科技成果知識產(chǎn)權(quán)化發(fā)展對策

●宋凱 徐靜霞 尹永強

摘 要：隨著我國提出由“制造大國”向“創(chuàng)造大國”轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略的提出，科技成果知識產(chǎn)權(quán)化成為急需解決的一個重要問題。文章指出了科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的意義，結(jié)合相關(guān)法律政策指出了科技成果向知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用中遇到的問題，提出了健全完善法律制度、創(chuàng)新科技成果知識產(chǎn)權(quán)化運營模式、建立科技成果轉(zhuǎn)化激勵制度等對策。

關(guān)鍵詞：科技成果 知識產(chǎn)權(quán) 激勵制度

中圖分類號：F205 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）06-012-02

一、相關(guān)理論界定

所謂科技成果是指人們在科學技術(shù)活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學術(shù)或經(jīng)濟價值的知識產(chǎn)品。{1}知識產(chǎn)權(quán)是指公民或法人等主體依據(jù)法律的規(guī)定，對其從事智力創(chuàng)作或創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的知識產(chǎn)品所享有的專有權(quán)利，又稱為“智力成果權(quán)”、“無形財產(chǎn)權(quán)”，主要包括著作權(quán)（或版權(quán)）、專利權(quán)、商標專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)。{2}

科技成果是知識產(chǎn)權(quán)的客體，而知識產(chǎn)權(quán)是科技成果的產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)形式。當然二者的外延并不完全重合，這首先表現(xiàn)在，并非所有的科技成果都可以成為知識產(chǎn)權(quán)的客體，如作為醫(yī)學研究成果的疾病的診斷方法，各國的專利法都不對它授予專利；其次，并非所有的知識產(chǎn)權(quán)都屬于科技成果，比如商標等標識性知識產(chǎn)權(quán)以及商業(yè)秘密本身并沒有科學研究或創(chuàng)造性勞動的屬性，因此不屬于科技成果范疇。作為知識產(chǎn)權(quán)的科技成果具有以下的突出特性：（1）無形性；（2）獨占性；（3）財產(chǎn)權(quán)與人身權(quán)一體的雙重性；（4）期限性；（5）不完全公共品特性。

二、科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的現(xiàn)實意義

所謂“科技成果知識產(chǎn)權(quán)化”，是指對能夠采取知識產(chǎn)權(quán)保護的科技成果，落實并確定采用何種知識產(chǎn)權(quán)保護形式進行保護，及最終形成知識產(chǎn)權(quán)的過程。它關(guān)注科技成果知識產(chǎn)權(quán)化結(jié)果的同時，關(guān)注科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的過程。

科技成果知識產(chǎn)權(quán)化可以保障科技成果形成企業(yè)的核心競爭力?！翱茖W技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，技術(shù)是企業(yè)核心競爭力的最主要來源，科技成果知識產(chǎn)權(quán)化可以有效地保護企業(yè)的創(chuàng)新成果不被模仿和抄襲，確立企業(yè)的技術(shù)核心競爭力?？萍汲晒R產(chǎn)權(quán)化是企業(yè)重要的利潤源泉，企業(yè)借助知識產(chǎn)權(quán)的多種盈利途徑，如可技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股、交叉許可等手段，為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟效益。實施科技成果知識產(chǎn)權(quán)化，有利于評價科研人員的工作成績。著作、專利的數(shù)量一直都是國內(nèi)各種項目、課題、工程等科技計劃審核評價的一項重要指標。發(fā)達國家企業(yè)建立了完整的知識產(chǎn)權(quán)體系，并以此參與全球競爭，國內(nèi)企業(yè)要參與國際競爭就必須遵守國際競爭的條例規(guī)則。國內(nèi)企業(yè)就需要既研究別人已有的知識產(chǎn)權(quán)，避免侵權(quán)糾紛的同時，又努力地創(chuàng)造自己的知識產(chǎn)權(quán)。因此，科技成果知識產(chǎn)權(quán)化又是企業(yè)參與國際競爭的重要手段和途徑。

三、科技成果知識產(chǎn)權(quán)化存在的問題

1.知識產(chǎn)權(quán)保護力度不夠，是影響科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的制度問題。知識產(chǎn)權(quán)保護不力打消了科技人員技術(shù)創(chuàng)新的積極性，減少了知識產(chǎn)權(quán)所有者的預期收益。我國現(xiàn)行法律對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)實行“填平原則”，實際賠償額過低，對權(quán)利人的保護力度較弱，司法與行政保護不足。我國各個地方知識產(chǎn)權(quán)法院對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的審判結(jié)果、賠償標準不統(tǒng)一。行政執(zhí)法缺乏法定處罰手段，相當一部分案件仍然起訴到法院。同時，我國對職務(wù)知識產(chǎn)權(quán)、發(fā)明人的保護都顯不足。

2.知識產(chǎn)權(quán)的供給與需求的矛盾是影響制約轉(zhuǎn)化運用的基礎(chǔ)問題。我國的知識產(chǎn)權(quán)絕對數(shù)量比較大，但這些知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力比較低，主要原因在于大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)的目的不是為了滿足企業(yè)需求而產(chǎn)生的，不是出于對市場的需求，更多地是為了數(shù)量而產(chǎn)生的，為知識產(chǎn)權(quán)而知識產(chǎn)權(quán)化的?？萍汲晒R產(chǎn)權(quán)化的基礎(chǔ)必須以市場需求為根本出發(fā)點，任何科技成果轉(zhuǎn)化都必須識別市場需求和符合有效需求。需求導向的科技成果轉(zhuǎn)化是主要的轉(zhuǎn)化方式。

3.缺乏有效的科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的運用模式是影響制約轉(zhuǎn)化運用的突出問題。我國真正有需求的科技成果大多出自企業(yè)和高校，而這些機構(gòu)或團隊雖然具有科研能力，但并不具有統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移和投資功能的類似機構(gòu)。具備這些功能的類似機構(gòu)往往是知識產(chǎn)權(quán)專利所、生產(chǎn)力促進中心或是國家科技部門等科技中介，這些科技中介又缺乏運作轉(zhuǎn)化的投資能力。國際經(jīng)驗證明，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的最好方式是對它進行投資。{3}科技成果的產(chǎn)生機構(gòu)不具備轉(zhuǎn)化運用能力，轉(zhuǎn)化運用機構(gòu)不具備投資能力，這種兩難境地急需一種有效的科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的運用模式的誕生。

4.產(chǎn)權(quán)激勵制度的缺失是影響制約轉(zhuǎn)化運用的主要問題。促進科技成果知識產(chǎn)權(quán)化必須對整個運用流程及各個節(jié)點的個人和機構(gòu)同時進行有效的激勵。在委托研發(fā)的合作模式中，雙方通常在委托合同中已明確科研成果的歸屬和利益分配條款，這類模式的利益分配一般比較明確。在合作研發(fā)的模式中，科技成果一般為合作者共同享有、共同使用、共同收益，利益分配通常由雙方約定或由出資比例決定?？此乒胶侠恚珜嶋H操作時往往爭議糾紛頻出，嚴重影響科研成果知識產(chǎn)權(quán)化的績效，尤其是涉及到職務(wù)研發(fā)的科技成果。法律及相關(guān)政策在科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬方面偏向保護單位的利益，但同時為了兼顧研發(fā)者個人的利益，也有一些相應的獎勵與報酬制度，但法律及相關(guān)制度的規(guī)定不統(tǒng)一，現(xiàn)實難以操作。

5.法律和政策規(guī)定不完善是制約轉(zhuǎn)化運用的關(guān)鍵問題。我國關(guān)于科技成果知識產(chǎn)權(quán)化轉(zhuǎn)化運用的有關(guān)法律不僅僅是在產(chǎn)權(quán)激勵制度、利益分配制度上規(guī)定不一，在一些概念界定、產(chǎn)權(quán)處置權(quán)等方面也存在不一致性。如科技法、知識產(chǎn)權(quán)法之間存在交叉重復和沖突問題，不僅概念界定各不相同、知識產(chǎn)權(quán)處置方法不一致，職務(wù)成果獎酬比例也不一致。而且，相關(guān)法律政策大量使用政策性語言，缺乏限制和規(guī)范性規(guī)定，原則性和上位性規(guī)定較多，缺乏實施細則，可操作性存在不足。

四、科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的發(fā)展對策

1.系統(tǒng)完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度。要系統(tǒng)完善與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律制度，從系統(tǒng)的角度協(xié)調(diào)各相關(guān)法律規(guī)定，做到不交叉、不重復、不沖突。相關(guān)制度條例要依從法律，做到規(guī)定有限，靈活有度，這是解決科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的制度保障。

2.加強科技成果市場化引導。鼓勵支持科技成果的市場化，加強對科技成果轉(zhuǎn)變現(xiàn)實生產(chǎn)力的引導，是科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的基礎(chǔ)措施?？萍籍a(chǎn)出不能很好地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟競爭力和國家競爭力，大大降低了科技投入的效益，同時也降低了科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的比率。要面向市場建立健全科技成果轉(zhuǎn)化機制，促進科技成果轉(zhuǎn)化，只有科技成果能變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力，能給企業(yè)帶來期望的利益，無疑也增加了科技成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)的動力。

3.構(gòu)建完善促進科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的運用模式。推進高校、科研機構(gòu)、企業(yè)等有科研能力的機構(gòu)與知識產(chǎn)權(quán)專利所、高新技術(shù)生產(chǎn)力促進中心及科技管理部門，甚至是金融部門合作，探討建立科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的新模式，是科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的有效措施。推進轉(zhuǎn)化運用組織機構(gòu)、人才團隊與能力建設(shè)，支持將技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)管理和投資功能三合一?？梢越梃b國外的先進經(jīng)驗，建立一些專利池或?qū)＠M合運營企業(yè)，積極鼓勵和吸引風投、保險、銀行和擔保等金融機構(gòu)參與，為企業(yè)提供全流程的專業(yè)服務(wù)。

4.建立合理的科技成果知識產(chǎn)權(quán)化轉(zhuǎn)化運用的激勵機制。激勵機制要落實到法律政策中，堅持從市場需求和創(chuàng)新動機出發(fā)，遵循兼顧合同和各方利益平衡原則，切實保障作出實質(zhì)性貢獻的個人和單位的利益。建立相應的保障機制，協(xié)調(diào)相關(guān)法律政策的激勵條款，切實保障激勵的統(tǒng)一與落實。同時，探索以“按勞分配”為基礎(chǔ)的職務(wù)科技成果知識產(chǎn)權(quán)共有制度。

[基金項目：本文系國家科技支撐計劃資助項目（編號：2012BAH32F02）]

注釋：

{1}王曄.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中與權(quán)屬有關(guān)的問題研究[J].電子知識產(chǎn)權(quán)，2006（10）

{2}毛哲.淺談我國商業(yè)銀行知識產(chǎn)權(quán)保護的問題及對策[J].吉林金融研究，2010（4）

{3}劉靜.知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)價值的貢獻研究[D].天津財經(jīng)大學，20115

（作者單位：沈陽理工大學經(jīng)濟管理學院 遼寧沈陽 110159）

（作者簡介：宋凱，碩士，講師，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟，項目管理；徐靜霞，碩士，副教授，研究方向：統(tǒng)計學；尹永強，碩士，講師，研究方向：經(jīng)濟法，公司治理）

（責編：若佳）