契約精神與現(xiàn)代法治

■ 徐愛國

契約精神與現(xiàn)代法治

■ 徐愛國

契約精神是現(xiàn)代的產(chǎn)物。古代法律注重人類社會的共同利益，強(qiáng)調(diào)個(gè)人對于社會的身份依賴；現(xiàn)代法律倚重個(gè)人權(quán)利，突出意思自治的契約自由。歷史學(xué)家稱，進(jìn)步社會的運(yùn)動是一個(gè)從身份到契約的演變。所謂從身份到契約，是指法律本位從家族到個(gè)人的發(fā)展。在古代社會，所有人都依附于家族——妻子依附丈夫、兒子依附父親、仆人依附主人。依附者沒有獨(dú)立法律人格，不能為自己私利以個(gè)人名義做出法律上的決定?，F(xiàn)代社會下，個(gè)人逐漸脫離家族束縛，也就是擺脫了身份，能夠按照自己意愿處理人身和財(cái)產(chǎn)。個(gè)人之間的合意，可以概括為契約。法律從身份到契約的發(fā)展，便是古代法向現(xiàn)代法的過渡。

契約精神物化為具體法律，可以稱為以法治為目的的行為規(guī)范。財(cái)產(chǎn)法的現(xiàn)代精神是個(gè)人自決地取得、占有和處分個(gè)別財(cái)產(chǎn)。而在古代社會，個(gè)人并不能取得和享有私人財(cái)產(chǎn)，財(cái)產(chǎn)實(shí)際上為家族或村落共同所有。私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的神圣性乃是現(xiàn)代法治的體現(xiàn)。一個(gè)人將自己的財(cái)產(chǎn)按照意愿轉(zhuǎn)讓他人，雙方合意通過等價(jià)交換達(dá)成互惠互利，是財(cái)產(chǎn)契約的基本屬性。古代社會財(cái)產(chǎn)交換注重財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的外在“儀式”，現(xiàn)代則注重雙方當(dāng)事人內(nèi)在的合意和協(xié)議，有了自由意志和個(gè)人自決，契約法才從古代發(fā)展到現(xiàn)代。繼承法的現(xiàn)代意義是，個(gè)人可以按照自己意愿立遺囑處理自己財(cái)產(chǎn)，繼承人只繼承權(quán)利而不承擔(dān)無限義務(wù)。而古代繼承則是“概括繼承”，繼承人同時(shí)承擔(dān)被繼承人的權(quán)利和義務(wù)。這意味著，死亡者的肉體人格雖然死亡，但是他的法律人格依然存在，毫無減損地傳給繼承人或共同繼承人。現(xiàn)代婚姻以兩性生育和撫養(yǎng)子女為基本特點(diǎn)，婚姻是男女兩性的結(jié)合，是神法與人法的結(jié)合。婚姻是一份契約，男女雙方合意共同生活、生育撫養(yǎng)后代。因?yàn)殡p方平等契約，所以夫妻有平等對待的權(quán)利和義務(wù)，有相互扶助的義務(wù)和責(zé)任，夫妻存續(xù)期間所得歸夫妻共有，離婚時(shí)男女均分共有財(cái)產(chǎn)。與此不同，古代婚姻目的有二，一是家族延續(xù)，二是通過聯(lián)姻擴(kuò)展政治權(quán)利?；橐鰴?quán)歸家父，而非男女雙方，于是才有父母之命、媒妁之言之說。

契約理念與個(gè)人自治和自由競爭的現(xiàn)代觀念一致。19世紀(jì)歷史學(xué)家與18世紀(jì)理性主義者對法律現(xiàn)代化的認(rèn)識相同。不同的是，19世紀(jì)法律史學(xué)家把研究課題從現(xiàn)代追溯到古代，探討古代法律如何歷史地過渡到現(xiàn)代，展現(xiàn)了西方社會亦即他所謂的“進(jìn)步社會”的法律發(fā)展史。簡練的“從身份到契約”的口號，成為19世紀(jì)后法律界廣泛認(rèn)可的法律名言。英國人梅因考察了以羅馬和英國為代表的西方法律和以印度為代表的東方法律。在他那里，西方社會是少數(shù)和進(jìn)步的社會，東方社會則是多數(shù)和停滯的社會。在法律發(fā)展模式上，法律自發(fā)的發(fā)展東西方?jīng)]有差別，都經(jīng)過了從宗教意味的個(gè)別判決到貴族壟斷的習(xí)慣法最后到法典的過程。此后，東西方法律發(fā)展發(fā)生分野，少數(shù)和進(jìn)步的西方社會經(jīng)過“法律擬制”“衡平”和“立法”完成從古代向現(xiàn)代法律的轉(zhuǎn)型。

當(dāng)西方社會在近代興起時(shí)，東方社會開始由興盛轉(zhuǎn)向衰落，其中原因，就是東方人喜歡靜止和抗拒變化的本性。歷史學(xué)家的判斷總會有相似之處，梅因“少數(shù)與進(jìn)步”社會的法律進(jìn)化論，與后來德國人韋伯“唯有新教倫理才能產(chǎn)生資本主義”及“法治只是西方社會特有的偶然現(xiàn)象”命題，同出一轍。在1922年發(fā)表的《法律史解釋》中，美國人龐德承認(rèn)梅因“從身份到契約”的著名論斷“為英美法律思想所普遍接受，并一直統(tǒng)治到19世紀(jì)末。它現(xiàn)今仍在美國憲法中起著不可忽視的作用”。

將個(gè)人契約上升到國家制度層面，可以說現(xiàn)代法治國家的基石就是社會契約論。盧梭的《社會契約論》是傳入中國最早的政治法律著作之一。從他的社會契約論，中國人開始知道“人民主權(quán)”“公意”“自由”和“平等”，甚至“法治”這樣的名詞術(shù)語。18世紀(jì)的盧梭不是社會契約論的發(fā)起人，而是社會契約論集大成者。政治權(quán)力源于人民授權(quán)；通過主權(quán)者與人民之間的契約，人類社會從野蠻的自然狀態(tài)進(jìn)入文明的現(xiàn)代社會；政治和政府的任務(wù)應(yīng)該是保護(hù)人民生命、自由和財(cái)產(chǎn)；法律是人民意志的宣告。這些現(xiàn)代法律精神在17至18世紀(jì)的學(xué)者那里屢見不鮮，其中有人們熟知的格勞秀斯、普芬道夫、霍布斯、洛克、狄德羅和孟德斯鳩等。社會契約論與其說是哪一個(gè)人的思想成果，還不如說是整個(gè)17至18世紀(jì)世界性的思想啟蒙運(yùn)動。

近代社會契約論是講，人類進(jìn)入文明社會之前，沒有公共權(quán)力，也就沒有法律，他們按照自己本性過著野蠻生活。當(dāng)人民感到自然狀態(tài)無序和混亂所導(dǎo)致的孤獨(dú)、貧困、卑污、殘忍和短壽的時(shí)候，想到一種相互結(jié)合方式，利用集體力量來保護(hù)個(gè)人權(quán)利，于是就通過社會契約方式聯(lián)合起來。人民把在自然狀態(tài)下的自然權(quán)利轉(zhuǎn)讓出來，把個(gè)人權(quán)利組合成一種公共權(quán)力，這個(gè)權(quán)力讓一個(gè)凌駕在個(gè)人之上的主權(quán)者掌握，這個(gè)主權(quán)者可以是一個(gè)君主，一個(gè)代表機(jī)關(guān)，也可以是一個(gè)抽象人格。因?yàn)楣矙?quán)力來自人民授權(quán)，因此君權(quán)民授或者主權(quán)在民；因?yàn)橹鳈?quán)者與人民有契約，因此主權(quán)者行使政治權(quán)力時(shí)候要保護(hù)人民利益；因?yàn)榇蠹叶甲袷刈约褐Z言，因此就有了共同意志之下的法治。從這個(gè)意義講，社會契約論實(shí)際上是一種公共權(quán)力起源理論，即國家與法律的民主起源說。

社會契約論在實(shí)踐上發(fā)生了革命性影響。法國人特有的浪漫、激情和博愛打動了歐洲人，最后通過殖民活動，自然權(quán)利、社會契約和人民主權(quán)理論傳遍世界。法國《人權(quán)宣言》稱，人生而平等自由，主權(quán)源于國民，法律是公共意志表現(xiàn)，自由、財(cái)產(chǎn)、安全和反抗壓迫是神圣不可侵犯的權(quán)利。這些語言基本上來自盧梭的《社會契約論》。美國《獨(dú)立宣言》稱，人生而平等，生命、自由和追求幸福是人們不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。這些內(nèi)容基本上都來源于洛克的《政府論》。即使是孫中山的“一國之人皆有自由、平等、博愛之精神”和“共和國之根本在法律，而法律之命脈在國會”，乃至他的“五權(quán)分立”，也無不有著洛克、孟德斯鳩和盧梭理論的影子。社會契約論擺脫了人類歷史包袱和羈絆，讓人民容易直接將自己的理想轉(zhuǎn)化為政治與法律現(xiàn)實(shí)。

當(dāng)代學(xué)者在設(shè)計(jì)社會公平理想制度時(shí)候，也會回到社會契約論。羅爾斯社會公平論的核心是，自由優(yōu)先、平等糾錯(cuò)，他的論證方式還是契約論。他的“無知之幕”和“原初狀態(tài)”的理論前提，不過是社會契約論中“自然狀態(tài)”和“權(quán)利轉(zhuǎn)讓”的一個(gè)現(xiàn)代翻版。德沃金聲稱自己不是一個(gè)傳統(tǒng)自由主義者，當(dāng)他提出“認(rèn)真看待權(quán)利”口號的時(shí)候，他所呼吁的“自由和尊嚴(yán)的不可侵犯性”和“社會弱者的保護(hù)”，他所倡導(dǎo)的法律原則優(yōu)先于既定法律規(guī)則的法律帝國，都從17至18世紀(jì)社會契約論的遺產(chǎn)中得益頗多。

中國社會進(jìn)入現(xiàn)代法治社會，必定要經(jīng)過從家父權(quán)到共和國的過渡。一方面，動態(tài)上考察，中國實(shí)行法治，必定要以現(xiàn)代個(gè)人自治取代家長制觀念；另一方面，靜態(tài)上考慮，必定要樹立民主觀念，國家公共權(quán)力來自人民。這個(gè)過程經(jīng)過百年，但是任務(wù)依然艱巨。

中國古代社會基本結(jié)構(gòu)為家庭，小家庭有家長，大家族有族長。家長對外代表家庭承擔(dān)家庭成員的法律責(zé)任，對內(nèi)享受家父權(quán)。瞿同祖說，每一家族能維持其單位內(nèi)之秩序而對國家負(fù)責(zé)，整個(gè)社會秩序自可維持。親親相隱、留養(yǎng)存嗣、子孫違反教令、一夫一妻多妾、親屬相犯與相奸，都是濃厚中國特色的法律制度。

對于中國古代法律特質(zhì)，法律史學(xué)家有各種各樣的描述，不過，公認(rèn)特質(zhì)便是法律上的家族主義和等級特權(quán)制度。社會基本單元是家庭，男性長者為家長。家長既握有家庭成員的懲戒權(quán)，同時(shí)也是對外法律責(zé)任承擔(dān)者。若干同宗之家，推選同族族長，族內(nèi)糾紛的處斷者便是族長。家族是最初級的司法機(jī)關(guān)，家族內(nèi)的糾紛先由族長仲裁；不能夠調(diào)解處理，才由國家司法機(jī)構(gòu)處理。親屬間的殺傷、盜竊和奸非按照親屬遠(yuǎn)近服制懲戒，一般原則是尊犯卑減免處罰，卑犯尊加重處罰，完全不同于常人間的犯罪與懲罰。親屬間的容隱既是家庭成員間的權(quán)利，也是法律義務(wù)。

西方現(xiàn)代法律起源于啟蒙學(xué)者對封建法律的批判，從理論角度看，18世紀(jì)的社會契約論戰(zhàn)勝了古代社會的君主主權(quán)論，法律人道主義戰(zhàn)勝了法律暴虐主義。19世紀(jì)后，西方各國在政治和法律制度層面確立了民主、自由、平等和人權(quán)。到中國清修律的19世紀(jì)末期，西方各國已經(jīng)完成法律的人道主義改造，而當(dāng)他們殖民到東方世界的時(shí)候，遭遇東方專制主義。清末修律的象征意義，就是要在中國對野蠻的法律進(jìn)行人道主義改造。百年過去了，家族制基本上在法律層面消失，但是人民當(dāng)家作主尚未實(shí)現(xiàn)。官僚主義、等級特權(quán)和家長遺風(fēng)，在社會中依然存在且根深蒂固。這是中國當(dāng)下法治面臨的艱巨任務(wù)。十八屆四中全會提出依法治國的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)這個(gè)理想，中國法治才有希望。

（作者為北京大學(xué)法學(xué)院教授）