種糧大戶生產(chǎn)經(jīng)營外部性風(fēng)險來源與認知差異分析
——基于湖南和黑龍江2省679戶微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的對比

劉 欣　姚增福*　馬長鳳　劉 野

（1.湖南科技學(xué)院 經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖南 永州 425199；2.黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，黑龍江 大慶 163319）

種糧大戶生產(chǎn)經(jīng)營外部性風(fēng)險來源與認知差異分析
——基于湖南和黑龍江2省679戶微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的對比

劉 欣1姚增福1*馬長鳳2*劉 野2

（1.湖南科技學(xué)院 經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖南 永州 425199；2.黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，黑龍江 大慶 163319）

基于湖南和黑龍江2省4縣679戶微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，利用對比分析和Crosstabs檢驗方法，分析了種糧大戶生產(chǎn)經(jīng)營外部性風(fēng)險的來源及認知差異。結(jié)果表明：種糧大戶經(jīng)營風(fēng)險主要來源于生產(chǎn)前風(fēng)險、經(jīng)營中風(fēng)險和市場風(fēng)險，不同地區(qū)、不同規(guī)模種糧大戶對風(fēng)險來源認知存在顯著差異性，這種差異性導(dǎo)致了種糧大戶響應(yīng)行為的異質(zhì)性。政府應(yīng)制定相應(yīng)的制度，加強風(fēng)險規(guī)避知識培訓(xùn)以及完善社會保障制度，進一步預(yù)防和降低種糧大戶生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險。

種糧大戶；外部性風(fēng)險；來源；認知差異

1　引 言

解決我國糧食安全問題最根本、最主要的途徑是依靠本國供給。在農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體多元化條件下，種糧大戶是中堅力量，也是生產(chǎn)扶持政策瞄準的重點[1]。隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化協(xié)調(diào)背景中，在外部性環(huán)境約束下，種糧大戶規(guī)模經(jīng)營報酬率低下，生計系統(tǒng)異常脆弱[2,3]。國內(nèi)學(xué)者們主要集中研究中國農(nóng)戶對風(fēng)險的認知涉及其生產(chǎn)生活的多個方面[4]、農(nóng)戶面對農(nóng)業(yè)各種風(fēng)險時的態(tài)度[5]、從不同角度分析農(nóng)戶風(fēng)險管理及風(fēng)險防范[6,7]、農(nóng)戶的經(jīng)濟和生命周期風(fēng)險及農(nóng)戶的“事后”風(fēng)險處理的各種措施[8]。而在農(nóng)業(yè)市場化條件下, 農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險的來源及其認識情況如何, 不僅在很大程度上影響了種糧大戶對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的微觀決策行為及種糧大戶對生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險防范措施的選擇, 而且還會影響種糧大戶生產(chǎn)經(jīng)營行為的選擇及其是否進入這一農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域[9]。

本文基于黑龍江和湖南2省4縣679戶種糧大戶微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，利用對比分析和列聯(lián)表Crosstabs 統(tǒng)計檢驗方法，就如何突破資源環(huán)境等外部性約束的困境，探求種糧大戶規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險的來源、不同經(jīng)營規(guī)模種糧大戶對生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險的認知差異以及種糧大戶對風(fēng)險防范措施的認知程度, 并概括了種糧大戶生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險的特征,為提高種糧大戶防范風(fēng)險的能力和降低生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險措施提供科學(xué)參考。

2　數(shù)據(jù)來源及其說明

本文數(shù)據(jù)來源于2012年對黑龍江省綏化市慶安縣和哈爾濱市通河縣、湖南省永州市祁陽縣和雙牌縣的實地調(diào)查，并且為了保證數(shù)據(jù)的真實性和可靠性，采用了一對一訪談的方式。在調(diào)查問卷中共設(shè)計了7個可觀測變量，具體可觀測變量經(jīng)過整理如下表1所示。在研究中黑龍江省共發(fā)放了350份調(diào)查問卷，收回348份，有效問卷為344份，湖南省共發(fā)放了350份，收回340份，其中有效的為335份。

表1.　種糧大戶的基本統(tǒng)計特征

據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示（見表1），種糧大戶自身稟賦特征的7個變量中除了外出打工的時間外，其他所有變量都表現(xiàn)出了隨著土地規(guī)模的擴大變量的均值增大的趨勢，而外出打工時間變量表現(xiàn)出了相反的趨勢。數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計結(jié)果表明，年齡大的種糧大戶經(jīng)營土地規(guī)模較大，教育程度高的種糧大戶更趨向于從事更大規(guī)模的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，同時隨著土地經(jīng)營規(guī)模的擴大，家庭投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人數(shù)在增多，在增加的土地中更愿意從事糧食作物的種植，收入也隨著規(guī)模的擴大而增加。糧食收入占家庭總收入比例變量均值隨著種糧大戶土地經(jīng)營規(guī)模的擴大而增大，到了100畝以上規(guī)模組，變量的均值達到了98.16%，而隨著土地經(jīng)營規(guī)模的擴大，種糧大戶更多選擇從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而很少外出打工，表現(xiàn)出外出打工時間變量均值在逐漸變小。

3　種糧大戶生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險來源及認知差異

3.1種糧大戶生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險的來源分析

生產(chǎn)前風(fēng)險（參見圖1中從1～5風(fēng)險來源）的改變直接影響種糧大戶對水稻種植的投入意愿和決策的難易，進而導(dǎo)致種糧大戶生產(chǎn)經(jīng)營收益的不確定性。從圖1中可以看出，在生產(chǎn)前風(fēng)險主要來源中，有85%以上的種糧大戶選擇了生產(chǎn)資料價格的波動，40%左右種糧大戶選擇了投入的資金不足，34%以上的種糧大戶選擇了農(nóng)村勞動力不足，還有32%的種糧大戶選擇了生產(chǎn)資料質(zhì)量不好把握①。按照選擇的頻率來看，風(fēng)險來源從高到低的排序依次為“生產(chǎn)資料價格的波動”、“投入的資金不足”、“農(nóng)村勞動力不足”、“生產(chǎn)資料質(zhì)量不好把握”，說明生產(chǎn)資料價格波動因素是種糧大戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)前所面臨的最普遍的風(fēng)險②，而資金和勞動等要素的投入規(guī)模和結(jié)構(gòu)也是種糧大戶產(chǎn)前考慮的主要因素，對生產(chǎn)資料的市場監(jiān)管存在的諸多問題也為種糧大戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來了很大的不確定性。

圖1. 種糧大戶生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險來源

注：1生產(chǎn)資料價格的波動；2生產(chǎn)資料質(zhì)量不好把握；3投入的資金不足；4農(nóng)村勞動力不足；5其他原因；6氣候變化；7病蟲害等管理技術(shù)的缺失；8灌溉條件；9不精通種植技術(shù)；10農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價格變動；11政策變動；12污染情況增多；13價格波動大；14市場需求變化；15運輸流通困難；16省外水稻供應(yīng)的影響；17進口水稻的影響；18其他原因。

生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險（參見圖1中6～12風(fēng)險來源）直接影響著種糧大戶生產(chǎn)經(jīng)營效益的高低。在生產(chǎn)經(jīng)營中風(fēng)險主要來源中，80%以上的種糧大戶選擇了氣候變化等自然因素，而認為病蟲害等管理技術(shù)的缺失、不精通種植技術(shù)、灌溉條件、生產(chǎn)資料價格變動、政策變動和污染情況是生產(chǎn)經(jīng)營中主要風(fēng)險的種糧大戶在被調(diào)查的樣本中，分別占到了42%、30%、36%、23%、5.6%和3.37%?？梢姡安∠x害等管理技術(shù)的缺失”是種糧大戶在生產(chǎn)經(jīng)營中考慮最多的風(fēng)險，也是自身很難規(guī)避的風(fēng)險[9]，但種糧大戶規(guī)模經(jīng)營對技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施的需求也很強烈，同時相關(guān)政策和區(qū)域自然環(huán)境也成為影響其生產(chǎn)行為決策的因素。

伴隨著市場經(jīng)濟制度的改革，農(nóng)產(chǎn)品也越來越走向市場化，生產(chǎn)經(jīng)營的市場風(fēng)險（參見圖1中13～18風(fēng)險來源）對種糧大戶規(guī)模報酬的實現(xiàn)影響巨大。根據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示，種糧大戶與市場中相關(guān)利益部門的利益博弈中處于弱勢地位，對糧食價格缺少定價權(quán)，容易受到價格波動的負面影響（82%以上的種糧大戶認為價格波動是市場主要風(fēng)險），同時農(nóng)村市場發(fā)育的滯后阻斷了農(nóng)產(chǎn)品需求信息的有效傳遞，增加了其獲得信息的交易成本，這也為其帶了很大的風(fēng)險（認為農(nóng)產(chǎn)品市場需求變化是主要風(fēng)險的比重為40%左右）。農(nóng)產(chǎn)品運輸成本的增加和外省水稻供應(yīng)及進口水稻等因素也給種糧大戶帶了很大的銷售風(fēng)險（23%種糧大戶認為運輸流通困難是市場風(fēng)險的主要來源，有近27%和25%的種糧大戶認為省外水稻供應(yīng)的影響和進口水稻的影響也是市場風(fēng)險的主要來源）。總之，種糧大戶在面對“大市場”中，因其市場地位和市場交易成本因素給其帶了從事規(guī)模糧食生產(chǎn)的風(fēng)險。

3.2種糧大戶生產(chǎn)經(jīng)營外部性風(fēng)險的認知分析

以上通過總體樣本對種糧大戶產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后的風(fēng)險來源進行了分析，但隨著種糧大戶經(jīng)營規(guī)模的擴大以及帶來的自身稟賦的差異會對不同規(guī)模組種糧大戶的風(fēng)險認知產(chǎn)生異質(zhì)性的影響。因此，本文使用SPSS13.0統(tǒng)計軟件的Crosstabs中的卡方檢驗方法，對不同規(guī)模組種糧大戶生產(chǎn)前風(fēng)險、生產(chǎn)經(jīng)營中風(fēng)險和市場風(fēng)險認知差異進行統(tǒng)計分析。

(1)不同規(guī)模組種糧大戶對主要生產(chǎn)前風(fēng)險來源的認知

表2分別列出了生產(chǎn)前風(fēng)險生產(chǎn)資料價格的波動和投入的資金不足來源的Crosstabs卡方檢驗結(jié)果。檢驗結(jié)果顯示，不同規(guī)模種糧大戶對生產(chǎn)資料價格的波動帶來的生產(chǎn)前風(fēng)險的認知有很大差異（X2=8.783, 顯著性概率為0.012）, 這與上述實際調(diào)查結(jié)果相一致。種糧大戶需要根據(jù)過去積累的經(jīng)驗和擁有的家庭稟賦對農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模做出正確的生產(chǎn)決策，以實現(xiàn)家庭利益最大化的目標(biāo)。同時，我們可以看出生產(chǎn)資料價格的波動在每個規(guī)模組中所占的比例不同，規(guī)模越大，生產(chǎn)資料價格的波動所帶來的生產(chǎn)前風(fēng)險呈現(xiàn)出增大的趨勢。不同規(guī)模種糧大戶對投入的資金不足帶來的生產(chǎn)前風(fēng)險的認知也存在明顯差異（X2=28.631, Asymp.Sig.( 2-sided) = 0.000）。但這種風(fēng)險的認知隨著規(guī)模的擴大有變小的趨勢（0-50畝的風(fēng)險百分比為97.7%，50-100畝的風(fēng)險百分比為91.2%，100畝以上風(fēng)險百分比為81.5%），可能的原因是，相比規(guī)模小的農(nóng)戶來說種糧大戶在購買生產(chǎn)資料選擇途徑、方式上比較慎重和相對固定, 交易成本相對較小，因此帶來的風(fēng)險約束較小，進而造成了這樣趨勢的存在。

表2. 不同規(guī)模種糧大戶對主要生產(chǎn)前風(fēng)險來源的認知差異

(2)不同規(guī)模組種糧大戶對經(jīng)營中風(fēng)險來源的認知

表3分別列出了三種主要經(jīng)營中風(fēng)險（即氣候變化、病蟲害等管理技術(shù)的缺失和灌溉條件）來源的Crosstabs卡方檢驗結(jié)果。經(jīng)營中風(fēng)險之一為氣候變化。檢驗結(jié)果是X2=7.623, 顯著性概率為0.02,這說明不同規(guī)模種糧大戶對氣候變化等自然災(zāi)害帶來的經(jīng)營中風(fēng)險的認知差異很大，這與事實相一致。規(guī)模經(jīng)營較大的農(nóng)戶相對規(guī)模小的農(nóng)戶更能客觀地對待該項風(fēng)險的來源，認為在從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)氣候變化等自然現(xiàn)象的風(fēng)險是普遍的，是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者必須面對的，而規(guī)模小的農(nóng)戶更多的表現(xiàn)是抱怨的態(tài)度。由此可以看出，規(guī)模經(jīng)營較大的農(nóng)戶較小規(guī)模農(nóng)戶來說承受氣候變化等自然風(fēng)險的能力和準備相對較強。

經(jīng)營中風(fēng)險之二為病蟲害等管理技術(shù)的缺失。檢驗結(jié)果是X2=8.314，顯著性概率為0.015，這說明不同規(guī)模種糧大戶在病蟲害等管理技術(shù)的缺失因素造成經(jīng)營中風(fēng)險的認知不具有趨同性。由于不同規(guī)模的大戶在病蟲害等管理技術(shù)方面的投入不同，相對來說，在病蟲害等管理技術(shù)的缺失因素中經(jīng)營規(guī)模較大的農(nóng)戶較規(guī)模小的農(nóng)戶遭受的風(fēng)險更大。從調(diào)查中可以看出，認為病蟲害等管理技術(shù)的缺失是造成生產(chǎn)中風(fēng)險來源的不同規(guī)模農(nóng)戶的比例分別為47.2%、60.4%和60.3%，規(guī)模小的農(nóng)戶所占的比例相對較大規(guī)模的農(nóng)戶小，經(jīng)營規(guī)模大的農(nóng)戶認為該項風(fēng)險更大。

經(jīng)營中風(fēng)險之三為灌溉條件。檢驗結(jié)果是X2=27.548，Asymp.Sig.( 2-sided) =0.000，這說明不同經(jīng)營規(guī)模的種糧大戶在灌溉條件因素風(fēng)險態(tài)度方面存在明顯的認知差異。根據(jù)調(diào)查統(tǒng)計得出，經(jīng)營規(guī)模在50畝以內(nèi)的農(nóng)戶認為灌溉條件是經(jīng)營中風(fēng)險的比例達到97.9%，50—100畝規(guī)模的農(nóng)戶的比例為91.1%，100畝以上規(guī)模的農(nóng)戶的比例達到81.6%，不同規(guī)模農(nóng)戶在該項指標(biāo)中的比例都相對較高。由此可見，灌溉條件這一風(fēng)險因素是經(jīng)營中風(fēng)險中比較普遍的風(fēng)險，經(jīng)營規(guī)模相對小的農(nóng)戶的風(fēng)險更大。

表3. 不同規(guī)模種糧大戶對主要經(jīng)營中風(fēng)險來源的認知差異

(3)不同規(guī)模組種糧大戶對市場風(fēng)險來源的認知

表4分別列出了兩種主要市場風(fēng)險（即價格波動大和市場需求變化）來源的Crosstabs卡方檢驗結(jié)果。不同規(guī)模的種糧大戶對價格波動風(fēng)險的認知上差異顯著（X2=8.762,Asymp.Sig.( 2-sided)=0.012）。從表4價格波動大這一風(fēng)險因素所占的比例來看，0-50畝規(guī)模組的種糧大戶認為價格波動大是風(fēng)險因素的比例占59.4%，50-100畝規(guī)模的農(nóng)戶占到65.3%，而100畝以上的比例為76.6%，明顯表明，規(guī)模越大的種糧大戶會越認同價格波動大是市場風(fēng)險的來源。不同規(guī)模種糧大戶對市場需求變化風(fēng)險因素認知上有明顯差異（X2=23.145,顯著性概率為0.000），具體表現(xiàn)為，0-50畝規(guī)模組的種糧大戶認為市場需求變化是市場風(fēng)險所占的比例為77.9%，50-100畝規(guī)模的農(nóng)戶認為是市場風(fēng)險的比例達到88.6%，而100畝以上規(guī)模的農(nóng)戶比例為97.1%，表明規(guī)模越大的種糧大戶越容易收到市場需求變化的影響。

表4. 不同規(guī)模種糧大戶對主要市場風(fēng)險來源的認知差異

4　結(jié) 論

根據(jù)分析得出以下結(jié)論，第一，生產(chǎn)前風(fēng)險主要來源于生產(chǎn)資料價格的波動和投入的資金不足，經(jīng)營中風(fēng)險主要來源于氣候變化等自然因素和病蟲害等管理技術(shù)的缺失，市場風(fēng)險主要源于價格波動大和市場需求變化；第二，黑龍江、湖南兩省種糧大戶在規(guī)模經(jīng)營中面臨的主要風(fēng)險基本一致，都普遍受到生產(chǎn)前風(fēng)險、經(jīng)營中風(fēng)險和市場風(fēng)險的影響；第三，不同規(guī)模組種糧大戶對不同階段產(chǎn)生的風(fēng)險認知上存在異質(zhì)性，表現(xiàn)出了隨著規(guī)模擴大認知差異化的變化趨勢；第四，不同規(guī)模組種糧大戶雖然在風(fēng)險認知上存在異質(zhì)性，但都表現(xiàn)出了抵抗風(fēng)險能力較低的特點。

根據(jù)研究結(jié)果，為了培育種糧大戶，降低規(guī)模生產(chǎn)中的風(fēng)險，政府應(yīng)該制定有針對性扶持政策。具體可以從以下幾個方面著手：第一，盡快健全糧食作物的農(nóng)業(yè)保險體系，針對不同的地區(qū)探索差異化的農(nóng)業(yè)保險制度和風(fēng)險防范機制，為種糧大戶規(guī)模經(jīng)營提供保障；第二，建立完善的農(nóng)業(yè)信息發(fā)布平臺，及時、有效地發(fā)布農(nóng)產(chǎn)品供求和價格信息，降低種糧大戶獲得信息的交易成本，提高其在市場中的地位。第三，要清晰地界定政府培育和市場邊界，發(fā)揮市場配置資源的主導(dǎo)地位，提高政府和市場協(xié)同扶持種糧大戶的作用效應(yīng)；第四，加大對種糧大戶人力資本投入力度，通過正規(guī)教育和非正規(guī)教育等多種方式，提高其要素配置效率，增加自身抵抗風(fēng)險的能力，充分發(fā)揮“干中學(xué)”的效應(yīng)。

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（責(zé)任編校：何俊華）

F323.7

A

1673-2219（2015）05-0153-05

2014－11－12

教育部人文社科研究基金青年項目（項目編號13YJC630206）；湖南省社科基金項目（項目編號12YBA 148）；湖南省教育廳優(yōu)秀青年項目（12B049）；湖南省科技廳軟科學(xué)項目（項目編號2013ZK3101）。

劉欣（1979－），女，湖南科技學(xué)院農(nóng)藝師，碩士，研究方向為農(nóng)林經(jīng)濟管理。

姚增福（1978－），男，湖南科技學(xué)院經(jīng)管系副教授，博士，研究方向為農(nóng)村區(qū)域發(fā)展及農(nóng)戶經(jīng)濟學(xué)。馬長鳳（1987－），女，黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，碩士研究生，研究方向為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理。