董時華
(甘肅政法學(xué)院 法學(xué)院,甘肅 蘭州 730070)
瀆職犯罪輕刑化問題的調(diào)查與思考——以甘肅省L市A區(qū)檢察院為例
董時華
(甘肅政法學(xué)院 法學(xué)院,甘肅 蘭州 730070)
我國目前司法實踐中瀆職犯罪輕刑化現(xiàn)象較為普遍,究其原因,既有刑事立法中刑種過于單一的內(nèi)部原因,也有刑事司法中社會認(rèn)知度低、因果關(guān)系錯綜復(fù)雜、監(jiān)督不力以及瀆職犯罪的隱蔽性等方面的外部原因。對瀆職犯罪輕刑化的防治措施也必須從立法和司法兩方面著手:立法方面,應(yīng)在刑法中對瀆職罪增設(shè)罰金刑和剝奪政治權(quán)利兩種附加刑;司法方面,首先必須嚴(yán)格貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策,其次在瀆職罪因果關(guān)系的認(rèn)定中應(yīng)采用雙層次的因果關(guān)系模式,再次應(yīng)加大對法官在瀆職犯罪中自由裁量權(quán)的監(jiān)督力度,最后應(yīng)增強偵查機(jī)關(guān)的證據(jù)意識和證據(jù)收集能力。
瀆職罪;輕刑化;立法;司法
瀆職犯罪不僅給國家和人民的生命財產(chǎn)造成了重大損失,而且侵害了國家公職人員職務(wù)行為的廉潔性,極大損害了國家機(jī)關(guān)的威信和國家公職人員的形象,具有非常嚴(yán)重的社會危害性,然而司法實踐中對瀆職犯罪的處罰卻明顯偏輕,被告人被判處緩刑、免予刑事處罰的情形非常普遍,瀆職犯罪判決輕刑化的趨勢對瀆職犯罪的預(yù)防和打擊帶來了較為嚴(yán)重的負(fù)面影響,這種現(xiàn)象值得我們重視。
2011年4月至6月,從事花卉苗木經(jīng)營的陶某在承租的L市某社區(qū)花卉市場內(nèi),違法搭建彩鋼房、簡易房等地面附著物,面積達(dá)5679.9平方米。2012年10月至2013年2月,因L市某醫(yī)院項目建設(shè)用地需要征收花卉市場,由于L市A區(qū)城市管理行政執(zhí)法局某執(zhí)法中隊對花卉市場內(nèi)的違法建設(shè)查處不力,致使面積2996.39平方米的彩鋼房、簡易房等違法建設(shè)被補償,補償款達(dá)365萬余元。L市A區(qū)城市管理行政執(zhí)法局某執(zhí)法中隊隊長李某等人涉嫌瀆職行為。L市A區(qū)人民檢察院向L市A區(qū)人民法院提起公訴,經(jīng)法院審理認(rèn)為李某的行為已構(gòu)成玩忽職守罪,但由于其認(rèn)罪態(tài)度良好,對其免于刑事處罰。①②案例和數(shù)據(jù)均來源于甘肅省L市A區(qū)檢察院反瀆局。
本案中被告人李某的瀆職行為造成了365萬元的補償款被騙,后果不可謂不嚴(yán)重,最后卻被免于刑事處罰。如果說這個案件只是個案,那我們來看一下近五年該區(qū)檢察院關(guān)于瀆職犯罪受、立案情況統(tǒng)計:
表1 L市A區(qū)人民檢察院反瀆局2009年~2014年受、立案統(tǒng)計表②
以上數(shù)據(jù)表明,該區(qū)院處理的瀆職犯罪在逐年增長,但是對于該類案件的處罰卻一直以免于刑事處罰為主,甚至近五年來立案起訴的瀆職犯罪案件中除一人被處刑外,其余被告人均被免于刑事處罰。這種現(xiàn)象也反映了瀆職犯罪量刑的共同特征——輕刑化,這也是全國范圍內(nèi)此類案件處理的一個縮影。①2009年5月至2010年1月,最高人民檢察院組織開展的全國檢察機(jī)關(guān)刑事審判法律監(jiān)督專項檢查活動發(fā)現(xiàn),2005年至2009年6月,全國被判決有罪的116424名職務(wù)犯罪被告人中,判處免刑和緩刑的共占69.7%,其中,瀆職侵權(quán)案件高達(dá)85%.
瀆職犯罪所表現(xiàn)出的罪與罰嚴(yán)重不符的現(xiàn)象是內(nèi)因(立法)和外因(司法)共同作用的結(jié)果,具體來說,主要表現(xiàn)為以下幾個方面:
(一)瀆職犯罪的法定刑刑種單一
瀆職犯罪共涉及37個罪名,這些罪名在刑種配置上只有主刑,沒有附加刑,而且主刑只有拘役和有期徒刑,該章犯罪是我國刑法中唯一一章沒有無期徒刑和死刑的犯罪。其中除徇私枉法罪和私放在押人員罪可能判處十年以上有期徒刑外,其余罪名最高刑期均不超過十年。這種單一的刑種、偏低的刑度使大多數(shù)的瀆職侵權(quán)犯罪具有適用三年以下有期徒刑的可能性,從而具備了適用宣告緩刑的前提條件。
(二)對瀆職犯罪的認(rèn)知度偏低
瀆職犯罪類似于中國歷史上的“公罪”,較之于殺人、傷害、搶劫等自然犯罪,行為人的主觀惡性較小,而且,職務(wù)本身的風(fēng)險性也增加了這種犯罪的發(fā)生幾率,在此意義上,社會上對瀆職犯罪的“寬容”心態(tài)不單純是認(rèn)識層面的觀念問題,而是有一定的客觀原因。[1]相比貪污賄賂犯罪而言,一方面,職務(wù)行為本身具有一定的風(fēng)險性,瀆職犯罪是在履行職務(wù)的過程中的不作為或亂作為,行為人一般沒有中飽私囊,容易給人留下“工作失誤”、“好心辦壞事”,“好人犯錯誤”的印象;另外一方面,瀆職犯罪在主觀方面大多是過失的心理態(tài)度,主觀惡性相對較小。因此在司法實踐中,人民法院在案件審理過程中往往對造成經(jīng)濟(jì)損失不大、傷亡人數(shù)不多、主觀惡性不大、認(rèn)罪態(tài)度良好的瀆職案件都適用較為寬松的刑事處罰。
(三)因果關(guān)系錯綜復(fù)雜,甄別困難
除了極少數(shù)的罪名以外,大多數(shù)的瀆職犯罪均以造成嚴(yán)重?fù)p失或后果為成立犯罪的必要條件。然而,由于瀆職犯罪的因果關(guān)系往往隱藏于錯綜復(fù)雜的事實當(dāng)中,只有極少數(shù)瀆職犯罪行為與損害結(jié)果之間存在直接因果關(guān)系,在大多數(shù)情況下不是瀆職行為直接單獨地造成損害結(jié)果的發(fā)生,而是間接地、和其他原因共同造成損害結(jié)果的發(fā)生,這就給甄別瀆職犯罪的因果關(guān)系造成了極大困難。如李某違規(guī)發(fā)放林木采伐許可證案。2006年2月26日,安徽省肥東縣橋頭集鎮(zhèn)人民政府向安徽省肥東縣林業(yè)局申請發(fā)放林木采伐許可證,時任縣林業(yè)局分管林政工作的副書記被告人李某于2006年2月27日在申請方未提交申請采伐林木的所有權(quán)證書或使用權(quán)證書(以下簡稱林權(quán)證),且申請理由和采伐方式不符,在同一份申請報告上審批不妥的情況下,批示“同意間伐192方,請林業(yè)站派員監(jiān)督實施”;橋頭集鎮(zhèn)政府拿到采伐許可證后,交由橋頭集鎮(zhèn)林業(yè)站站長任某某負(fù)責(zé)實施,在將采伐任務(wù)布置給昂正江和合肥寬越公司實施時,改變了采伐方式,由間伐變?yōu)榻苑ァS捎谌文衬吃诮M織采伐林木過程中未履行監(jiān)管職責(zé),合肥寬越公司超越采伐期限、超強度、超范圍實施采伐,實際濫伐林木材積144.22方,且有部分樹木被掩埋無法測算;昂正江公司實際濫伐林木122棵。[2]在該案中,林木被濫伐致森林遭受嚴(yán)重破壞的后果是由多個因素造成,即李某違規(guī)發(fā)放林木采伐許可證,橋頭集鎮(zhèn)政府擅自改變作業(yè)方式,林業(yè)站站長任某某在組織采伐林木過程中未履行監(jiān)管職責(zé)以及兩公司超越采伐期限、超強度、超范圍濫伐等多個因素造成的。李某違反規(guī)定發(fā)放林木采伐許可證的行為與林木被濫伐致森林遭受嚴(yán)重破壞的后果之間有無刑法上的因果關(guān)系的判斷直接影響李某是否構(gòu)成犯罪。
另一方面,正是由于瀆職犯罪大多是“多因一果”,損害結(jié)果的形成并非瀆職犯罪單方面的原因,這也使得法官在判決中會考慮多種因素共同造成危害結(jié)果的情況而對瀆職犯罪人處以較輕刑罰。
(四)對審判機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)的監(jiān)督不力,司法裁判失衡
賦予法官自由裁量權(quán)是為了更好地保障刑事處罰的合理性,具有具體問題具體分析的哲學(xué)依據(jù)。但是由于我國刑法對瀆職犯罪法定刑的規(guī)定選擇幅度較大(在2014年1月1日起實施的《最高人民法院關(guān)于常見犯罪的量刑指導(dǎo)意見》中,也只是規(guī)定了15種常見犯罪的量刑,其中并無有關(guān)瀆職犯罪的內(nèi)容),很容易造成自由裁量權(quán)的濫用。此外,在檢察機(jī)關(guān)行使監(jiān)督權(quán)的時候,由于落實不完善,部分檢察機(jī)關(guān)的工作不力,甚至和法院系統(tǒng)惺惺相惜,本著多一事不如少一事的心理相互私下配合而不履行這一職責(zé),致使司法裁判不公現(xiàn)象時常存在。在瀆職犯罪領(lǐng)域,擔(dān)任檢察監(jiān)督職能的檢察院雖然名義上具有獨立的監(jiān)督權(quán),但在司法實踐中還是處處受限,總遭遇無法監(jiān)督、無力監(jiān)督、無權(quán)監(jiān)督的窘?jīng)r,使其無法達(dá)到原有期望,發(fā)揮其效力。
(五)瀆職犯罪案件查處難度大
瀆職罪案件判處實刑率低也有偵查工作不夠深入、收集證據(jù)不夠全面、認(rèn)定事實不夠清楚,以至于案件產(chǎn)生瑕疵而不得不判處緩刑或免予刑事處罰的原因。由于瀆職侵權(quán)犯罪的主體多為具有一定職務(wù)和一定反偵查能力的國家工作人員,其實施犯罪的手段較普通犯罪更為隱秘、狡猾,有的已呈現(xiàn)智能化特點。[3]瀆職犯罪的專業(yè)性以及犯罪活動的隱蔽性,使得偵查取證難度較大,犯罪證據(jù)的固定相對不易,從而影響了案件最終的判決結(jié)果。
瀆職犯罪輕刑化的形成原因包括了立法和司法兩個方面,與此相對應(yīng),防范措施也應(yīng)從立法完善和司法規(guī)范兩個角度著手。
(一)從立法方面完善瀆職罪的刑罰處罰方法,增設(shè)財產(chǎn)刑和資格刑
我國刑法中對瀆職犯罪刑事責(zé)任的追究以自由刑為主,刑罰配置中僅有拘役和有期徒刑。這種單一的刑罰結(jié)構(gòu),不利于打擊日益嚴(yán)重的瀆職犯罪。筆者建議在瀆職犯罪中增設(shè)罰金刑和剝奪政治權(quán)利。首先,針對過失類的瀆職犯罪,應(yīng)當(dāng)增設(shè)罰金刑。過失心理狀態(tài)支配下實施的瀆職犯罪從主觀惡性方面來看危害性較小,因此對較輕的過失類瀆職犯罪可以選處罰金,避免此類案件被單純適用緩刑或免于刑事處罰,增強刑罰的威懾力。其次,在瀆職犯罪中增設(shè)剝奪政治權(quán)利,可以避免司法實踐中瀆職犯罪人被免于刑事處罰后,“再次擔(dān)任公職甚至是領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),這既會引起群眾的不滿,也破壞了法律的嚴(yán)肅性和權(quán)威性,更不利于打擊和預(yù)防該類犯罪?!盵5]瀆職犯罪侵害的是國家機(jī)關(guān)的正?;顒?,同時也在一定程度上影響了公職人員的職務(wù)廉潔性,極大損害了國家機(jī)關(guān)和公職人員的整體形象。對瀆職犯罪人適用剝奪政治權(quán)利,既體現(xiàn)了國家對其行為的否定評價和嚴(yán)厲譴責(zé),又避免了其利用手中職權(quán)再次實施此類犯罪。
(二)嚴(yán)格落實寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策,努力做到量刑公正
寬嚴(yán)相濟(jì)是我國的基本刑事政策,其含義是指針對犯罪的不同情況,區(qū)別對待,該寬則寬,該嚴(yán)則嚴(yán),有寬有嚴(yán),寬嚴(yán)適度;“寬”不是法外施恩,“嚴(yán)”也不是無限加重,而是要嚴(yán)格依照刑法、刑事訴訟法相關(guān)的刑事法律,根據(jù)具體的案件情況來懲罰犯罪,做到“寬嚴(yán)相濟(jì),罰當(dāng)其罪。”[5]即對于犯罪人的處罰要寬嚴(yán)結(jié)合,不偏不倚,不過嚴(yán)懲治犯罪,但也絕不姑息犯罪,對犯罪人過于縱容。鑒于瀆職犯罪中量刑中普遍存在的輕刑化問題,重申寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策在瀆職犯罪量刑過程中的指導(dǎo)作用,做到“該寬則寬,該嚴(yán)則嚴(yán)”,具有非常重要的現(xiàn)實意義。
此外,相關(guān)司法解釋也為量刑公正提供了重要的文本依據(jù)。2006年7月公布實施的《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》,明確規(guī)定了瀆職侵權(quán)犯罪的立案標(biāo)準(zhǔn)。2009年3月,最高人民法、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》,對貪污賄賂、瀆職等職務(wù)犯罪中自首、立功、如實交代犯罪事實等量刑情節(jié)的成立條件和認(rèn)定程序等做了明確的規(guī)定,規(guī)范了這些情節(jié)在量刑中的作用,解決了部分職務(wù)犯罪案件處理上失之于寬的問題。[3]2010年2月,最高人民法院制定《關(guān)于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的若干意見》明確要求,對國家工作人員貪污賄賂、濫用職權(quán)、失職瀆職的嚴(yán)重犯罪要依法從嚴(yán)處理,要嚴(yán)格掌握職務(wù)犯罪法定減輕處罰情節(jié)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與減輕處罰的幅度。2012年8月,最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件嚴(yán)格適用緩刑、免予刑事處罰若干問題的意見》,提出應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格掌握職務(wù)犯罪案件緩刑、免予刑事處罰的適用,明確規(guī)定了不適用緩刑或者免予刑事處罰的九種情形。2012年12月,最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋(一)》,明確規(guī)定了濫用職權(quán)罪和玩忽職守罪的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn),同時也為其他瀆職犯罪的定罪量刑提供了參考。[7]
(三)準(zhǔn)確把握因果關(guān)系判斷的基本模式
由于因果關(guān)系在具體案件中表現(xiàn)形態(tài)的復(fù)雜多樣,以何種標(biāo)準(zhǔn)來判斷因果關(guān)系的成立便成為首要問題。在我國刑法理論中,長期存在著必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系的爭論,但其在司法實踐中的適用卻屢屢碰壁。在外國刑法理論中,無論是大陸法系的條件說、原因說、相當(dāng)因果關(guān)系說,還是美國刑法理論中的近因說、預(yù)見說、刑罰功能說,在刑法因果關(guān)系的判斷模式上基本形成共識,即應(yīng)分兩個層次解決,第一層次確定事實原因;在此基礎(chǔ)上確定第二層次,即法律原因,即法律上認(rèn)可的原因。[2]這種雙層次因果關(guān)系模式較好地解決了我國因果關(guān)系領(lǐng)域長期存在的混亂狀態(tài),在瀆職犯罪因果關(guān)系的認(rèn)定方面具有非常重要的借鑒意義。具體來說,首先按照“如無前者,即無后者”的條件說判斷事實層面的因果關(guān)系;其次,按照“折衷的相當(dāng)因果關(guān)系說”①關(guān)于相當(dāng)因果關(guān)系說,理論上又存在主觀的相當(dāng)因果關(guān)系說、客觀的相當(dāng)因果關(guān)系說和折衷的相當(dāng)因果關(guān)系說,此問題非本文討論的重點。本文采用通說的“折衷的相當(dāng)因果關(guān)系說”來判斷瀆職犯罪法律上的因果關(guān)系。此說以行為時一般人所預(yù)見或可能預(yù)見之事實以及雖然一般人不能預(yù)見而為行為人所認(rèn)識或所能認(rèn)識的特別事實為基礎(chǔ),判斷刑法因果關(guān)系之有無。即,凡是一般人所能預(yù)見到的行為與結(jié)果之間的倫理上的條件關(guān)系,不論行為人是否預(yù)見,都認(rèn)為存在刑法因果關(guān)系;凡是為一般人不能預(yù)見,但行為人能預(yù)見的亦認(rèn)為存在刑法因果關(guān)系。判斷法律層面的因果關(guān)系。在前文所述的李某違規(guī)發(fā)放林木采伐許可證案中,首先,如無李某違規(guī)發(fā)放林木采伐許可證的行為,就不會造成林木被濫伐致森林遭受嚴(yán)重破壞的后果,因此,兩者之間具有事實上的因果關(guān)系;其次,李某是否能夠預(yù)見到自己的行為會造成林木被濫伐的后果呢?在本案中,李某是縣林業(yè)局分管林政工作的副書記,其雖有違規(guī)發(fā)放林木采伐許可證的行為,但該行為僅是在申請方未提交林權(quán)證、申請理由和采伐方式不符、且在同一份申請報告上審批不妥的情況下核發(fā)了林木采伐許可證,仍屬在法定職責(zé)范圍內(nèi)履行職權(quán),其并沒有違反有關(guān)發(fā)放對象范圍或者發(fā)放限額的規(guī)定。而其發(fā)放林木采伐許可證的職權(quán)行為中的違規(guī)行為,并不會必然導(dǎo)致林木被濫伐。該種后果是由橋頭集鎮(zhèn)政府擅自改變作業(yè)方式,林業(yè)站站長任某某在組織采伐林木過程中未履行監(jiān)管職責(zé)以及兩公司超越采伐期限、超強度、超范圍濫伐等多個因素共同造成的。我們認(rèn)為按照李某的違規(guī)內(nèi)容來判斷,李某是無法預(yù)見到自己的行為會造成林木被濫伐的嚴(yán)重后果的,因此,李某違反規(guī)定發(fā)放林木采伐許可證的行為與林木被濫伐致森林遭受嚴(yán)重破壞的后果之間并無刑法上的因果關(guān)系,李某的行為無罪。
(四)切實履行檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能,完善自由裁量制度
自由裁量在法律實施中是必要的,但是對這一權(quán)力的濫用又讓我們無比痛心。法律賦予檢察機(jī)關(guān)獨立的監(jiān)督權(quán)是我國法律制度的進(jìn)步,但是這一獨立的檢查監(jiān)督權(quán)處處受限有讓我們不得不對司法現(xiàn)狀產(chǎn)生擔(dān)憂。檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的缺位,讓法官的自由裁量肆無忌憚,所以,加強法律監(jiān)督是勢不可擋的。因此,檢察院應(yīng)該全方位、多渠道、深層次地開展法律監(jiān)督工作,形成強有力監(jiān)督網(wǎng)絡(luò),特別要加強對法院適用緩刑、免刑的監(jiān)督力度,對量刑畸輕的緩刑、免刑的瀆職犯罪案件要依法準(zhǔn)且及時地提出抗訴,這種法律監(jiān)督應(yīng)該貫穿于案件處理的全過程,不可松懈,一一擊破案件審理過程中的弊端。
(五)提升瀆職侵權(quán)的辦案水平,強化證據(jù)意識
證據(jù)是定罪量刑的重要依據(jù),面對當(dāng)前瀆職犯罪取證難的困境,首先,檢察機(jī)關(guān)要強化證據(jù)意識,及時有效固定證據(jù),深入挖掘瀆職行為后隱藏的深層次腐敗問題。其次,檢察機(jī)關(guān)要通過多種方式和措施著力提高偵查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和偵訊技術(shù),將實物證據(jù)收集作為偵查和起訴工作的中心,努力實現(xiàn)從重口供到重證據(jù)的轉(zhuǎn)變,避免案件起訴中證據(jù)的不充分、不扎實。[8]
瀆職罪輕刑化現(xiàn)象是立法和司法雙重因素的結(jié)果,是量刑不公正的表現(xiàn),不符合我國建立法治社會、和諧社會的要求,這不僅僅是一個法律問題,也是一個社會問題。沒有法治,規(guī)則無以確立,秩序無法形成,人際關(guān)系必然緊張而混亂;沒有了和諧,法治就成為冰冷的教條之治,既不能保障個人幸福,也無益于社會文明和進(jìn)步。在現(xiàn)代社會,司法是最權(quán)威、最文明、最公平的糾紛解決方式,它直接決定著法治的實現(xiàn),影響著社會的和睦穩(wěn)定,因此它才被人稱為“正義的最后防線”。所以,改善瀆職犯罪輕刑化現(xiàn)狀,建立公平正義的司法制度,對于構(gòu)建和諧社會有舉足輕重的意義。在瀆職罪危害后果越來越嚴(yán)重的形勢下,通過以上分析,可以看出加強預(yù)防瀆職犯罪輕刑化是一項長期而艱巨的任務(wù),需要我們運用正確有效的手段不斷探索解決問題的有效方案,敢于堅持不懈的同腐敗問題作斗爭。
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〔責(zé)任編輯 艾小剛〕
D924.3
A
1671-1351(2015)05-0029-04
2015-06-15
董時華(1978-),女,甘肅臨洮人,甘肅政法學(xué)院法學(xué)院講師,碩士。