世界一流大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)變化分析與啟示

李勇

摘 要：本文分析了若干世界一流大學(xué)近10年來(lái)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)變化，研究發(fā)現(xiàn)：隨著全球經(jīng)濟(jì)的放緩，世界一流大學(xué)的經(jīng)費(fèi)來(lái)自科研和政府收入的比例有所下降，而捐贈(zèng)及投資和學(xué)費(fèi)收入比例有所增加；此外，私立大學(xué)和公立大學(xué)在經(jīng)費(fèi)來(lái)源和結(jié)構(gòu)變化方面有其不同特征。通過(guò)與我國(guó)部分重點(diǎn)大學(xué)比較，最后提出建設(shè)我國(guó)世界一流大學(xué)的建議。

關(guān)鍵詞：世界一流大學(xué)；經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)變化

建設(shè)世界一流大學(xué)需要巨大的資金投入。在長(zhǎng)期的辦學(xué)過(guò)程中，世界一流大學(xué)在經(jīng)費(fèi)籌集方面也積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。近些年來(lái)，受世界金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)放緩的影響，各國(guó)高校的籌資策略也發(fā)生了變化。本文通過(guò)研究自2005年以來(lái)部分世界一流大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)的變化，分析其經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)的特征，特別是籌資措施的新變化、新經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)世界一流大學(xué)的經(jīng)費(fèi)籌集提供借鑒。根據(jù)《美國(guó)新聞導(dǎo)報(bào)》2015年最新排名結(jié)果，我們選取了前6名的世界一流大學(xué)，分別是哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院（MIT）、斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校（以下簡(jiǎn)稱(chēng)伯克利分校）、牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)進(jìn)行案例研究。

世界一流大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)變化特征分析

世界一流大學(xué)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源構(gòu)成包括科研經(jīng)費(fèi)、捐贈(zèng)及其投資收入、學(xué)費(fèi)、政府撥款和其他收入（包括附屬企業(yè)、醫(yī)療服務(wù)和教育活動(dòng)）。2005年-2014年，學(xué)?？偸杖刖休^大增長(zhǎng)，期間哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)和伯克利分校總收入年平均增長(zhǎng)分別為6.4%、8.1%和4.4%，到2014年度三校總收入分別為44億美元、45億美元和23億美元。近10年來(lái)，縱觀各校經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)變化，可以發(fā)現(xiàn)以下幾個(gè)特征：

1.科研經(jīng)費(fèi)總量增加，但所占比例呈下降趨勢(shì)?？蒲薪?jīng)費(fèi)的總量都有較大增長(zhǎng)，哈佛大學(xué)從2005年的6.3億美元增長(zhǎng)到2014年的8.2億美元，增長(zhǎng)30%；斯坦福大學(xué)從2005年的9.7億美元增長(zhǎng)到2014年的12.7美元，增長(zhǎng)31%；伯克利分校從2006年的5.1億美元增長(zhǎng)到2014年的7.1億美元，增長(zhǎng)39%。此外，三?？蒲薪?jīng)費(fèi)所占比例變化呈現(xiàn)很大的一致性，即整體呈下降趨勢(shì)：2005年-2009年，哈佛大學(xué)和斯坦福大學(xué)該比例持續(xù)下降，2009年-2011年有所回升，但2011年之后又呈下降趨勢(shì)；2006年-2008年，伯克利分校該比例下降，2008年-2010年有所回升，2010年后持續(xù)下降。另外，2014年，MIT、伯克利分校、牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)的科研收入分別為15億美元、7億美元、4.8億英鎊和3.7億英鎊，占學(xué)?？偸杖氲谋壤謩e為49%、32%、41%和25%，是學(xué)校的最大收入來(lái)源。

科研經(jīng)費(fèi)所占比例下降的主要原因之一是近年來(lái)科研經(jīng)費(fèi)總量出現(xiàn)下降。例如：哈佛大學(xué)自2011年科研經(jīng)費(fèi)總量出現(xiàn)連續(xù)下降；斯坦福大學(xué)和伯克利分校2011年-2013年總量下降，2014年較上一年略有回升，但是增長(zhǎng)幅度不及總收入的增長(zhǎng)幅度。因?yàn)榭蒲薪?jīng)費(fèi)的主要來(lái)源是聯(lián)邦政府，所以經(jīng)費(fèi)總量下降的主要原因是來(lái)源于聯(lián)邦政府的科研撥款數(shù)量降低了。例如：2014年哈佛大學(xué)來(lái)自聯(lián)邦政府的科研經(jīng)費(fèi)為6.1億美元，較上一年下降了5%；伯克利分校2013年來(lái)自聯(lián)邦政府的科研經(jīng)費(fèi)較上一年減少3，941萬(wàn)美元。

2.州政府對(duì)教育的投入有所波動(dòng)，整體下降明顯。2006年-2014年期間，伯克利分校州政府教育投入數(shù)量和所占收入百分比有所波動(dòng)，但是整體大幅下降。2006年，伯克利分校州政府教育財(cái)政撥款為4.6億美元，2014年為3.3億美元，減少1.3億美元，占學(xué)?？偸杖氡壤?006年的27.3%下降為2014年的16.5%。對(duì)于公立大學(xué)，政府投入，特別是州政府撥款是其經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源之一。2006年-2010年，伯克利分校州政府教育財(cái)政撥款為學(xué)校的第二大收入來(lái)源，由于州政府投入的減少，2010年之后成為第三位收入來(lái)源。

綜上分析，美國(guó)聯(lián)邦政府和州政府對(duì)世界一流大學(xué)的投入均處于減慢或下降的態(tài)勢(shì)。以美國(guó)公立大學(xué)為例，高校收入中來(lái)自政府投入的比例由2004年的49%下降到2013年的44%。其中，州政府和地方政府投入減少更為顯著，2013年公立四年制大學(xué)每個(gè)全日制學(xué)生來(lái)自州和地方政府的收入比2008年減少24%，兩年制公立高校減少18%。[1] 牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)等英國(guó)大學(xué)的政府撥款也有所減少。例如：2014年，劍橋大學(xué)來(lái)自政府的撥款為1.79億英鎊，較上年減少500萬(wàn)英鎊。

3.私立大學(xué)的捐贈(zèng)及投資收入明顯增長(zhǎng)。面對(duì)科研經(jīng)費(fèi)和政府財(cái)政投入減少的壓力，世界一流大學(xué)為了保持其卓越地位，吸引和保留全球最好的教師和學(xué)生，都在積極探尋或擴(kuò)大其他經(jīng)費(fèi)來(lái)源的渠道，以保證總經(jīng)費(fèi)的不斷增長(zhǎng)。對(duì)于私立一流大學(xué)而言，增加捐贈(zèng)與投資收入是一個(gè)明顯的趨勢(shì)，成為了私立一流大學(xué)的重要經(jīng)費(fèi)來(lái)源。哈佛大學(xué)和斯坦福大學(xué)該項(xiàng)收入總體呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。以哈佛大學(xué)為例，2005年捐贈(zèng)收入為1.9億美元，2014年為4.2億美元，增長(zhǎng)2.3億美元，年平均增長(zhǎng)13.5%；2005年來(lái)自捐贈(zèng)的投資收入8.6億美元，2014年為15億美元，年平均增長(zhǎng)10.4%。如果加上非捐贈(zèng)資金投資收入，捐贈(zèng)及投資收入占學(xué)?？偸杖氲谋壤?004年的42%增長(zhǎng)到2014年的48%。相對(duì)而言，伯克利分校的捐贈(zèng)收入增長(zhǎng)緩慢，2006年為1.35億美元，2014年為1.84億美元，年平均增長(zhǎng)6.4%，但是投資收入出現(xiàn)了下降，由2006年的7.3億美元，下降到2014年的4.4億美元，降幅達(dá)2.9億美元?？傮w而言，私立大學(xué)的捐贈(zèng)及投資收入要高于公立大學(xué)。例如：2013年，美國(guó)四年制私立大學(xué)為19%， 而公立大學(xué)僅為4%。2014年，哈佛大學(xué)和斯坦福大學(xué)的捐贈(zèng)及投資收入（不包括非捐贈(zèng)資金投資收入）占總收入的比例分別為35%和31%，而伯克利分校為10%。

4.公立大學(xué)學(xué)雜費(fèi)增加明顯。面對(duì)學(xué)校財(cái)政收入減少的壓力，公立大學(xué)主要措施之一是增加學(xué)雜費(fèi)的收入。伯克利分校作為公立大學(xué)，面對(duì)州政府投入的減少，在學(xué)雜費(fèi)方面的收入呈現(xiàn)了明顯增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。學(xué)雜費(fèi)收入占學(xué)?？偸杖氲谋壤龔?006年的17.5%，上升到2014年的30.6%，由2006年至2010年學(xué)校的第三位收入來(lái)源，到2010年之后取代州政府投入成為了第二位收入來(lái)源，而且在持續(xù)增長(zhǎng)，到2014年幾乎接近第一大收入來(lái)源—科研經(jīng)費(fèi)（31.5%）。近年來(lái)，伯克利分校等一些著名大學(xué)加大外國(guó)留學(xué)生的招生規(guī)模，其重要目的之一就是通過(guò)收取留學(xué)生的較高學(xué)費(fèi)來(lái)增加學(xué)校的收入。哈佛大學(xué)和斯坦福大學(xué)的學(xué)雜費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)每年也在上漲，但上漲幅度較小，占學(xué)校收入比例變化不大，且略有下降。2005年，哈佛大學(xué)和斯坦福大學(xué)學(xué)雜費(fèi)比例分別為21%和14%，2014年分別為20%和12%。整體而言，美國(guó)高校的學(xué)雜費(fèi)收入占學(xué)校收入比例也整體上升。公立大學(xué)從2004年的15.8%增長(zhǎng)到2014年的20.8%，私立非贏利大學(xué)從2004年的28.7%增長(zhǎng)到2014年的32.5%。但是美國(guó)公立大學(xué)學(xué)雜費(fèi)上漲幅度高于私立大學(xué)，2008年-2013年期間，公立大學(xué)每個(gè)全日制學(xué)生學(xué)雜費(fèi)上漲17%，而私立非贏利大學(xué)為7%。 [2]

5.部分大學(xué)的其他收入有所增長(zhǎng)，其他大學(xué)變化不大。斯坦福大學(xué)和伯克利分校均有不同程度增長(zhǎng)，所占學(xué)校收入比例分別由2005年的21%和12%增加到2014年的26%和13%。斯坦福大學(xué)增長(zhǎng)明顯，主要是因?yàn)榻虒W(xué)醫(yī)院的收入有較大增長(zhǎng)，2005年，占校收入比例為10%，2014年增加到15%。哈佛大學(xué)基本變化不大，略有下降，由2005年的15%下降到2014年的14%。劍橋大學(xué)的附屬企業(yè)收入占學(xué)校收入的比例較大，2014年，其考試委員會(huì)和出版社收入占學(xué)校收入的40%，與上年相比基本持平。

對(duì)我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)的啟示

1.多渠道增加對(duì)一流大學(xué)建設(shè)的投入。高等教育是一個(gè)成本遞增的產(chǎn)業(yè)，特別是建設(shè)世界一流大學(xué)需要吸引世界最好的教師和學(xué)生，需要一流的教學(xué)和科研設(shè)施，需要有持續(xù)和巨大的經(jīng)費(fèi)投入。我國(guó)高等教育經(jīng)費(fèi)有了較大增長(zhǎng)，尤其是 “985工程”和“211工程”以及“優(yōu)勢(shì)學(xué)科創(chuàng)新平臺(tái)”等項(xiàng)目的實(shí)施加大了對(duì)建設(shè)世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)的投入，有些學(xué)校已經(jīng)接近或超過(guò)了部分世界一流大學(xué)的經(jīng)費(fèi)收入水平。但是整體而言，我國(guó)重點(diǎn)建設(shè)高校的經(jīng)費(fèi)收入與世界一流大學(xué)還有較大差距。例如：2014年，哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、MIT、伯克利分校、劍橋大學(xué)和牛津大學(xué)年度收入分別達(dá)44億美元、45億美元、 29億美元、23億美元、23億美元和18億美元。同年，清華大學(xué)經(jīng)費(fèi)收入達(dá)20億美元，北京大學(xué)達(dá)14億美元，已經(jīng)超過(guò)或接近牛津大學(xué)18億美元的收入，但是仍然不及斯坦福大學(xué)和哈佛大學(xué)的一半，特別是世界一流大學(xué)生均支出遠(yuǎn)高于我國(guó)重點(diǎn)大學(xué)。此外，世界一流大學(xué)每年經(jīng)費(fèi)收入以較高速度不斷增長(zhǎng)，如2014年牛津大學(xué)、斯坦福大學(xué)較上一年分別增長(zhǎng)10.5%和8%。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，建設(shè)我國(guó)世界一流大學(xué)應(yīng)借鑒國(guó)外有益經(jīng)驗(yàn)，多渠道籌集資金，完善政府、社會(huì)、學(xué)校相結(jié)合的共建機(jī)制，形成多元化投入、合力支持的格局。[3]

2.進(jìn)一步加大政府的投入。2012年，我國(guó)財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)占GDP的比例實(shí)現(xiàn)了4%的目標(biāo)，這是一個(gè)歷史性的突破，但仍然遠(yuǎn)低于OECD國(guó)家的平均水平。2011年，OECD國(guó)家平均為5.6%，同年印度為4.5%，我國(guó)為3.9%。因此，我國(guó)各級(jí)政府應(yīng)該進(jìn)一步加大對(duì)教育的投入。建設(shè)世界一流大學(xué)是國(guó)家戰(zhàn)略，而且作為公立大學(xué)，政府應(yīng)該作為主體投入。2013年，美國(guó)四年制公立大學(xué)政府投入占總收入38%，兩年制為71%，仍然是公立大學(xué)收入的最大來(lái)源。以伯克利分校為例，2014年，政府各項(xiàng)投入占學(xué)?？偸杖?8%。2014年，清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)和上海交通大學(xué)的政府財(cái)政投入占學(xué)校的收入比例平均為33%，低于伯克利分校。相對(duì)而言，國(guó)外政府對(duì)私立大學(xué)的直接教育投入較少，主要以科研撥款和對(duì)學(xué)生資助形式投入高校，其中科研撥款占有較大比重。例如：2014年，斯坦福大學(xué)總收入中有24%的收入來(lái)自聯(lián)邦政府的科研資金投入，是學(xué)校收入中的第二大來(lái)源。借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)創(chuàng)新財(cái)政支持方式，更加突出績(jī)效導(dǎo)向，形成激勵(lì)約束機(jī)制。[4]各級(jí)政府除了增加常規(guī)撥款外，應(yīng)更多以競(jìng)爭(zhēng)性的科研撥款形式增加對(duì)大學(xué)的投入，向教育質(zhì)量和學(xué)科水平較高的學(xué)校傾斜，使投資更多地與學(xué)校的產(chǎn)出和績(jī)效掛鉤。

3.適當(dāng)提高重點(diǎn)大學(xué)的學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。目前，我國(guó)高校同一專(zhuān)業(yè)的收費(fèi)在同一地區(qū)是基本相同的，與學(xué)校的類(lèi)型與水平?jīng)]有關(guān)系。按照“誰(shuí)受益、誰(shuí)付費(fèi)”的原理，接受更高水平的教育應(yīng)該支付更高的學(xué)費(fèi)。此外，由于高水平大學(xué)，特別是建設(shè)世界一流大學(xué)的辦學(xué)成本更高，我國(guó)重點(diǎn)大學(xué)收取比一般院校較高的學(xué)費(fèi)，應(yīng)是合理的，也符合國(guó)際慣例。與此同時(shí)，學(xué)校應(yīng)加大對(duì)學(xué)生的資助，確保符合錄取條件的學(xué)生能夠有負(fù)擔(dān)能力完成學(xué)業(yè)。2013年，伯克利分校的學(xué)費(fèi)收入占29%，高于美國(guó)四年制公立大學(xué)22%的水平，遠(yuǎn)高于北京大學(xué)、浙江大學(xué)和上海交通大學(xué)三校15%的平均水平。

4.努力提高捐贈(zèng)與投資收入。我國(guó)普通高等教育經(jīng)費(fèi)收入中捐贈(zèng)所占比例較低，2013年為0.54%，比2007年0.75%有所下降。北京大學(xué)、清華大學(xué)和浙江大學(xué)三校的捐贈(zèng)收入比例平均為2%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界一流大學(xué)的捐贈(zèng)收入。由于捐贈(zèng)收入低，而且缺乏專(zhuān)業(yè)的資金管理公司經(jīng)營(yíng)等原因，其投資收入也較少。因此，國(guó)家應(yīng)進(jìn)一步完善捐贈(zèng)政策，激勵(lì)企業(yè)和個(gè)人更多地投資我國(guó)高等教育。高校應(yīng)運(yùn)用專(zhuān)業(yè)的基金管理公司，運(yùn)營(yíng)管理資金，實(shí)現(xiàn)資金投資效益的最大化。同時(shí)，高校也應(yīng)不斷提高自身人才培養(yǎng)質(zhì)量和科研水平，以吸引更多社會(huì)捐贈(zèng)資金，形成學(xué)校知名度、綜合發(fā)展實(shí)力與社會(huì)捐贈(zèng)之間的良性互動(dòng)。

5.完善學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略。從國(guó)內(nèi)外獲得經(jīng)費(fèi)較多的大學(xué)可以發(fā)現(xiàn)，實(shí)力強(qiáng)勁的綜合型大學(xué)和理工科院校明顯占優(yōu)勢(shì)。綜合型大學(xué)由于學(xué)科設(shè)置較全，基礎(chǔ)學(xué)科實(shí)力雄厚，可以獲得國(guó)家較多的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目；理工科院校工科專(zhuān)業(yè)強(qiáng)勢(shì)，可獲得較多國(guó)家和企業(yè)的重大工程項(xiàng)目，因此其科研經(jīng)費(fèi)比其他類(lèi)型院校明顯要多，從而為學(xué)校經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)提供了重要的來(lái)源。另外，世界一流大學(xué)大都設(shè)有高水平的法學(xué)院、設(shè)計(jì)學(xué)院和商學(xué)院，其學(xué)費(fèi)較高，也為學(xué)校收入增加提供了重要的渠道。因此，對(duì)于以建設(shè)世界一流大學(xué)為目標(biāo)的高校應(yīng)完善學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略，合理布局學(xué)科結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科、工程學(xué)科以及一些人文社科專(zhuān)業(yè)。此外，目前我國(guó)高校的留學(xué)生比例還比較低，建設(shè)世界一流的高校應(yīng)逐步加大留學(xué)生的招生規(guī)模，既提高我國(guó)高等教育的國(guó)際化水平，也可增加學(xué)校的收入。

6.提高資金使用效率。在多方增加投入的同時(shí)，高校應(yīng)科學(xué)配置資源，保證資金的合理支出，提高資金的利用效率。學(xué)校應(yīng)公布年度財(cái)務(wù)收支詳細(xì)情況，并向社會(huì)公開(kāi)。政府和社會(huì)應(yīng)監(jiān)督和評(píng)價(jià)學(xué)校的資金使用情況，并作為后續(xù)投資的重要依據(jù)之一。此外，除了加大投入，高校還應(yīng)從辦學(xué)理念和體制機(jī)制方面進(jìn)行改革，建立和完善現(xiàn)代大學(xué)制度，為世界一流大學(xué)的建設(shè)提供有效的制度保障。

參考文獻(xiàn)：

[1][2] The condition of education，2015[EB/OL].（2015-05-28）[2015-10-16] http：//nces.ed.gov/.

[3][4]國(guó)務(wù)院.統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案（國(guó)發(fā)[2015]64號(hào)）[Z].2015-10-24.

（作者單位：北京林業(yè)大學(xué)教育研究中心）

[責(zé)任編輯：于 洋]