澳大利亞高等教育課程政府認證制度及其特點分析

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澳大利亞高等教育課程政府認證制度及其特點分析

課程是高等教育核心的載體和建制形式，對課程的認證與評估是高等教育質(zhì)量保障的重要任務與形式。在澳大利亞，高等教育的“課程”（Course of Study）是指與澳大利亞高等教育文憑相對應的基本教育教學建制形式。例如，“工商學士課程”相當于我國與學歷學位對應的高等教育“專業(yè)”的系列課程，不是指某門具體“課程”。

在澳大利亞高等教育質(zhì)量保障體系中，課程認證既是焦點，又是基石。目前，澳大利亞高等教育課程認證系統(tǒng)由兩部分構(gòu)成。一是由高等教育質(zhì)量與標準署（Tertiary Education Quality and Standards Agency，TEQSA）實施的政府認證。這類認證是高校學習課程及相應的學歷學位獲得政府認可的唯一合法性來源。只有獲得TEQSA認證的課程才能開設，才能招收學生，才能向畢業(yè)生頒發(fā)相應的高等教育文憑。政府認證又包含兩類制度安排：一類是非“大學”類高校的課程直接接受TEQSA認證；另一類是“大學”類高校經(jīng)TEQSA審核獲得自我認證權(quán)，對本校的課程進行自我認證。2013年，澳大利亞有約150所課程非自我認證的高校和44所擁有自我認證權(quán)的高校。[1]二是由非政府的專業(yè)協(xié)會進行的專業(yè)認證（Professional Accreditation）。這類認證是高校課程獲得行業(yè)和社會認可的合法性來源之一，有些專業(yè)認證是畢業(yè)生在澳就業(yè)的必要條件。本文將對澳大利亞高等教育課程政府認證的基本制度安排和特點進行初步總結(jié)。

一、基本制度安排

（一）政府認證權(quán)配置

澳大利亞聯(lián)邦政府對高等教育課程政府認證權(quán)的配置有兩個方向。一個方向是整合原有的眾多國家和地方認證機關(guān)，由TEQSA統(tǒng)一代表國家直接實施政府認證，以實現(xiàn)政府認證權(quán)的上收。這種上收契合了澳大利亞聯(lián)邦政府希望建立全國統(tǒng)一的質(zhì)量保障系統(tǒng)的愿望。另一個方向是聯(lián)邦政府授權(quán)TEQSA對部分高校進行審核，授予符合資質(zhì)的高校課程自我認證權(quán)，以實現(xiàn)政府認證權(quán)的下放。這種下放部分滿足了大學對學術(shù)自由、辦學自主權(quán)等傳統(tǒng)價值的訴求，安撫了大學對高等教育集中化和統(tǒng)一化改革的不適與不安心理。TEQSA在這種政府認證權(quán)結(jié)構(gòu)中處于核心地位：在第一個方向上，TEQSA直接行使政府認證權(quán)；在第二個方向上，TEQSA間接行使政府認證權(quán)。“收放”結(jié)合的認證權(quán)配置模式既尊重歷史，也追求變革。改革不追求大破大立，力度適當?shù)母母镉欣谥匦屡渲煤笮纬傻臋?quán)力結(jié)構(gòu)保持動態(tài)平衡，也有利于提升改革的接受度和執(zhí)行力。

1.處于政府認證權(quán)力結(jié)構(gòu)核心的TEQSA

2011年，澳大利亞聯(lián)邦政府頒布了《高等教育質(zhì)量與標準署法》（簡稱《TEQSA法》），在整合原有的聯(lián)邦政府管理機構(gòu)澳大利亞大學質(zhì)量保障署（The Australian Universities Quality Agency）和各州或地方的認證機構(gòu)、取消原有的高等教育質(zhì)量兩級管理體制的基礎上，成立了新的聯(lián)邦政府監(jiān)管機構(gòu)TEQSA，標志著澳大利亞開始構(gòu)建一個全國統(tǒng)一的高等教育質(zhì)量保障系統(tǒng)。[2]TEQSA的基本職能是通過有效、獨立的監(jiān)管和質(zhì)量保障體系促進澳大利亞高等教育的質(zhì)量發(fā)展，其中包括對高等教育課程實施認證。

聯(lián)邦政府尊重TEQSA的獨立性，不對TEQSA的課程認證活動進行直接干預。但是，TEQSA作為一個政府監(jiān)管機構(gòu)，其獨立性又是相對的，聯(lián)邦政府通過多種渠道對它施加一定的控制。聯(lián)邦政府的控制主要包括以下幾個方面：TEQSA委員會的全體成員均由聯(lián)邦高等教育行政機構(gòu)負責人（高等教育、技能、科學與研究部長，簡稱“高教部長”）任命；高教部長通過法律工具，對TEQSA的認證和其他管理工作進行指導；TEQSA必須制定戰(zhàn)略規(guī)劃和年度工作計劃，并提交給高教部長批準；TEQSA每年都須向高教部長提交年度工作報告，然后由后者向聯(lián)邦議會報告。這種控制關(guān)系與我國教育部和教育部高等教育教學評估中心的關(guān)系大致類似，同時也有區(qū)別。二者的區(qū)別在于：TEQSA系通過特別的聯(lián)邦立法專門成立，并不是高教部的下屬單位；而我國的教育部高等教育教學評估中心雖具有獨立法人資格，但屬于教育部下屬的行政性事業(yè)單位，接受教育部的直接領(lǐng)導。

TEQSA的內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)分為三個層次：第一層次是擁有認證決策權(quán)的TEQSA委員會；第二層次是為委員會提供決策支持、擁有認證決策提議權(quán)以及認證管理權(quán)的高級管理團隊，團隊成員分別負責TEQSA日常運轉(zhuǎn)、管理危機與數(shù)據(jù)提供、監(jiān)管與評估、財務和法律事務；第三層次是執(zhí)行層面的各個工作小組。這些小組根據(jù)職能的差異分別接受相應的高級管理團隊成員的直接領(lǐng)導。其中，具體實施課程認證的是監(jiān)管與評估執(zhí)行主管及其領(lǐng)導下的校別管理小組（Provider Case Management Teams），小組成員被稱為“管理專員”（Case Manager），每位管理專員與一個或多個被認證高校對接，組織實施所聯(lián)系高校的課程認證。校別管理專員制度較好地保證了課程認證的針對性和個別適應性。

TEQSA行使課程認證權(quán)的形式有四種。第一種是TEQSA對高校課程進行初始認證。這里的課程必須是與《澳大利亞學歷資格框架》（Australian Qualifications Framework，AQF）中的高等教育部分（5-10級）對應的課程，也被稱為AQF高等教育學歷課程。非AQF高等教育學歷課程不在TEQSA的認證范圍內(nèi)。初始認證的有效期最長為7年。第二種是TEQSA對高校課程進行再認證或認證更新。再認證的有效期最長也為7年。第三種是TEQSA對高校的過渡期課程（Courses in“Teach Out”）進行短期認證。過渡期課程是指高校計劃停止招生或撤銷的課程，這類課程不會有新生注冊，但尚有在讀生還未修讀完畢。針對過渡期課程的短期認證有效期最長2年。上述三種形式都是TEQSA直接對高校課程進行認證。第四種是TEQSA對高校申請課程自我認證權(quán)進行審核評估。對于通過審核評估獲得課程自我認證權(quán)的高校，TEQSA不再干涉具體的課程認證事務，只進行間接認證，或者說對認證進行認證。直接認證強調(diào)基本辦學門檻的控制，強調(diào)達標；間接認證則凸顯對高校的信任，給予自由裁量空間，鼓勵卓越。TEQSA所扮演的都是“把門人”角色，但前一種是站在近處直接開/關(guān)門，后一種是站在遠處監(jiān)督門禁的運行狀況和進出者的行為。

2.擁有自我認證權(quán)的高校

《TEQSA法》規(guī)定：已經(jīng)獲得TEQSA注冊的高?？梢韵騎EQSA申請自我認證課程的權(quán)力。TEQSA依據(jù)自我認證權(quán)授予標準對申請進行評估。一般來說，有四類“大學”類高校可以被授予一定范圍的課程自我認證權(quán)。第一，“澳大利亞大學”（Australian University）可以認證本校的所有課程；第二，“澳大利亞大學學院”（Australian University College）也可以認證本校的所有課程；第三，“澳大利亞?？拼髮W”（Australian University of Specialisation）可以認證本校1-2個學科領(lǐng)域的課程；第四，其他高校、國外大學和國外?？拼髮W可以認證本校一個或多個學科領(lǐng)域的課程。

自我認證是高校的一種自主權(quán)?！白晕艺J證是一種與課程和學位內(nèi)容相關(guān)的學術(shù)自主權(quán)。自我認證是國際上大學作為長期的知識和學術(shù)的獨立中心的核心特征?！盵3]如果說授權(quán)TEQSA統(tǒng)一對全國大部分高校課程實施直接認證是一種聯(lián)邦政府的集權(quán)行為，那么向滿足條件的部分高校授予自我認證權(quán)則是一種放權(quán)行為。高校課程政府認證權(quán)的這種收放結(jié)合取得了良好的運行效果：一是減少了TEQSA對高校的不必要的干擾，緩解了外部管理壓力，調(diào)動了高校發(fā)展質(zhì)量的積極性；二是極大減輕了TEQSA的認證工作量。若過分惜權(quán)、集權(quán)，事事親為，TEQSA將疲于奔命，認證效果無法得到保證。自我認證使TEQSA的權(quán)力籃子活了起來，也使高校活了起來，不失為一種好的高等教育質(zhì)量保障機制。

擁有自我認證權(quán)的高校不再需要接受TEQSA對課程的直接認證，但并不意味著它們可以不進行課程認證。自我認證必須保證基本的質(zhì)量。高校在行使課程自我認證權(quán)的同時，必須履行以下法律義務：理解TEQSA監(jiān)管高校的課程認證標準和學歷資格標準的要求；判斷課程的開發(fā)、批準、教學和終止等所有活動是否滿足和遵守了這些標準；保證所有的自我認證活動都遵循了這些基本標準。[4]自我認證權(quán)作為一種辦學自主權(quán)是相對的：TEQSA可以視情況對高校的自我認證權(quán)施加限制條件，或在高校不再滿足自我認證權(quán)的標準時撤銷其自我認證權(quán)。[5]放權(quán)不等于放任自流，自我認證不等于自行其是。把權(quán)力放進空氣流通的籠子里，這非常值得我們借鑒。

（二）認證標準

TEQSA行使監(jiān)管職能的法律依據(jù)是《TEQSA法》中的“高等教育標準框架”（Higher Education Standards Framework）。該框架由7類標準組成，其中的“高校注冊標準”（Provider Registration Standard）、“高校分類標準”（Provider Category Standards）、“學歷資格標準”（Qualifications Standards）和“高校課程認證標準”（Provider Course Accreditation Standards）被稱為“基本標準”（Threshold Standards），是TEQSA進行課程認證的直接依據(jù)。首先，高校要滿足“高校注冊標準”，獲得國家高等教育機構(gòu)注冊（National Register of Higher Education Providers），成為合法的“高等教育提供者”，這是高校申請課程認證的前提條件。注冊標準共有“組織和學術(shù)治理”等7個一級指標。其次，TEQSA根據(jù)“高校分類標準”確定高校的類別，以此作為TEQSA進行直接認證或間接認證的依據(jù)。高校分類標準中的“澳大利亞大學”的標準包括“課程認證狀況”等10個一級指標。同時，只有滿足“學歷資格標準”的AQF高等教育學歷課程才能獲得認證。AQF高等教育學歷資格標準共有“層次與類型”等3個一級指標。最后，滿足以上標準的高校課程必須同時滿足“高校課程認證標準”的要求才能最終獲得認證。高校課程認證標準包括“學生學習成果”等6個一級指標?！案叩冉逃峁┱摺敝械摹按髮W”類高校若滿足“各類評估活動中無重大問題和違法行為”等6個自我認證權(quán)評估一級指標，經(jīng)TEQSA審核就可以被授予一定范圍的課程自我認證權(quán)。擁有自我認證權(quán)的高校在實施自我認證時，同樣必須以“高校課程認證標準”為依據(jù)。

以上各類標準之間構(gòu)成了相互聯(lián)系的“基本標準”系統(tǒng)，其內(nèi)在關(guān)系如圖1所示。

高等教育質(zhì)量保障必須制度先行、標準先行。標準化是制度化的基礎工程，但二者都是高等教育質(zhì)量保障的上層建筑。標準化不等于消除差異。相反，科學的標準鼓勵多元與個性。標準化的實質(zhì)是規(guī)范化——行為的規(guī)范化以及權(quán)力運行的規(guī)范化。權(quán)力具有層級性和多維性，因而標準也必須是分層級和多維度的，各個維度之間還要無縫對接、有機統(tǒng)一。澳大利亞高等教育課程認證的特點之一就是有標準可依、以標準為本、標準分級分類、標準間的有機統(tǒng)一和系統(tǒng)化。下文將具體分析這一特點。在我國全面推進依法治國、依法治教的大背景下，澳大利亞高等教育質(zhì)量保障走標準化和規(guī)范化之路非常值得我們學習參考。

（三）認證內(nèi)容

高校申請課程初始認證時，要填報統(tǒng)一的《AQF高等教育學歷課程認證申請表》。申請表包括11個方面的內(nèi)容，每個方面又有數(shù)量不等的具體內(nèi)容（相當于“觀測點”，共有54個）。這些內(nèi)容即是認證評估的內(nèi)容，它們分別是：（1）申請單位基本信息，包括TEQSA注冊信息等4個觀測點；（2）課程簡介，包括課程目標等15個觀測點；（3）入學、銜接和出路，包括課程招生標準等4個觀測點；（4）課程發(fā)展、批準與合作，包括課程的知識產(chǎn)權(quán)等7個觀測點；（5）課程教學的方法和結(jié)構(gòu)，包括教學模式等3個觀測點；（6）教與學的安排，包括教師隊伍等10個觀測點；（7）教與學的資源，包括圖書資源等5個觀測點；（8）課程評估、改進與中止，包括評估程序等3個觀測點；（9）學習成就的證明和鑒定文件，包括文憑頒發(fā)程序等3個觀測點；（10）非英語教學，包括非英語教學人員等4個觀測點；（11）國外教學，包括國外教學的宣傳等3個觀測點。

這54個詳盡的“觀測點”是對上文所述的“基本標準”的具體體現(xiàn)和支撐，較為全面和系統(tǒng)，但又不失重點與特色。這些內(nèi)容涵蓋了申請者背景信息以及課程運行的“輸入-教學-結(jié)果-評估”等基本環(huán)節(jié)，既強調(diào)教師、圖書、經(jīng)費等投入和保障要素，也重視課程發(fā)展、合作、改進等過程要素，還高度重視畢業(yè)生在基本技能、人際技能、思維技能、個人技能四個維度的預期學習成果或“畢業(yè)生關(guān)鍵特質(zhì)”（Key Graduate Attributes）[6]、學生的英語能力、非英語教學的學習成就、學習成果的證明與鑒定等結(jié)果性要素。由于澳大利亞高等教育國際化程度較高，認證內(nèi)容兼顧了非英語教學、澳大利亞聯(lián)邦政府招收海外學生院校及課程注冊（Commonwealth Register of Institutions and Courses for Overseas Students）情況以及國外教學等方面。此外，課程電子化學習的比例、課程教學的信息環(huán)境、信息資源等認證內(nèi)容則體現(xiàn)了認證的與時俱進和對現(xiàn)代教學技術(shù)的重視。最后，教師隊伍的結(jié)構(gòu)、保障和改進課程質(zhì)量、非英語教學的質(zhì)量保障等內(nèi)容體現(xiàn)了認證對質(zhì)量發(fā)展的重視。

高校申請更新課程認證時，需要填報統(tǒng)一的《AQF高等教育學歷課程認證更新申請表》。申請表包括9個方面的內(nèi)容：申請單位基本信息；課程簡介；課程教學成果；課程監(jiān)督、評估、發(fā)展和終止；課程招生、銜接、學前資歷認可與學分轉(zhuǎn)移；課程資源與信息；教與學的質(zhì)量；課程證明文件；科研。每個方面也有數(shù)量不等的具體內(nèi)容?？偟膩碚f，TEQSA認為申請更新課程認證的高校管理風險更小，認證內(nèi)容主要集中在課程獲得初始認證后各方面的變化和取得的成績以及是否持續(xù)滿足基本標準等內(nèi)容上，比初始認證顯得更集中和精簡。

“大學”類高校申請自我認證權(quán)時，需填報統(tǒng)一的《自我認證權(quán)申請表》。申請表包括3個方面的內(nèi)容：申報單位基本信息、申請自我認證權(quán)的范圍、申請依據(jù)；高校滿足授予自我認證權(quán)的基本標準的情況；課程樣本。與認證更新評估一樣，TEQSA也假設申請自我認證權(quán)的“大學”管理風險較小，基本辦學條件不存在大的問題，認證內(nèi)容也主要集中在基本標準的持續(xù)滿足、發(fā)展和進步的幅度、特色的打造以及超越“標桿”對學術(shù)卓越的追求等方面。

（四）認證程序

TEQSA對高校課程的初始認證包括9個前后相繼的步驟：（1）申請者提交申報材料；（2）預評估；（3）申請者決定是否繼續(xù)申請；（4）實質(zhì)性評估；（5）形成實質(zhì)性評估結(jié)論和建議；（6）TEQSA對申請者的反饋意見進行審議；（7）TEQSA做出最終認證決定；（8）將最終認證決定書面通知申請者；（9）更新申請者的注冊信息。上述9個步驟構(gòu)成了有機的程序系統(tǒng)。

圖1　相互聯(lián)系的“基本標準”系統(tǒng)

這9個步驟又分為4個階段：認證準備與預評估階段（1-3步）→正式評估階段（4-5步）→評估結(jié)論形成與處理階段（6-8步）→認證信息處理階段（9步）。

TEQSA的相關(guān)文件對于這些步驟的含義、具體內(nèi)容、要求等信息都有詳細、正式的說明，還用圖表加以形象表述。申請者、TEQSA領(lǐng)導和工作人員、外部評估專家等有關(guān)各方依據(jù)這些正式的規(guī)范程序開展各自的活動，可以盡量避免歧義、誤解等個人主觀因素的影響。

這套認證程序有效地保證了認證活動的程序合理性與合法性，注重程序的公正性價值，在具體運行中注重凸顯以下三個程序要件：

一是明確、合理的時間安排。在第一步的申報準備階段，要求申請者在正式提交申報材料前3個月內(nèi)與TEQSA聯(lián)系，表明申請意向，以便TEQSA進行必要的安排，申請者有充裕的時間準備申報材料；TEQSA在收到申請者繳納的預評估費用后，要在5個工作日內(nèi)告知申請者是否收到申報材料。在第二步的預評估階段，TEQSA要在確認收到申報材料的30天內(nèi)通知申請者是否需要提供后續(xù)信息和材料。在第三階段（6-8步），TEQSA要在完成實質(zhì)性評估的9個月內(nèi)形成評估結(jié)論建議稿，要在申請者繳納實質(zhì)性評估費用的9個月內(nèi)做出最終認證決定，要在做出最終認證決定的30天內(nèi)將認證決定書面通知申請者。

二是強調(diào)認證材料的規(guī)范、完備與真實。在第一步中，申請者必須按要求提交一系列申請表及其附件和支撐材料，這些申請表由TEQSA統(tǒng)一制作，并附有填寫說明和要求。在第二步中，TEQSA工作人員會重點審核材料是否完整、是否符合規(guī)范，信息是否充分。若有疑義或需要，TEQSA會要求申請者提供后續(xù)信息和材料。申請者只有提交了后續(xù)信息和材料后，才能進入實質(zhì)性評估階段。在第四步中，專家實施實質(zhì)性評估的重要目的就是要核實申報材料中的信息。

三是申請者有表達意見的渠道和機制。在實質(zhì)性評估中，申請者有權(quán)根據(jù)利益沖突原則提出需回避的專家名單；專家在實質(zhì)性評估中會與教師、學生、課程合作方代表座談，獲取相關(guān)信息。在確定最終認證結(jié)論之前，TEQSA會寄送一份書面的評估結(jié)論建議摘要及其相關(guān)證據(jù)給申請者，申請者可以表達對評估結(jié)論建議的看法。如果申請者表達了對評估結(jié)論建議的疑問或不同意見，TEQSA需要在做出最終認證決定前審議這些疑問和意見。

高校課程的再認證程序、高校申請課程自我認證權(quán)的評估程序與課程初始認證的程序基本相同，大致也包括以上步驟。

二、基本特點

從2012年7月正式運行至今，TEQSA所實施的高等教育課程政府認證制度逐漸形成了較為鮮明的特色，取得了較好的運行效果。

1.健全、有機的法律體系

為了明確TEQSA的法律地位、職能與義務、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、認證的實施等內(nèi)容，澳大利亞聯(lián)邦議會專門通過了《TEQSA法》。為一個高等教育質(zhì)量監(jiān)管機構(gòu)制定和頒布一部專門的法律，這在世界上是很少見的。《TEQSA法》共有11章內(nèi)容，涉及管理原則、調(diào)查權(quán)、高校注冊、高等教育標準框架、TEQSA、高等教育標準委員會（Higher Education Standards Panel，HESP）、強制措施等許多方面。其中，第三章對高校申請課程自我認證權(quán)進行了規(guī)定；第四章標題為“課程認證”，涵蓋課程認證申請者、認證的申請、認證的條件、認證的更新等四個方面的內(nèi)容。在《TEQSA法》中，課程認證與高校注冊、高等教育標準、學歷與學位體系、學科分類體系等都產(chǎn)生了邏輯關(guān)聯(lián)，共同構(gòu)成了一個有機的法律體系。第一，高校要開設政府認可的高等教育文憑課程，首先必須獲得TEQSA實施的國家高等教育機構(gòu)注冊，滿足這一條件的文憑即為“國管高等教育文憑”（Regulated Higher Education Awards）。第二，高校要開設“國管高等教育文憑”課程，必須先獲得課程認證。其中，“大學”類高校經(jīng)TEQSA審核可以獲得一定范圍的自我認證權(quán)，對課程實施自我認證。第三，TEQSA是高校的登記機構(gòu)和課程的認證機構(gòu)，它依據(jù)“高等教育標準框架”尤其是“基本標準”進行登記和認證。此外，AQF、《競爭與消費者法》（2010）、《隱私法》（1988）、《信息自由法》（1982）、《總審計長法》（1997）、《監(jiān)察專員法》（1976）等法律文件也直接為課程認證提供了依據(jù)和保障。當前我國高等教育法治化水平相對較低?！胺ㄖ沃袊叩冉逃笔恰胺ㄖ沃袊钡闹匾M成部分。我國高等教育專業(yè)認證、審核及其他質(zhì)量保障活動只有做到有法可依、有法必依，才有可能真正建成高等教育強國。

2.科學的認證標準管理機制

首先，TEQSA采取立足標準、圍繞標準的監(jiān)管方法。TEQSA強調(diào)高校要達到最低標準，同時強調(diào)推廣最佳做法，具有顯著的“下一代”管理機構(gòu)的特征。[7]這里的標準即《TEQSA法》規(guī)定的“高等教育標準框架”中的“基本標準”。通過聯(lián)邦法律的形式固化認證標準，有效地保證了認證標準的權(quán)威性?！盎緲藴省币彩强刂菩缘摹白畹蜆藴省薄EQSA實施課程認證的焦點是高校課程是否達到了這些基本標準。明確了“紅線”和底限，認證標準便具有了“強制保險”功能。其次，標準的執(zhí)行與制定和監(jiān)督職能相分離的機制使課程認證的科學性與合理性有了根本保證。《TEQSA法》授權(quán)TEQSA運用“高等教育標準框架”尤其是“基本標準”對高校進行認證，但TEQSA本身不制定和修訂認證標準。課程認證標準的制定、修訂以及認證標準實施的監(jiān)督由獨立于TEQSA的HESP承擔。這就避免了TEQSA“既當運動員，又當裁判”的弊端。TEQSA擁有認證標準的執(zhí)行權(quán)，在具體實施課程認證的過程中具有一定的自由裁量權(quán)；而認證標準的制定和修訂權(quán)以及實施監(jiān)督權(quán)由HESP掌握。這種制度設計是對TEQSA的一種限制，可以降低TEQSA失范的風險。此外，“學歷資格標準”以AQF的高等教育部分為準。AQF是一項管理全澳教育文憑的國家政策。AQF由“澳大利亞學歷資格框架委員會”（Australian Qualifications Framework Council，AQFC）負責制定和修訂。TEQSA與AQFC的關(guān)系類似于TEQSA與HESP的關(guān)系：TEQSA只負責實施AQF，AQFC負責AQF的制定和修改。標準的制定權(quán)與執(zhí)行權(quán)分離，這對優(yōu)化我國高等教育質(zhì)量保障的權(quán)力結(jié)構(gòu)尤其具有啟示意義。

3.認證評估的程序化與規(guī)范化

TEQSA對課程的認證和再認證以及對自我認證權(quán)的審核都有規(guī)范的程序，對每一步的核心任務、時間節(jié)點、要求、評估費用等進行了明確規(guī)定。同時，在所有認證評估中，申請者都需要填寫TEQSA統(tǒng)一制作的申請表。其中，課程初始認證的申請表共包括11個部分的內(nèi)容，每一部分內(nèi)容后都列出了需要提交的支撐材料,并對其中一些核心支撐材料在格式上進行了統(tǒng)一。申請表末附有《課程大綱》、《學術(shù)人員簡歷》、《申請者承諾書》、《支撐材料清單》和繳費憑證等5個重要附件。課程再認證的申請表共有9個部分的內(nèi)容，每一部分內(nèi)容后也列有必要的支撐材料。申請表末也附有5個附件，其中4個與初始認證相同，另一個是總結(jié)課程成就的《課程表現(xiàn)數(shù)據(jù)表》。課程自我認證權(quán)申請表包括3個部分的內(nèi)容：學校詳細信息、申請范圍、申請依據(jù)；申請者滿足自我認證權(quán)授予標準概要；學習課程樣本。在每一部分的開頭，都要求呈現(xiàn)一段此部分滿足自我認證權(quán)標準的概述，篇幅約為一千字。此外，TEQSA為三類申請表的填報都提供了統(tǒng)一的《指導手冊》，其中包含了統(tǒng)一的術(shù)語表和其他指導信息。這些做法都提高了認證評估的規(guī)范化程度，能有效避免過多的差異性和主觀性。

4.內(nèi)外結(jié)合的申請者權(quán)益保障機制

第一，TEQSA內(nèi)部建立了認證申請者權(quán)益保障機制。TEQSA根據(jù)《澳大利亞公共服務價值》和《澳大利亞公共服務行為準則》以及自身的價值觀（專業(yè)化與問責性）處理與高校、公眾、高校在校生和考生、專家、社會團體等利益相關(guān)者的關(guān)系。此外，TEQSA制定有專門的《服務公約》。《服務公約》列出了TEQSA處理其與利益相關(guān)者關(guān)系的一些承諾，提出TEQSA的認證是響應型的、以服務為導向的，對服務標準和如何處理投訴等進行了規(guī)定。如果利益相關(guān)者感到TEQSA沒有遵循《服務公約》的承諾，或者對TEQSA有其他方面的不滿，可以寫信或發(fā)送電子郵件進行投訴。如果對TEQSA網(wǎng)站提供的信息的準確性和有用性產(chǎn)生質(zhì)疑，可以通過網(wǎng)站的在線系統(tǒng)進行反饋、提出意見。第二，聯(lián)邦監(jiān)察專員制度是認證申請者權(quán)益的重要外部保障。如果TEQSA的內(nèi)部投訴處理機制不能使投訴者滿意，投訴者可以與聯(lián)邦監(jiān)察專員聯(lián)系，提出申訴，尋求外部解決。一般而言，在申訴送達聯(lián)邦監(jiān)察專員前，申請者與TEQSA應先進行協(xié)商，嘗試達成和解。如若和解不成，再由聯(lián)邦監(jiān)察專員依據(jù)相關(guān)聯(lián)邦法律對申訴進行處理。

5.全方位的信息管理制度

第一，聯(lián)邦法律法規(guī)對課程認證的宣傳報道有嚴格的規(guī)定?！禩EQSA法》規(guī)定，在TEQSA正式批準課程認證之前，申請者不能進行如下宣傳：該課程已經(jīng)獲得認證；該課程正處于被認證的過程中；申請者被授權(quán)頒發(fā)學歷；課程正在向政府“報批”（“subject to approval”）。虛假宣傳課程認證屬于嚴重的違法行為，將會受到嚴厲的法律制裁。此外，申請者還需遵守《競爭與消費者法》關(guān)于消費者信息的規(guī)定。第二，TEQSA制定了課程認證《信息指南》，對認證評估信息的收集、分析、使用、公布等進行了嚴格的規(guī)定，遵循以下原則：尊重學校隱私，嚴格保密；除非評估需要，不能提出信息要求；在課程的初始認證、再認證、自我認證權(quán)、高校注冊等各種申請中不要求學校重復提供同樣的信息，以減輕學校的負擔；用信息識別學校潛在風險，并在預評估階段與學校充分溝通，加強信息的風險預警作用，在采取正式的管理措施之前加強風險評估，真正使評估能為學校的改進服務，而不是為了懲罰或控制學校，使學校被動服從監(jiān)管決定。第三，TEQSA建立了全方位的信息溝通渠道。其一，課程獲得認證后，TEQSA將其基本信息在高校國家注冊系統(tǒng)中公布，向社會和考生提供真實可靠的信息，還通過《TEQSA時訊》、《信息表》、各種評估的《指導手冊》等載體向高校和有關(guān)各方及時提供準確的信息。其二，在TEQSA門戶網(wǎng)站上，可以獲得澳大利亞畢業(yè)生調(diào)查、國際學生調(diào)查、教師和學生英語能力、畢業(yè)生技能、學校治理、教學材料、學習成果、學生實習、跨國教育等方面的系列資源，為學生申請高校提供專業(yè)的指導和幫助。[8]其三，建立了良好的外部信息渠道。外部信息渠道包括：建立和定期更新外部專家?guī)?；邀請澳大利亞大學聯(lián)盟等重要教育協(xié)會成員以及其他經(jīng)驗豐富的專家，組成風險管理、信息管理、質(zhì)量評估等TEQSA顧問團（TEQSA Reference Groups），以獲取外部權(quán)威的、合理化的建議；與澳大利亞護理和助產(chǎn)士協(xié)會（Nursing and Midwifery Board of Australia）等專業(yè)認證機構(gòu)加強溝通與合作，探索建立互補式認證模式。全方位的信息管理制度保證了信息的真實與全面、適度的透明和動態(tài)的交流，也保證了信息使用的合理、合規(guī)與合法，是澳大利亞高等教育課程認證取得良好效果的重要“基礎設施”。

6.獨特的個案式管理專員模式

既能“特事特辦”又能按統(tǒng)一規(guī)定辦事的管理專員的設置能夠有效提升認證信息的溝通效果和認證的針對性。TEQSA為每個申請注冊和課程認證的高校配置一位管理專員，由管理專員向高校提供一對一的個案式管理服務。設立管理專員的重要目的是使TEQSA和高校對彼此的情況和訴求能有最為廣泛和深入的了解。管理專員是TEQSA與高校之間的聯(lián)絡者、溝通者與協(xié)調(diào)者，也是高校解決問題和促進發(fā)展的幫助者。具體來說，管理專員的職責包括：保證所聯(lián)系的高校能夠理解其所承擔的法律義務；對高校的疑問進行及時和準確的回復；對高校的各種申請和關(guān)于重大改變的信函與材料予以接收，并進行初步的形式化評估；在綜合考慮學科專長、工作經(jīng)驗等因素的基礎上，提出實施實質(zhì)性評估的外部專家人選，供TEQSA委員會批準；幫助識別高校的突發(fā)性風險，并提請高校和TEQSA委員會關(guān)注。TEQSA還非常重視管理專員的團隊化建設。所有管理專員共同構(gòu)成了團隊式的“校別管理小組”，統(tǒng)一利用一系列指導和專門資源向高校提供服務和幫助。TEQSA定期組織團隊成員進行專題學習和研討，總結(jié)和交流工作經(jīng)驗，協(xié)調(diào)問題，了解新情況、新趨勢和新要求，把校別管理小組建設成為名符其實的學習型組織。單個管理專員的個別管理與校別管理小組的團隊管理相結(jié)合，兼顧了認證的個別性要求與統(tǒng)一性要求。個案式管理專員模式的實施有效地降低了作為科層制組織的TEQSA可能存在的官僚化、僵化、信息不暢等弊端，是澳大利亞高等教育課程認證效果良好的重要原因。

參考文獻

[1]The Minister for Tertiary Education, Skills, Science and Research. Explanatory Statement of Tertiary Education Quality and Standards Agency Act 2011: Higher Education Standards Framework(Threshold Standards)[EB/OL].[2014- 04- 24]. http://www.comlaw.gov.au/Details /F2013L00194/49dd3a86- d976- 4a1b- 9fe4- 30c103c5b039.

[2]Universities Australia. Universities Australia Submission to the Review of Australian Higher Education[EB/OL].[2014- 04- 12]. http://www.deewr.gov.au/highereducation.

[3]Self- accreditation[EB/OL].[2014- 04- 15].http://www.qualityresearchinternational.com/glossary/selfaccreditation.htm.

[4]TEQSA.Self- accrediting Authority[EB/OL].[2013- 12- 23]. http: //www.teqsa.gov.au/for- providers/self- accrediting- authority.

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[6]TEQSA. Application Guide- Application for Accreditation of Higher Education Course of Study(AQF Qualification)[EB/OL].[2014- 04- 08]. http : //www . teqsa . gov . au/sites/default/files/ CourseAccreditationProcessGuidev1.pdf.

[7]TEQSA. About TEQSA[EB/OL].[2013- 12- 23].http://www.teqsa. gov.au/about.

[8]TEQSA. Selected Resources to Guide Good Practice[EB/OL].[2013- 12- 23].http://www.teqsa.gov.au/sites/default/files/GoodPractice Resources.docx.

·域外·

彭江
（四川外國語大學高等教育研究所，重慶400031）

摘要：2011年以來，澳大利亞聯(lián)邦政府頒布了《高等教育質(zhì)量與標準署法》，成立了高等教育質(zhì)量與標準署，由其對全國大部分高校課程進行直接認證，加強了課程認證權(quán)的“收”。與此同時，澳大利亞聯(lián)邦政府授權(quán)部分高校對課程進行自我認證，實現(xiàn)了課程認證權(quán)的“放”。這種“收放”結(jié)合的高等教育課程政府認證制度取得了良好的運行效果，逐漸形成了較鮮明的特色：構(gòu)建起了有機統(tǒng)一的法律體系；以標準為本，標準的執(zhí)行權(quán)與制定權(quán)分離；認證評估采用統(tǒng)一的系列表格和步驟，規(guī)范化程度高；建立了內(nèi)外結(jié)合的申請者權(quán)益保障機制；信息管理全面、系統(tǒng)；個案式管理專員模式有效提升了認證效率。

關(guān)鍵詞：澳大利亞；高等教育課程；高等教育質(zhì)量與標準署；政府認證

The Governmental Accreditation System for Higher Education Course of Study in Australia and Its Characteristics

PENG Jiang （Institute of Higher Education, Sichuan International Studies University, Chongqing 400031, China）

Abstract:In 2011, the federal government of Australia promulgated the Tertiary Education Quality and Standards Agency Act and established the Tertiary Education Quality and Standards Agency. TEQSA began to accredit courses of study for most Australian higher education providers directly, which can be regarded as the centralization of authority over higher education accreditation. At the same time, some qualified higher education providers gained self-accreditation authority, which can be regarded as the decentralization of authority over higher education accreditation. This accreditation system for higher education course of study has proven to be effective and distinguished by the following characteristics: a unified legal system, a separation between the implementation of standards and the formulation of standards, standardized assessment, a combination of internal and external mechanisms for the protection of the rights and interests of applicants, comprehensive and systematical information management, and the provider case management system..

Key words:Australia; Higher Education Course of Study; TEQSA; Governmental Accreditation

基金項目：教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金一般項目（14YJA880056）；重慶市第四批高等學校優(yōu)秀人才支持計劃項目。

作者簡介：彭江，1973年生，男，漢族，重慶武隆人，四川外國語大學高等教育研究所所長、教授、碩士生導師，北京師范大學管理學博士學位獲得者，主要從事高等教育質(zhì)量發(fā)展領(lǐng)域的研究。

收稿日期：2014-12-09