供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究

泰山學(xué)院管理學(xué)院 劉 軍

一、引言

供應(yīng)鏈中企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移是指供應(yīng)鏈中某個(gè)企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)企業(yè)的過程，包括知識(shí)共享和知識(shí)吸收兩個(gè)階段。通過知識(shí)轉(zhuǎn)移可增強(qiáng)供應(yīng)鏈上各企業(yè)的自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新能力，有利于提升供應(yīng)鏈的整體競爭力。但知識(shí)轉(zhuǎn)移也會(huì)給企業(yè)帶來各種風(fēng)險(xiǎn)，如核心知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新收益分配不合理風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)將導(dǎo)致知識(shí)輸出企業(yè)競爭優(yōu)勢的削弱。因此，供應(yīng)鏈中的企業(yè)為了對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移帶來的收益與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行權(quán)衡，以采取合適的對(duì)策，需要對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

二、基于F-AHP的知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（一）F-AHP原理 模糊層次分析法（F-AHP）是在層次分析法中應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)的理論得到的一種系統(tǒng)分析方法。由于在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，風(fēng)險(xiǎn)因素具有隨機(jī)性和模糊性，為了能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，很多學(xué)者將模糊層次分析法（F-AHP）應(yīng)用到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中。利用模糊層次分析法（FAHP）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟如下：（1）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，將風(fēng)險(xiǎn)因素按不同屬性進(jìn)行分類分層，建立一個(gè)具有遞階層次結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系；（2）對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素設(shè)置權(quán)重，建立權(quán)重集；（3）設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立由各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)組成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)集；（4）從最底層的風(fēng)險(xiǎn)因素開始，一級(jí)一級(jí)的進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)，直到最上層。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（1）理論分析與假設(shè)。供應(yīng)鏈中企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移存在多方面的風(fēng)險(xiǎn)，如核心知識(shí)流失，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，供應(yīng)鏈創(chuàng)新收益分配不合理。核心知識(shí)是使企業(yè)能夠獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的知識(shí)。這種知識(shí)開發(fā)成本高，為企業(yè)帶來的收益高，是企業(yè)知識(shí)中最有價(jià)值的部分，一旦這種知識(shí)流失，企業(yè)的核心競爭力就會(huì)減弱。核心知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)越大，則知識(shí)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)就越大。而核心知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)的大小又取決于知識(shí)轉(zhuǎn)移方對(duì)核心知識(shí)的保護(hù)程度、接收方吸收知識(shí)的能力以及核心知識(shí)本身的特性。知識(shí)轉(zhuǎn)移方越注意對(duì)核心知識(shí)的保護(hù)，流失風(fēng)險(xiǎn)則越??；接收方吸收知識(shí)的能力越強(qiáng)，流失風(fēng)險(xiǎn)則越大；核心知識(shí)越復(fù)雜、越不容易表示，流失風(fēng)險(xiǎn)則越小。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)會(huì)造成知識(shí)轉(zhuǎn)移方市場份額降低、銷售收入下降、法律費(fèi)用增加等風(fēng)險(xiǎn)，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)越嚴(yán)重，知識(shí)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)就越大。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和核心知識(shí)的流失也是有關(guān)系的，核心知識(shí)越容易流失，越有可能造成侵權(quán)。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)還受其他因素的影響，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的完善程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律執(zhí)法力度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律越完善、執(zhí)法力度越強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)就越小。供應(yīng)鏈中企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移可以提升供應(yīng)鏈整體創(chuàng)新能力，創(chuàng)新能帶來收益，但收益的分配不一定合理，知識(shí)轉(zhuǎn)移方可能沒有得到合理的收益。收益分配的合理性與收益分配機(jī)制的合理性、企業(yè)間的合作關(guān)系有關(guān)。機(jī)制制定得越合理，創(chuàng)新收益分配就越合理。企業(yè)間的合作關(guān)系越融洽，溝通就越容易，創(chuàng)新收益分配不合理現(xiàn)象發(fā)生的可能性就越小?；谝陨戏治鎏岢鋈缦录僭O(shè)。

H1：核心知識(shí)流失與知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)成正影響

H2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)成正影響

H3：供應(yīng)鏈創(chuàng)新收益分配不合理與知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)成正影響

H4：核心知識(shí)流失與知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)成正影響

根據(jù)假設(shè)H1、H2、H3、H4得到如圖1所示的關(guān)系模型。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)系模型

（2）問卷設(shè)計(jì)與發(fā)放。核心知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)從核心知識(shí)的保護(hù)程度、接收方吸收知識(shí)的能力、核心知識(shí)的復(fù)雜性、核心知識(shí)的內(nèi)隱性四個(gè)方面進(jìn)行測量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的完善程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律執(zhí)法力度兩個(gè)方面進(jìn)行測量。供應(yīng)鏈創(chuàng)新收益分配不合理風(fēng)險(xiǎn)從收益分配機(jī)制的合理性、企業(yè)間的合作關(guān)系融洽程度兩個(gè)方面進(jìn)行測量。知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)從企業(yè)銷售收入與預(yù)期收入差異程度、市場份額與預(yù)期份額差異程度兩個(gè)方面進(jìn)行測量。本次調(diào)查共發(fā)放問卷300份，回收可用問卷230份。

（3）問卷信度與效度分析。通過信度與效度分析可以分析問卷測量的可靠性與穩(wěn)定性。利用PASW Statistics 18，計(jì)算得到知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、核心知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈創(chuàng)新收益分配不合理風(fēng)險(xiǎn)的Cronbach’s Alpha系數(shù)分別為：0.76、0.81、0.77、0.71。當(dāng)Cranbach's Alpha＞0.6時(shí)可信度較高。利用因子分析來進(jìn)行結(jié)構(gòu)效度分析，計(jì)算得到核心知識(shí)保護(hù)程度、接收方吸收知識(shí)能力、核心知識(shí)復(fù)雜性、核心知識(shí)內(nèi)隱性四個(gè)測量問項(xiàng)的因子載荷分別為：0.82、0.76、0.72、0.75；知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律完善程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律執(zhí)法力度的因子載荷分別為：0.87、0.89；收益分配機(jī)制合理性、企業(yè)間合作關(guān)系的因子載荷分別為：0.74、0.65；銷售收入與預(yù)期收入差異程度、市場份額與預(yù)期份額差異程度的因子載荷分別為：0.62、0.67。當(dāng)因子載荷值＞0.6時(shí)結(jié)構(gòu)效度較好。

（4）假設(shè)檢驗(yàn)。根據(jù)圖1所示的關(guān)系模型，建立結(jié)構(gòu)方程初始理論模型，利用Amos18.0得到的模型的擬合指標(biāo)χ2/df、GFI、AGFI、PGFI、NFI、PNFI、CFI、RFI、IFI、RMSEA分別為2.4、0.91、0.90、0.61、0.93、0.67、0.97、0.91、0.97、0.07，各 項(xiàng)擬合優(yōu)度統(tǒng)計(jì)指標(biāo)均符合標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)得到路徑關(guān)系知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)←核心知識(shí)流失的各項(xiàng)指標(biāo)Estimate、S.E.、C.R.、P分別為0.64、0.11、6.2、0.003；路徑關(guān)系知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)←知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的各項(xiàng)指標(biāo)分別為0.76、0.24、3.23、0.007；路徑關(guān)系知識(shí)轉(zhuǎn)移←風(fēng)險(xiǎn)收益分配不合理的各項(xiàng)指標(biāo)分別為0.45、0.16、3.20、0.005；路徑關(guān)系知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)←核心知識(shí)流失的各項(xiàng)指標(biāo)分別為0.32、0.13、3.71、0.12。在P＜0.01的條件下，除了第四條路徑，標(biāo)準(zhǔn)估計(jì)值都達(dá)到了顯著水平，說明核心知識(shí)流失與知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)成顯著的正影響；知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)成顯著的正影響；供應(yīng)鏈創(chuàng)新收益分配不合理與知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)成顯著的正影響；核心知識(shí)流失與知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)成的正影響的假設(shè)不支持。

（三）知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）根據(jù)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素及其相互關(guān)系，建立知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。目標(biāo)層U：知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；一級(jí)指標(biāo)U1：核心知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)，U2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，U3：供應(yīng)鏈創(chuàng)新收益分配不合理風(fēng)險(xiǎn)；二級(jí)指標(biāo)U11：核心知識(shí)保護(hù)程度，U12：接收方吸收知識(shí)能力，U13：核心知識(shí)復(fù)雜性，U14：核心知識(shí)內(nèi)隱性，U21：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律完善程度，U22：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律執(zhí)法力度，U31：收益分配機(jī)制合理性，U32：企業(yè)間合作關(guān)系。

（2）利用專家法對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重進(jìn)行設(shè)置，建立知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)的權(quán)重集。一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重為=（0.35，0.35，0.3），二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重為=（0.3，0.2，0.25，0.25），=（0.4，0.6），=（0.5，0.5）。

（3）建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)集。將知識(shí)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)分為5個(gè)等級(jí)，得到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)集={風(fēng)險(xiǎn)低,風(fēng)險(xiǎn)比較低,風(fēng)險(xiǎn)一般,風(fēng)險(xiǎn)比較高,風(fēng)險(xiǎn)高}。對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行量化，每個(gè)等級(jí)對(duì)應(yīng)的量化值分別為1、2、3、4、5。

（4）針對(duì)供應(yīng)鏈中某個(gè)企業(yè)，邀請(qǐng)20個(gè)專家對(duì)U11、U12、U13、U14、U21、U22、U31、U32進(jìn)行模糊評(píng)判。認(rèn)為U11核心知識(shí)保護(hù)程度低的專家比例為5%，比較低的為5%，一般的為10%，比較高的為25%，高的為55%；認(rèn)為U12接收方吸收知識(shí)能力低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：10%，15%，30%，30%，15%；認(rèn)為U13核心知識(shí)復(fù)雜性低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：20%，35%，10%，10%，5%；認(rèn)為U14核心知識(shí)內(nèi)隱性低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：25%，30%，15%，5%，5%；認(rèn)為U21知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律完善程度低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：40%，30%，15%，10%，5%；認(rèn)為U22知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律執(zhí)法力度低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：10%，15%，30%，40%，5%；認(rèn)為U31收益分配機(jī)制合理性低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：30%，35%，20%，10%，5%；認(rèn)為U32企業(yè)間合作關(guān)系融洽程度低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：25%，35%，20%，10%，10%。

（5）根據(jù)專家的評(píng)判建立評(píng)價(jià)矩陣。知識(shí)轉(zhuǎn)移方越注意對(duì)核心知識(shí)的保護(hù)，流失風(fēng)險(xiǎn)則越小，根據(jù)專家對(duì)核心知識(shí)保護(hù)程度高低的判斷以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)集，得到U11對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)矩陣：R11=（0.55，0.25，0.10，0.50，0.50）。同理可得：

R12=（0.10,0.15,0.30,0.30,0.15），R13=（0.05,0.10,0.10,0.35,0.20），

R14=（0.05,0.05,0.15,0.30,0.25），R21=（0.05,0.10,0.15,0.30,0.40），

R22=（0.05,0.40,0.30,0.15,0.10），R31=（0.05,0.10,0.20,0.35,0.30），

R32=（0.10,0.10,0.20,0.35,0.25）。

（6）模糊綜合評(píng)價(jià)。先進(jìn)行底層指標(biāo)的模糊綜合評(píng)價(jià)，根據(jù)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重及評(píng)價(jià)矩陣計(jì)算得到模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣，=（0.05,0.28,0.24,0.21,0.22），（0.08,0.10,0.20,0.35,0.28）。然后進(jìn)行頂層指標(biāo)的模糊綜合評(píng)價(jià)，=（0.35,0.35,0.3）（0.12,0.18,0.20,0.31,0.26）。根據(jù)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)的量化值，對(duì)綜合模糊評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行加權(quán)處理得到該企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的風(fēng) 險(xiǎn)為：0.12×1+0.18×2+0.20×3+0.31×4+0.26×5=3.72，3.72處于3和4之間，說明該企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)處在一般和比較高之間。

三、結(jié)論與建議

（一）建立知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制 知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是指企業(yè)根據(jù)內(nèi)外部知識(shí)轉(zhuǎn)移環(huán)境對(duì)未來的知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測和報(bào)警，以增強(qiáng)企業(yè)的應(yīng)變能力，做到防患于未然。為了對(duì)未來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測和報(bào)警，首先要分析知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的來源、發(fā)生的條件、風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別及危害程度，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，設(shè)置預(yù)警線。然后成立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警小組，專門搜集整理知識(shí)轉(zhuǎn)移相關(guān)的信息，根據(jù)搜集到的信息隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于預(yù)警線時(shí)，發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒企業(yè)采取相應(yīng)措施防范風(fēng)險(xiǎn)。

（二）采取措施防止核心知識(shí)流失 企業(yè)要提高核心知識(shí)保護(hù)的意識(shí)，對(duì)于存儲(chǔ)在紙質(zhì)或電子化文件中的核心知識(shí)（這種知識(shí)是能夠用符號(hào)表示的內(nèi)隱性低的知識(shí)）要實(shí)行保密制度。根據(jù)核心知識(shí)的重要程度，將文件分為“絕密”、“機(jī)密”、“秘密”和“公開”四級(jí)。對(duì)于需要保密的文件指定專人保管，設(shè)定查閱權(quán)限，對(duì)于電子文件采取加密措施。內(nèi)隱性高、復(fù)雜的、難以用符號(hào)表示的知識(shí)，往往存儲(chǔ)在企業(yè)員工的大腦中，這些員工是企業(yè)的核心人才，為了對(duì)核心知識(shí)的保護(hù)，需要采取措施防止核心人才流失，同時(shí)要與核心人才簽署保密協(xié)議。

（三）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理降低侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)于企業(yè)的專利、標(biāo)志、名稱、圖像等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，要設(shè)立專門的部門進(jìn)行管理。同時(shí)企業(yè)要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)的投入，在企業(yè)內(nèi)部開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題培訓(xùn)，使企業(yè)員工熟悉和掌握專利法、商標(biāo)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。對(duì)于其他企業(yè)的侵權(quán)行為要及時(shí)制止，防止侵權(quán)范圍的擴(kuò)大。當(dāng)侵權(quán)行為已經(jīng)造成損失，或者超出了企業(yè)自身的防護(hù)能力時(shí)，則應(yīng)及時(shí)尋求法律幫助，合理利用訴訟。訴訟不僅可以解決糾紛，還可樹立企業(yè)強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形象，充分維護(hù)企業(yè)利益。

（四）完善供應(yīng)鏈企業(yè)間創(chuàng)新收益分配機(jī)制 為了使供應(yīng)鏈創(chuàng)新收益得到公平、合理的分配，增強(qiáng)企業(yè)間知識(shí)共享的積極性，必須要制定合理的收益分配機(jī)制。收益分配機(jī)制應(yīng)能實(shí)現(xiàn)如下效果：能夠?qū)崿F(xiàn)供應(yīng)鏈上企業(yè)多贏，讓每個(gè)參與的企業(yè)都有收益，形成一種合作—信任關(guān)系；能夠使收益和風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)稱，充分考慮各成員企業(yè)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大的企業(yè)應(yīng)該獲得相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，體現(xiàn)“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的思想；能夠使收益和企業(yè)的作用、投入相對(duì)稱，每個(gè)企業(yè)在供應(yīng)鏈上的作用不同，投入多少不同，作用大、投入多就應(yīng)該分配的多。

（五）加強(qiáng)法制建設(shè)，改善知識(shí)轉(zhuǎn)移環(huán)境 如果法制不健全，制度存在漏洞，企業(yè)的投機(jī)行為就會(huì)比較嚴(yán)重，為了降低研發(fā)成本，可能會(huì)侵犯其他企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這種因素的存在增大了供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)上是供應(yīng)鏈企業(yè)間的一種合約關(guān)系，這種合約關(guān)系要有相應(yīng)法律的支撐。因此建立良好的司法保障體系，規(guī)范和約束企業(yè)的投機(jī)行為，可以營造良好的知識(shí)轉(zhuǎn)移環(huán)境，降低知識(shí)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)。

［1］李炳秀：《供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別－評(píng)估及防控研究》，中南大學(xué)2011年碩士學(xué)位論文。