礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓中設(shè)租尋租行為的博弈分析

段　濤

(河南工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，河南 鄭州　450001)

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礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓中設(shè)租尋租行為的博弈分析

段濤

(河南工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，河南 鄭州450001)

摘要：在礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓中，政府地礦主管部門可能會向礦業(yè)權(quán)投資者設(shè)租尋租以謀求利益，而投資者為了獲取礦業(yè)權(quán)，可能會向地礦主管部門支付租金。為此，監(jiān)管部門會介入以杜絕各種尋租行為。文章建立了一個礦業(yè)權(quán)設(shè)租尋租的三方博弈模型，通過模型的具體實(shí)現(xiàn)，分析設(shè)租尋租行為的決定性因素，提出監(jiān)管部門應(yīng)提高監(jiān)管效率，降低監(jiān)管成本并嚴(yán)厲處罰的對策建議。

關(guān)鍵詞：礦業(yè)權(quán)；協(xié)議出讓；設(shè)租尋租；博弈模型

一、問題的提出

在礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓中，由于信息不夠公開和缺乏競爭，容易形成暗箱操作，出現(xiàn)地礦主管部門或投資者尋租的行為。地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門或其代理人為了追求自身利益最大化，可能進(jìn)行設(shè)租尋租行為，如從投資者投資礦業(yè)權(quán)的收入中索取好處。投資者為了得到礦業(yè)權(quán)并持續(xù)經(jīng)營，可能需要支付給地礦主管部門一定的租金[1-2]。

礦業(yè)權(quán)出讓中的尋租行為會造成政府腐敗，國有資產(chǎn)流失，并且會破壞礦業(yè)投資環(huán)境和市場經(jīng)濟(jì)秩序。因此，監(jiān)管部門的介入很有必要，我國的國土資源部、監(jiān)察部、財政部、審計署以及紀(jì)檢機(jī)構(gòu)等，都在礦業(yè)權(quán)出讓活動中履行各自的監(jiān)管職責(zé)[3]。

礦業(yè)權(quán)投資者對政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門的尋租活動以及監(jiān)管部門對此的監(jiān)管，可構(gòu)成一個三方博弈模型。這一模型中的參與人有委托人——監(jiān)管部門；代理人——政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門或其代理人；投資者——通過不法途徑試圖獲得礦業(yè)權(quán)的尋租者。

二、設(shè)租尋租模型的建立

1.模型假設(shè)

假定該博弈為完全信息博弈，即地礦主管部門與投資者對對方都有完全的信息，并且彼此都了解對方的戰(zhàn)略空間、效用函數(shù)等知識。

假設(shè)投資者的收入R是其投資金額x的增函數(shù)，投資成本C也是其投資額x的增函數(shù)且呈加速遞增之勢，即C″(x)>0。地礦主管部門設(shè)租尋租的租金為投資者收益的某一比例值，權(quán)力尋租成本亦為投資者投資額的增函數(shù)。監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)察的成本也是投資者投資額的增函數(shù)[4]。

監(jiān)管部門會對地礦主管部門進(jìn)行監(jiān)督，然而并不是監(jiān)管部門對地礦主管部門的每一次監(jiān)察都是有效的，有可能地礦主管部門進(jìn)行權(quán)力尋租行為，但是監(jiān)管部門花費(fèi)人力、物力卻并不能找到有效證據(jù)證實(shí)尋租行為的存在，因此這種監(jiān)察的有效性也是具有一定概率的[5]。

由此，可以設(shè)定以下參數(shù)：

x——投資者的投資額；

C(x)——投資者的投資成本；

I(x)——投資者收入，I′(x)>0；

G(x)——國土資源管理部門的權(quán)力尋租成本；

G(0)——國土資源管理部門的固定收入；

S(x)——監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)察的成本；

P1——國土資源管理部門進(jìn)行權(quán)力尋租的概率；

P2——監(jiān)管部門監(jiān)察且監(jiān)察成功的概率，(1-P2)即為中央政府監(jiān)察但是不成功的概率；

P3——監(jiān)管部門不監(jiān)察的概率，不監(jiān)察時，尋租行為一旦發(fā)生就會得逞；

r——國土資源管理部門索取租金比例值；

K——當(dāng)尋租活動被監(jiān)察到時，國土資源管理部門官員被處以其收益K倍的罰款；

L——當(dāng)尋租活動被監(jiān)察到時，投資者被處以其收益L倍的罰款。

2.模型建立

將地礦主管部門、投資者和監(jiān)管部門視為博弈的三方主體，可得三方的收益矩陣(見表1)。

表1　設(shè)租尋租博弈模型

其中：U代表地礦主管部門的收益，V代表投資者的收益，W代表監(jiān)管部門的效用。

由表1可知，國土資源管理部門的期望收益函數(shù)為：

U=P1{[P3U1+(1-P3)(1-P2)U3]+(1-P3)P2U2}

(1)

簡化得：

U=P1[1+(P2P3-P2)(1+K)][rI(x)-G(x)]

(2)

投資者的期望收益函數(shù)為：

V=P1{[P3V1+(1-P3)(1-P2)V3]+(1-P3)P2V2}+(1-P1)[I(x)-C(x)]

(3)

簡化得：

V=P1[1+(P2P3-P2)(1+L)][(1-r)I(x)-C(x)]+(1-P1)[I(x)-C(x)]

(4)

監(jiān)管部門的期望效用函數(shù)為：

W=P1P3W1+P1(1-P3)P2W2+P1(1-P3)(1-P2)W3-(1-P1)(1-P3)S(x)

(5)

公式(1)、(2)和(3)構(gòu)成了國土資源管理部門、投資者與監(jiān)管部門三方的博弈模型。假設(shè)監(jiān)管部門監(jiān)察成功的概率P2是由客觀條件決定的一個常數(shù)，由此可得上述三者的反應(yīng)函數(shù)，分別為

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

三、設(shè)租尋租行為發(fā)生的條件分析

在該模型中，對于礦業(yè)權(quán)投資者而言，其最優(yōu)戰(zhàn)略是選擇最優(yōu)投資額x，以最大化其純收益；國土資源管理部門的最優(yōu)戰(zhàn)略是選擇最優(yōu)尋租概率P1，既能夠“隱瞞”監(jiān)管部門，又能夠最大化其期望的權(quán)力租金；監(jiān)管部門的最優(yōu)戰(zhàn)略則是選擇最優(yōu)的監(jiān)察概率P3，以盡可能降低尋租活動的發(fā)生，并且不耗費(fèi)過高的監(jiān)察成本。

但是，在礦業(yè)權(quán)出讓中，尋租行為并不總是發(fā)生，因?yàn)楸O(jiān)管部門的檢查力度可能會讓國土資源管理部門畏懼而寧愿放棄尋租，也可能權(quán)力尋租的租金超出投資者的預(yù)期，致使其放棄投資。

通過對三者期望收益函數(shù)的分析，可以得到以下結(jié)論。

(一)無尋租行為時的最優(yōu)收益

當(dāng)國土資源管理部門不設(shè)租時，即q=0時，無權(quán)力尋租行為，此時的投資額x即投資者的最優(yōu)投資額xmax，投資者的期望收益函數(shù)為其最大收益：

Vmax=I(xmax)-C(xmax)

(12)

(二)尋租行為發(fā)生的條件

當(dāng)監(jiān)管部門的懲罰力度很大時，國土資源管理部門與投資者一旦被證實(shí)存在尋租行為將被處以最嚴(yán)厲的處分，即W″(x)<0，表示監(jiān)管部門對尋租活動的憎惡感隨著尋租規(guī)模的擴(kuò)大而急劇增加。此時，權(quán)力尋租的成本過高，高到國土資源部門不愿意冒風(fēng)險，從而不再進(jìn)行權(quán)力設(shè)租與尋租。

另一方面，對國土資源管理部門而言，只要預(yù)期收益大于零，即有利可圖，就會誘發(fā)權(quán)力設(shè)租與尋租行為。因此，僅當(dāng)：

U=P1[1+(P2P3-P2)(1+K)][rI(x)-G(x)]>0

(13)

時，才會產(chǎn)生設(shè)租尋租行為。在公式(13)中，K、P3都是監(jiān)管部門可以控制的外部因素，P2被假設(shè)為監(jiān)管部門不可控的外部因素，因此P1[rI(x)-G(x)]>0構(gòu)成尋租行為發(fā)生的內(nèi)在誘因。故可將P1[rI(x)-G(x)]>0定義為尋租行為發(fā)生的必要條件。當(dāng)滿足尋租行為發(fā)生的必要條件時，

四、模型的具體實(shí)現(xiàn)及尋租行為分析

為了讓該博弈模型得到具體實(shí)現(xiàn)，我們不妨假設(shè)：

I(x)=ax+b

(14)

(15)

G(x,r)=Ar2+xr

(16)

投資者的利潤函數(shù)是：

(17)

利潤最大化條件意味著：

(18)

代入公式(2)，對P1求導(dǎo)，得：

[1+(P2P3-P2)(1+K)][rI(x)-G(x)]=0

(19)

當(dāng)國土資源部門的權(quán)力尋租收益小于其尋租成本時，即rI(x)

P1[1+(P2P3-P2)(1+L)][(1-r)a-c1x]+(1-P1)[(1-r)a-c1x]=0

(20)

代入公式(5)，對P3求導(dǎo)，得：

P1P2[(1-L)C(x)+(1-K)G(x)-(L-rL+K+1)I(x)-S(x)]+S(x)=0

(21)

得國土資源管理部門、投資者與監(jiān)管部門的反應(yīng)函數(shù)：

由于x*

通過以上分析，可以得出以下結(jié)論。

1.監(jiān)管部門采取監(jiān)察的最優(yōu)概率是：

(25)

3.權(quán)力尋租行為的發(fā)生需滿足：

V=P1[1+(P2P3-P2)(1+K)][rI(x)-G(x)]>0

(26)

即P1[rI(x)-G(x)]>0是尋租行為發(fā)生的必要條件。

五、結(jié)論

1.從公式(22)可以看出，礦業(yè)權(quán)出讓中的權(quán)力尋租行為受S(x)、P2、L、K、G(x)、I(x)、C(x)、r等多個因素的影響。若監(jiān)管部門對尋租活動的監(jiān)察成本S(x)較高，則國土資源部門可能會選擇尋租；當(dāng)監(jiān)管部門加大對尋租行為的監(jiān)察效果(較高的P2)與懲治力度(較大的K)，則國土資源管理部門權(quán)力尋租的可能性就會降低。因此，S(x)、P2、L、K均可視為監(jiān)管部門可以控制的因素，在分析國土資源部門的行為策略時可將這幾個因素視為定值。

2.投資者的收入I(x)、投資成本C(x)以及權(quán)力租金的索取比例r則是國土資源部門設(shè)租尋租概率的主要影響因素。由于權(quán)力租金的索取比例r直接影響投資者的期望收入F(x)，而對于收入的預(yù)期亦會直接決定投資者的投資規(guī)模x，可以推斷出I(x)與C(x)是關(guān)于r的函數(shù)，因此r是國土資源管理部門尋租概率的決定性因素。

3.在以協(xié)議方式出讓礦業(yè)權(quán)時，投資者在面對具有權(quán)力尋租傾向的國土資源部門時，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其索取租金的比例值[7]。換言之，面對尋租傾向較高的國土資源部門，投資者會在支付較高權(quán)力租金的同時，尋求以支付較低的出讓金來獲得礦業(yè)權(quán)，同時還要承擔(dān)被監(jiān)管部門處罰的風(fēng)險。顯然，這種惡劣的投資環(huán)境會制約礦業(yè)發(fā)展，并且極易造成資源配置不合理以及國有資產(chǎn)流失等問題[8]。

參考文獻(xiàn)：

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[8]William E S.Asymmetric Rent-Seeking with More than Two Contestants[J].Public Choice,2002(3/4).

(責(zé)任編輯朱春花)

A Game Model of Rent-setting and Seeking in Mining Lease

DUAN Tao

(School of Management, Henan University of Technology, Zhengzhou 450001, Henan, China)

Abstract：In mining lease,a bureau of geology and mineral resources may be a rent-seeking part and seek benefit from mineral investors.The investors may pay rent to the bureau in order to get the mineral rights.Therefore, supervision departments will perform their respective duties to avoid various rent-seeking activities in mining lease.This paper builds a rent setting and seeking model which involves three parts.By realizing the game model,this paper analyses the decisive factors of rent-seeking activities and puts forward some countermeasures.It argues that supervision departments should improve their efficiency,cut down the supervision cost and severely punish the rent-seeking activities.

Key words：mineral right; lease; rent setting and seeking; game model

基金項目：2013年度江蘇省社會科學(xué) “節(jié)水型社會與農(nóng)村水權(quán)配置研究”(13FXD019)；南京農(nóng)業(yè)大學(xué)中央高?；究蒲许椖?、人文社會科學(xué)研究基金(SKPT2014009)

收稿日期：2015-02-15

中圖分類號：F42

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1674-3571(2015)04-0062-04

作者簡介：段濤(1979- )，男，河南南陽人，河南工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院講師，博士，MBA教育中心副主任，主要從事環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。