試論國際海上貨物運(yùn)輸中保函的效力

旦增曲珍

【摘 要】國際貿(mào)易的發(fā)展要求提單利于轉(zhuǎn)讓，提單轉(zhuǎn)運(yùn)到托運(yùn)人之外的第三人時(shí)，承運(yùn)人與非托運(yùn)人的收貨人、提單持有人之間依據(jù)提單確立權(quán)利義務(wù)關(guān)系，形成提單法律關(guān)系。而提單是保函存在的前提，保函是提單能盡可能被接受或轉(zhuǎn)讓的有效保障。

【關(guān)鍵詞】國際貿(mào)易；貨物運(yùn)輸

中圖分類號：F74

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1006-0278（2015）03-030-01

保函的效力如何直接關(guān)系到提單的適用范圍，進(jìn)而牽扯到整個(gè)海上貨物運(yùn)輸貿(mào)易。而海上貨物運(yùn)輸?shù)南嚓P(guān)人不僅僅只是雙方當(dāng)事人，多數(shù)情況下是多方的。這是一個(gè)涉及整個(gè)貿(mào)易圈的利益問題，單純的認(rèn)定保函的有效無效就像快刀斬亂麻，只會斬?cái)噘Q(mào)易相關(guān)人之間千絲萬縷的聯(lián)系與整個(gè)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)與慣例原則。而保函的效力的確定必然會對一些當(dāng)事人有利而另一些有弊，而本文的目的就是要在這利弊之間做一些探討與權(quán)衡。

提單上通常載有二個(gè)方而的內(nèi)容：一是貨物的數(shù)量和重量；二是貨物的表而狀況；二是貨物的主要標(biāo)志。提單上的上述記載應(yīng)作為承運(yùn)人的一種初步證據(jù)，即交付提單后，貨物的好壞的直接責(zé)任人是承運(yùn)人，而承運(yùn)人在收貨時(shí)檢查每一個(gè)貨物的良好與否是不現(xiàn)實(shí)的。所以承運(yùn)人是不會在收貨后檢查貨物的，但是從貨物或者包裝的外表能夠看出貨物有損壞的跡象或者可能性，承運(yùn)人都會選擇在簽發(fā)不清潔的提單。而“不清潔”的概念是很模糊的，它在日后計(jì)算損害賠償?shù)臅r(shí)候都會把矛頭指向托運(yùn)人，把最終收貨時(shí)貨物的損害程度都推定為是最初的“不清潔”。在一個(gè)集裝箱設(shè)備交接單上，有一個(gè)出場檢查記錄，上而對于集裝箱的狀態(tài)有兩個(gè)，一個(gè)是正常（ sound），一個(gè)是異常（defective）。由此可以推斷，作為一個(gè)理性的承運(yùn)人，只要貨物包裝有輕微的劃痕，即可以在割傷上打鉤，即這個(gè)貨物是一個(gè)異常（defective）的貨物，即成就了一個(gè)不清潔提單。如果沒有托運(yùn)人的保函，那么承運(yùn)人為了避免自己承擔(dān)過多的責(zé)任就會盡可能的簽發(fā)不清潔提單，而不清潔提單又是銀行與收貨方厭惡的，也是不利于證據(jù)采集與交易和諧的。因此保函的作用及效力在整個(gè)海上貨物運(yùn)輸貿(mào)易中是一個(gè)關(guān)鍵的螺絲釘，雖然小卻可以引發(fā)多米諾效應(yīng)。但是也有貨主國抗辯，這對于托運(yùn)人太不公平了。

這是權(quán)衡之下最合理的做法。首先，在熙熙攘攘的港口，不可能有一個(gè)第三方檢查機(jī)構(gòu)去檢查港口上成百上千搜貨船上成千上萬的貨物，這樣港口必然停滯不前，并且檢查的成本很有可能大于貨物的利潤。其次，海上貿(mào)易呈現(xiàn)的是船少貨多的情況，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理貨方為了運(yùn)貨，只會爭相的降低自己的條件。再次，不公平的天平必須要指向一方，那么由量多者分擔(dān)便更合理。這是托運(yùn)人在得到貨物利益時(shí)所附隨的風(fēng)險(xiǎn)，而承運(yùn)人對貨物本身并無任何利益可言，只是提供運(yùn)輸?shù)姆?wù)，依收益越多風(fēng)險(xiǎn)越大的原則，托運(yùn)人對于貨物應(yīng)當(dāng)比承運(yùn)人承擔(dān)更少的責(zé)任。

為了使貨方與船方的利益與風(fēng)險(xiǎn)能夠更公平的分配，《漢堡規(guī)則》對《維斯比規(guī)則》進(jìn)行了修訂，其中就包括保函合法化。該公約規(guī)定，托運(yùn)人為獲得清潔提單而向承運(yùn)人出具的承擔(dān)賠償責(zé)任的保函在托運(yùn)人和承運(yùn)人之間有效，但對提單的受讓人，包括收貨人在內(nèi)的第二方無效。雖然實(shí)踐中，漢堡規(guī)則的加入國很少以至于無法廣泛適用，但是筆者還是認(rèn)為其所規(guī)定的保函的效力是基本合理的。即保函的有效是一種相對的有效，它在承運(yùn)人和托運(yùn)人之間有效，在承運(yùn)人與提單受讓人之間無效。因?yàn)樵诤Ｉ腺Q(mào)易運(yùn)輸?shù)膶?shí)踐中，最后提貨的往往是提單的受讓人，而交付運(yùn)輸中的貨物又很常見，往往一個(gè)貨物從裝船到卸貨會被轉(zhuǎn)賣無數(shù)次，而提單也經(jīng)由一個(gè)買主至另一個(gè)買主。由海上運(yùn)輸?shù)膰H貨物買賣流程得出，當(dāng)承運(yùn)人將收貨后將提單簽發(fā)給賣方，還要經(jīng)過賣方將提單提交給銀行，最后由銀行交給買方，而此時(shí)買方方可憑借提單提貨。此時(shí)買方所提的貨物距離賣方發(fā)貨的時(shí)間間隔己然相距甚遠(yuǎn)。如果此時(shí)最終受到貨物的人還是將責(zé)任歸咎于簽發(fā)了保函的托運(yùn)人，那么托運(yùn)人的風(fēng)險(xiǎn)未免過大，違反了公平原則，保函理所應(yīng)當(dāng)對其無效。但是保函在承運(yùn)人與托運(yùn)人之間如果是絕對的有效，就能真正的權(quán)衡雙方的利益與責(zé)任嗎，依我看也是要分情況討論的。

在《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則中》的最基本的13個(gè)術(shù)語當(dāng)中（EXW FCA FAS FOB CFR CIF CPT CIP DAF DES DEQDDU DDP），只有前四種是買方安排運(yùn)輸，后九種都是賣方安排運(yùn)輸。當(dāng)買方作為托運(yùn)人時(shí)，他為了使貨物能夠安全快捷的運(yùn)到，他向承運(yùn)人出具保函使承運(yùn)人向賣方提供清潔提單，以便銀行能夠接受，進(jìn)而白己能夠提貨。但是這是很不符合公平原則的，因?yàn)橘u方根本沒有機(jī)會知道貨物的原本摸樣，如果最后他拿到的是受損的貨物，他還要白己承擔(dān)責(zé)任，是不合理的。盡管在貨交承運(yùn)人時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)就已經(jīng)轉(zhuǎn)移至買方，但是交貨前貨物的狀態(tài)也可能受損。買方承擔(dān)了過多的責(zé)任，從而不利于促進(jìn)交易。當(dāng)賣方作為托運(yùn)人的時(shí)候，因?yàn)樨浳餆o論是直接交給承運(yùn)人還是承運(yùn)港裝船，貨物的清潔與否直接關(guān)系到托運(yùn)人是否承擔(dān)貨物的損害賠償，這使作為托運(yùn)人的賣方更具有謹(jǐn)慎的維護(hù)貨物品質(zhì)的義務(wù)。此時(shí)提到是否清潔與托運(yùn)人是否提供保函是直接相關(guān)聯(lián)的。

保函的效力通過實(shí)踐逐漸成為一種國際慣例，但是在個(gè)案中存在明顯不公平的情況也是可以通過國際仲裁或者訴訟進(jìn)行公平的責(zé)任分配。保函的功能是保證作用，因風(fēng)險(xiǎn)的存在而存在。貿(mào)易的過程就是一個(gè)將風(fēng)險(xiǎn)的球推來擋去的過程，而保函則讓當(dāng)事人能夠持球進(jìn)行交易。輕易否定保函的效力讓當(dāng)事人對風(fēng)險(xiǎn)更加畏懼，大大干涉了貿(mào)易的效率與進(jìn)度，阻礙了整個(gè)國際經(jīng)濟(jì)。因此，對保函的效力從宏觀上看宜肯定不宜否定。適者生存，智者得利。