技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)效率評(píng)價(jià)研究

姜銘　李利

[摘要]為了對(duì)青島的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，選擇16個(gè)有代表性的城市，運(yùn)用DEA模型評(píng)價(jià)市場(chǎng)交易活躍度、政府支持等因素對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)效率的影響。研究表明，青島的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)效率在入選城市中排名較靠后：純技術(shù)效率得分較高，規(guī)模效率較低；技術(shù)市場(chǎng)活躍度較強(qiáng)，但轉(zhuǎn)移技術(shù)后的實(shí)際直用效果不明顯；政府支持力度較弱。青島技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)效率的提升，僅靠增加規(guī)模并不可行，需不同程度地對(duì)模型輸入指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)，以提升技術(shù)交易市場(chǎng)活躍度；還需加大政府支持力度。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)；市場(chǎng)活躍度；政府支持；DEA效率；青島

[中圖分類號(hào)]F045.6 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372（2015）02-063-05

一、模型與指標(biāo)體系

（一）模型選擇

技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)效率評(píng)價(jià)通常采用相對(duì)比較的方法，而相對(duì)比較方法中較常用的是在建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，通過構(gòu)造效用函數(shù)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)效率加以評(píng)價(jià)。有些學(xué)者曾經(jīng)提出用生產(chǎn)前沿函數(shù)、利潤(rùn)函數(shù)、成本函數(shù)等作為技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)效率的衡量標(biāo)準(zhǔn)，但這些衡量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)多輸入、多輸出情況的具體函數(shù)形式的確定十分困難，建立效用函數(shù)時(shí)也不可避免地引入較大的主觀性，使得研究結(jié)果的客觀性受到影響。而且技術(shù)轉(zhuǎn)移需要多部門、多機(jī)構(gòu)、多平臺(tái)的合作，其某些指標(biāo)是很難用價(jià)格或相對(duì)價(jià)值進(jìn)行衡量的。因此，本研究采用前沿面分析手段的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）。

DEAX{DMU的評(píng)價(jià)是在輸入不變的情況下，令輸出最大化，或者在輸出不變的情況下，令輸入最小化來實(shí)現(xiàn)的，因而相對(duì)有效的DMU必然處于帕累托最優(yōu)的前沿面上，即DEA的有效性分析與具有多輸入多輸出問題的帕累托最優(yōu)解等價(jià)。

DEA要解決的問題是度量n個(gè)DMU的相對(duì)有效

由表5可知，各城市DEA效率的總體測(cè)算中，北京、哈爾濱、上海、深圳、沈陽、武漢、西安、廈門、重慶等9城市達(dá)到DEA有效。青島的總效率得分為0.25，在16城市中排名第15。其中純技術(shù)效率得分為0.85，排名第12；規(guī)模效率得分為0.30，排名第15。純技術(shù)效率得分較高，總效率的損失主要來自規(guī)模效率低。青島市技術(shù)轉(zhuǎn)移各輸出要素的結(jié)構(gòu)配比及促進(jìn)效率水平尚可，需整體提高技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)模，擴(kuò)大科技創(chuàng)新服務(wù)面，以提供更多、更有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移交易。

從各輸入維度的改進(jìn)率來看，消化吸收經(jīng)費(fèi)支出，改進(jìn)率為92.92%，說明企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的掌握、應(yīng)用、復(fù)制等后期研發(fā)工作投入不足；企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅的改進(jìn)率為89.44%，企業(yè)研發(fā)費(fèi)用的減免稅力度不高；技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出改進(jìn)率為83.89%，企業(yè)對(duì)提高技術(shù)水平、改造落后工藝的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足，這些方面也存在一定的改進(jìn)空間。

從輸出角度的增長(zhǎng)比來看，青島市的技術(shù)轉(zhuǎn)移處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，技術(shù)合同成交額需提高2.92倍才能實(shí)現(xiàn)DEA有效，需要大幅度提升技術(shù)交易額度和數(shù)量，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)模效率。這對(duì)總效率值提升作用的敏感度要大于對(duì)輸入維度的改進(jìn)。

（二）市場(chǎng)交易維度的DEA效率測(cè)算及其有效性改進(jìn)

在市場(chǎng)交易維度中，包括輸出技術(shù)成交金額（X1）、吸納技術(shù)成交金額（X2）、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出（X3）、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出（X4）、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出（X5）等5個(gè)指標(biāo)。以技術(shù)合同成交金額（Y）為輸出指標(biāo)，以市場(chǎng)交易維度相關(guān)指標(biāo)為輸入指標(biāo)，計(jì)算16城市的樣本數(shù)據(jù)。DEA計(jì)算結(jié)果見表6。

由表6可知，各城市在技術(shù)市場(chǎng)活躍度方面的DEA相對(duì)有效性中，北京、沈陽、西安、重慶等4個(gè)城市達(dá)到了DEA相對(duì)有效。青島的總效率值為0.56，在16城市中排名第15；純技術(shù)效率值為0.94，排名第11；規(guī)模效率值為0.60，排名第15。說明青島現(xiàn)有的技術(shù)市場(chǎng)活躍度較強(qiáng)，輸出技術(shù)和吸納技術(shù)指標(biāo)所反映的技術(shù)供需較為活躍。但存在的主要問題是技術(shù)交易的規(guī)模仍需大幅度提升。同時(shí)，在技術(shù)交易后，吸納技術(shù)企業(yè)在技術(shù)的消化吸收和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)等方面的投入力度不大，影響了引入技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用。

從輸出維度的改進(jìn)率來看，青島技術(shù)需求企業(yè)在購(gòu)入技術(shù)后的消化吸收方面改進(jìn)率最大，為92.94%。技術(shù)引進(jìn)的消化吸收再創(chuàng)新可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和自主創(chuàng)新能力的提高，企業(yè)需增強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行再創(chuàng)新的意識(shí)，提升消化吸收再創(chuàng)新投入。政府部門應(yīng)出臺(tái)鼓勵(lì)消化吸收再創(chuàng)新的政策，以形成鼓勵(lì)再創(chuàng)新的良好氛圍。技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出的改進(jìn)率為84.63%，企業(yè)需著力提高企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)，全面提高企業(yè)決策人對(duì)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、科技活動(dòng)、R&D活動(dòng)重要性的認(rèn)識(shí)。另外，在輸出技術(shù)成交金額、吸納技術(shù)成交金額、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出等指標(biāo)上也有一定程度的提升空間。

從輸出維度來看，技術(shù)合同成交金額的提升率為78.48%，青島技術(shù)市場(chǎng)的活躍度仍對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)效率的提升具有遞增作用，應(yīng)進(jìn)一步提升技術(shù)交易的活躍程度。

（三）政府支持維度的DEA效率測(cè)算及其有效性改進(jìn)

政府支持維度包括企業(yè)使用來自政府部門的科技活動(dòng)資金（X6）、企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅（X7）、高新技術(shù)企業(yè)減免稅（X8）、火炬計(jì)劃專利授權(quán)數(shù)（X9）、火炬計(jì)劃自有技術(shù)（X10）等5個(gè)指標(biāo)。以技術(shù)合同成交金額（Y）為輸出指標(biāo)，以政府支持維度為輸入指標(biāo)，計(jì)算16城市的樣本數(shù)據(jù)。DEA計(jì)算結(jié)果見表7。

由表7可知，在政府支持維度的DEA效率比較中，北京、西安、重慶實(shí)現(xiàn)了DEA相對(duì)有效。青島的總效率值僅為0.06，在16城市中排名第15；純技術(shù)效率值為0.64，在16城市中排名第12；規(guī)模效率值為0.10，排名最后。說明青島應(yīng)進(jìn)一步提高技術(shù)轉(zhuǎn)移中的政府支持力度。

從輸入維度的改進(jìn)率來看，青島企業(yè)使用來自政府部門的科技活動(dòng)資金、企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅、高新技術(shù)企業(yè)減免稅、火炬計(jì)劃專利授權(quán)數(shù)、火炬計(jì)劃自有技術(shù)等指標(biāo)上的改進(jìn)率都較大，需切實(shí)提升政府在技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中的作用。

從輸出的改進(jìn)率來看，若青島僅依靠擴(kuò)大技術(shù)交易市場(chǎng)規(guī)模來提升DEA效率，則需增加15倍的市場(chǎng)交易量。由此可見，僅靠規(guī)模的增大來提升總效率并不可行。

四、對(duì)青島市的政策啟示

（一）提升技術(shù)交易市場(chǎng)活躍度

1.建立技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新的信息服務(wù)平臺(tái)。通過多種渠道和手段為企業(yè)提供更多了解國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)。

鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)。采取財(cái)稅、金融等手段，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)國(guó)內(nèi)急需的先進(jìn)技術(shù)。加大政策扶持，保障重點(diǎn)技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目的消化吸收再創(chuàng)新投入，支持重點(diǎn)項(xiàng)目的消化吸收再創(chuàng)新。對(duì)企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新給予財(cái)政、稅收、金融等多方面政策支持。對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和重大裝備的消化吸收和再創(chuàng)新，政府給予引導(dǎo)性資金支持。

培育技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新的主體。鼓勵(lì)大中型企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新。同時(shí)，鼓勵(lì)大中企業(yè)將技術(shù)向中小企業(yè)擴(kuò)散，促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，提高消化吸收再創(chuàng)新能力。進(jìn)一步促進(jìn)外資的技術(shù)溢出。制定促進(jìn)外資技術(shù)溢出的支持政策，鼓勵(lì)外商轉(zhuǎn)讓關(guān)鍵和核心技術(shù)，通過構(gòu)建開放型的創(chuàng)新體系，鼓勵(lì)外資參與國(guó)內(nèi)科技研究合作項(xiàng)目，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。

完善市場(chǎng)制度和環(huán)境。青島需要形成公平競(jìng)爭(zhēng)講究誠(chéng)信的市場(chǎng)環(huán)境；完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，建立有利于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移的法制環(huán)境；培育社會(huì)創(chuàng)新的文化氛圍，培育創(chuàng)新人才和創(chuàng)新精神，培育尊重個(gè)性、恪守誠(chéng)信、公平競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)探索、提倡冒尖、寬容失敗的良好創(chuàng)新文化和創(chuàng)新環(huán)境。

2.著力提高企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)，全面提高企業(yè)決策人對(duì)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、科技活動(dòng)、R&D活動(dòng)重要性的認(rèn)識(shí)非常有必要。

加快構(gòu)建多元化科技創(chuàng)新投入體系。應(yīng)盡快建立健全多元化的科技投入體系，切實(shí)增加科技經(jīng)費(fèi)投入，著力解決資金短缺的羈絆。盡快建立和健全市場(chǎng)機(jī)制，使企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體。

強(qiáng)化和完善產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。要把政府的組織力、科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)造力、企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力融匯起來，加大政府科技投入，明確政策導(dǎo)向，通過資金、政策等引導(dǎo)機(jī)制，激勵(lì)工業(yè)企業(yè)加大新技術(shù)、新裝備和新產(chǎn)品的研發(fā)投入，建立企業(yè)研發(fā)投入體系，確立企業(yè)成為全社會(huì)研究與發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入的主體。

（二）加大政府支持力度

1.制定和實(shí)施促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策。主要包括分配政策、技術(shù)產(chǎn)權(quán)歸屬政策、金融政策、稅收政策、進(jìn)出口政策、軍民雙向技術(shù)轉(zhuǎn)移政策、大學(xué)和科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)政策等。

在激勵(lì)政策方面，下放知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，由國(guó)家資助形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果歸完成單位所有。通過權(quán)力下放來提高完成單位的積極性，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。同時(shí)，允許發(fā)明人分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的收入，能夠通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移得到好處。

2.組織和提供專業(yè)服務(wù)。通過轉(zhuǎn)變觀念、創(chuàng)新制度、建立機(jī)制組織和提供專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，一是可以對(duì)技術(shù)商品配置轉(zhuǎn)化的程度進(jìn)行等級(jí)評(píng)價(jià)，進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)的分析和評(píng)價(jià)，為企業(yè)提供判斷標(biāo)準(zhǔn)；二是可以提供擔(dān)保制度，完善合同程序。

3.爭(zhēng)取國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移政策試點(diǎn)。營(yíng)造鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的政策環(huán)境，深化科技成果處置和收益權(quán)改革，推動(dòng)股權(quán)和分紅激勵(lì)，加大科技創(chuàng)新人才爪人所得稅的優(yōu)惠力度，激發(fā)科技人員實(shí)施和轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，探索建立與市場(chǎng)需求相適應(yīng)的系統(tǒng)性政策體系，解決成果轉(zhuǎn)化中確權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估、無形資產(chǎn)處置和收益分配等技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵問題，積極爭(zhēng)取國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的綜合試點(diǎn)。

4.進(jìn)一步加大技術(shù)轉(zhuǎn)移的財(cái)政金融支持。青島可以借鑒國(guó)外做法，與民間資本共同組建投資基金和風(fēng)險(xiǎn)投資公司，作為提升技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)效率的投融資平臺(tái)，按市場(chǎng)機(jī)制和規(guī)律推動(dòng)成果科技轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

在金融支持方面，加強(qiáng)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)，對(duì)創(chuàng)新活力強(qiáng)的企業(yè)予以重點(diǎn)扶持，促進(jìn)科技型中小企業(yè)與商業(yè)銀行建立穩(wěn)定的銀企關(guān)系。加強(qiáng)各類征信機(jī)構(gòu)發(fā)展，加快建設(shè)企業(yè)和個(gè)人征信體系建設(shè)，促使商業(yè)銀行給予中小企業(yè)金融支持并改善對(duì)科技型中小企業(yè)的金融服務(wù)。

5.規(guī)范高新技術(shù)園區(qū)的管理和服務(wù)。加強(qiáng)和支持紅島高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、藍(lán)色硅谷、西海岸新區(qū)的發(fā)展，除了給予各種政策優(yōu)惠外，還應(yīng)加強(qiáng)管理。充分發(fā)揮“一谷兩區(qū)”對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技創(chuàng)新的輻射作用，使其成為青島市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要一環(huán)。為高新技術(shù)企業(yè)制定一系列的優(yōu)惠政策，包括稅收、資金、信貸、基本建設(shè)、進(jìn)出口業(yè)務(wù)、人事管理、產(chǎn)品價(jià)格等。