對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究綜述

檀會(huì)芳+霍華英

【摘 要】本文對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者們對(duì)外貿(mào)-增長(zhǎng)關(guān)系的理論研究與實(shí)證分析進(jìn)行了簡(jiǎn)要的回顧，理論研究、實(shí)證研究對(duì)各種觀點(diǎn)作了分類(lèi)和總結(jié)。歸納出以下三個(gè)要點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)的研究成果主要包括對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起推動(dòng)作用、中性作用、阻礙作用三種觀點(diǎn)；國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)這一領(lǐng)域的研究主要經(jīng)歷了兩次跨越，即從將對(duì)外貿(mào)易作為整體進(jìn)行與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系研究轉(zhuǎn)向進(jìn)口、出口分別對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用研究，以及從一國(guó)對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系研究轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)單個(gè)省區(qū)的外貿(mào)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系研究，更具有現(xiàn)實(shí)意義；研究方法方面，隨著計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等方法的引入和不斷發(fā)展完善，對(duì)于外貿(mào)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究提出了更加嚴(yán)謹(jǐn)和科學(xué)的要求。

【關(guān)鍵詞】對(duì)外貿(mào)易；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；研究綜述

關(guān)于對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系問(wèn)題，一直是理論界研究的熱點(diǎn)問(wèn)題之一，本文嘗試從理論和實(shí)證兩個(gè)方面對(duì)學(xué)者在這一領(lǐng)域的研究做一個(gè)歸納和總結(jié)，并在此基礎(chǔ)上提出新的研究視角。

一、對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究的理論方面

對(duì)于對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，理論界有三種觀點(diǎn)：即分別認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)、中性和阻礙作用。

1.對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)作用

亞當(dāng)·斯密（1776）認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易能夠擴(kuò)大市場(chǎng)范圍，深化勞動(dòng)分工，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，進(jìn)而增進(jìn)國(guó)民財(cái)富。大衛(wèi)·李嘉圖（1817）區(qū)分了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“進(jìn)步狀態(tài)”和“穩(wěn)定狀態(tài)”。對(duì)外貿(mào)易可以延緩利潤(rùn)率的下跌，因而延緩了“穩(wěn)定狀態(tài)”的到來(lái)。然而，李嘉圖忽視了技術(shù)和對(duì)外貿(mào)易的相互影響。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，約翰·穆勒（1848）最為全面地闡述了對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)利益。同時(shí)，穆勒也是最早闡述貿(mào)易對(duì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，這一思想傳統(tǒng)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里暫時(shí)中斷了。

20世紀(jì)80年代中期之后，以技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生為特征的新增長(zhǎng)理論開(kāi)始興盛。其代表人物Romer和Lucas等都肯定對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。他們認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新和“干中學(xué)”是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素。作為這一影響鏈條的中介環(huán)節(jié)，創(chuàng)新可能源自消費(fèi)品的改進(jìn)（Grossman和Helpman，1991a，1991b），也可能源自中間品的改進(jìn)（Romer，1990；Grossman和Helpman，1990），還可能產(chǎn)生于熊彼特式的“創(chuàng)造性破壞”過(guò)程（Aghion和Howitt，1992）。此外，新增長(zhǎng)理論將報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)納入增長(zhǎng)分析之中。

Harry Bloch等（2004）指出，貿(mào)易開(kāi)放是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的深層次決定因素之一，貿(mào)易不但可以直接增加人均收入，而且還可以間接提高經(jīng)濟(jì)效率。

2.對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起中性作用

Nurkse（1959）修正了自己的觀點(diǎn)，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的貿(mào)易對(duì)后者的意義提出質(zhì)疑，指出“貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎”這一命題也許只適用于19世紀(jì)英國(guó)與新殖民地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。R·阿普爾亞德和J·菲爾德（2001）認(rèn)為，貿(mào)易具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，但其發(fā)揮要具備一定的條件，否則就會(huì)帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)。

Karvis（1970）指出，“貿(mào)易只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的侍女”，而不是引擎。

20世紀(jì)50年代后期，新古典增長(zhǎng)理論以Solow-Swan（Solow和Swan，1956）模型為代表，該模型以總量生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，考察了儲(chǔ)蓄、資本積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。在隨后的增長(zhǎng)核算中，Solow（1957）指出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以歸結(jié)為勞動(dòng)和資本的增長(zhǎng)以及全要素生產(chǎn)率的提高。Solow未對(duì)全要素生產(chǎn)率提高（技術(shù)進(jìn)步）的源泉進(jìn)行考察，但卻明確指出，對(duì)外貿(mào)易只能在穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率收斂過(guò)程中發(fā)揮作用（即存在“水平效應(yīng)”），但卻不會(huì)影響長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（即不存在“增長(zhǎng)效應(yīng)”）。

3.對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起阻礙作用

早在1937年，一些結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用提出質(zhì)疑。認(rèn)為從長(zhǎng)期而言，對(duì)外貿(mào)易只會(huì)給欠發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)?lái)負(fù)面影響。拉美經(jīng)濟(jì)學(xué)家Prebisch（1949）和Singer（1950），提出“中心-外圍”論，指出國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)中的依附關(guān)系使得發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易是造成發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的原因。Myrdal（1956，1957）指出，對(duì)外貿(mào)易并不能使生產(chǎn)要素獲得適當(dāng)回報(bào)，而且，與發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)相比，欠發(fā)達(dá)國(guó)家的傳統(tǒng)工業(yè)仍然比較脆弱。Lewis（1954，1969）指出，在發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件不斷惡化的情況下，“如果增長(zhǎng)的引擎是較發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)品和欠發(fā)達(dá)國(guó)家的初級(jí)產(chǎn)品出口，那么較發(fā)達(dá)國(guó)家的引擎就比欠發(fā)達(dá)國(guó)家的引擎轉(zhuǎn)得略微快一些”，這一論點(diǎn)被稱(chēng)為“牽引增長(zhǎng)理論”。Emmanuel（1969）認(rèn)為，針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的不平等貿(mào)易普遍存在。Perroux（1978）進(jìn)一步指出，發(fā)展中國(guó)家實(shí)際上被發(fā)達(dá)國(guó)家控制，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型也就被發(fā)達(dá)國(guó)家所左右。

二、對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究

1.出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

克斯頓和米切爾計(jì)算了從1870-1990年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在此期間世界總產(chǎn)出與世界貿(mào)易無(wú)論是量還是增長(zhǎng)率上都存在著穩(wěn)定的和高度的統(tǒng)計(jì)相關(guān)。Wacziarg運(yùn)用57個(gè)國(guó)家1970-1989年的數(shù)據(jù)考察貿(mào)易開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的聯(lián)系，認(rèn)為，貿(mào)易開(kāi)放通過(guò)幾個(gè)決定性因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了非常大的影響。Galina An，Murat F，Iyisu（2004）用1970—1990年86個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)研究了出口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，研究結(jié)果表明，在其他因素不變的前提下，技術(shù)密集型的產(chǎn)品的出口促進(jìn)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)。Jung和Marshall（1985）分析了37個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)1950—1981年實(shí)際GDP增長(zhǎng)與出口增長(zhǎng)的關(guān)系，其中5個(gè)國(guó)家的情況支持ELG假設(shè)，l1個(gè)存GLE（growth-led export）現(xiàn)象，而有20個(gè)出口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間不存在因果關(guān)系；Chow（1987）分析了8個(gè)新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)1960—1984年實(shí)際制造業(yè)出口與實(shí)際制造業(yè)產(chǎn)出之間的關(guān)系，其結(jié)論是：墨西哥支持ELG假說(shuō)，阿根廷不存在因果關(guān)系，其他經(jīng)濟(jì)體存在雙向的因果關(guān)系。endprint

2.進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系

傳統(tǒng)觀念傾向于認(rèn)為，進(jìn)口作為總需求的抵減項(xiàng)會(huì)阻礙一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。直到近來(lái)，人們才開(kāi)始意識(shí)到，進(jìn)口通過(guò)其生產(chǎn)及溢出效應(yīng)，可以加速技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程，進(jìn)而促進(jìn)進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Barro等（1992）研究發(fā)現(xiàn)，那些采用典型貿(mào)易保護(hù)的國(guó)家其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都比較緩慢。Jong—wha Lee使用開(kāi)放經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)模型進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)一國(guó)（尤其是發(fā)展中國(guó)家）如果外國(guó)資本品的使用超過(guò)本國(guó)資本品，那么其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也較高。Lawrence和Weinstein研究表明，進(jìn)口與勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)之間存在正相關(guān)關(guān)系。Romer（1993）、Coe等（1997）、Connolly（2003）考察了機(jī)器和設(shè)備進(jìn)口中的溢出效應(yīng)，驗(yàn)證了進(jìn)口促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的假設(shè)。

三、中國(guó)檢驗(yàn)結(jié)果

對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相關(guān)或因果關(guān)系也受到一些學(xué)者的質(zhì)疑。彭福偉（1999）、張小濟(jì)（1999）從凈出口的角度進(jìn)行分析，得出凈出口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并非強(qiáng)度相關(guān)的結(jié)論。趙陵、宋少華和宋泓明（2001）的研究則發(fā)現(xiàn)，短期內(nèi)中國(guó)的出口促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但長(zhǎng)期內(nèi)這種效應(yīng)并不明顯。賴明勇等（1998）和尹翔碩等（1997）認(rèn)為出口貿(mào)易對(duì)非出口部門(mén)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)推動(dòng)作用不強(qiáng)。楊全發(fā)等（1998）采用巴拉薩和費(fèi)德等人建立的模型對(duì)我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)（1978-1995年）的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，得出出口增長(zhǎng)并不如想象的那樣對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)作用的結(jié)論。李明武（2004）從新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論出發(fā)，研究得出外貿(mào)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不存在直接的因果關(guān)系的結(jié)論。

30世紀(jì)90年代中期以后，國(guó)內(nèi)學(xué)者也逐漸將注意力集中于進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系上。佟家棟較早地探討了進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，認(rèn)為不同時(shí)期進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)度不同，但總體上，進(jìn)口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)之間呈正相關(guān)關(guān)系。杜江和劉用明（2O04）等的研究也證實(shí)了這種正相關(guān)關(guān)系。季濤構(gòu)建動(dòng)態(tài)模型分析表明，在一定條件下進(jìn)口和出口一樣可以成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的增量因子，進(jìn)口貿(mào)易比貨幣政策更有效地實(shí)現(xiàn)了“低通脹、低失業(yè)、高增長(zhǎng)”的目標(biāo)。劉曉鵬（2001）則研究指出，從增長(zhǎng)率角度來(lái)看，在對(duì)外貿(mào)易的各方面因素中進(jìn)口增長(zhǎng)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有較大的促進(jìn)作用，出口增長(zhǎng)的影響卻很不顯著。許啟發(fā)和蔣翠俠（2002）通過(guò)Granger因果檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口與出口同國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之間存在單方向的因果關(guān)系，并主張進(jìn)口貿(mào)易與出口貿(mào)易并重。

由于我國(guó)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較為顯著，對(duì)我國(guó)各省區(qū)的進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用進(jìn)行單獨(dú)分析研究成為必要。

鄭晶（2006）利用廣東省1987-2002年的宏觀經(jīng)濟(jì)系列數(shù)據(jù)，計(jì)算出廣東省歷年對(duì)外貿(mào)易對(duì)當(dāng)年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有實(shí)際貢獻(xiàn)率和拉動(dòng)度；陳元?jiǎng)?、楊龍、許雄奇（2007）對(duì)重慶市對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行協(xié)整分析，利用誤差修正模型和廣義脈沖函數(shù)曲線，得出重慶市對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有極大的推動(dòng)作用的結(jié)論；程桂云（2007）利用1979-2004年的年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)遼寧省的對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的長(zhǎng)短期關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析和檢驗(yàn)，分析認(rèn)為遼寧省對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在著長(zhǎng)期的協(xié)整關(guān)系，短期上出口和進(jìn)口分別對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起衰減作用和促進(jìn)作用；張麗華（2008）以湖北省1981-2006年數(shù)據(jù)為樣本，分析了湖北省對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，認(rèn)為從長(zhǎng)期看，湖北省GDP與出口、進(jìn)口之間存在協(xié)整關(guān)系，從短期看，湖北省進(jìn)口比出口對(duì)GDP增長(zhǎng)有更大的促進(jìn)作用，但其本身也較小。

四、結(jié)論

綜觀上述研究觀點(diǎn)，不難發(fā)現(xiàn)：關(guān)于外貿(mào)-增長(zhǎng)的理論研究方面主要是基于一些特定假設(shè)而提出的，對(duì)于特定國(guó)家、特定地區(qū)，并不一定適用；而相關(guān)實(shí)證研究方面，學(xué)者們注重進(jìn)出口和各地區(qū)經(jīng)濟(jì)情況的差異性，將視角由進(jìn)出口總量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系研究轉(zhuǎn)向進(jìn)口、出口分別與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行分析，由一國(guó)的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系轉(zhuǎn)向單個(gè)省區(qū)的外貿(mào)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系研究，這兩種轉(zhuǎn)變更具有現(xiàn)實(shí)意義；同時(shí)，從實(shí)證研究方法方面，隨著計(jì)量分析方法的引入和不斷完善，所得到的研究結(jié)果也可能與以前的研究產(chǎn)生不一致的結(jié)論，這使我們認(rèn)識(shí)到了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ǖ闹匾浴?/p>

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作者簡(jiǎn)介：

檀會(huì)芳（1974-），女，漢族，河北省邢臺(tái)市，邢臺(tái)正大會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司，所長(zhǎng)，中級(jí)。endprint