美國(guó)高等教育績(jī)效撥款政策研究——以佛羅里達(dá)州為例

高耀麗，胡壽平（.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)高等教育研究所，中國(guó)上海00433；.美國(guó)佛羅里達(dá)州立大學(xué)教育領(lǐng)導(dǎo)與政策研究系，美國(guó)佛羅里達(dá)州3306）

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美國(guó)高等教育績(jī)效撥款政策研究
——以佛羅里達(dá)州為例

高耀麗1，胡壽平2
（1.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)高等教育研究所，中國(guó)上海200433；
2.美國(guó)佛羅里達(dá)州立大學(xué)教育領(lǐng)導(dǎo)與政策研究系，美國(guó)佛羅里達(dá)州32306）

摘要：績(jī)效撥款政策在美國(guó)已有30余年歷史。佛羅里達(dá)州早在1994年就實(shí)施了績(jī)效撥款政策，但當(dāng)時(shí)僅限于社區(qū)學(xué)院。2013年卓越州立研究型大學(xué)項(xiàng)目和2014年績(jī)效撥款政策則真實(shí)地發(fā)生在州立大學(xué)身上。本文詳細(xì)闡述了上述政策的實(shí)施背景、主要內(nèi)容以及院校行動(dòng)等，并得出如下結(jié)論：一是采用不同的績(jī)效指標(biāo)體系實(shí)現(xiàn)卓越與效益目標(biāo)；二是合理運(yùn)用激勵(lì)與懲罰機(jī)制；三是州績(jī)效撥款模型結(jié)合了績(jī)效撥款1.0 與2.0的特征。

關(guān)鍵詞：績(jī)效撥款；卓越州立研究型大學(xué)項(xiàng)目；佛羅里達(dá)州

Research on the Performance Funding of Higher Education in the USA: The Case of Florida

GAO Yao-li

1

，HU Shou-ping

2

一、背景

美國(guó)高等教育績(jī)效撥款政策已有30余年歷史。盡管近年來(lái)不斷有研究者指出，該政策對(duì)于提高高校的績(jī)效并沒(méi)有起到積極的作用，但這并不能阻止績(jī)效撥款政策版圖的擴(kuò)大。自1979年發(fā)端于田納西州以來(lái)，至今已有30個(gè)州采納了績(jī)效撥款政策。[1]

佛羅里達(dá)州早在1994年就頒布了績(jī)效撥款政策，但當(dāng)時(shí)僅在社區(qū)學(xué)院中實(shí)施。1996年，社區(qū)學(xué)院首獲績(jī)效撥款。2008年，由于州預(yù)算緊張，州立法機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)了績(jī)效撥款政策。[2]在這之后，績(jī)效撥款政策一直在醞釀變革。2011年，佛羅里達(dá)州共和黨上臺(tái)執(zhí)政。同年11月10日，佛羅里達(dá)州州立大學(xué)系統(tǒng)管理委員會(huì)（BOG）制定的《2012-2025年戰(zhàn)略規(guī)劃》獲得批準(zhǔn)?！兑?guī)劃》提出了州立大學(xué)系統(tǒng)2012-2025年的戰(zhàn)略目標(biāo)（詳見(jiàn)表1）?！兑?guī)劃》同時(shí)指出：在過(guò)去20年里，考慮到通貨膨脹因素，佛羅里達(dá)州州立大學(xué)系統(tǒng)的生均撥款下降了超過(guò)20%；在撥款緊縮的同時(shí)，州政府對(duì)州立大學(xué)的需求卻日益增加。[3]在此背景下，州立大學(xué)的績(jī)效成為州政府關(guān)注的重點(diǎn)?！盀榱嘶貞?yīng)佛羅里達(dá)州的關(guān)鍵需求，州立大學(xué)系統(tǒng)承擔(dān)了越來(lái)越多的角色，BOG將繼續(xù)利用問(wèn)責(zé)舉措和績(jī)效結(jié)果積極地監(jiān)管大學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)劃和學(xué)術(shù)進(jìn)步，以此來(lái)評(píng)估州立大學(xué)系統(tǒng)的效率和效益?！盵3]

為了實(shí)現(xiàn)上述戰(zhàn)略目標(biāo)、進(jìn)一步提高州立大學(xué)系統(tǒng)的績(jī)效，佛羅里達(dá)州連續(xù)出臺(tái)了兩項(xiàng)政策。一是設(shè)立“卓越州立研究型大學(xué)項(xiàng)目”（Preeminent State Research University Program）。該項(xiàng)目于2013年6月10日由州長(zhǎng)批準(zhǔn)，并于7月1日正式生效。二是實(shí)施績(jī)效撥款政策?？?jī)效撥款模型于2014年1月16日在佛羅里達(dá)灣岸大學(xué)（FGCU）召開(kāi)的會(huì)議上獲得通過(guò)。[4]同年6月，BOG公布了州立大學(xué)的績(jī)效撥款結(jié)果。[4]雖然都是為了提高績(jī)效，但這兩項(xiàng)政策的出發(fā)點(diǎn)還是有區(qū)別的——前者旨在追求卓越，后者主要追求成本收益。

二、卓越州立研究型大學(xué)項(xiàng)目

（一）實(shí)施對(duì)象

2013年7月正式生效的卓越州立研究型大學(xué)項(xiàng)目?jī)H在州研究型Ⅰ類(lèi)大學(xué)中實(shí)施。佛羅里達(dá)州公立高等教育系統(tǒng)分層管理有著悠久的歷史。早在1905年，《巴克曼法案》首次嘗試州公立高等教育系統(tǒng)分層管理。此后，隨著州立大學(xué)的不斷發(fā)展，該州多次制定發(fā)展規(guī)劃，如1969年發(fā)布的《綜合性發(fā)展計(jì)劃》、《尋求卓越：州立大學(xué)系統(tǒng)1983年發(fā)展規(guī)劃》、《州立大學(xué)系統(tǒng)1988-1993年發(fā)展規(guī)劃》等，確定各高校的辦學(xué)定位和使命。[5]1998年制定的《佛羅里達(dá)州州立大學(xué)系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃（1998-2003）》是最近的一次對(duì)州立大學(xué)進(jìn)行分類(lèi)。1998年，佛羅里達(dá)州州立大學(xué)系統(tǒng)共包括10所大學(xué)①。按照規(guī)劃，10所大學(xué)共分為三種類(lèi)型：3所研究型Ⅰ類(lèi)大學(xué)，分別是佛羅里達(dá)大學(xué)（UF）、佛羅里達(dá)州立大學(xué)（FSU）、南佛羅里達(dá)大學(xué)（USF）；3所研究型Ⅱ類(lèi)大學(xué)，包括中佛羅里達(dá)大學(xué)（UCF）、佛羅里達(dá)國(guó)際大學(xué)（FIU）、佛羅里達(dá)大西洋大學(xué)（FAU）；4所綜合性大學(xué)，包括西佛羅里達(dá)大學(xué)（UWF）、佛羅里達(dá)農(nóng)工大學(xué)（FAMU）、北佛羅里達(dá)大學(xué)（UNF）、佛羅里達(dá)灣岸大學(xué)，其中FAMU又被確定為綜合/博士型大學(xué)。[6]上述分類(lèi)一直延續(xù)至今。該規(guī)劃明確規(guī)定：研究型Ⅰ類(lèi)大學(xué)的辦學(xué)定位是在全國(guó)范圍內(nèi)做到卓越；研究型Ⅱ類(lèi)大學(xué)的辦學(xué)定位是擴(kuò)大博士項(xiàng)目授予數(shù)量；綜合性大學(xué)的辦學(xué)定位是大力發(fā)展本科和碩士學(xué)位項(xiàng)目，嚴(yán)格限制博士學(xué)位項(xiàng)目。

（二）主要內(nèi)容

為了激勵(lì)研究型Ⅰ類(lèi)大學(xué)在全國(guó)范圍內(nèi)做到卓越，該項(xiàng)目確立了12個(gè)指標(biāo)，并對(duì)每個(gè)指標(biāo)都設(shè)定了具體的卓越標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到11個(gè)標(biāo)準(zhǔn)即被認(rèn)可為卓越州立研究型大學(xué)。[7]經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)收集和評(píng)估，2013年只有UF 和FSU兩所大學(xué)達(dá)到了佛羅里達(dá)州確立的標(biāo)準(zhǔn)。其中，UF達(dá)到了所有標(biāo)準(zhǔn)；FSU除了專(zhuān)利數(shù)之外，其他11個(gè)指標(biāo)都符合。詳見(jiàn)表2。卓越州立研究型大學(xué)每年可以獲得1500萬(wàn)美元撥款，連續(xù)5年，共計(jì)7500萬(wàn)美元。卓越州立研究型大學(xué)必須向BOG提交一份《五年規(guī)劃》，對(duì)其追求全國(guó)卓越地位的主要績(jī)效指標(biāo)提出年度目標(biāo)。BOG每年會(huì)依據(jù)《規(guī)劃》對(duì)績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行考核。卓越州立研究型大學(xué)只有達(dá)到其設(shè)定的目標(biāo)，才能獲得后續(xù)撥款。

從表2可以看出，追求卓越的績(jī)效指標(biāo)體系與大學(xué)獲得的資源和聲譽(yù)緊密相連。其假設(shè)就是：大學(xué)得到的資源越多，大學(xué)在聲譽(yù)等級(jí)的排序中越靠前，大學(xué)就越優(yōu)異。資源主要包括三個(gè)方面：資金、杰出的教師和優(yōu)秀的學(xué)生。[8]在該指標(biāo)體系中，資金主要用捐贈(zèng)數(shù)量、年度總研究經(jīng)費(fèi)、多元化非醫(yī)學(xué)科學(xué)的年度總研究經(jīng)費(fèi)來(lái)衡量；杰出的教師用美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士數(shù)、博士后數(shù)量來(lái)衡量；優(yōu)秀的學(xué)生則體現(xiàn)在學(xué)生平均GPA和SAT成績(jī)、新生保留率、六年畢業(yè)率、年度授予博士學(xué)位數(shù)指標(biāo)上。聲譽(yù)則主要通過(guò)全國(guó)排名來(lái)體現(xiàn)。佛羅里達(dá)州選擇了多個(gè)全國(guó)和全球大學(xué)排行榜，包括《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》全國(guó)公立大學(xué)排名、《華盛頓月刊》全國(guó)大學(xué)排名、美國(guó)大學(xué)績(jī)效評(píng)估中心公立大學(xué)排行榜、《泰晤士高等教育》世界大學(xué)排名、QS世界大學(xué)排名、世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名等12個(gè)排行榜。[9]只要州立大學(xué)在上述排行榜中位居前50名，就達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)。

表1 2012-2025年佛羅里達(dá)州州立大學(xué)系統(tǒng)的戰(zhàn)略目標(biāo)[3]

（三）院校行動(dòng)

在獲得了州政府提供的卓越績(jī)效資金后，UF和FSU都開(kāi)始積極行動(dòng)，努力推動(dòng)學(xué)校向更高水平發(fā)展。UF根據(jù)本校的實(shí)際情況制定了具體的分配方案。該校將首批卓越績(jī)效撥款投在了大數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)安全、神經(jīng)科學(xué)與大腦、食品安全、植物基因等16個(gè)前沿研究領(lǐng)域，其中獲得資助最多的是大數(shù)據(jù)研究領(lǐng)域，共計(jì)380萬(wàn)美元。[10]學(xué)校要求獲得資金的部門(mén)不再按照空缺職位進(jìn)行招聘，而是根據(jù)研究問(wèn)題的需要來(lái)招聘教師。FSU則設(shè)定了5年后的發(fā)展目標(biāo)：在《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》上的排名由現(xiàn)在的第40名上升至第25名。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，F(xiàn)SU已經(jīng)從麻省理工學(xué)院和其他常春藤院校招聘了15位優(yōu)秀研究人員，主要從事能源與材料科學(xué)、腦科學(xué)、海岸和海洋研究等。[11]

三、績(jī)效撥款模型

佛羅里達(dá)州州立大學(xué)系統(tǒng)的績(jī)效撥款政策自2012年秋季就開(kāi)始醞釀，并在2013年進(jìn)行了試點(diǎn)。②在參考美國(guó)其他州績(jī)效撥款經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，州立大學(xué)的校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)和董事會(huì)都參與了績(jī)效撥款模型的制定。在此過(guò)程中，BOG也通過(guò)各種方式征求利益相關(guān)者的意見(jiàn)。2014年1月16日，績(jī)效撥款模型獲得批準(zhǔn)，其實(shí)施對(duì)象是州立大學(xué)系統(tǒng)的所有大學(xué)。同年6月，BOG公布了所有大學(xué)績(jī)效撥款分配結(jié)果。該績(jī)效撥款模型設(shè)置了四個(gè)指導(dǎo)原則：第一，運(yùn)用與佛羅里達(dá)州州立大學(xué)系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)一致的指標(biāo)；第二，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)異或進(jìn)步；第三，設(shè)置少量表述清晰、使用簡(jiǎn)便的指標(biāo)；第四，承認(rèn)不同大學(xué)的獨(dú)特使命。[12]

（一）績(jī)效指標(biāo)

通過(guò)利益相關(guān)方的多次討論，BOG最終確定了10個(gè)績(jī)效指標(biāo)，如表3所示。在8個(gè)固定指標(biāo)之外設(shè)立了2個(gè)可選指標(biāo)，分別由BOG和州立大學(xué)董事會(huì)選擇。2014年，BOG為UF和FSU選擇的績(jī)效指標(biāo)是代表學(xué)校研究重點(diǎn)領(lǐng)域的教師獎(jiǎng)項(xiàng)；為NCF選擇的指標(biāo)為學(xué)院或項(xiàng)目的全國(guó)排名；為其他8所大學(xué)選擇的指標(biāo)是沒(méi)有增加額外補(bǔ)課時(shí)間的學(xué)生畢業(yè)率。州立大學(xué)董事會(huì)則可以從《大學(xué)工作計(jì)劃》（University Work Plans）現(xiàn)有的指標(biāo)中挑選符合大學(xué)使命且沒(méi)有在績(jī)效撥款方案中使用的指標(biāo)。

績(jī)效撥款的主要目標(biāo)在于大學(xué)自身的成本收益，即高校的產(chǎn)出。因此，采用的指標(biāo)基本上屬于結(jié)果指標(biāo)，如就業(yè)率、畢業(yè)率、學(xué)術(shù)進(jìn)步率等。對(duì)于表3中的每一個(gè)指標(biāo)，BOG都從優(yōu)異和進(jìn)步兩個(gè)方面對(duì)大學(xué)進(jìn)行評(píng)估。其中，優(yōu)異標(biāo)準(zhǔn)是基于BOG制定的2025年大學(xué)系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)以及對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)趨勢(shì)的分析；而進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)是在審核了每一個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)趨勢(shì)后確定的。BOG所采用的數(shù)據(jù)是州立大學(xué)一年的數(shù)據(jù)。

（二）績(jī)效撥款分配方式

2014-2015學(xué)年的績(jī)效撥款資金共計(jì)2億美元。除了1億美元新增撥款和0.65億美元基礎(chǔ)撥款外，還有0.35億美元來(lái)自其他激勵(lì)項(xiàng)目。不同撥款類(lèi)型的分配方式也不相同。

表2卓越州立研究型大學(xué)項(xiàng)目指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)[7]

表3 2014年佛羅里達(dá)州州立大學(xué)系統(tǒng)績(jī)效撥款指標(biāo)[12]

新增績(jī)效撥款的分配方式如下：（1）基于優(yōu)異或進(jìn)步兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)每所大學(xué)的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，每個(gè)指標(biāo)從低到高設(shè)有5個(gè)等級(jí)，最低得1分，最高得5分，優(yōu)異或進(jìn)步的最高分計(jì)入大學(xué)的總分。（2）新增撥款根據(jù)大學(xué)所得的總分進(jìn)行分配，最多可得50分。（3）大學(xué)的得分必須在25分以上，才有資格獲得新增撥款。（4）如果大學(xué)得分在25分或以下，抑或有三個(gè)指標(biāo)都是最低分，就不能得到新增撥款。（5）得分在25分以上的大學(xué)將會(huì)獲得與他們已有的基礎(chǔ)預(yù)算撥款按比例分配的新增撥款。[12]

基礎(chǔ)撥款分配方案如下：（1）0.65億美元的基礎(chǔ)撥款資金來(lái)自每所大學(xué)的州經(jīng)常性基礎(chǔ)撥款。（2）大學(xué)獲得25分以上，就能拿回基礎(chǔ)預(yù)算撥款。（3）得分在25分或以下的大學(xué)須向BOG提交一份改進(jìn)計(jì)劃，并且要顯示根據(jù)批準(zhǔn)的改進(jìn)計(jì)劃所取得的進(jìn)步，才能拿到基礎(chǔ)預(yù)算撥款；否則，這些大學(xué)的基礎(chǔ)預(yù)算撥款將會(huì)被徹底扣除。[12]

（三）績(jī)效撥款分配結(jié)果

2014年6月，績(jī)效撥款分配結(jié)果揭曉。佛羅里達(dá)州立大學(xué)系統(tǒng)11所大學(xué)③中，F(xiàn)AU、NCF和UWF這3所大學(xué)得分在25分或以下，沒(méi)有得到新增績(jī)效撥款；與此同時(shí)，這3所大學(xué)的基礎(chǔ)撥款和2013-2014學(xué)年的績(jī)效撥款則處于風(fēng)險(xiǎn)中。其他8所大學(xué)獲得了數(shù)額不等的新增績(jī)效撥款，其中得分最高的是UF，獲得的新增績(jī)效撥款超過(guò)2200萬(wàn)美元。各個(gè)學(xué)校的績(jī)效撥款情況如表4所示。

四、結(jié)論

近些年來(lái)，佛羅里達(dá)州人口激增，種族也日趨多元化。同時(shí)，該州歷來(lái)是共和黨和民主黨的必爭(zhēng)之地，高等教育政策的變化也反映了政黨的不同執(zhí)政理念。本文在考察佛羅里達(dá)州近兩年出臺(tái)的兩項(xiàng)績(jī)效撥款政策的基礎(chǔ)上，提出幾點(diǎn)思考。

（一）采用不同的績(jī)效指標(biāo)體系實(shí)現(xiàn)卓越與效益目標(biāo)

確定績(jī)效指標(biāo)體系是高等教育績(jī)效撥款政策最核心的內(nèi)容?？?jī)效指標(biāo)有意或無(wú)意地表明了大學(xué)的優(yōu)異模式。他們意味著政策制定者認(rèn)為成功的大學(xué)應(yīng)該追求的目標(biāo)。大學(xué)的優(yōu)異模式主要包括資源/聲譽(yù)模式和戰(zhàn)略投資/成本收益模式。[14]佛羅里達(dá)州采用了兩套不同的績(jī)效指標(biāo)體系，分別實(shí)現(xiàn)其追求卓越和效益的目標(biāo)。其中，追求卓越的績(jī)效撥款政策所遵循的就是資源/聲譽(yù)模式，而追求效益的績(jī)效撥款模型所采納的則是戰(zhàn)略投資/成本收益模式。前者強(qiáng)調(diào)大學(xué)所擁有的人力、物力和財(cái)力資源以及在全國(guó)或世界范圍內(nèi)的排名；后者則更加重視高等教育的投入產(chǎn)出比，成本收益在美國(guó)各州通常用畢業(yè)率、授予學(xué)位數(shù)、畢業(yè)生的薪水等指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)。卓越與效益是不同類(lèi)型的大學(xué)績(jī)效，對(duì)于州的發(fā)展而言同等重要。佛羅里達(dá)州試圖通過(guò)實(shí)施不同的績(jī)效撥款政策達(dá)到提高大學(xué)績(jī)效的目標(biāo)，但上述政策的實(shí)施效果還有待進(jìn)一步關(guān)注。

（二）合理運(yùn)用激勵(lì)與懲罰機(jī)制

績(jī)效撥款政策是美國(guó)公立高等教育問(wèn)責(zé)的重要舉措之一。根據(jù)強(qiáng)度的不同，可以將問(wèn)責(zé)分為弱問(wèn)責(zé)和強(qiáng)問(wèn)責(zé)兩類(lèi)。弱問(wèn)責(zé)指的是被問(wèn)責(zé)的一方必須提供有關(guān)活動(dòng)的信息，并為其正確性做出說(shuō)明，也即應(yīng)答性問(wèn)責(zé)，如績(jī)效報(bào)告。強(qiáng)問(wèn)責(zé)是指，如果被問(wèn)責(zé)一方的行為或解釋不能令問(wèn)責(zé)者滿(mǎn)意的話，就會(huì)受到懲罰，反之則會(huì)給予獎(jiǎng)勵(lì)，這是獎(jiǎng)懲性問(wèn)責(zé)，如績(jī)效撥款。因此，獎(jiǎng)懲機(jī)制是績(jī)效撥款政策中的重要機(jī)制。在佛羅里達(dá)州的實(shí)踐中，追求卓越的績(jī)效撥款政策與追求效益的績(jī)效撥款政策在獎(jiǎng)懲機(jī)制的設(shè)定上并不相同。追求卓越的績(jī)效撥款政策設(shè)定了獲得獎(jiǎng)勵(lì)的最低標(biāo)準(zhǔn)，只有達(dá)到該標(biāo)準(zhǔn)的研究型大學(xué)才能獲得獎(jiǎng)勵(lì)，沒(méi)有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的大學(xué)不會(huì)遭到懲罰。追求效益的績(jī)效撥款政策除了對(duì)達(dá)到一定績(jī)效水平的大學(xué)給予獎(jiǎng)勵(lì)之外，如果有大學(xué)達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，在得不到新增績(jī)效撥款的前提下，基礎(chǔ)撥款中按比例扣除的資金也會(huì)被拿走。這一舉措是佛羅里達(dá)州的首創(chuàng)。“美國(guó)有數(shù)十個(gè)州實(shí)施高等教育績(jī)效撥款政策，但佛羅里達(dá)州卻是第一個(gè)通過(guò)讓大學(xué)面臨已有撥款被拿走的風(fēng)險(xiǎn)而使其確保達(dá)到可接受的最低績(jī)效水平的州”。[15]

表4佛羅里達(dá)州州立大學(xué)系統(tǒng)績(jī)效撥款分配結(jié)果（2014-2015）[13]?。▎挝唬好涝?/p>

（三）州績(jī)效撥款模型結(jié)合了PF 1.0與PF 2.0的特征

經(jīng)過(guò)30余年的發(fā)展，美國(guó)高等教育績(jī)效撥款政策形成了兩種模式，即績(jī)效撥款1.0（Performance Funding 1.0，簡(jiǎn)稱(chēng)PF 1.0）和績(jī)效撥款2.0（Performance Funding 2.0，簡(jiǎn)稱(chēng)PF 2.0）。一般而言，PF 1.0的實(shí)施大多發(fā)生在1979-2000年間，績(jī)效撥款是在州基礎(chǔ)撥款之外給大學(xué)撥發(fā)的額外獎(jiǎng)金，金額一般占到州基礎(chǔ)撥款的1%-5%；PF 2.0始于2007年，在新的撥款模式下，績(jī)效撥款不再是額外獎(jiǎng)金，而是嵌入到基礎(chǔ)撥款之中，并且根據(jù)績(jī)效分配的州撥款所占比例更高，在田納西州甚至達(dá)到了85%-90%。目前，采用PF 2.0的州已經(jīng)達(dá)到了15個(gè)。[16]PF 2.0與PF 1.0相比，具有更強(qiáng)的政策穩(wěn)定性，給大學(xué)帶來(lái)的影響也更大。佛羅里達(dá)州的績(jī)效撥款模型結(jié)合了PF 1.0和PF 2.0的特征：既有新增的績(jī)效撥款，作為額外獎(jiǎng)金發(fā)放給大學(xué)；同時(shí)，又將州基礎(chǔ)撥款中的一部分作為績(jī)效資金發(fā)放。雖然此次僅從基礎(chǔ)撥款中拿出0.65億美元當(dāng)作績(jī)效資金分配，但對(duì)大學(xué)的影響卻遠(yuǎn)不止于此，這意味著州立大學(xué)中最穩(wěn)定的資金來(lái)源已不再穩(wěn)定。

注釋

①目前佛羅里達(dá)州州立大學(xué)系統(tǒng)有12所大學(xué)，其中新佛羅里達(dá)學(xué)院（NCF）和佛羅里達(dá)科技大學(xué)（FPU）分別于2001年和2012年創(chuàng)建。

②2013- 2014學(xué)年，佛羅里達(dá)州提供了2000萬(wàn)美元用于州立大學(xué)的績(jī)效撥款，主要依據(jù)下述三個(gè)指標(biāo)：畢業(yè)一年后本科畢業(yè)生的就業(yè)率或繼續(xù)攻讀學(xué)位的比率；畢業(yè)一年后在佛羅里達(dá)州就業(yè)的本科畢業(yè)生的平均周薪；本科生獲得學(xué)位的平均花費(fèi)。2014年，這三個(gè)指標(biāo)被納入了新的績(jī)效指標(biāo)體系。

③創(chuàng)建于2012年的佛羅里達(dá)科技大學(xué)不在績(jī)效撥款政策的實(shí)施范圍內(nèi)。

④2013- 2014學(xué)年，佛羅里達(dá)州撥款1500萬(wàn)美元給BOG，用于資助由高等教育入學(xué)和成就委員會(huì)在GPA分析報(bào)告中提出的目標(biāo)項(xiàng)目。2014- 2015學(xué)年，該資金被合并到BOG的績(jī)效撥款中。⑤2013- 2014年的績(jī)效撥款資金在2013年11月下?lián)?。然而，?jī)效得分25分及以下的大學(xué)只有在成功實(shí)施其績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃后才能獲得上述撥款。FAU、NCF和UWF這三所大學(xué)的相關(guān)資金依然處于風(fēng)險(xiǎn)之中。

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（三）建立國(guó)際科技合作的分類(lèi)發(fā)展制度，針對(duì)不同國(guó)際科技合作水平學(xué)科的制定分類(lèi)發(fā)展策略

對(duì)于數(shù)量和質(zhì)量都高于世界平均水平的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，如數(shù)學(xué)、材料科學(xué)與工程、動(dòng)力工程及工程熱物理、建筑學(xué)等學(xué)科，要繼續(xù)保持學(xué)科優(yōu)勢(shì)地位，爭(zhēng)取發(fā)揮主導(dǎo)和引領(lǐng)性的作用；對(duì)數(shù)量較高，但質(zhì)量低于世界平均水平的學(xué)科，如機(jī)械工程、力學(xué)、化學(xué)、紡織科學(xué)與工程等學(xué)科，需要進(jìn)一步提高這些學(xué)科的水平，提高論文的質(zhì)量；對(duì)于數(shù)量和質(zhì)量都低于世界平均水平的學(xué)科，不僅要進(jìn)一步擴(kuò)大國(guó)際合作與交流，提高國(guó)際合作論文的數(shù)量，而且還要加大力度提高原始創(chuàng)新能力，提高論文的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)學(xué)科國(guó)際合作論文的量質(zhì)齊升。

注釋

①由于2001－2012年上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)和上海財(cái)經(jīng)大學(xué)的論文總

量低于50篇，故在以下各校的分析中不分析。

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（1.Institute of Higher Education, Shanghai University of Finance and Economics, Shanghai 200433, China;

2.Department of Educational Leadership & Policy Studies, Florida State University, Florida 32306, USA）

Abstract:Performance funding policy has been adopted for more than 30 years in the United States. In Florida, this policy was implemented only in Community College System in 1994. The 2013 Preeminent State Research University Program and the 2014 Performance Funding Model in State University System revitalized performance-funding policy in Florida’s higher education. This article introduces the contexts and configurations of the new policy and discusses its implications. The article is concluded with three observations. Firstly, the goals of preeminence and efficiency of universities are realized by using different performance indicator systems. Secondly, both incentive and punishment mechanisms need to be appropriately used. Thirdly, the Performance Funding Model in the State of Florida integrates the features of PF 1.0 and PF 2.0.

Key words:Performance Funding; Preeminent State Research University Program; Florida

作者簡(jiǎn)介：余新麗，1974年生，女，湖南懷化人，上海交通大學(xué)規(guī)劃發(fā)展處副處長(zhǎng)，研究員，博士，主要研究方向?yàn)楦叩冉逃芾怼⒃盒Ｑ芯?。Universities for Performance[M]. New York: Rockefeller Institute Press, 2002: 53. 高耀麗，1976年生，女，河南汝州人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)高等教育研究所助理研究員，博士，主要研究方向?yàn)楦叩冉逃龁?wèn)責(zé)、高等教育評(píng)估；胡壽平，1970年生，男，美國(guó)佛羅里達(dá)州立大學(xué)教育領(lǐng)導(dǎo)與政策研究系教授，主要研究方向?yàn)楦叩冉逃?cái)政、大學(xué)生學(xué)業(yè)成功。

基金項(xiàng)目：2012年度上海市教育科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“上海高校學(xué)科對(duì)本市‘四個(gè)中心’建設(shè)支撐作用的現(xiàn)狀及發(fā)展研究” 國(guó)家留學(xué)基金；上海財(cái)經(jīng)大學(xué)2013年服務(wù)國(guó)家財(cái)稅事業(yè)和上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大項(xiàng)目“上海教育投入機(jī)制科學(xué)化及績(jī)效評(píng)估方法研究”。

收稿日期：2015-03-09 2015-03-03