基于集成產(chǎn)品開發(fā)的五維度研發(fā)外包風(fēng)險模型研究

姜靈敏　程一芳

摘要：隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化程度的加深，研發(fā)外包逐漸成為企業(yè)獲取技術(shù)的重要途徑，但研發(fā)外包的過程中也有風(fēng)險。文章針對中國研發(fā)外包的特點，從成本、進(jìn)度、質(zhì)量、信息和競爭五個維度識別企業(yè)研發(fā)外包過程中所面臨的風(fēng)險因素，結(jié)合集成產(chǎn)品開發(fā)理論提出研發(fā)外包風(fēng)險的管理流程，從研發(fā)項目的各個階段對風(fēng)險進(jìn)行識別和調(diào)控。

關(guān)鍵詞：研發(fā)外包；風(fēng)險管理；風(fēng)險識別；風(fēng)險調(diào)控；集成產(chǎn)品開發(fā) 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

中圖分類號：F270 文章編號：1009-2374（2016）02-0019-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.02.009

1 概述

由于研發(fā)外包具有節(jié)約研發(fā)成本、縮短產(chǎn)品研發(fā)周期、提高核心競爭力等特點，越來越多的公司從外部尋求技術(shù)支持。隨著經(jīng)濟(jì)全球化、信息化技術(shù)的飛速發(fā)展和企業(yè)專業(yè)化程度的不斷提高，為了在激烈的市場競爭中實現(xiàn)利潤最大化，以便用更低的成本獲取更好的技術(shù)，提高自身核心競爭力，越來越多的跨國公司選擇將研發(fā)項目外包給中國等在成本和技術(shù)方面更具競爭優(yōu)勢的專業(yè)化研發(fā)公司。研發(fā)外包雖然可以大大降低成本，但是風(fēng)險也隨之而來。本文研究基于集成產(chǎn)品開發(fā)理論的五維度研發(fā)外包風(fēng)險調(diào)控模型。

2 集成產(chǎn)品開發(fā)理論

集成產(chǎn)品開發(fā)（Integrated Product Development，簡稱IPD）是在PACE（Product And Cycle Excellence）理論基礎(chǔ)上提出的一種產(chǎn)品研發(fā)模式，旨在縮短產(chǎn)品研發(fā)周期、降低產(chǎn)品研發(fā)成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量、減少項目失敗帶來的損失等。國內(nèi)外許多高科技公司采用了集成產(chǎn)品開發(fā)模式，如IBM公司、美國波音公司和深圳華為公司等。集成產(chǎn)品開發(fā)理論的核心思想主要為：

2.1 產(chǎn)品研發(fā)是投資行為

集成產(chǎn)品開發(fā)理論強調(diào)對產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)行有效的投資分析，并在整個研發(fā)過程中設(shè)置檢查點，在階段性評審中檢查項目實施情況決定項目的發(fā)展方向。

2.2 基于市場的創(chuàng)新

集成產(chǎn)品開發(fā)理論強調(diào)產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新要以市場為基礎(chǔ)，對需求及競爭進(jìn)行分析，并在綜合以上分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新。

2.3 多部門合作

產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊不僅包括研發(fā)部門，還應(yīng)包括銷售部、市場部等多部門，通過多部門協(xié)同合作建立溝通順暢、決策高效的產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊。

2.4 并行工程

在產(chǎn)品研發(fā)過程中通過嚴(yán)密的計劃、準(zhǔn)確的接口設(shè)計，把產(chǎn)品研發(fā)的不同過程進(jìn)行并行，將原來的許多后續(xù)過程提前進(jìn)行并行開發(fā)，這樣可以縮短產(chǎn)品上市時間。

2.5 采用公用構(gòu)建模塊

建立產(chǎn)品研發(fā)平臺，構(gòu)建產(chǎn)品研發(fā)公用模塊，發(fā)揮平臺的公共使用效率，縮短產(chǎn)品研發(fā)時間，提高產(chǎn)品研發(fā)效率。

2.6 結(jié)構(gòu)化流程

建立結(jié)構(gòu)合理、清楚完整的產(chǎn)品研發(fā)流程，規(guī)范管理產(chǎn)品研發(fā)活動，為后續(xù)產(chǎn)品研發(fā)提供有力支持。

2.7 項目管理

首先制定項目目標(biāo)，將客戶需求轉(zhuǎn)化為對產(chǎn)品的需求，進(jìn)而制定詳細(xì)計劃。該計劃不只是研發(fā)部門的計劃，也是項目實施中各個部門共同的計劃。接下來根據(jù)計劃對每個活動進(jìn)行預(yù)算和資源的調(diào)配，在項目實施過程中不斷與計劃對照并進(jìn)一步對其進(jìn)行完善。

集成產(chǎn)品開發(fā)七個核心思想可以作為集成產(chǎn)品開發(fā)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，如圖1所示。雖然這些核心思想可以分別進(jìn)行描述，但只有在整個產(chǎn)品研發(fā)流程框架中，每個要素才能成功發(fā)揮各自功能。

3 五維度研發(fā)外包風(fēng)險研究

企業(yè)研發(fā)過程中的風(fēng)險有很多，大體上可以分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。系統(tǒng)風(fēng)險是影響所有企業(yè)的，不能通過企業(yè)活動而消除的風(fēng)險，這些因素包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的變動、國家政策的變動、自然災(zāi)害等。非系統(tǒng)風(fēng)險主要是指企業(yè)微觀層面上的風(fēng)險，受企業(yè)決策者的影響。本文關(guān)于企業(yè)外包風(fēng)險是基于非系統(tǒng)風(fēng)險，從研發(fā)項目管理角度出發(fā)，結(jié)合企業(yè)研發(fā)項目的特點，將研發(fā)外包風(fēng)險分為五個維度，分別是成本風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、信息風(fēng)險、競爭風(fēng)險。

3.1 成本風(fēng)險

成本風(fēng)險是指研發(fā)外包運作中所發(fā)生實際的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過企業(yè)預(yù)期的成本。國際匯率的波動、公司決策中成本核算失誤、隱性的交易成本、管理成本、組織調(diào)整成本、外包合同進(jìn)行管理成本、爭議和訴訟、合同契約的修改以及合同的不完善、接包商的道德風(fēng)險等因素都可能會導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生額外的成本。這些成本如果控制不當(dāng)，甚至?xí)^研發(fā)外包所獲得的價值。

3.2 質(zhì)量風(fēng)險

質(zhì)量風(fēng)險是指研發(fā)外包產(chǎn)出物不能通過驗收或達(dá)不到預(yù)期能力的風(fēng)險。研發(fā)外包服務(wù)質(zhì)量通常表現(xiàn)為研發(fā)成果不能令企業(yè)滿意、技術(shù)不適用等。而導(dǎo)致研發(fā)外包服務(wù)質(zhì)量的風(fēng)險因素主要有：接包企業(yè)對承擔(dān)的研發(fā)業(yè)務(wù)缺乏經(jīng)驗和專業(yè)水平、技術(shù)；接包商的研發(fā)技能、研發(fā)人員的技術(shù)和經(jīng)驗不足；接包商可能疏于掌握新技術(shù)；接包商考慮自己的利益；由于文化、語言障礙等的溝通不到位、需求理解失誤；對接包商的監(jiān)督和激勵機(jī)制不全以及接包商的規(guī)模與財務(wù)穩(wěn)定性欠佳等。

3.3 進(jìn)度風(fēng)險

進(jìn)度風(fēng)險是指導(dǎo)致研發(fā)外包活動進(jìn)度延長甚至無限期延長導(dǎo)致項目失敗的風(fēng)險。而導(dǎo)致軟件研發(fā)外包服務(wù)質(zhì)量問題的風(fēng)險因素主要有軟件研發(fā)技術(shù)成功的不確定性、接包方研發(fā)能力不強、技術(shù)不適用、軟件研發(fā)需求范圍更改、進(jìn)度安排不合理等。

3.4 信息風(fēng)險

信息風(fēng)險是指在研發(fā)外包過程中由于信息的不對稱導(dǎo)致研發(fā)信息泄漏、技術(shù)泄密、技術(shù)被模仿、技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等。在研發(fā)過程中公司會把一些研發(fā)的機(jī)密信息諸如企業(yè)未來的研發(fā)戰(zhàn)略、技術(shù)路徑以及產(chǎn)品的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)等信息告知接包商，這樣可能導(dǎo)致這些商業(yè)機(jī)密被泄漏出去的風(fēng)險。同時接包商在使用企業(yè)提供的專利技術(shù)進(jìn)行研發(fā)過程中產(chǎn)生新成果或者有新的發(fā)現(xiàn)，這些知識產(chǎn)權(quán)如果被接包商竊取并為自己所用或提供給其他發(fā)包商，也將給發(fā)包商帶來巨大影響。

3.5 競爭風(fēng)險

主要表現(xiàn)為自主研發(fā)能力的下降和由于信息泄露導(dǎo)致的相對競爭能力削弱。公司在長期將研發(fā)外包給其他企業(yè)時，容易對接包商產(chǎn)生依賴性，導(dǎo)致與研發(fā)外包業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)能力的喪失、創(chuàng)新能力的喪失和對外包活動控制能力的喪失等，這意味著失去了部分專門技術(shù)，喪失了不斷學(xué)習(xí)、不斷創(chuàng)新的機(jī)會。尤其是當(dāng)這種專業(yè)水平與企業(yè)的核心競爭力具有較大相關(guān)性時，企業(yè)就會面臨喪失競爭力的風(fēng)險。

4 五維度研發(fā)風(fēng)險調(diào)控

五維度研發(fā)風(fēng)險在產(chǎn)品研發(fā)的不同階段有不同的表現(xiàn)形式，相應(yīng)的調(diào)控方法也有所不同。集成產(chǎn)品開發(fā)理論決定了產(chǎn)品研發(fā)形式及產(chǎn)品開發(fā)資源的分配。本文根據(jù)集成產(chǎn)品開發(fā)理論具體分析每一階段的產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險并根據(jù)研發(fā)階段的不同特點提出相應(yīng)的調(diào)控方法，從產(chǎn)品研發(fā)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)層面來分析研發(fā)項目的風(fēng)險及其調(diào)控方法。

4.1 研發(fā)項目概念評估

在第一階段，研發(fā)人員進(jìn)入研發(fā)項目中，根據(jù)客戶需求、市場競爭、預(yù)期收益等進(jìn)行研發(fā)項目概念評估。在概念評估階段主要關(guān)注以下三個方面的內(nèi)容：（1）客戶需求；（2）新產(chǎn)品、新服務(wù)的市場價值；（3）市場已有類似產(chǎn)品、服務(wù)的特點及競爭態(tài)勢。這一階段中，面臨的風(fēng)險主要是成本風(fēng)險、信息風(fēng)險、競爭風(fēng)險。在對新產(chǎn)品、市場的分析中，往往存在信息不對稱，無法全面完整地獲取已有產(chǎn)品、市場及競爭產(chǎn)品的信息，從而影響對項目的整體評估，造成潛在成本風(fēng)險。

4.2 制定項目計劃

研發(fā)項目計劃主要包括產(chǎn)品市場分析、產(chǎn)品概述、競爭分析、生產(chǎn)和供應(yīng)計劃、市場計劃、客戶服務(wù)支持計劃、項目時間安排和資源計劃、風(fēng)險評估和風(fēng)險管理、財務(wù)概述等方面信息。在制定項目管理計劃時，往往由于競爭分析不完整、客戶服務(wù)理解存在問題、項目時間和資源安排不合理、財務(wù)等方面信息評估不準(zhǔn)確造成之后項目的實施過程中出現(xiàn)各種問題，產(chǎn)生成本風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險等。在這一階段風(fēng)險調(diào)控需要注意產(chǎn)品市場信息獲取完整準(zhǔn)確，競爭分析合理，根據(jù)客戶需求結(jié)合資源成本制定合理完整的研發(fā)外包項目計劃。

4.3 項目決策評審

項目決策評審的目標(biāo)是迅速評估產(chǎn)品在市場上的機(jī)會，并盡快開始產(chǎn)品研發(fā)流程。這一階段的成果是對產(chǎn)品概念和市場做出評審，以此作為下一階段資源分配的依據(jù)。項目決策評審階段的主要工作是分析市場機(jī)會和戰(zhàn)略可行性，采用有效方法獲取用戶需求，并對需求進(jìn)行分析。審核后決定項目是否進(jìn)入計劃階段。在這一階段為確保項目決策的有效性，降低成本風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、信息風(fēng)險的發(fā)生頻率，減少風(fēng)險產(chǎn)生的損失，可以運用假設(shè)對機(jī)會進(jìn)行評審，假設(shè)需明確確定，并通過了有效性審核。

4.4 制定詳細(xì)項目實施計劃

項目團(tuán)隊需綜合考慮組織、資源、時間、成本等因素，形成一個總體、詳細(xì)、高效、具有較高準(zhǔn)確度的研發(fā)外包項目實施計劃。這一階段的目標(biāo)是清晰定義產(chǎn)品，明確功能，定義開發(fā)可行性，制定包括成本、人員、進(jìn)度和資源等的計劃和規(guī)范。為防止項目實施過程中出現(xiàn)各種風(fēng)險，可以制定階段性評審措施，在每一階段實施中以及完成后進(jìn)行定期評審，如總體風(fēng)險值超過閾值時，具體分析造成風(fēng)險過大的原因，分析各項風(fēng)險發(fā)生的原因，進(jìn)而降低風(fēng)險發(fā)生的概率。

4.5 研發(fā)項目實施

這一階段的目標(biāo)是根據(jù)上一階段制定的研發(fā)計劃，進(jìn)行設(shè)計和研發(fā)活動。在研發(fā)項目開始之前，應(yīng)進(jìn)行正式的技術(shù)設(shè)計評審。這一階段的評審主要著重項目工作的實際執(zhí)行工作。在這一階段需要定期對風(fēng)險進(jìn)行評估，通常會為項目的成本、質(zhì)量、進(jìn)度、信息、競爭五個維度設(shè)置符合實際的閾值，如果變化超出閾值則說明項目面臨的風(fēng)險較大，其中成本、質(zhì)量、進(jìn)度風(fēng)險較容易用數(shù)值度量，信息和競爭風(fēng)險較難用具體數(shù)值度量，可以考慮將其轉(zhuǎn)化為潛在成本進(jìn)行度量。

4.6 項目測試和評審

這一階段的目標(biāo)是完成研發(fā)項目的驗收測試。對照計劃測試和評審項目是否完成計劃目標(biāo)，如成功通過了研發(fā)測試，則進(jìn)行下一步的產(chǎn)品推廣計劃或直接交付發(fā)包方。這一階段如發(fā)現(xiàn)研發(fā)過程中存在問題則需反饋至上一階段繼續(xù)進(jìn)行改進(jìn)，其中發(fā)生的成本風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險需要進(jìn)一步檢測，以便在下一步改進(jìn)中加以修改。

5 五維度研發(fā)外包風(fēng)險調(diào)控模型實證研究

文思海輝技術(shù)有限公司作為中國首家獲得CMM Level 5認(rèn)證和6-Sigma、ISO 27001、ISO 9001：2000認(rèn)證的ITO公司，致力于為全球客戶提供世界領(lǐng)先的商業(yè)/IT咨詢、解決方案以及外包服務(wù)。目前已為許多行業(yè)領(lǐng)域的眾多財富500強企業(yè)開發(fā)先進(jìn)技術(shù)、流程創(chuàng)新和商業(yè)模式，這些行業(yè)廣泛分布在金融、高科技、電信、旅游交通、能源、生命科學(xué)、制造以及零售和分銷業(yè)等領(lǐng)域。文思海輝技術(shù)有限公司設(shè)立了風(fēng)險管理與控制平臺，在研發(fā)各階段進(jìn)行風(fēng)險的識別和控制，為研發(fā)各階段決策評審提供標(biāo)準(zhǔn)，從而降低研發(fā)項目中的各項風(fēng)險。

為全球辦公用品供應(yīng)商零售電子商務(wù)網(wǎng)站提供現(xiàn)代化解決方案是文思海輝技術(shù)有限公司一個已完成的實際項目。該項目為全球最大的辦公用品供應(yīng)商創(chuàng)建了新的電子商務(wù)套件，提高分銷渠道的工作效率，從而實現(xiàn)對客戶需求的實時響應(yīng)，為客戶設(shè)計并提供了友好的用戶操作系統(tǒng)，包括一整套應(yīng)用，從而更好地監(jiān)控業(yè)務(wù)交易，并創(chuàng)造現(xiàn)代化的網(wǎng)站設(shè)計，將市場營銷與中國最流行的社交媒體平臺進(jìn)行整合。項目共分為四個階段，項目核心小組在每個階段都需要對項目進(jìn)行決策評審，只有通過階段性評審，項目才能夠進(jìn)入到下一個階段。在項目實施過程中，公司根據(jù)五維度模型來評價與控制項目外包風(fēng)險，并為成本風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、信息風(fēng)險、競爭風(fēng)險這五個維度設(shè)置可接受的變化閾值，如果實際維度值超過變化閾值則說明所面臨的風(fēng)險較大。這五個方面的變化閾值可根據(jù)以往項目經(jīng)驗及實際項目情況進(jìn)行設(shè)置。

第一階段需要根據(jù)客戶需求，檢驗提出的產(chǎn)品/方案是否可行、是否符合公司的戰(zhàn)略。在確定研發(fā)外包項目目標(biāo)后，本階段主要檢查如下信息：客戶需求、新產(chǎn)品、新服務(wù)的市場價值、市場已有類似產(chǎn)品、服務(wù)的特點及競爭態(tài)勢等。在這一階段主要考慮研發(fā)項目中的競爭風(fēng)險及信息風(fēng)險。第二階段主要是制定項目計劃，關(guān)注研發(fā)項目的計劃，項目經(jīng)理需根據(jù)研發(fā)計劃合理估計將會遇到的風(fēng)險，并對風(fēng)險進(jìn)行過濾、排序和量化。在這一階段，研發(fā)項目組對客戶采購部門的最終用戶進(jìn)行訪談，以確定重新設(shè)計客戶的遺留門戶網(wǎng)站的范圍，同時還對中國中小型企業(yè)的實際采購習(xí)慣進(jìn)行融合，使項目計劃完整、準(zhǔn)確以減少項目實施中風(fēng)險的發(fā)生。第三階段是項目實施階段，在技術(shù)層面上，松耦合的在線業(yè)務(wù)服務(wù)需要轉(zhuǎn)換為基于網(wǎng)絡(luò)的軟件架構(gòu)，同時大量的工作需要編寫代碼以及修改原始的ERP數(shù)據(jù)，從而實現(xiàn)新的零售軟件能力，這使得研發(fā)項目在進(jìn)度、成本及質(zhì)量上存在較大的風(fēng)險。在項目層面，從藍(lán)圖批準(zhǔn)、回歸測試、數(shù)據(jù)遷移再到用戶界面設(shè)計，需要在8個月內(nèi)完成，而同規(guī)模的項目普遍實施完成時間是12～14個月，這為項目研發(fā)在進(jìn)度上帶來很大挑戰(zhàn)。此外，由于有許多離岸交付項目，團(tuán)隊成員必須跨越地域、文化和語言的界限與客戶緊密合作。項目的復(fù)雜性使得在項目實施階段需要實時監(jiān)控質(zhì)量、成本、進(jìn)度風(fēng)險。第四階段是研發(fā)產(chǎn)品的測試和評審，根據(jù)文思海輝顧問的建議，在門戶網(wǎng)站設(shè)計的第一階段向客戶的門戶網(wǎng)站中增加了新功能，第二階段改進(jìn)WEB門戶的可用性和功能，另外對門戶網(wǎng)站的內(nèi)部搜索工具進(jìn)行了改進(jìn)和優(yōu)化，以涵蓋更多的材料。

上述研發(fā)項目采用安全、可靠、低成本、高效率方式提供給客戶，通過基于集成產(chǎn)品開發(fā)理論的研發(fā)風(fēng)險控制模型，文思海輝不僅在成功完成項目的同時降低了風(fēng)險發(fā)生頻率，而且利用從客戶項目中積累的經(jīng)驗提升了在高端IT咨詢領(lǐng)域的能力。

6 結(jié)語

集成產(chǎn)品開發(fā)理論為新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)提供了一個有效、通用的流程框架，已經(jīng)成為國內(nèi)外企業(yè)開發(fā)的成功模式。因此，本文首先分析了研發(fā)外包項目中存在的五維度研發(fā)風(fēng)險，分別是成本風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、信息風(fēng)險、競爭風(fēng)險，并基于集成產(chǎn)品研發(fā)理論提出了五維度研發(fā)風(fēng)險調(diào)控模型。這一理論模型考慮了研發(fā)企業(yè)在研發(fā)各個風(fēng)險階段的主要風(fēng)險，并將項目風(fēng)險的集成管理與研發(fā)風(fēng)險的調(diào)控結(jié)合起來。

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基金項目：廣東省科技計劃項目“研發(fā)外包項目風(fēng)險管理研究”（編號：2013B040405002）。

作者簡介：姜靈敏（1956-），男，湖南邵東人，廣東外語外貿(mào)大學(xué)思科信息學(xué)院教授，博士，研究方向：管理信息系統(tǒng)、軟件服務(wù)外包、風(fēng)險管理；程一芳（1988-），女，山西太原人，廣東外語外貿(mào)大學(xué)思科信息學(xué)院研究生，研究方向：風(fēng)險管理與決策優(yōu)化。

（責(zé)任編輯：周 瓊）