則分為著錄與關(guān)系揭示兩部分。著錄部分分層描述相關(guān)文獻(xiàn)，將文獻(xiàn)實(shí)體分為3組：第一組實(shí)體是將編目實(shí)體抽象出作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)、單件，第二組實(shí)體是對編目實(shí)體負(fù)責(zé)的個(gè)人、家族和團(tuán)體，第三組實(shí)體是與編目實(shí)體相關(guān)主題的概念、對象、事件和地點(diǎn)。再依此順列出3組實(shí)體屬性：第一，注重識別作品和內(nèi)容表達(dá)的屬性，如選用名稱、語言、日期等；第二，載體表現(xiàn)和單件主要屬性，如題名、責(zé)任說明、版本項(xiàng)、出版發(fā)行項(xiàng)、叢編項(xiàng)等；第三，個(gè)人、家族和團(tuán)體屬性，提供選擇和記錄個(gè)人、家族和團(tuán)體的首選及變異名稱的規(guī)則，類似《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則（第二版）》中“個(gè)人名稱標(biāo)目”“個(gè)人名稱參照”“團(tuán)體/會議標(biāo)目”“ 團(tuán)體/會議名稱參照”。第四，與文獻(xiàn)實(shí)體相關(guān)主題的概念、對象、事件和地點(diǎn)的屬性，用于主題檢索點(diǎn)控制。

《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則（第二版）》中較少涉及關(guān)系揭示，只有通過“綜合著錄與分析著錄”“統(tǒng)一題名”“著者標(biāo)目”等條款，揭示載體表現(xiàn)層文獻(xiàn)與著者關(guān)系，而在作品與內(nèi)容表達(dá)層次卻是空白，因此缺少創(chuàng)作者和作品之間關(guān)聯(lián)，影響目錄檢索系統(tǒng)的聚合效果。中文編目規(guī)則應(yīng)強(qiáng)化編目元素間關(guān)系揭示，意在增強(qiáng)檢索系統(tǒng)的相關(guān)性。第一，強(qiáng)化作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)、單件之間的基本關(guān)系。作品與內(nèi)容表達(dá)之間的版本關(guān)系，如原版、修訂、翻譯、改編等，一個(gè)作品可以有一種或多種版本來實(shí)現(xiàn)內(nèi)容表達(dá)，但一種內(nèi)容表達(dá)只能是作品的一種版本實(shí)現(xiàn)；內(nèi)容表達(dá)與載體表現(xiàn)之間的載體呈現(xiàn)關(guān)系，如原版與紙質(zhì)圖書關(guān)系、原版與縮微膠卷關(guān)系；載體表現(xiàn)與單件之間的品種與樣本關(guān)系。編目實(shí)體按照“作品—內(nèi)容表達(dá)—載體表現(xiàn)—單件”描述而組織形成樹形立體結(jié)構(gòu)模型的書目記錄。第二，強(qiáng)化與編目實(shí)體相關(guān)的個(gè)人和團(tuán)體的關(guān)系，即作品/創(chuàng)作者、內(nèi)容表達(dá)/貢獻(xiàn)者、載體表現(xiàn)/制作者（發(fā)行者、生產(chǎn)者）、單件/保管者等關(guān)系。第三，強(qiáng)化與編目實(shí)體相關(guān)的主題關(guān)系。

4.3 利用基于FRBR概念模型的“規(guī)范檢索點(diǎn)”統(tǒng)一中外文編目規(guī)則

我國編目工作是按照語種分別組織，中文文獻(xiàn)編目依據(jù)《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》，西文文獻(xiàn)編目依據(jù)《西文文獻(xiàn)著錄條例》，由于中西語言文字特點(diǎn)和編目傳統(tǒng)的差異，中文目錄是將文獻(xiàn)題名、責(zé)任者、主題各自分立排列形成分立式目錄體制，西文是將文獻(xiàn)題名、責(zé)任者、主題混排形成字典式目錄體制。統(tǒng)一中西文編目規(guī)則是編目界爭論的焦點(diǎn)。中西編目規(guī)則主要差異是在主要款目的存廢和標(biāo)目形式上的差異，《西文文獻(xiàn)著錄條例》中保留主要款目，通常以著者作為主要款目標(biāo)目，主要款目具有唯一性，《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》廢除主要款目的概念，以交替款目取而代之，著者、題名、分類號、主題均可作為標(biāo)目，使主要款目不具有唯一性。這種不統(tǒng)一的主要款目做法已經(jīng)嚴(yán)重阻礙了我國中西文書目數(shù)據(jù)共享。主要款目是手工編目階段的產(chǎn)物，隨著計(jì)算機(jī)編目的應(yīng)用，“檢索點(diǎn)”比“標(biāo)目”更頻繁出現(xiàn)在各類編目規(guī)則中?！皺z索點(diǎn)”與“標(biāo)目”是兩個(gè)聯(lián)系緊密而又有區(qū)別的概念。檢索點(diǎn)是指可能用于查找和識別書目記錄的名稱、術(shù)語、代碼等，標(biāo)目是指置于目錄款目之首并提供一個(gè)檢索點(diǎn)的名稱、詞或短語。標(biāo)目可以提供檢索點(diǎn)，檢索點(diǎn)不一定是標(biāo)目。為促進(jìn)國際間書目數(shù)據(jù)共享與交流，2003年IFLA通過的《國際編目原則聲明》將檢索點(diǎn)的地位抬高而將標(biāo)目問題邊緣化[5]，《資源描述與檢索》（RDA）進(jìn)而將“代表作品的規(guī)范檢索點(diǎn)”代替了主要款目。

《國際編目原則聲明》和RDA中對于主要款目的處理為我國《西文文獻(xiàn)著錄條例》的發(fā)展指明了道路，也為國內(nèi)統(tǒng)一中外文編目規(guī)則提供了良好契機(jī)。利用基于FRBR概念模型的規(guī)范檢索點(diǎn)代替主要款目與交替款目，[HJ2.2mm]從而實(shí)現(xiàn)中外編目規(guī)則的有機(jī)融合。中文編目規(guī)則FRBR化過程中在規(guī)范檢索點(diǎn)的選擇上，既要吸收國際特征的以著者作為基本款目的做法，又要考慮中國特色的“題名著錄”。由于檢索點(diǎn)自身選擇的開放式，檢索點(diǎn)選擇可以基于FRBR概念模型中各層編目實(shí)體的屬性特征，但在規(guī)范檢索點(diǎn)的選擇上，國際編目條例對此做了規(guī)定?！秶H編目原則聲明》指出，個(gè)人名稱或作品的規(guī)范檢索點(diǎn)都是“受控檢索點(diǎn)”，可以“為集中排列成套資源的書目記錄所需求的一致性提供保障”，而載體表現(xiàn)名通常是“非受控的”，難以提供一致性保障[6]61。只有將創(chuàng)作者和作品題名列為規(guī)范檢索點(diǎn)，才能最大化提高目錄系統(tǒng)檢索的相關(guān)性及其匯集功能。RDA中“代表作品的規(guī)范檢索點(diǎn)”由兩部分組成，第一部分是代表個(gè)人、家族或團(tuán)體的規(guī)范檢索點(diǎn)，第二部分是作品首選題名[6]61。中文編目規(guī)則發(fā)展可以借鑒其做法，以便于用戶使用。

4.4 基于FRAR模型建立名稱規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

規(guī)范控制是為了確保檢索點(diǎn)的形式在書目系統(tǒng)中的唯一性和穩(wěn)定性，而建立、維護(hù)、使用規(guī)范記錄和規(guī)范文檔的工作過程[7]。其目的是將規(guī)范文檔與書目文檔連接，規(guī)范對書目文檔的檢索控制，實(shí)現(xiàn)用戶任務(wù)發(fā)現(xiàn)功能。規(guī)范控制包括名稱規(guī)范和主題規(guī)范，為促進(jìn)中文名稱規(guī)范工作開展，我國各地紛紛建立起規(guī)模較大的名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫，為便于與國際名稱規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)接軌，CALIS管理中心、國家圖書館和香港地區(qū)大學(xué)圖書館協(xié)作咨詢委員會聯(lián)合成立“中文名稱規(guī)范咨詢委員會”，推動(dòng)中國大陸、港澳臺地區(qū)以及海外華文圖書館的書目規(guī)范控制工作[8]，但在規(guī)范控制實(shí)踐運(yùn)用過程中仍然存在許多問題，如規(guī)范檢索點(diǎn)沒有明確的定義，規(guī)范控制應(yīng)用不普遍，規(guī)范評估與維護(hù)工作不夠深入等，究其原因是中文名稱規(guī)范控制工作方面缺乏權(quán)威的編目標(biāo)準(zhǔn)，無章可循，中文編目規(guī)則FRBR化中名稱規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)條款的制定迫在眉睫。

中文編目規(guī)則FRBR化最終得出的FRBR目錄體系對規(guī)范控制工作提出更高的要求，各類實(shí)體如何識別，檢索點(diǎn)如何控制，都應(yīng)遵循相關(guān)原則。為適應(yīng)編目規(guī)則FRBR化，應(yīng)建立國家級統(tǒng)一規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。IFLA于2005年6月推出《規(guī)范記錄的功能需求：概念模型（草案）》，主要包含8個(gè)部分：目的、范圍、圖書館環(huán)境中的規(guī)范文檔、實(shí)體—關(guān)系圖與定義、屬性、關(guān)系、用戶任務(wù)和規(guī)范數(shù)據(jù)遷移[9]。FRAR模型為規(guī)范控制工作提供一個(gè)明確的結(jié)構(gòu)與框架，規(guī)范各類實(shí)體的屬性和關(guān)系，實(shí)現(xiàn)與中文FRBR書目文檔的無縫連接，有助于用戶任務(wù)的實(shí)現(xiàn)，為用戶便利使用創(chuàng)造條件。

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[收稿日期]2015-11-09

[作者簡介]翁暢平（1985—），女，碩士研究生，館員，安徽廣播影視職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館。