試析經(jīng)營者集中的法律規(guī)制

王萬科

【摘要】本文通過對(duì)經(jīng)營者集中的概念進(jìn)行界定，分析經(jīng)營者集中的表現(xiàn)形式。進(jìn)而對(duì)反壟斷法在經(jīng)營者集中申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)、審查的法律規(guī)制上進(jìn)行論證，發(fā)現(xiàn)其中的不足并提出完善的建議從而使法律規(guī)制能夠更好地發(fā)揮其維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭的作用。

【關(guān)鍵詞】經(jīng)營者集中；申報(bào)；審查

中圖分類號(hào)：D92文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1006-0278（2015）07-106-01

一、引言

經(jīng)營者集中是各國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在的一種現(xiàn)象，它是經(jīng)營者開拓市場(chǎng)或是進(jìn)入新市場(chǎng)，增強(qiáng)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力的一種方式。應(yīng)該說在一定程度上經(jīng)營者集中能夠改善一定的經(jīng)濟(jì)效益，提高作為經(jīng)營者在市場(chǎng)上的競(jìng)爭力。但是由于一定的集中占據(jù)的市場(chǎng)支配地位，使得一些阻礙公平競(jìng)爭和損害消費(fèi)者合法權(quán)益的現(xiàn)象出現(xiàn)。因此，關(guān)于經(jīng)營者集中成為世界各國法律規(guī)制的重要對(duì)象，在我國，經(jīng)營者集中與壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位一同成為《反壟斷法》規(guī)制的重要內(nèi)容。

二、經(jīng)營者集中的概念

我國《反壟斷法》的實(shí)施，明確規(guī)定了有關(guān)經(jīng)營者集中的相關(guān)界定?！斗磯艛喾ā返?0條規(guī)定：經(jīng)營者集中是指下列情形：1.經(jīng)營者合并；2.經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)；3.經(jīng)營者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。

三、經(jīng)營者集中的具體表現(xiàn)形式

根據(jù)我國《反壟斷法》的規(guī)定，經(jīng)營者集中的具體情形表現(xiàn)為如下：

（一）經(jīng)營者合并

“經(jīng)營者合并”是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)通過訂立合并協(xié)議，合并為一個(gè)企業(yè)的法律行為。經(jīng)營者的合并有兩種方式，一是吸收合并，即存續(xù)合并，它是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)合并時(shí)，其中一個(gè)或一個(gè)以上的企業(yè)并入另一家企業(yè)的法律行為；二是新設(shè)合并，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)組合成為一個(gè)新企業(yè)的法律行為，其原有兩個(gè)企業(yè)在存在。

（二）經(jīng)營者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響

關(guān)于這一點(diǎn)的經(jīng)營者的控制權(quán)和施加的決定性影響，應(yīng)該厘清控股股東和實(shí)際控制人這兩個(gè)概念?？毓晒蓶|是指，出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。而實(shí)際控制人則是指，雖然不是公司的股東但通過一定的投資關(guān)系、協(xié)議等其他原因，能夠?qū)嶋H控制公司行為的人。反壟斷法對(duì)于控制權(quán)和對(duì)經(jīng)營者施加決定性影響的規(guī)定是考慮到控股股東與實(shí)際控制人的概念差異，從而來規(guī)制通過合同方式形成的經(jīng)營者集中。

四、《反壟斷法》規(guī)制的不足與完善

從我國反壟斷法對(duì)經(jīng)營者集中的申報(bào)和審批來看，在一定程度上要求達(dá)到一定程度的企業(yè)并購進(jìn)行申報(bào)，在審查上也具有靈活性等優(yōu)點(diǎn)，但在具體的執(zhí)行中是仍然存在不足的，具體來說：

（一）申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定不足

《反壟斷法》僅在21條中規(guī)定，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，但卻沒有規(guī)定具體的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。雖然在《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的規(guī)定》中明確了申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但從具體實(shí)踐及各國經(jīng)驗(yàn)來看，關(guān)于申報(bào)企業(yè)上一年度在全球和中國境內(nèi)的營業(yè)額的規(guī)定過低。因此，從反壟斷法禁止的對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭有嚴(yán)重?fù)p害的合并來看，應(yīng)調(diào)整經(jīng)營者集中申報(bào)的最低限度。

（二）關(guān)于審查的完善

《反壟斷法》對(duì)于經(jīng)營者集中申報(bào)的審查規(guī)定6項(xiàng)審查的標(biāo)準(zhǔn)，但是其中的一些標(biāo)準(zhǔn)存在不確定性，第4.5項(xiàng)規(guī)定的“經(jīng)營者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響以及經(jīng)營者集中對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響”存在操作上的問題，應(yīng)該說反壟斷法的目的在于保證維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭和對(duì)消費(fèi)者利益的保護(hù)。而對(duì)于其他有關(guān)經(jīng)營者及國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不應(yīng)列為其審查標(biāo)準(zhǔn)及效率中的考慮因素，在這一點(diǎn)上應(yīng)做出相應(yīng)的法律規(guī)制的調(diào)整。另外對(duì)于相關(guān)市場(chǎng)、市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品市場(chǎng)等概念的界定不明確，建議應(yīng)在法律中予以相關(guān)明確界定。當(dāng)然，對(duì)于《反壟斷法》的實(shí)施，這是一個(gè)重要環(huán)節(jié)，在《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的規(guī)定》出臺(tái)的同時(shí)，在操作上我們?nèi)匀恍枰暾闹贫ā⑼晟凭唧w配套的操作細(xì)則來保障《反壟斷法》對(duì)壟斷行為的有效規(guī)制。

五、經(jīng)營者集中審查的豁免

在反壟斷法中規(guī)定的適用豁免是指，在某些特定領(lǐng)域中，盡管存在限制競(jìng)爭或聯(lián)合等行為，但法律允許一定的壟斷狀態(tài)或壟斷行為存在的一種制度。這一制度體現(xiàn)在我國《反壟斷法》對(duì)經(jīng)營者集中的規(guī)定中則是：“經(jīng)營者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營者集中不予禁止的決定?！睉?yīng)該說第28條關(guān)于經(jīng)營者集中審查的豁免是具有進(jìn)步性和實(shí)踐意義的。我們?cè)诮梃b國外的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，審查的豁免體現(xiàn)了對(duì)社會(huì)公共利益的追求，使在產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭政策的執(zhí)行上能找到一個(gè)平衡點(diǎn)，從而維護(hù)了國家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的有序發(fā)展。

六、結(jié)語

經(jīng)營者集中作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)間相互競(jìng)爭優(yōu)勝劣汰的一種形式，他對(duì)于企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，資源的優(yōu)化配置都具有一定積極的作用。然而，在超出公平競(jìng)爭范圍，占據(jù)市場(chǎng)支配地位情況下的經(jīng)營者集中又會(huì)造成對(duì)競(jìng)爭的限制和排斥，因此，需要完善相應(yīng)的法律，使其對(duì)經(jīng)營者集中進(jìn)行正確地規(guī)制，從而保障公平的市場(chǎng)競(jìng)爭。

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