基于創(chuàng)新補(bǔ)償差異的環(huán)境規(guī)制對(duì)出口優(yōu)勢(shì)的效應(yīng)分析

張雨微，劉　航，趙景峰(.西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西　西安　707; .西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西　西安　7006)

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基于創(chuàng)新補(bǔ)償差異的環(huán)境規(guī)制對(duì)出口優(yōu)勢(shì)的效應(yīng)分析

張雨微1，劉航2，趙景峰1
(1.西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西西安710127; 2.西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安710061)

摘要:利用2001—2013年中國(guó)制造業(yè)的行業(yè)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制與出口優(yōu)勢(shì)的關(guān)系。結(jié)果顯示，從整體結(jié)果來(lái)看，環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)出口優(yōu)勢(shì)變動(dòng)有微弱的正向作用，隨著技術(shù)能力提高，該正向作用變得更為突出;分行業(yè)來(lái)看，僅在技術(shù)能力較強(qiáng)的行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制對(duì)出口優(yōu)勢(shì)有促進(jìn)效應(yīng)，在技術(shù)能力較弱的行業(yè)中則體現(xiàn)為抑制效應(yīng)。

關(guān)鍵詞:環(huán)境規(guī)制;出口優(yōu)勢(shì);創(chuàng)新補(bǔ)償;技術(shù)能力;波特假說(shuō)

1　問(wèn)題提出

波特假說(shuō)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制迫使企業(yè)為治理外部性而付出“遵循成本”，但同時(shí)可促使其改良產(chǎn)品終端及生產(chǎn)過(guò)程，形成“創(chuàng)新補(bǔ)償”并贏得更多的收益回報(bào)，足以抵消前期付出的遵循成本，從而有助于產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力提升［1］。圍繞著該假說(shuō)，國(guó)內(nèi)外研究者運(yùn)用不同數(shù)據(jù)開(kāi)展了實(shí)證研究。很多文獻(xiàn)的結(jié)果支持波特假說(shuō)，認(rèn)為更嚴(yán)格的污染治理將激勵(lì)企業(yè)加大技術(shù)投入，從而使生產(chǎn)率得到提高，倒逼企業(yè)形成“環(huán)境規(guī)制驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新”［2－3］，不僅無(wú)損出口增長(zhǎng)，還將增強(qiáng)本國(guó)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)［4－5］。不過(guò)也有研究發(fā)現(xiàn)治污力度越大，則越容易使全要素生產(chǎn)率的提升受到抑制［6－7］，從而質(zhì)疑了波特假說(shuō)。還有一些研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力(或出口優(yōu)勢(shì))之間為非線性關(guān)系，即隨著環(huán)境規(guī)制力度不斷增強(qiáng)，出口優(yōu)勢(shì)呈先降后升的“U”型趨勢(shì)［8－9］。

諸多實(shí)證研究對(duì)于環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力(或出口優(yōu)勢(shì))的關(guān)系給出了莫衷一是的結(jié)果。一些研究把觀點(diǎn)不一的根源歸結(jié)為行業(yè)特征的差異。比如有的認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)出口優(yōu)勢(shì)的正向影響通常出現(xiàn)在污染密集型行業(yè)［10］;有的發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)資本密集型行業(yè)出口優(yōu)勢(shì)的促進(jìn)作用更明顯［5］;還有的區(qū)分了外生和內(nèi)生的環(huán)境規(guī)制，其分別對(duì)出口優(yōu)勢(shì)的影響在不同行業(yè)也有所差異［11－12］。由此可見(jiàn)，波特假說(shuō)未必在所有行業(yè)都成立，行業(yè)異質(zhì)性致使環(huán)境規(guī)制對(duì)出口優(yōu)勢(shì)在不同行業(yè)的作用方向不同。在研究中選擇哪些行業(yè)特征作為調(diào)節(jié)變量，是揭示環(huán)境規(guī)制與出口關(guān)系的關(guān)鍵。

本文重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)技術(shù)能力決定的創(chuàng)新補(bǔ)償差異，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)出口優(yōu)勢(shì)的影響是否隨著行業(yè)技術(shù)能力不同而改變。

2　研究方法

2. 1計(jì)量模型

按照理論判斷，制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)能力越高，則環(huán)境規(guī)制對(duì)出口優(yōu)勢(shì)的促進(jìn)作用越明顯;行業(yè)技術(shù)能力越低，則環(huán)境規(guī)制對(duì)出口優(yōu)勢(shì)的促進(jìn)作用越不明顯，甚至可能體現(xiàn)為抑制效應(yīng)。為驗(yàn)證該命題，擬用中國(guó)制造業(yè)的行業(yè)面板數(shù)據(jù)做實(shí)證檢驗(yàn)，構(gòu)建如下計(jì)量模型。

其中，LFIit為被解釋變量，表示反映行業(yè)i 在第t年出口優(yōu)勢(shì)水平的Lafay指數(shù); ERit為核心解釋變量，表示行業(yè)i在第t年的環(huán)境規(guī)制力度; Techit為調(diào)節(jié)變量，表示行業(yè)i在第t年的技術(shù)創(chuàng)新能力，即研發(fā)投入的相對(duì)水平; ERit×Techit為核心解釋變量與調(diào)節(jié)變量的交互項(xiàng); X為控制變量集。ui為行業(yè)因素，bt為時(shí)間因素，εit為殘差。根據(jù)Jaccard＆Turrisi［13］，在最小二乘回歸下，若未加交互項(xiàng)前，主要解釋變量和調(diào)節(jié)變量的系數(shù)為正，且在加入交互項(xiàng)后，方程體現(xiàn)出更好的整體擬合優(yōu)度，交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，那么就說(shuō)明調(diào)節(jié)變量可顯著拉高被解釋變量對(duì)核心解釋變量回歸的斜率，也就是調(diào)節(jié)變量的值越高(技術(shù)創(chuàng)新的相對(duì)投入越多)，則環(huán)境規(guī)制對(duì)出口優(yōu)勢(shì)的正向影響越明顯。2. 2相關(guān)變量處理

(1)被解釋變量。反映出口優(yōu)勢(shì)的主要指數(shù)有:顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(RCA)、對(duì)稱性顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(RSCA)、凈出口率指數(shù)(NetX)、Michaely指數(shù)及Lafay指數(shù)。本文采用Lafay指數(shù)來(lái)衡量行業(yè)出口優(yōu)勢(shì)，其優(yōu)點(diǎn)在于在可比凈出口指數(shù)的基礎(chǔ)上，再乘行業(yè)的貿(mào)易份額權(quán)重，從而能夠較好地克服經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)導(dǎo)致的測(cè)算誤差。測(cè)算公式為:

其中，Xi為行業(yè)i的出口額，Mi為行業(yè)i的進(jìn)口額，∑項(xiàng)下的為全部行業(yè)之和。中括號(hào)以內(nèi)的即凈出口率指數(shù)，中括號(hào)以外的即進(jìn)出口貿(mào)易份額權(quán)重。該指數(shù)越大，則說(shuō)明這一行業(yè)的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)越明顯。

(2)核心解釋變量與調(diào)節(jié)變量。對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度有多種衡量方法，如污染治理成本［14］、污染物排放的控制比率［8，15］等。按照本文思路，環(huán)境規(guī)制應(yīng)當(dāng)著重體現(xiàn)環(huán)境污染治理對(duì)企業(yè)構(gòu)成的成本負(fù)擔(dān)，而不是治理效果，因此應(yīng)采用前一種方法，用各制造業(yè)行業(yè)用于廢水、廢氣治理的費(fèi)用額與工業(yè)總產(chǎn)值之比來(lái)衡量。另外，行業(yè)技術(shù)能力(Techit)用各行業(yè)大中型企業(yè)的R＆D內(nèi)外部經(jīng)費(fèi)投入總額占工業(yè)總產(chǎn)值之比來(lái)測(cè)算。

(3)控制變量。還有一些變量能夠影響出口優(yōu)勢(shì)，若不控制將可能造成環(huán)境規(guī)制與出口優(yōu)勢(shì)的偽回歸。①行業(yè)相對(duì)規(guī)模(ISit)。在當(dāng)前的分工體系下，企業(yè)出口優(yōu)勢(shì)往往依賴于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，本文采用各行業(yè)從業(yè)人員數(shù)與全部樣本行業(yè)人員總數(shù)之比來(lái)衡量。②要素投入結(jié)構(gòu)(FISit)。通常資本密集型行業(yè)更能應(yīng)對(duì)外部需求波動(dòng)，本文用各行業(yè)固定資產(chǎn)凈值與工業(yè)總產(chǎn)值之比來(lái)表示要素結(jié)構(gòu);③外資比重(FDIit)。很多研究證明對(duì)華外商投資存在一定“污染天堂”機(jī)制，環(huán)境規(guī)制力度變動(dòng)可能會(huì)通過(guò)影響外商投資作用于出口優(yōu)勢(shì)，本文用外商資本在實(shí)收資本中的占比來(lái)測(cè)算該變量。

2. 3樣本與數(shù)據(jù)

以2001—2013年中國(guó)27個(gè)制造業(yè)行業(yè)為樣本。除特殊說(shuō)明，制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)均采用規(guī)模以上企業(yè)的實(shí)際值。數(shù)據(jù)來(lái)源為:進(jìn)出口數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)，國(guó)際商品分類(SITC)與工業(yè)行業(yè)二位碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系及個(gè)別行業(yè)合并和剔除方法借鑒盛斌［16］;污染治理費(fèi)用數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》;規(guī)模以上企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值、從業(yè)人員數(shù)、固定資產(chǎn)凈值、實(shí)收資本及外商資本的數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》;大中型企業(yè)的R＆D經(jīng)費(fèi)投入及工業(yè)總產(chǎn)值的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3　實(shí)證結(jié)果與分析

3. 1基本估計(jì)結(jié)果

表1報(bào)告了環(huán)境規(guī)制與出口優(yōu)勢(shì)關(guān)系的整體回歸結(jié)果。列(1)、(2)為不包括調(diào)節(jié)變量及交互項(xiàng)的情形，列(3)、(4)為加入調(diào)節(jié)變量但不包括交互項(xiàng)的情形，列(5)、(6)為包含調(diào)節(jié)變量及交互項(xiàng)的情形。各列的Hausman檢驗(yàn)顯示均應(yīng)采用固定效應(yīng)模型?？煽闯?，無(wú)論在何種情形下，核心解釋變量ERit的系數(shù)均為不顯著，也就是說(shuō)出口優(yōu)勢(shì)并未隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度而表現(xiàn)出同方向的增減，在整體樣本中環(huán)境規(guī)制并不能顯著地解釋出口優(yōu)勢(shì)變動(dòng)。加入交互項(xiàng)后比未加之時(shí)，調(diào)整后的R2有明顯改善，且ERit×Techit的系數(shù)至少在0. 05水平上顯著為正，這說(shuō)明交互項(xiàng)對(duì)被解釋變量的方差有顯著的正解釋力(約1. 0%—2. 2%)，調(diào)節(jié)變量Techit越大，則越有助于拉高被解釋變量對(duì)核心解釋變量回歸的斜率。由此可推斷，當(dāng)技術(shù)水平越過(guò)一定臨界點(diǎn)時(shí)，環(huán)境規(guī)制就能夠?qū)Τ隹趦?yōu)勢(shì)產(chǎn)生顯著的正向作用。

另外，表1中控制變量的表現(xiàn)基本符合預(yù)判。行業(yè)相對(duì)規(guī)模ISit、要素投入結(jié)構(gòu)FISit、外資比重FDIit對(duì)出口優(yōu)勢(shì)的解釋力均至少在0. 05水平上顯著為正，其影響力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)調(diào)節(jié)變量Techit。這也說(shuō)明，中國(guó)出口增長(zhǎng)更多地依賴的是粗放式的規(guī)模擴(kuò)張、固定資產(chǎn)投入和外商直接投資，技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)還未成為出口內(nèi)生動(dòng)力的主流。

表1　整體估計(jì)結(jié)果

3. 2穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)上述據(jù)結(jié)果的穩(wěn)健性，按Techit的高低把樣本中全部行業(yè)劃分為技術(shù)能力較強(qiáng)行業(yè)(11個(gè))和技術(shù)能力較弱行業(yè)(16個(gè))，分組估計(jì)并分別觀察結(jié)果，如表2所示。本文劃定的11個(gè)技術(shù)能力較強(qiáng)行業(yè)除了國(guó)家發(fā)改委認(rèn)定的5個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，還包括化學(xué)原料、通用設(shè)備、專用設(shè)備、交通運(yùn)輸設(shè)備、金屬制品、非金屬礦物等6個(gè)行業(yè)。本文的測(cè)算采用單一指標(biāo)，但與程華等的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果基本一致［17］。觀察左邊技術(shù)能力較強(qiáng)行業(yè)樣本組，可發(fā)現(xiàn)在未加入交互項(xiàng)時(shí)，核心解釋變量ERit的系數(shù)至少在0. 1水平上顯著為正，根據(jù)列(2)可知假定其他變量為0，污染治理費(fèi)用占工業(yè)總產(chǎn)值比重每提高0. 1，則使出口優(yōu)勢(shì)指數(shù)提高約0. 018。在加入交互項(xiàng)后，列(3)、(4)分別比列(1)、(2)擬合優(yōu)度有明顯改善，可知在技術(shù)能力較強(qiáng)行業(yè)中技術(shù)進(jìn)步更加有助于強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)出口優(yōu)勢(shì)的正效應(yīng)。

再觀察表2的右半部，可發(fā)現(xiàn)在技術(shù)能力較弱行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制對(duì)出口優(yōu)勢(shì)有顯著的負(fù)向解釋力，在控制了其他變量時(shí)，污染治理費(fèi)用占工業(yè)總產(chǎn)值比重每提高0. 1，則使出口優(yōu)勢(shì)指數(shù)下降約0. 015。而且，加入交互項(xiàng)并不能使方程擬合優(yōu)度明顯改善，ERit×Techit的系數(shù)不夠顯著。足見(jiàn)對(duì)低技術(shù)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制不但會(huì)弱化出口優(yōu)勢(shì)，并且提高技術(shù)能力反而有可能使這一弱化效應(yīng)加劇。低技術(shù)行業(yè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償，治污控污加重了其成本負(fù)擔(dān)，無(wú)法在出口中得到補(bǔ)償，而粗放式擴(kuò)大規(guī)模、低質(zhì)量地利用外資更加符合其短期理性。

由此便證明了波特假說(shuō)在中國(guó)現(xiàn)實(shí)中的行業(yè)異質(zhì)性——只有在技術(shù)能力較強(qiáng)的行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制才能夠通過(guò)創(chuàng)新補(bǔ)償使企業(yè)獲得產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和出口優(yōu)勢(shì)提升，技術(shù)能力薄弱的行業(yè)即便實(shí)現(xiàn)了一定的技術(shù)進(jìn)步，若未突破臨界點(diǎn)，也未必能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償。

表2　按技術(shù)能力劃分的不同樣本組的估計(jì)結(jié)果

4　結(jié)論與啟示

①?gòu)恼w結(jié)果看，環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)出口優(yōu)勢(shì)變動(dòng)有微弱的正向作用(不夠顯著)，隨著技術(shù)能力提升，該正向作用變得更為突出;②分行業(yè)來(lái)看，在技術(shù)能力較強(qiáng)行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制明顯提升了出口優(yōu)勢(shì)，而對(duì)低技術(shù)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制抑制了其出口優(yōu)勢(shì)。因此，波特假說(shuō)未必在所有行業(yè)都成立，只有技術(shù)能力達(dá)到一定水平，才能夠從環(huán)境規(guī)制中獲得反向激勵(lì)，能否使自身污染治理收益高于成本，企業(yè)基礎(chǔ)創(chuàng)新能力和技術(shù)水平起著至關(guān)重要的作用。

本文結(jié)論可對(duì)相關(guān)決策有如下啟示:

第一，環(huán)境規(guī)制可刺激高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)加大對(duì)這類企業(yè)的治污監(jiān)控力度，以更嚴(yán)格的規(guī)制措施倒逼企業(yè)加大研發(fā)投入，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償。對(duì)技術(shù)能力較強(qiáng)的企業(yè)，適度調(diào)高減排標(biāo)準(zhǔn)，減少各級(jí)政府對(duì)清潔生產(chǎn)設(shè)備與技術(shù)應(yīng)用的財(cái)政補(bǔ)貼，促使企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和新型管理措施，自助消化治污減排構(gòu)成的成本負(fù)擔(dān)。爭(zhēng)取使在位的高技術(shù)企業(yè)在世界前沿技術(shù)上保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。另外要盡快推廣污染物排放權(quán)交易制度，為新產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償留出適應(yīng)時(shí)間。

第二，環(huán)境規(guī)制對(duì)落后于技術(shù)前沿的企業(yè)來(lái)說(shuō)，是一種難以獲得補(bǔ)償?shù)某林爻杀矩?fù)擔(dān)，但并不意味著為了保持其比較優(yōu)勢(shì)而放松對(duì)它們的環(huán)境規(guī)制，而應(yīng)是逐步淘汰落后產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級(jí)。政府應(yīng)當(dāng)使低技術(shù)企業(yè)盡快退出市場(chǎng)，遏制低效率的外延式技術(shù)進(jìn)步，對(duì)于有機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償?shù)钠髽I(yè)，幫助其開(kāi)發(fā)挖掘自主創(chuàng)新和二次創(chuàng)新能力。

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(責(zé)任編輯譚果林)

Effect Analysis of Environmental Regulation towards Export Advantage on Basis of Discriminated Innovation Offset

Zhang Yuwei1，Liu Hang2，Zhao Jingfeng1
(1. School of Economics and Management，Northwest University，Xi'an 710127，China; 2. School of Economics＆Finance，Xi'an Jiaotong University，Xi'an 710061，China)

Abstract:Using 2001—2013 panel data of China's manufacturing industry，we run tests to determine the relation between environmental regulation and export advantage. The results show: from the big picture，environmental regulation has a minor positive effect on China's export advantage，and as technical capacity is increasing，the positive effect tends to become more obvious; when it comes to industrial results，only in industries with more technical capacity，can environmental regulation enhance their export advantage，however，in those with smaller technical capacity，this enhancement becomes suppression.

Key words:Environmental regulation; Export advantage; Innovation offset; Technical capacity; Porter Hypothesis

收稿日期:2015－01－09

基金項(xiàng)目:西北大學(xué)2013年研究生自主創(chuàng)新項(xiàng)目“中國(guó)制造業(yè)出口貿(mào)易的環(huán)境比較優(yōu)勢(shì)分析”(YZZ13056)，中國(guó)博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目“城鎮(zhèn)化動(dòng)因扭曲與中國(guó)式產(chǎn)能過(guò)剩關(guān)系研究”(2014M552420)。

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

中圖分類號(hào):F205

作者簡(jiǎn)介:張雨微(1989－)，女，陜西西安人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士生;研究方向:國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。