海南科技創(chuàng)新發(fā)展評估與比較研究

(海南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，海口570228)

引 言

實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是中共十八大為應(yīng)對我國當(dāng)前和未來加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重大戰(zhàn)略需求和世界科技發(fā)展新趨勢而作出的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略決策，并明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。目前，海南正全力推進(jìn)國際旅游島建設(shè)，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對科技創(chuàng)新同樣提出了新的要求。國際比較研究表明，發(fā)展中國家不同發(fā)展階段對科技的要求是不同的:人均國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)1000 美元以下時(shí)，技術(shù)發(fā)展模式以引進(jìn)、模仿為主;人均國內(nèi)生產(chǎn)總值超過1000美元時(shí)，技術(shù)發(fā)展模式一般進(jìn)入消化吸收、改進(jìn)階段;人均國內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到5000 美元時(shí)，技術(shù)發(fā)展模式進(jìn)入自主創(chuàng)新為主的階段。2003年，海南的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值首次超過1000 美元，并于2012年突破5000 美元，也就是說海南在不到10年的時(shí)間內(nèi)就由消化吸收、改進(jìn)的技術(shù)發(fā)展階段進(jìn)入到自主創(chuàng)新為主的階段。因此，加快科技創(chuàng)新既是推動海南科學(xué)發(fā)展、綠色崛起的迫切需要，也是海南發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、新型工業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的必然選擇。

建省20 多年以來，海南經(jīng)濟(jì)實(shí)力逐漸提升，科技綜合能力持續(xù)增強(qiáng)，已初步具備以科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本條件。1988－2012年，海南國內(nèi)生產(chǎn)總值從442.13 億元增至2855.54，按不變價(jià)格計(jì)算增長了13 倍，已逐步形成了以生物醫(yī)藥為優(yōu)勢，先進(jìn)制造、電子信息、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等為特色的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)體系。盡管如此，海南要實(shí)現(xiàn)以科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍面臨諸多挑戰(zhàn)。海南仍屬于欠發(fā)達(dá)地區(qū)，科研投入不足，自主創(chuàng)新能力較弱，企業(yè)核心競爭力不強(qiáng)?？萍紕?chuàng)新正逐步成為海南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的短板①，因此，在科學(xué)評估和比較海南科技創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r的基礎(chǔ)上，通過投入產(chǎn)出分析框架找出其發(fā)展特征的原因，并提出未來海南繼續(xù)提升科技創(chuàng)新能力的政策建議，對海南經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具有非常重要的理論和實(shí)際意義。

一、海南科技創(chuàng)新產(chǎn)出效果的測算與比較

科技創(chuàng)新產(chǎn)出是一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新能力的最終體現(xiàn)。本部分通過構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)體系，以全國31 個(gè)省級行政單位面板數(shù)據(jù)為對象，采用TOPSIS 方法對區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出效果進(jìn)行測算，并通過比較得出海南科技創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)展趨勢和特征。

(一)方法和數(shù)據(jù)

1.指標(biāo)選擇 專利是衡量科技創(chuàng)新產(chǎn)出的很好指標(biāo)，故本文采用專利申請量(包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種專利類型)衡量區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出，并基于數(shù)據(jù)可獲得性，以科技論文(包括SCI、EI 和ISTP 三大國際檢索工具收錄科技論文)和技術(shù)市場成交額作為補(bǔ)充以全面反映我國區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出情況。為了控制省區(qū)規(guī)模因素對分析結(jié)果的影響，本文對所有原始產(chǎn)出指標(biāo)除以各省區(qū)人口，因此，本文采用的科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)均為人均量。

2.數(shù)據(jù)來源 本文所用科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)和人口數(shù)據(jù)均來自2002－2013年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，由于科技論文數(shù)據(jù)公布存在滯后性，本文樣本時(shí)間區(qū)間設(shè)定為2001－2011①本文也嘗試去掉科技論文指標(biāo)，將樣本期限拓展到2012年進(jìn)行分析，結(jié)果基本沒有太大變化。。

3.評價(jià)方法 因本文科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)體系包括7 個(gè)具體指標(biāo)，屬于多指標(biāo)綜合評價(jià)，目前國內(nèi)外綜合評價(jià)方法錯(cuò)綜繁多，如主成分分析法、因子分析、聚類分析法、灰色關(guān)聯(lián)法、層次分析法等，考慮到本研究情景，本文選擇TOPSIS(Technique for Order Preference by Similarity to Ideal Solution)方法。TOPSIS 法也稱為理想解法，通過構(gòu)造評價(jià)問題的正、負(fù)理想解，即各指標(biāo)的最優(yōu)解和最劣解，計(jì)算每個(gè)評價(jià)對象到理想狀態(tài)的相對貼近度進(jìn)行排序，并最終做出決策。TOPSIS 法對數(shù)據(jù)分布及樣本含量、指標(biāo)多少沒有嚴(yán)格的限制，對原始數(shù)據(jù)的信息利用最為充分，計(jì)算過程亦簡單易行，其結(jié)果能精確的反映各評價(jià)對象之間的差距，可得出良好的可比性評價(jià)排序結(jié)果。關(guān)于TOPSIS 法的詳細(xì)介紹及其具體計(jì)算步驟和方法可參考郭新艷、郭耀煌的《基于TOPSIS 法的地區(qū)科技競爭力的綜合評價(jià)》②郭新艷、郭耀煌《基于TOPSIS 法的地區(qū)科技競爭力的綜合評價(jià)》，《軟科學(xué)》，2004 第4 期，第30－37 頁。。

(二)測算結(jié)果與比較分析

為了使樣本區(qū)間內(nèi)各年的測算值能夠進(jìn)行比較，在原始數(shù)據(jù)預(yù)處理時(shí)采用極值法進(jìn)行無量綱化，且采用的是樣本區(qū)間內(nèi)的極大值和極小值。根據(jù)測算結(jié)果，本部分比較分析了海南科技創(chuàng)新發(fā)展的幾個(gè)基本特征。

1.縱向來看，海南科技創(chuàng)新發(fā)展得分呈現(xiàn)U 型特征，在全國省區(qū)中的排名呈現(xiàn)L 型特征。與其他省區(qū)相比，樣本區(qū)間內(nèi)海南科技創(chuàng)新產(chǎn)出得分在2002－2004年急劇下降，并于2006年達(dá)到低谷，隨之開始緩慢反彈，近期又開始大幅回升，呈現(xiàn)出明顯的U 型特征;2001 和2002年，海南科技創(chuàng)新產(chǎn)出得分在全國31個(gè)省區(qū)中排名第25 位，隨后大幅下降，從2005年起基本徘徊在29 和30 位，呈現(xiàn)出L 型特征。詳見圖1。

圖1 海南科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢

2.橫向來看，海南科技創(chuàng)新從產(chǎn)出來看屬于落后地區(qū)。對全國31 個(gè)省區(qū)樣本區(qū)間歷年科技創(chuàng)新產(chǎn)出得分取均值并排序，結(jié)果見圖?？梢钥闯?，海南居第28 位，但其得分絕對值僅為居首位的北京的1/80。由于部分省區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)出得分相似，因此，絕對值排名并不能很好的反映各省區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展情況，因此，本文將2001－2011年各省區(qū)科技創(chuàng)新得分輸入SPSS 進(jìn)行聚類分析(并采用組內(nèi)聯(lián)接和歐幾里得平方距離)將31 省區(qū)劃分為六個(gè)等級類型(1－6)，海南科技創(chuàng)新在產(chǎn)出層面屬于最落后的地區(qū)之一。詳見表1、圖2。

表1 全國31 省區(qū)科技創(chuàng)新的類型等級分布情況

圖2 海南科技創(chuàng)新的省區(qū)比較

二、海南科技創(chuàng)新發(fā)展滯后的原因

如果把科技創(chuàng)新看作是一項(xiàng)投入產(chǎn)出活動，那么科技創(chuàng)新產(chǎn)出的高低取決于兩類因素:要素投入和產(chǎn)出效率。下面將從這兩方面分析海南科技創(chuàng)新發(fā)展滯后的原因。

(一)要素投入

在投入產(chǎn)出活動中，一般考慮兩類最重要的要素投入:資本和勞動。為了全面考察海南資本要素投入情況，本文選擇研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)經(jīng)費(fèi)作為資本投入變量，并計(jì)算了海南R＆D 經(jīng)費(fèi)占全國的比重、海南與全國人均R＆D 經(jīng)費(fèi)的比值、海南與全國R＆D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(R＆D 經(jīng)費(fèi)/國內(nèi)生產(chǎn)總值＜GDP＞)及其比值等指標(biāo)。結(jié)果表明，盡管海南R＆D 經(jīng)費(fèi)從2001年僅有0.85 億元增長到2011年的10.37 億元，但按樣本期內(nèi)平均值計(jì)算，海南R＆D 經(jīng)費(fèi)占全國的比重僅為0.087%。因省區(qū)之間規(guī)模存在差異，人均R＆D 經(jīng)費(fèi)和R＆D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度也許是更好的反映地區(qū)科技創(chuàng)新資本投入指標(biāo)，2001－2011年，海南人均R＆D 經(jīng)費(fèi)從10.67 元提高到118.81 元，但按樣本期內(nèi)平均值計(jì)算，海南人均R＆D 經(jīng)費(fèi)僅相當(dāng)于全國的13.68%(約七分之一左右);同期，海南R＆D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度也逐步提高，從2001年的0.15 提高到2011年的0.41，但樣本期內(nèi)平均僅相當(dāng)于全國的17.04%(約六分之一左右)。

從勞動投入來看，本文選擇研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)人員全時(shí)當(dāng)量作為勞動投入變量。數(shù)據(jù)顯示，海南R＆D 人員全時(shí)當(dāng)量快速增長，從2001 的927 人年提高到2011 的5397 人年，但按樣本期間內(nèi)平均值計(jì)算，海南僅占全國0.12%。同樣，為了減少省區(qū)規(guī)模因素的影響，本文也比較了海南和全國的勞均R＆D 人員全時(shí)當(dāng)量，按樣本期間內(nèi)平均值計(jì)算，海南也僅為全國22.04%(約五分之一)。

綜上所述，海南要素投入(包括資本和勞動)無論是絕對量，還是人均量或勞均量都遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國平均水平。因此，要素投入不足是海南科技創(chuàng)新產(chǎn)出滯后的重要原因。

(二)產(chǎn)出效率

我國仍是發(fā)展中國家，R＆D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與美、德、法英等發(fā)達(dá)國家以及日本等新興工業(yè)化國家相比仍有較大差距，因此，提高產(chǎn)出效率是我國科技創(chuàng)新發(fā)展的根本。海南在全國屬于經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，R＆D 經(jīng)費(fèi)以及人員投入強(qiáng)度與其他沿海發(fā)達(dá)省區(qū)相比也存在很大差距，科技創(chuàng)新效率顯得尤為重要。本部分采用勞動和資本效率對海南科技創(chuàng)新產(chǎn)出效率進(jìn)行比較和分析。勞動和資本效率分別為科技創(chuàng)新產(chǎn)出除以研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)人員全時(shí)當(dāng)量和經(jīng)費(fèi)，其中科技產(chǎn)出包含專利申請量、科技論文和技術(shù)市場成交額三個(gè)總量指標(biāo)，為減少數(shù)據(jù)波動對計(jì)算結(jié)果的影響，本文對樣本期內(nèi)科技創(chuàng)新產(chǎn)出、資本和勞動變量都取均值后再計(jì)算效率指標(biāo)，因此得到的是2001－2011年的平均效率。計(jì)算結(jié)果及海南在全國31 個(gè)省區(qū)中的排名情況見表2，可以看出，海南科技效率較高，在全國31 省區(qū)中的排名相對靠前，與全國層面總體效率相比，雖然勞動效率略低些，但資本效率與國家水平持平甚至略高。因此，產(chǎn)出效率并非海南科技創(chuàng)新產(chǎn)出滯后的原因。

表2 海南科技創(chuàng)新效率測算與比較

三、海南加快科技創(chuàng)新發(fā)展的政策建議

海南省第六次黨代會提出要走科學(xué)發(fā)展、綠色崛起之路。綠色崛起必將是科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化進(jìn)而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的過程。在上述分析基礎(chǔ)上，海南要實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，必須做到如下幾點(diǎn):

(一)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，完善科技創(chuàng)新的政策環(huán)境

1.加強(qiáng)黨政領(lǐng)導(dǎo)對科技創(chuàng)新工作的重視和領(lǐng)導(dǎo)。各級黨委和政府要充分認(rèn)識到科技創(chuàng)新在海南未來發(fā)展中的支撐和引領(lǐng)作用，要把提高科技創(chuàng)新成效作為落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和考核各級黨政領(lǐng)導(dǎo)干部政績的一項(xiàng)重要內(nèi)容和依據(jù)，切實(shí)加強(qiáng)和改善對科技創(chuàng)新工作的領(lǐng)導(dǎo)和部門協(xié)調(diào)，逐步形成黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、政府統(tǒng)籌實(shí)施、部門各負(fù)其責(zé)、社會共同參與的科技工作機(jī)制。加強(qiáng)市縣科技管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，積極探索和建立適應(yīng)科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基層科技管理體制機(jī)制，充分發(fā)揮基層科技管理部門在科技示范推廣、科技培訓(xùn)和科普宣傳等工作中的積極作用。

2.制定扶持政策，營造和完善促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新的政策環(huán)境。爭取以省委、省政府的名義制定和出臺支持科技創(chuàng)新的新政策，如:鼓勵(lì)科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入的融資政策，吸引和培育高素質(zhì)科技人員的人才政策;保護(hù)科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的知識產(chǎn)權(quán)政策;支持高新技術(shù)、戰(zhàn)略和弱勢產(chǎn)業(yè)以及激勵(lì)科技中介機(jī)構(gòu)增強(qiáng)創(chuàng)新服務(wù)能力的財(cái)稅政策等。充分發(fā)揮市場機(jī)制的基礎(chǔ)性作用，建立公平競爭的市場環(huán)境使各種科技創(chuàng)新主體都能夠平等的獲得科技資源;有效發(fā)揮政府的調(diào)節(jié)作用，用標(biāo)準(zhǔn)推動新技術(shù)使用，通過政府采購引導(dǎo)社會投資方向，從而對科技創(chuàng)新從需求方面起到“牽引”作用。

(二)加大財(cái)政投入，建立多元化的科研資金投融資體系

1.大幅度增加財(cái)政科技創(chuàng)新資金投入力度。鑒于海南R＆D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度在全國各省區(qū)中處于落后水平以及海南近年來經(jīng)濟(jì)增長迅速、財(cái)政實(shí)力逐漸增強(qiáng)，政府應(yīng)進(jìn)一步加大財(cái)政對科技創(chuàng)新資金投入的力度。落實(shí)好財(cái)政科技投入增幅要高于財(cái)政經(jīng)常性收入的政策要求，大幅度提高全社會科技創(chuàng)新投入水平，促進(jìn)科技資源的合理配置和高效利用。

2.發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，建設(shè)多元化投融資體系。鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)R＆D 資金投入力度，推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新投入的主體。采取無償資助、貸款貼息、股權(quán)投資(資本金投入)等、信用擔(dān)保等多種形式，鼓勵(lì)民間資本、國際資本等金融資本對科技創(chuàng)新活動的支持，逐漸形成包括企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、各種社會保障基金、外資及個(gè)人在內(nèi)的多元投資主體。積極探索用專利、商標(biāo)等無形資產(chǎn)作為擔(dān)保和政府財(cái)政科技投入與金融機(jī)構(gòu)及企業(yè)共同投入、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利益的科技投入機(jī)制，增強(qiáng)科技投入的金融支持力度。

(三)集聚科技人才，形成核心競爭優(yōu)勢

1.加快引進(jìn)、培養(yǎng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，發(fā)揮人才集聚效應(yīng)。進(jìn)一步完善人才引進(jìn)優(yōu)惠政策與科技創(chuàng)新環(huán)境，深入實(shí)施“科教興瓊”和“人才強(qiáng)省”戰(zhàn)略，通過引進(jìn)和培養(yǎng)兩種途徑徹底改變海南科技人才匱乏，尤其是拔尖人才匱乏的窘境。設(shè)立吸引人才專項(xiàng)資金，建立留學(xué)回國創(chuàng)業(yè)人員資助機(jī)制，吸引海外留學(xué)人才來瓊創(chuàng)業(yè);鼓勵(lì)國內(nèi)外各類創(chuàng)新人才采取兼職聘任、合作研究、聯(lián)合培養(yǎng)、授課講學(xué)等多種形式來瓊工作或提供服務(wù)。調(diào)動高校、科研院所的積極性，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，加大人才培養(yǎng)力度，進(jìn)一步完善激勵(lì)機(jī)制，激勵(lì)科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

2.深入開展產(chǎn)學(xué)研合作，培育產(chǎn)業(yè)核心競爭力。鼓勵(lì)科技型企業(yè)和龍頭企業(yè)聯(lián)合高校、科研院所建立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心等研發(fā)機(jī)構(gòu)，構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。建立技術(shù)研發(fā)中心，建成一批有規(guī)模、上檔次的企業(yè)技術(shù)研發(fā)平臺。二是深入開展產(chǎn)學(xué)研合作，推動企業(yè)與科研院所開展多層次、全方位的項(xiàng)目和技術(shù)合作。構(gòu)建以市場為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、高校為主要技術(shù)依托，優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，為提升產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新能力和核心競爭力提供服務(wù)平臺。