明朝的禁海與開海

樊千瑜

摘 要：本文支持部分學(xué)者持有的禁海是為了打擊私人貿(mào)易以保護(hù)朝貢貿(mào)易，而朝貢貿(mào)易的本質(zhì)是政府壟斷的觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為，明朝自創(chuàng)的政治制度導(dǎo)致財政困難，產(chǎn)生了壟斷海上貿(mào)易的動機(jī)，然而壟斷下的走私貿(mào)易導(dǎo)致朝貢體系名存實(shí)亡，民間和官方的互動最終導(dǎo)致了隆慶開海。本文的創(chuàng)新之處在于：（1）將這個問題上升到政府與市場爭奪利益的高度，從而將明朝禁海納入一個“政府有多大”的歷史比較視野中。（2）以財政狀況作為出發(fā)點(diǎn)來剖析這個歷史難題。

關(guān)鍵詞： 朝貢貿(mào)易；海禁政策；民間走私；財政收支

中圖分類號：F129 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000176X（2015）05002009

一、文獻(xiàn)綜述

海禁，又稱為洋禁，指的是未經(jīng)官方允許，民間被禁止私自出海同外國進(jìn)行貿(mào)易，謂之 “尺板不得出?！薄５敲鞒暮＝S著周圍大環(huán)境的變化和時間的推移有著不同的政策重點(diǎn)，時松時緊，有著“嚴(yán)禁”和“弛禁”的分別。

明朝海禁的確立始自洪武開國年間。一方面，由于洪武年間正值日本南北朝內(nèi)戰(zhàn)，大量流離失所的日本平民流亡海上，借機(jī)逃向中國西邊大陸。洪武二十五年，日本北朝足利式吞并了南朝，導(dǎo)致大量南朝遺民出海，這些遺民中有大量的日本浪人，這些浪人與平民結(jié)合在一起，形成了強(qiáng)大的武裝，成為了最早一批倭寇，開始侵?jǐn)_中國沿海地區(qū)。根據(jù)《明史》與《明實(shí)錄》記載，從1368—1374年的七年間，倭寇對中國沿海的侵?jǐn)_次數(shù)多達(dá)十二三次，從以上數(shù)據(jù)可以看出明朝初年倭寇侵?jǐn)_的猖獗程度。另一方面，曾在江南地區(qū)割據(jù)的張士誠和方國珍被朱元璋擊敗后，其部下逃亡海上，有一部分人開始勾結(jié)日本浪人侵?jǐn)_山東、浙江和福建等沿海地區(qū)，另外還有閩浙大族為了自私私通倭寇?？梢哉f，新生的國家必須重視統(tǒng)一之后的分裂隱患，所以，明朝政府于洪武四年正式頒布“海禁令”，規(guī)定所有官民嚴(yán)禁私自出海與外國互市，同時也開始限制外國商人到中國進(jìn)行貿(mào)易。這是明王朝海禁政策的開始，但是海禁政策在整個明朝仍然存在反復(fù)：永樂年間伴隨著鄭和七下西洋，海禁政策有所松弛；但嘉靖年間海賊倭寇勢力再次猖獗，海禁又一度嚴(yán)厲了起來；隆慶元年（1567年），福建巡撫涂澤民上書明穆宗，“請開市舶，易私販為公販”（私販指走私商，公販指合法商人），明穆宗順?biāo)浦?，宣布廢除海禁，調(diào)整海外貿(mào)易政策，允許民間私人遠(yuǎn)販東西兩洋，史稱隆慶開海。自隆慶元年至明朝滅亡，此時間段內(nèi)再無任何海禁政策。

諸多學(xué)者都對明代的朝貢貿(mào)易體系和海禁政策進(jìn)行了深入研究，并得出了各自的觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)：從政治角度切入分析，比較強(qiáng)調(diào)海禁跟穩(wěn)定的關(guān)系。這類學(xué)者認(rèn)為，朝貢貿(mào)易的作用是在政治上“懷柔遠(yuǎn)人”，在明朝初期建立起明王朝宗主國的地位，同樣的，海禁措施作為朝貢貿(mào)易的配套措施，也是出于政治上的考慮。明初時蒙元退守蒙古，但仍然影響著明王朝的國家安全，整個國家的戰(zhàn)略重心仍然在北方，所以說，面對南方倭寇的侵?jǐn)_，明王朝并無多余的精力應(yīng)對。北方的邊患促使中央政府通過閉關(guān)的模式來進(jìn)行自我保護(hù)。正因如此，朱元璋才會通過一系列的禁海措施，削弱那些依賴海外貿(mào)易的倭寇和反明勢力的實(shí)力。明初的海禁措施，實(shí)質(zhì)上為新王朝建立后的權(quán)宜之計[1]。此類學(xué)者觀點(diǎn)的共同點(diǎn)是，他們都非常強(qiáng)調(diào)朝貢貿(mào)易與海禁政策在政治上對明王朝的影響，即閉關(guān)封鎖使依靠海上貿(mào)易為生的反對勢力大受削弱，東南沿海得以穩(wěn)定下來；朝貢政策造成了“萬國來朝”的假象，使整個王朝有了宗主國的地位以及合法性[2]。但這類學(xué)者并沒有對后續(xù)海禁政策的反復(fù)進(jìn)行深入的分析，也沒有對經(jīng)濟(jì)層面的影響做細(xì)化的分析。他們忽視了明帝國作為一個巨大的經(jīng)濟(jì)體，由于不同地區(qū)的資源稟賦不同有著不同的比較優(yōu)勢，貿(mào)易可以帶來地區(qū)分工的互補(bǔ)性的現(xiàn)實(shí)，所以這類分析往往只停留在政治層面。

第二種觀點(diǎn)：從經(jīng)濟(jì)貿(mào)易層面切入，具體可以細(xì)分為三類觀點(diǎn)。（1）明王朝實(shí)行朝貢政策目的是維持上層社會所需要的奢侈品，如香料、藥材等。但晁中辰[3]認(rèn)為，朝貢貿(mào)易并不具有現(xiàn)代意義上的貿(mào)易性質(zhì)，沒有遵循等價交換的原則，只是利用中央財政盲目地追求海外貿(mào)易帶來的使用價值，最終的落腳點(diǎn)還是在政治層面。他認(rèn)為，海禁下的朝貢貿(mào)易的目的仍然是籠絡(luò)并試圖控制其他國家，其經(jīng)濟(jì)意義仍然服從于政治意義。李金明[4]的觀點(diǎn)較晁中辰要更進(jìn)一步，他認(rèn)為，朝貢貿(mào)易有其必要的經(jīng)濟(jì)意義，因?yàn)槌曎Q(mào)易在明代的海外貿(mào)易中比重很大，明政府確實(shí)能從中獲得經(jīng)濟(jì)的好處。李金明著重強(qiáng)調(diào)了明代朝貢貿(mào)易的貿(mào)易性質(zhì)，他認(rèn)為，朝貢貿(mào)易并不是出于政治目的的“虧本買賣”，而是包含著相當(dāng)大程度商業(yè)性質(zhì)的國際貿(mào)易，他優(yōu)先考慮了貿(mào)易的因素，其次才是政治。從這個意義上來講，李金明走的更遠(yuǎn)，他認(rèn)為明朝的朝貢貿(mào)易是一種壟斷，明政府能通過朝貢貿(mào)易攫取高額利潤。（2）從經(jīng)濟(jì)層面的分析仍然以李金明[4]為代表，他指出，朝貢貿(mào)易給中央政府帶來了大量的經(jīng)濟(jì)利益，看似在政治上“籠絡(luò)人心，懷柔遠(yuǎn)人”的朝貢貿(mào)易其實(shí)使整個帝國的出口大于進(jìn)口，貿(mào)易順差充盈了國庫。但是海禁作為朝貢貿(mào)易的補(bǔ)充，實(shí)質(zhì)上將地方從貿(mào)易中獲得的大量經(jīng)濟(jì)利益收歸中央，加劇了地方財政困難，從而引發(fā)了地方和中央的對立，使得走私橫行，屢禁不絕。（3）由于中國自身銅礦和銀礦的存量十分有限，明朝海禁的主要原因應(yīng)當(dāng)是通過禁止海外貿(mào)易達(dá)到減少貴重金屬外流的目的。他們認(rèn)為，在1567年中國得以通過對外貿(mào)易引進(jìn)白銀之前，朝貢貿(mào)易只能造成中國財富和貨幣的流失，黃仁宇指出：“鄭和的遠(yuǎn)洋探險行動輸出銅錢還無法確知其總數(shù)，同時銅錢也被賞賜給外國的使者，1453年，僅僅日本的朝貢使團(tuán)就運(yùn)走了五千零一百十一萬八千文銅錢，造成明初鑄造的許多銅錢流失到海外”[5]。而在這個問題上，陶希圣論述頗為精辟：“本來中國的閉關(guān)政策，基本動因乃是貨幣的保存。外藩進(jìn)口的貨物多是珠寶香料，中國付出的代價乃是貨幣，貨幣乃是商業(yè)資本特殊發(fā)達(dá)的社會財富最高形式，于朝貢中流失，于中國乃最得不償失之事”[6]。

根據(jù)以上的綜述可以看到，不同的作者對于明朝海禁和朝貢貿(mào)易政策得出了很多不同的看法。這主要是由于不同學(xué)者研究的視角和著重點(diǎn)不同，這些學(xué)者的大部分研究著重點(diǎn)都放在了政治層面，十分強(qiáng)調(diào)政治穩(wěn)定、政治安全和明朝海禁政策之間的聯(lián)系。另有一部分學(xué)者嘗試從經(jīng)濟(jì)動因入手分析明朝海禁與朝貢貿(mào)易政策。但令人遺憾的是，一些從經(jīng)濟(jì)層面入手的學(xué)者也走上了政治層面的老路，仍將經(jīng)濟(jì)因素視作政治因素的從屬，沒有認(rèn)真地去進(jìn)行獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)分析。還有一些學(xué)者將貿(mào)易政策上升到了道德和精神文明建設(shè)層面，看似有所突破，但其論述在實(shí)際上只是“新瓶裝老酒”，突破甚少。

綜合以上的論述可以看出，“從貨幣角度對明朝海禁政策進(jìn)行分析”這一觀點(diǎn)非常有說服力，這一類分析不僅從經(jīng)濟(jì)層面入手，還對深層次的經(jīng)濟(jì)動因進(jìn)行了分析。的確，中國是一個包括黃金和白銀在內(nèi)的貴金屬產(chǎn)量很低的國家，這一向都造成了貨幣的短缺問題。在宋朝，王安石曾以“保馬”之法呼吁中原民眾養(yǎng)馬以充軍需，此法失敗后，開始以布和茶進(jìn)行物物交換，這就是茶馬交易，通過此法避免貨幣外流。而在鄭和七下西洋時，采用的也是以物易物的方式，以其巨輪裝載大量的貨物到海外交換，這同樣也是為了應(yīng)對貨幣的外流。但這一類的分析也有經(jīng)不起推敲之處，因?yàn)闅v朝歷代，貨幣都是不能下海的，例如唐代有防范金、銀和鐵從邊關(guān)貿(mào)易流出的禁令，《唐律疏議》記載“金、銀、鐵，不得度西邊、北邊諸關(guān)”，而南宋這樣極力鼓勵海外貿(mào)易的朝代都有嚴(yán)令“銅不下?！保彩且粯?，在鼓勵海外貿(mào)易的同時卻嚴(yán)令“金銀銅鐵貨不許下?！盵7]。所以說，歷朝歷代，不論是鼓勵貿(mào)易還是打擊貿(mào)易，都會將貨幣外流視為頭等禁事，主要原因在于中國貴金屬礦藏的匱乏，所以這并不能作為解釋明朝海禁政策和朝貢政策的主要例證。額外的例證是，日本喜歡從中國進(jìn)口“銅錢”這一貨幣，針對這一現(xiàn)象，明政府對日本的朝貢政策進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，只允許日本每十年朝貢一次，這在當(dāng)時的朝貢頻率中已經(jīng)是最低的了，這也體現(xiàn)了明朝政府通過調(diào)整朝貢政策而不是海禁來控制貨幣外流的思路。再退一步講，如果從國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢理論入手的話，“明朝通過海禁來防止貨幣外流”這一思路更是站不住腳。既然中國不盛產(chǎn)金、銀、銅等貴金屬，那么明朝就不具有生產(chǎn)貴金屬貨幣這一商品的比較優(yōu)勢，也就是說，也許短期內(nèi)明朝會面臨著貨幣流出的局面，單從長期來看，明朝在對外貿(mào)易中會輸出具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，例如瓷器、茶葉和絲綢，會輸入沒有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，即貴金屬貨幣。歷史也確實(shí)證明了這一點(diǎn)，在隆慶開海之后，西班牙通過菲律賓將大量的美洲白銀銷往中國。 國外學(xué)者阿特韋爾著重分析了白銀流入對晚明經(jīng)濟(jì)的影響，并認(rèn)為其首要促進(jìn)了晚明政府銀庫收入的增加。據(jù)1528—1643年明朝太倉銀庫歲入數(shù)額表，在16世紀(jì)60年代以前，外國白銀對明朝中央政府財政的影響似乎很小或根本沒有數(shù)字依據(jù)。1571年，當(dāng)銀庫收入劇增時，即從75 000—86 000公斤增加至116 250公斤時，進(jìn)口白銀的作用日趨明顯。此時是明朝海禁四年以后，也是馬尼拉中西貿(mào)易真正開始的那一年。到1577年，銀庫收人為163 478公斤，是1560年的兩倍，直至明亡，政府每年的白銀收入從來沒有低于100 000公斤，這種變化固然與其他原因有關(guān)，但與外貿(mào)空前發(fā)展、白銀大量進(jìn)口顯然有直接關(guān)系。弗蘭克[8]在他的著作中，用貿(mào)易平衡和貨幣流動來說明其1400—1800年以中國為中心的單一世界體系理論。他論述到，有四個地區(qū)長期保持著商品貿(mào)易的逆差，它們是美洲、日本、非洲和歐洲。美洲和日本靠出口白銀來彌補(bǔ)其貿(mào)易逆差，非洲則靠出口黃金和奴隸彌補(bǔ)逆差。因此，這三個地區(qū)都能夠生產(chǎn)世界經(jīng)濟(jì)中的其他地方所需要的“商品”。與此形成對比的是，歐洲幾乎不能生產(chǎn)任何可供出口來彌補(bǔ)其長期貿(mào)易赤字的商品。于是，歐洲只能靠經(jīng)營其他三個貿(mào)易逆差地區(qū)的出口來過日子，從非洲出口到美洲，從美洲出口到亞洲，從亞洲出口到非洲和美洲，歐洲成為全球貿(mào)易中的中介?！盀榱似胶庵袊坪跤谰帽３种捻槻睿澜绨足y流向中國”[8]。

二、朝貢貿(mào)易的實(shí)際形態(tài)

學(xué)界一般將明朝的朝貢和貿(mào)易結(jié)合的制度稱為朝貢貿(mào)易，本文采取這個詞作為明朝這一特殊制度的定名。單就朝貢貿(mào)易的形式而言，學(xué)界向來意見不一，故而對朝貢貿(mào)易的性質(zhì)理解亦不同。

明朝設(shè)立市舶司，接待使團(tuán)并進(jìn)行查驗(yàn)，而后上報京師，待回復(fù)后起運(yùn)至京，使團(tuán)住在北京會同館。使團(tuán)到京師之后，首先由使者上貢，然后是使者附進(jìn)物互市?！睹魇贰返摹妒池浿尽分杏涊d如下：“海外諸國入貢，許附載方物與中國貿(mào)易。因設(shè)市舶司，置提舉官以領(lǐng)之……”“洪武初，設(shè)于太倉黃渡，尋罷。復(fù)設(shè)于寧波、泉州、廣州。寧波通日本，泉州通琉球，廣州通占城、暹羅、西洋諸國。”“以金葉勘合表文為驗(yàn)，以防詐偽侵軼”[8]。到永樂年間，禁海遵照舊例，而朝貢更為鼓勵，不僅放開限制，還進(jìn)行免稅優(yōu)惠，另外還增設(shè)驛站接待。

“永樂初，西洋剌泥國回回哈只馬哈沒奇等來朝，附載胡椒與民互市。有司請徵其稅。帝曰：商稅者，國家抑逐末之民，豈以為利。今夷人慕義遠(yuǎn)來，乃侵其利，所得幾何，而虧辱大體多矣。不聽。三年，以諸番貢使益多，乃置驛於福建、浙江、廣東三市舶司以館之。福建曰來遠(yuǎn)，浙江曰安遠(yuǎn)，廣東曰懷遠(yuǎn)。尋設(shè)交址云屯市舶提舉司，接西南諸國朝貢者”[8]。

濱下武志[9]認(rèn)為，朝貢貿(mào)易包括三個部分：（1）朝貢使者的貢品和中國的賞賚。（2）使者附帶的貨物在北京會同館進(jìn)行的交易。（3）隨行商人在港口關(guān)口進(jìn)行的貿(mào)易。也有說朝貢包括進(jìn)貢方物、使者附進(jìn)物、國王附進(jìn)物，且均以賞賜的名義進(jìn)行購買。也有人認(rèn)為使者附進(jìn)物先由禮部給加購買，余者任由使者互市，而互市有時間限制。

持“明朝政府主要通過進(jìn)貢賞賜的方式進(jìn)行貿(mào)易”的觀點(diǎn)的人較多。但是部分學(xué)者也強(qiáng)調(diào)官府購買確有其事，并且可能主要通過官府參與貿(mào)易的形式。項(xiàng)懷誠認(rèn)為：“除各國的貢品以賞賜的名義給予報酬外，使者附帶的商品，則由官府給價收購，其他的番貨也允許在期限內(nèi)在指定地點(diǎn)與民間交易”[10]。 收購說還有一些強(qiáng)有力的證據(jù)。按照顧炎武[11]的觀點(diǎn)，明朝政府對朝貢方物收取貨物稅。附進(jìn)物先抽50%的貨物稅，余者由官府給值收購。商人的貨船進(jìn)入港口之后，全部封艙，待抽20%的貨物稅后才準(zhǔn)開艙貿(mào)易。

綜上，如果只有進(jìn)貢和賞賜作為官府參與的貿(mào)易，那么明朝政府便沒有了利潤。因此，有無收購是非常核心的問題。

而就賞賜與收購的價格而言，學(xué)界看法也不相同。一般認(rèn)為給予使者的回報為市價的數(shù)倍。有人認(rèn)為，數(shù)倍的價格使得明朝政府無法獲利，只是存在政治意義。有人認(rèn)為，數(shù)倍價格不是明朝市價的數(shù)倍，而是當(dāng)?shù)貎r格的數(shù)倍，而兩地市價差距遠(yuǎn)不止數(shù)倍，所以明朝政府的獲利空間很大。在此舉一例證，日本朝貢品中以刀為主。一把刀在日本售價為八百至一千文，而明朝給價為五千文，日本貢使可贏利四至五倍，故進(jìn)貢刀愈來愈多，而明朝政府最終將刀的收購價格壓到了一千八百文。再結(jié)合其他例證，筆者認(rèn)為，賞賜或回購是按照當(dāng)?shù)厥袃r的數(shù)倍，明朝政府仍有獲利空間。

至于互市的部分，按照濱下武志[9]的觀點(diǎn)，使者互市和商人互市的地點(diǎn)不同，也有人認(rèn)為商人也隨同至北京會同館互市。

古人一般較為注重互市的部分，認(rèn)為互市存在，只不過需要與入貢配合而已。明張翰[12]在《松窗夢語》中寫道：“且緣入貢之名，則中國之體愈尊，而四夷之情愈順。即厚往薄來，所費(fèi)不足以當(dāng)互市之萬一。況其心利交易，不利頒賜，雖貢厚賚薄，彼亦甘心?！?王圻[13]在《清朝續(xù)文獻(xiàn)通考》中也寫到：“其來也，許帶方物，官設(shè)牙行與民貿(mào)易，謂之互市。是有貢舶即有互市，非入貢即不許其互市明矣?！薄洞竺鲿洹份d：“凡交通禁令，各處夷人朝貢領(lǐng)賞之后，許于會同館開市三日或五日，惟朝鮮、琉球不拘期限”[14]。

如果確實(shí)有互市，且互市的比重較大，那么壟斷貿(mào)易論也不能成立。若按照《大明會典》[14]所載，則互市比重較大，若按照顧炎武的說法，附進(jìn)物由官府收購，則更為支持壟斷貿(mào)易的觀點(diǎn)?？梢韵胂?，如果互市的部分占的比重很大，價格也很自由，那么使者的附進(jìn)物都會成為商人的貨物，除非官府的收購價格高于明朝的市價。但是這種情況不太可能發(fā)生，因?yàn)檫@還不如直接賞賜能顯示“厚往薄來”。

官府購買之后，并不立即用于出賣，而是用于折俸等用途，間接地獲得利益。即便是鄭和采購回來，也先是供朝廷使用，然后轉(zhuǎn)賣與民間。

鄭和七次下西洋，相當(dāng)于走出國門進(jìn)行朝貢貿(mào)易。在鄭和經(jīng)過的藩屬國，在進(jìn)行政治意義的賞賜（一般認(rèn)為是純粹的賞賜）的同時也在鼓勵貿(mào)易。而鄭和帶回來的產(chǎn)品，部分供皇室所用以及賞賜給官員，其他則由官府開“庫市”，許商人“博買”，轉(zhuǎn)賣民間?！皫焓小笔菫楣俑謇韨}庫中的貨物而開。所謂“博買”，筆者再次猜測為拍賣，即價高者得。在此便可看出政府有利可圖。鄭和下西洋的性質(zhì)，單從經(jīng)濟(jì)意義來看，相當(dāng)于利用自身優(yōu)勢壟斷了海上貿(mào)易線路的所有利潤，而不必再給加購買，出口的商品利潤也可以得到充分地滿足。

綜上，筆者認(rèn)為，朝貢貿(mào)易可分為三個部分：進(jìn)貢、使者附進(jìn)物和商人貨物。其中，進(jìn)貢之后以賞賜作為回報，而附進(jìn)物和商人貨物由于處于官府控制之下，所以先由官府收購其中的大宗商品，例如香料等，而后再由其互市。商人在港口附近貿(mào)易，使者在會同館交易且被禮部購買的比重更大。而且由于貿(mào)易的時間地點(diǎn)都有限制，所以互市受到壓制。

因此，本文的一個基本觀點(diǎn)是，明朝政府是以朝貢貿(mào)易來進(jìn)行對外貿(mào)易的壟斷進(jìn)而獲利，而海禁則是打擊走私配合政府貿(mào)易的手段之一。

三、朝貢貿(mào)易和走私貿(mào)易的盛衰

明朝海盜所從事的實(shí)際上是走私貿(mào)易，而非完全的劫掠。這一點(diǎn)已經(jīng)得到了學(xué)術(shù)界的共識，本文也采用這一觀點(diǎn)。朝貢貿(mào)易和走私貿(mào)易兩種貿(mào)易形式的發(fā)展和衰落與本文的研究有非常密切的聯(lián)系，所以在此也進(jìn)行簡單的介紹和分析。

朝貢貿(mào)易分為三個階段，即明初期、明中期和明后期。這里的明初期指洪武（1368—1398年）、建文（1398—1403年）、永樂（1403—1424年）、宣德（1424—1435年）四代。明中期指宣德之后直到隆慶開海（1567年）。明后期則指隆慶開海直到崇禎之死（1644年）。下文按時間順序?qū)Τ曎Q(mào)易的發(fā)展情況進(jìn)行敘述。

洪武帝一面通過禁海對私人貿(mào)易進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊，一面鼓勵朝貢，在洪武二年就派人到海外各國宣諭，以利益誘其來朝，從而建立了朝貢貿(mào)易體系，其中，香料貿(mào)易是朝貢貿(mào)易的最主要部分。明初期，東南沿海長久習(xí)慣于私人海上貿(mào)易，一時難以糾正，所以嚴(yán)厲的海禁非常有必要。而開國初期，皇權(quán)威重，法律執(zhí)行情況較好，朝貢貿(mào)易進(jìn)行順利。

永樂年間，朝貢貿(mào)易達(dá)到了巔峰。成祖對私人貿(mào)易的打擊絕對不遜于洪武。即位之時，便頒詔書申令：“緣海軍民人等，近年以來往往私自下番，交通外國，今后不許。所司一遵洪武事例禁治?！庇罉范?，成祖重申海禁，將原有海船盡數(shù)改為平頭船，不許民間出海。永樂對朝貢進(jìn)行了一系列免稅措施，并增強(qiáng)了對朝貢道路的管理控制。鄭和下西洋過程中，殲滅了陳祖義的海盜集團(tuán)，使朝貢道路得以暢通，并確定了明朝在海上貿(mào)易中的絕對霸主地位。同時，鄭和下西洋作為政府進(jìn)行的貿(mào)易行為，購回了大量香料藥材和珍寶，除滿足朝廷之用外，還開“庫市”，許商人“博買”，為朝廷帶來了大量的收入。成祖因?yàn)閼?zhàn)亂之后國庫空虛和不正當(dāng)?shù)腔笮鑿浹a(bǔ)，耗資巨大而非常有必要推進(jìn)貿(mào)易。靖難之戰(zhàn)時間雖短，但是兵力調(diào)動規(guī)模大，國庫必定空虛。不正當(dāng)?shù)腔沟弥扉Σ坏貌粏影ň幾队罉反蟮洹?、建造永樂大鐘、遷都北京、北征蒙元?dú)堄鄤萘Φ纫幌盗兄卮蠊こ?，開支絕不遜于洪武重修長城。財政的需求很好地解釋了成祖推動朝貢貿(mào)易的熱情。而成祖的一系列措施也確實(shí)帶來了朝貢貿(mào)易的鼎盛。鄭和第一次下西洋歸來，就將胡椒、蘇木等香料發(fā)放給北京各衛(wèi)軍士，并且永樂年間開始用香料折俸。用香料代替賞賜和折俸的形式直到成化七年京庫胡椒、蘇木不足才結(jié)束，而成化的香料不足也是明朝中期以后朝貢貿(mào)易的逐漸衰落的體現(xiàn)。

明中期國力漸漸衰弱，無法動用龐大人力、物力去恢復(fù)海路暢通和招徠朝貢，對朝貢貿(mào)易保護(hù)不力導(dǎo)致“貢使?jié)u稀”，貢使稀少又導(dǎo)致沒有足夠財力治理朝貢，如此循環(huán)往復(fù)。同時，私人貿(mào)易因?yàn)閺?qiáng)勢皇帝的影響力的消逝和官商勾結(jié)體系的逐漸建立完善而發(fā)展起來，也是導(dǎo)致朝貢數(shù)量逐漸減少的重要原因。如上文所述，成化年間已經(jīng)停止使用香料用于賞賜，而弘治不得不對朝貢使團(tuán)的附進(jìn)物征收永樂年間免掉的實(shí)物稅以增加朝貢收入?！按蠖己Ｍ庵T番，無事則廢朝貢而自立，有事則假朝貢而請封?！狈獓?，乃是慕利而來，朝貢的減少必定是因?yàn)橘Q(mào)易可以通過其他渠道得以滿足，即走私。通過走私貿(mào)易可以賺取更多利潤，那么又何必通過朝貢？

明中期政府采取策略扶持琉球作為海上貿(mào)易中轉(zhuǎn)站，因?yàn)榱鹎蚓嚯x大陸最近，而又因?yàn)楦綄賴纳矸荼緛硎艿降南拗凭洼^少，所以琉球的朝貢迅速發(fā)展。琉球上貢中國的貨物實(shí)際上大都是從他國購入的。然而，即便如此，琉球的朝貢次數(shù)也在逐年減少。海外諸國在明朝自永樂之后各代朝貢次數(shù)的統(tǒng)計，如表1所示。

根據(jù)表1計算而得，就琉球的朝貢年均次數(shù)而言，永樂年均3次，宣德年均1次，正統(tǒng)年均0.9次，景泰年均0.8次，天順年均0.4次，成化年均0.7次，弘治年均0.5次，正德年均0.5次，嘉靖年均0.5次，隆慶年均0.7次，萬歷年均0.7次，天啟年均0.5次，崇禎年均0.3次。可見即便建立了所謂琉球中轉(zhuǎn)貿(mào)易體系之后，琉球的貿(mào)易也是逐年減少。到了隆慶開海，琉球?qū)γ鞯馁Q(mào)易樞紐地位更是不復(fù)存在了。

利用表1進(jìn)行年均朝貢次數(shù)的計算可以得出，永樂年均8次，宣德年均3.5次，正統(tǒng)年均3次，景泰年均兩次，天順年均1.8次，成化年均1.5次，弘治年均1.1次，正德年均0.8次，嘉靖年均0.7次，隆慶年均0.7次，萬歷年均0.7次，天啟年均0.7次，崇禎年均0.6次。隆慶開海前后數(shù)目基本沒有變化，說明禁海形同虛設(shè)，走私猖獗，大部分貿(mào)易已經(jīng)可以在私人部門解決，禁海并不能帶來官府貿(mào)易的增加。

對明朝海盜的走私實(shí)質(zhì)的探討，不少學(xué)者進(jìn)行了分析，不僅有利用史料來直接說明的，也有利用數(shù)據(jù)進(jìn)行跨時間跨地區(qū)分析的。明朝海盜劫掠事件發(fā)生次數(shù)的逐年變化情況，如圖1所示。

由圖1可知，民間的走私貿(mào)易在嘉靖年間（16世紀(jì)中期）達(dá)到了鼎盛，原因是嘉靖年間對海盜的打擊最為嚴(yán)格。而隆慶開海之后，海盜數(shù)量則發(fā)生了急劇的下降。筆者認(rèn)為，海盜劫掠事件的發(fā)生并不能反映走私的真實(shí)情形。海盜劫掠實(shí)際上是走私遭到打擊時的表現(xiàn)，在走私商人與官員勾結(jié)的時候，走私并不會表現(xiàn)為海盜劫掠。

關(guān)于明朝走私貿(mào)易的緣由，陳文石的論述非常具有洞見性：“在貢舶貿(mào)易制度下， 雖然持有勘合國家可享有貿(mào)易上的種種特殊權(quán)益， 但究為貢約所限， 不能隨其所欲自由往還。同時此僅為貢舶國家王室或官方支持下的貿(mào)易， 一般番商因不能取得勘合， 便無法進(jìn)口。而貢舶輸入貨物， 又為政府所壟斷。雖然市舶司或會同館開市僅限三天或五天開市時， 中國商人可承令買賣， 但僅為官方所不肯收買的殘余物品， 貨色粗劣， 數(shù)量亦微，品類價格又都有限制， 而且往往供求兩不相投， 雙方俱不能滿足所欲， 于是貢使、中外商人遂互相勾結(jié)， 窩藏接引， 進(jìn)行秘密私販活動。尤其中國海商， 在政府禁海壟斷， 外舶特權(quán)獨(dú)占的雙重刺激下， 既不能取得公平合法的貿(mào)易， 便只有越關(guān)冒禁， 挑戰(zhàn)下海， 從事非法貿(mào)易了”[15]。

在官方壟斷的情況下實(shí)行貿(mào)易，許多商品的供給需求難以達(dá)到均衡，所達(dá)到的交易量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于合意的水平，價格也較高，雖然政府通過官方貿(mào)易獲得了大量的財政收入，但對民間的打擊確實(shí)是巨大的。正如茅元儀所說：“貧民倚海為生，捕魚販鹽乃其業(yè)也，然其利甚微，愚弱之人方恃乎此。其奸巧強(qiáng)梁者自上番舶以取外國之利，利重十倍故耳。今既不通番，復(fù)并魚鹽之生理而欲絕之，此輩肯坐而待斃乎！”[16]走私貿(mào)易利潤的巨大在《籌海圖編》中也有記載，書中記載走私的中國產(chǎn)品種類很多，有絲、絲綿、綿綢、錦繡、江線、水銀、針、鐵鍋、瓷器、古錢和藥材等，而且走私絲綢所獲利潤更是不菲：“絲，所以為織絹之用也，蓋彼國自有成式花樣，朝會宴饗必自織而后用之，中國絹織但充里衣而已。若番舶不同，則無絲可織，每百斤值銀五十兩，取去者其價十倍”[17]。這些史料都無不印證了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“有管制就有黑市”這一經(jīng)典理論。民間走私的崛起和發(fā)達(dá)本來就是政府壟斷一手造成的，即政府將沿海居民的生路和財路堵死，并用之充盈國庫，老百姓起來反抗，進(jìn)行走私不過是自然而然的結(jié)果。

“中國與夷各擅生產(chǎn)， 故貿(mào)易難絕。利之所在， 人必趨之。本朝立法， 許其貢而禁其市， 夫貢必持貨， 與市兼行， 蓋非所以絕之。律欺通番之禁、下海之禁， 止以自治吾民， 恐其遠(yuǎn)出以生釁端”、“使有力者既已從商而無異心， 則瑣瑣之輩自能各安本業(yè)， 而無效尤， 以為適從。故各年寇情歷歷可指：壬子之寇， 海商之為寇也；癸丑之寇， 各業(yè)益之而為寇也；甲寅之寇， 沙上黯夫、云間之良戶復(fù)益而為寇也；乙卯之寇， 則重有異方之集矣”[18]。這是當(dāng)時留意邊防事宜的唐樞在接受胡宗憲咨詢時指出的倭寇屢禁不止的原因，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，即中國和諸國都有各自的比較優(yōu)勢，那么貿(mào)易自然就會產(chǎn)生，貿(mào)易帶來了巨額利潤誰都想得到。而明朝立法，只許官方貿(mào)易而禁止民間貿(mào)易。但朝貢貿(mào)易一事，本可與民間貿(mào)易并行，而不該導(dǎo)致民間貿(mào)易禁絕。百姓受利益所驅(qū)使，必將挑戰(zhàn)禁止下海的法令，出海進(jìn)行貿(mào)易。

從以上的史料和分析我們可以清晰地看到，政府實(shí)行的嚴(yán)厲的海禁政策，實(shí)則借政治穩(wěn)定之名，行與民爭利之實(shí)。海禁政策導(dǎo)致閩浙、粵浙沿海居民的貿(mào)易生路斷絕，迫使百姓進(jìn)行走私以保證自身利益。明中后期的“寇”跟“商”實(shí)則為一家，都是具有代表性的市場力量，他們是官方政策的產(chǎn)物，若無海禁和朝貢這一獨(dú)家壟斷的政策，就絕不會有東南沿海屢禁不止的走私貿(mào)易和屢剿不滅的寇亂。東南沿海所謂“大倭寇”的實(shí)質(zhì)就是民間和官方海禁和反海禁的斗爭，是民間對市場正當(dāng)性的追求，兜剿只能治標(biāo)，不能治本。要想從根本上解決問題，政府只能放棄壟斷政策，從市場的參與者變?yōu)槭袌龅谋O(jiān)督者，通過征稅完成自身財政收入的補(bǔ)充。

四、明朝海禁的邏輯——財政角度

明朝設(shè)立海禁有其更深層次的動因——財政動因。明廷希望通過海禁打擊民間貿(mào)易，將與他國的貿(mào)易權(quán)收歸政府手中，實(shí)行壟斷，將高額的利潤直接收歸中央財政，緩解中央財政的窘境。而海禁一事本身，就不是閉關(guān)鎖國那么簡單，而是一場政府與民間（市場）的博弈，而隆慶開海這一重大歷史事件，就是這場宏大博弈的最終結(jié)果。

我們先來看整個明朝的宏觀經(jīng)濟(jì)情況：農(nóng)業(yè)占明朝GDP 比重平均為88% ， 手工業(yè)和商業(yè)最高時也沒有突破20%；政府稅收占GDP 比重為3%—9% ，平均為5%，明中期以后軍費(fèi)開支占中央政府支出的60%—90%。自然而然，明朝的田賦收入是財政收入中的大宗。根據(jù)《明史》中的記載，洪武（1368—1398年）、弘治（1488—1505年）、萬歷（1573—1620年）三朝的田賦收入如下：

“洪武二十六年（公元1393年），官民田總八百五十萬七千余頃。夏稅，米麥四百七十一萬七千余石，錢鈔三萬九千余錠，絹二十八萬八千余匹；秋糧，米麥兩千四百七十二萬九千余石，錢鈔五千余錠。弘治時期，官民田總六百二十二萬八千余頃。夏稅，米麥四百六十二萬五千余石，錢鈔五萬六千三百余錠，絹二十一萬兩千余匹；秋糧，米麥兩千兩百一十六萬六千余石，錢鈔兩萬一千九百余錠。萬歷時期，官民田總七百一萬三千余頃。夏稅，米麥四百六十萬五千余石，余悉存留，錢鈔五萬七千九百余錠，絹二十萬六千余匹；秋糧，米麥二千二百三萬三千余石，起運(yùn)千三百三十六萬兩千余石，余悉存留，錢鈔兩萬三千六百余錠。屯田六十三萬五千余頃，征糧四百五十八萬四千余石。糧草折銀八萬五千余兩，布五萬匹，錢鈔五萬余貫，各運(yùn)司提舉大小引鹽兩百二十二萬八千余引?！盵19]

以上三朝分別為明朝開國時期、明朝中期和明朝末期。我們從三朝的官民田、夏稅和秋糧等數(shù)字的對比來看，農(nóng)業(yè)稅的總量歷經(jīng)兩百余年的增長并不是很大，再考慮到明朝一朝的農(nóng)業(yè)技術(shù)的引進(jìn)情況，可見明朝的田賦并沒有跟隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的提高而相應(yīng)提高。而更值得注意的是，由于明朝所存在的戶口預(yù)造情況，戶口登記不足的現(xiàn)象在全國范圍內(nèi)非常嚴(yán)重，而以人口稠密的東南地區(qū)最為突出。有明一代人口變動總的模式必須根據(jù)農(nóng)業(yè)開發(fā)區(qū)的拓展、全國糧食產(chǎn)量的增加。多樣性經(jīng)濟(jì)的興起、地方志中的論述以及明代權(quán)威學(xué)者的著作加以研究。而根據(jù)何炳棣[19]的研究，盡管明代官方的人口數(shù)據(jù)顯示出人口停滯，實(shí)際上從洪武元年（1368年）至萬歷二十八年（1600年）前后，中國人口始終是或多或少直線上升的。

根據(jù)黃仁宇[5]的估算，明朝這樣一個主要依靠土地收入的龐大帝國，其田賦稅收水平僅僅是農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的10%，這一項(xiàng)數(shù)據(jù)說明，朱元璋的立國思想確實(shí)嚴(yán)重地影響了明朝一朝的財政稅收制度。朱元璋通過軍戶制使軍隊供給系統(tǒng)獨(dú)立于整個財政之外，又極力放低稅率使各個鄉(xiāng)村能夠達(dá)到自給自足，這種保持穩(wěn)定的做法使整個龐大的帝國能在一種較低的成本下運(yùn)行，使中國社會的穩(wěn)態(tài)得以長時期保持下去，但同時這種行為也導(dǎo)致了中央財政的無力和地方財政的混亂。

從民眾處收上來的一部分稅收會成為各級官員及其仆從的薪俸和開支，在低稅率的情況下，地方政府開支不足，自然而然會想辦法去增加那些非正規(guī)的稅收，這種無形的巨大稅負(fù)仍然會加諸于土地耕作者身上。由于皇帝規(guī)定的低稅率并不能轉(zhuǎn)為實(shí)實(shí)在在的低負(fù)擔(dān)，地方稅收的征收將進(jìn)入一個惡性循環(huán)。明朝的官員也有針對該現(xiàn)象的解決方法，一位兵備道的官員認(rèn)為，應(yīng)該通過增加正常稅收的方法來彌補(bǔ)開支[20]。而北直隸懷柔縣的知縣也在譴責(zé)那些力主保持少量地方行政預(yù)算之人過于刻薄[21]，1586年，監(jiān)察御史張棟在給皇帝的上疏之中也表達(dá)了同樣的主張[22]。

明代政府規(guī)模雖然不大，但政府部門在經(jīng)濟(jì)中所占比重在3%—9%，平均為5%左右。財政收入主要用于宮廷的奢侈性消費(fèi)和軍費(fèi)開支， 明中期以后軍費(fèi)支出占到了中央政府支出的60%—90%。政府在提供公共產(chǎn)品上所投入的財力非常有限， 就政府所起的作用來說， 遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有為經(jīng)濟(jì)增長提供條件[23]。明朝大規(guī)模的治水計劃往往不是未雨綢繆，而是亡羊補(bǔ)牢，而且這些治水計劃的主要目的并不是改善農(nóng)業(yè)中的水利灌溉，而是保證大運(yùn)河的暢通以保證漕運(yùn)。歸有光曾認(rèn)為，政府的“節(jié)制”并不是明智的舉動，增加稅收來投資水利建設(shè)才是養(yǎng)民、富民之道，僅僅靠周濟(jì)水災(zāi)饑民只不過是對老百姓的“小惠”[24]。

從田賦入手，我們可以清晰地看到，明朝貫徹節(jié)制的土地低稅率政策帶來了兩個顯著的影響：（1）中央財政軟弱，民間產(chǎn)生的財富難以集中到中央層面，給轉(zhuǎn)移支付和公共項(xiàng)目投資造成了嚴(yán)重的困難，政府主導(dǎo)的投資嚴(yán)重不足，農(nóng)業(yè)難以得到實(shí)質(zhì)性的發(fā)展，大多數(shù)的進(jìn)步也限于耕地的拓展和新農(nóng)作物的引入，農(nóng)業(yè)發(fā)展陷入了低水平的均衡。（2）地方財政混亂，非正式的財政體系開始逐漸形成，以“增派”為代表的隱形稅開始出現(xiàn)，而復(fù)雜的地丁錢糧的折算模式使地方財政更加混亂，低稅率和簡單的財政制度設(shè)計進(jìn)一步加劇了吏治的敗壞。

那么，拋開田賦的稅收收入，商業(yè)稅和鹽專賣所帶來的財政收入又是如何呢？

前文也說道，農(nóng)業(yè)占明朝GDP的比重一直都在80%以上，手工業(yè)和商業(yè)在其全盛時期也難以達(dá)到20%，這也就注定了看似發(fā)達(dá)的明朝江南手工業(yè)并不能給整個帝國帶去豐厚的財政收入。并且值得一提的是，這里征收的費(fèi)用實(shí)則是對工商行業(yè)的管理費(fèi)用，可以稱之為“繁瑣小額消費(fèi)稅”。也就是說，這些稅源因管理而起，那么其帶來的收入也是極有限的。在明朝建立初期，處理各項(xiàng)商稅的稅課司局共有四百多個，而到明朝的晚期，這些機(jī)構(gòu)僅存一百一十二個。大多數(shù)都因?yàn)闊o稅可收而關(guān)閉。這類管理費(fèi)用的特點(diǎn)是，稅率極低且征收范圍極廣，稅率通常在1%—3%，但是小商販和農(nóng)民運(yùn)輸成袋的商品區(qū)集市出售也會受到征收。負(fù)責(zé)征收工作的隸卒沒有任何報酬，他們只能靠收受賄賂和勒索過往商人為生。從商稅的收入可以看出，商稅為整個帝國提供的支持非常少，且其征收還伴隨著吏治的敗壞。

對鹽買賣的壟斷是中國皇權(quán)政府的一大標(biāo)志，而明初的鹽專賣法主要實(shí)行民制、官收、就場專賣辦法。專賣制度主要有開中法和計口授鹽法。其中，開中法的實(shí)行主要是為國家節(jié)省大量的轉(zhuǎn)運(yùn)費(fèi)，從而能夠使邊疆的糧餉得到保障。開中法的模式不僅僅限于轉(zhuǎn)運(yùn)，凡是國家急需的物資，都可以通過動員商人換取鹽引，從中能夠衍生出大量的開中法度，如納鈔中鹽、納布中鹽等。但明中期之后，鹽法開始敗壞，權(quán)貴開始壟斷鹽利，鹽引的價格一路走高導(dǎo)致商人無利可圖，開中法走到了盡頭，商人開始販賣私鹽以對抗政府壟斷的高價。自憲宗成華年間之后，鹽政開始混亂，一發(fā)不可收拾，直到明亡。但就鹽課稅的總量來看，其對國家財政的影響力不輸田賦。萬歷年間戶部尚書李汝華在上疏中寫道：

“國家財富所稱鹽法居半。蓋歲計所入止四百萬，半屬民賦，其半則取給于鹽”[25]。從明朝一朝的總體情況來看，鹽稅少時有一百萬兩，多時達(dá)到兩百萬兩，由吏治敗壞造成的稅收收入銳減十分明顯，崇禎十四年，“鹽課額銀一百二十七萬七千六百八十五兩?！蓖ㄓ^明代，鹽稅的作用十分重要，但自明中期開始，由于官商勾結(jié)，鹽課給中央政府帶去的收入銳減，但鹽課的收入仍然是中央政府和中間官員收入的大宗，壟斷之利，可見一斑。

明朝初期為解決其財政問題還從貨幣角度入手，采取了寶鈔法——在沒有貴金屬儲備的情況下發(fā)行紙幣。由于當(dāng)時缺銅，于是明洪武七年頒布“鈔法”，設(shè)寶鈔提舉司，其下再設(shè)抄紙、印鈔二局和寶鈔、行用二庫，并于次年以中書省南京名義發(fā)行。由于當(dāng)時以桑皮紙印制，大明寶鈔難以耐久，洪武十三年（1380年）立倒鈔法，允許以昏鈔向國家換新鈔，但要繳納工本費(fèi)。明代紙幣只發(fā)不收，既不分界，也不回收舊鈔，絕無近現(xiàn)代的準(zhǔn)備金意識，致使市場上流通的紙幣越來越多，寶鈔泛濫成災(zāi)，發(fā)行當(dāng)年就通貨膨脹，洪武二十二年前后，紙幣時貶時升，江西、福建一帶二貫紙鈔只能換銅錢五百文。永樂二年（1404年），米一石一度值鈔一百貫[14]，永樂五年米一石值鈔三十貫[14]。宣德初年，米價已達(dá)到寶鈔伍拾貫，宣德七年（1432年），寶鈔一貫只值銅錢五文。正統(tǒng)九年（1444年），米價漲到寶鈔一百貫，明鈔已不能通行，“積之市肆，過者不顧”。正德年間，寶鈔實(shí)際已經(jīng)廢止。此后，明朝不再發(fā)行紙幣。從這個角度來看，明朝為解決其財政問題一直在進(jìn)行嘗試，不過從貨幣的角度出發(fā)的嘗試失敗了。

從以上幾個方面的論述可以發(fā)現(xiàn)，明王朝的中央財政從一開始就存在先天不足的問題，財政問題也是明王朝亟待解決的問題。

整個明朝的財政收支狀況有一個大趨勢：終其一朝，財政支出規(guī)模逐漸擴(kuò)大，但前期未超過總收入規(guī)模，后期遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過總收入規(guī)模[10]。所以，財政上的入不敷出給了明朝中央政府以開源節(jié)流的邏輯動因。朱元璋的開國理念影響了整個明朝的財政狀況，這種謀求低稅率、自給自足的太平盛世的做法決定了明朝兩百余年來田賦的名義稅率不會很高，事實(shí)也確實(shí)如此，明朝從田賦中獲得的收入基本穩(wěn)定在同一水平，從田賦中獲得大量的稅收的思路在之后的張居正改革中也有涉及，但這已經(jīng)是隆慶開海之后，白銀大量涌入中國，白銀已經(jīng)可以成為中國法定貨幣的前提之下。所以，在明朝的中前期，財政收入難以在田賦上做文章。由于農(nóng)業(yè)占GDP 比重平均為88%，手工業(yè)和商業(yè)最高時也沒有突破20%，手工業(yè)與商業(yè)的產(chǎn)值太低，同樣無法在這方面多做文章獲得中央財政急需的大筆支出。剩下一條路，即是同他國的海外貿(mào)易，明朝中央政府宣布海禁，禁止民間對外貿(mào)易，由國家實(shí)行朝貢政策，獨(dú)享貿(mào)易中產(chǎn)生的財富，這是唯一的財政解決方式，同樣也是最清晰的、最易實(shí)現(xiàn)的一種方式。

利用政府壟斷得到利益，在中國古代歷史上并不少見，鹽鐵就是典型的例子。而利用朝貢貿(mào)易獲得壟斷利益實(shí)際上也并不是明朝獨(dú)創(chuàng)，在宋朝便可以看見這一趨勢。市舶司的設(shè)立在唐朝，而發(fā)展到宋朝，市舶司管理下的朝貢和海外貿(mào)易雖然分開，但是已經(jīng)可以看到一點(diǎn)明朝朝貢貿(mào)易的影子。市舶司對海外貿(mào)易的管理大概可以分為“編欄”、“呈樣”、“閱實(shí)”、“抽解”、“抽買”和“綱運(yùn)”七個階段。

外商或出海貿(mào)易載貨歸來的本國商人抵達(dá)口岸，當(dāng)?shù)卣闩杀O(jiān)督管理，謂之“編欄”[33]。先令外商將進(jìn)口貨物抽樣選送市舶司，也就是“呈樣”[34]，然后市舶司對船上貨物進(jìn)行“閱實(shí)”[35]。而后便是“抽解”和“抽買”，其中“抽解”指的是征收實(shí)物稅，“抽買”則指的是購買。抽稅時期不同，稅率不同，但是大都是10%。宋初，“是時市舶雖置司，而不以為利，淳化二年，始立抽解二分，然利殊薄?！盵33]。太宗雍熙年間，遣內(nèi)侍至海外招徠外商，稅率一度降到10%，“大抵海舶至，十先征其一”[36]，也就是征收一成購買三成?！跋仁墙B興十四年一時措置抽解四分，以市舶司言番商陳述抽解太重，故降是旨?！盵37]“抽解”之后是“抽買”。除少數(shù)時候?qū)嵭腥鎵艛嗤?，大多?shù)時候是選擇貨物當(dāng)中精良的部分購買。 “凡官市價微，又準(zhǔn)他貨與之，多折閱，故商人病之?！盵38]因此，導(dǎo)致外商“海舶久不至”[39]?！端问贰返摹妒池浿尽酚涊d：“時廣州市舶虧歲課二十萬緡，或以為市易司擾之，故海商不至?！盵39]

明朝的朝貢貿(mào)易作為一種政府壟斷貿(mào)易形式，到底給明朝政府帶來了多大的利益？

洪武年間，附進(jìn)物的稅收為50%，而隨行商人的貨物稅收也達(dá)到20%，并且是實(shí)物稅，而這些貨物在明朝的價值極高，所以只稅收一項(xiàng)，便獲利頗豐。

明朝政府處理朝貢主要形式為折俸。為了減緩寶鈔的貶值，明朝政府只好盡量減少以寶鈔發(fā)放官員的薪俸，而代之以當(dāng)時通過朝貢貿(mào)易大量進(jìn)口的香料。

自永樂二十年至二十三年，文武官員的俸祿已經(jīng)全部折為胡椒、蘇木[40]，規(guī)定“春夏折鈔，秋冬則蘇木、胡椒，五品以上折支十之七，以下則十之六?！盵41]至宣德九年又具體規(guī)定，京師文武官俸米以胡椒、蘇木折鈔，胡椒每斤折鈔一百貫，蘇木每斤折鈔五十貫，南北二京官各于南北京庫發(fā)給[40]。正統(tǒng)元年，再把配給范圍由兩京文武官員擴(kuò)大到包括北直隸衛(wèi)所官軍，折俸每歲半支鈔，半支胡椒、蘇木[40]。如前文提到的，一直到成化七年，折俸才因京庫胡椒、蘇木不足而停止[43]。香料和其他朝貢物品除了滿足皇室使用之外，足以滿足俸祿開支，甚至部分充當(dāng)軍費(fèi)，而皇室開支、俸祿和軍費(fèi)是明朝最大的三項(xiàng)開支，可見朝貢貿(mào)易對財政的作用有多大。

那么朝貢而來的香料價格是多少呢？可以查到的資料顯示，僅就蘇木一項(xiàng)來說，宣德八年明朝從日本貢使手中收購價為每斤定價鈔一貫。同時，宣德九年給京官折俸卻規(guī)定每斤折鈔五十貫，贏利高達(dá)五十倍。而給京官的俸祿的實(shí)際價值又要維持大體不變，即蘇木的市面價格大致就是每斤五十貫，所謂走私貿(mào)易“百倍之利”，所言不虛。我們不妨做一個簡單的估算，以洪武年間年均香料供給十萬斤計算（實(shí)際上可能不止，洪武年間，暹羅幾乎每年都貢，洪武二十年上貢胡椒一萬斤，蘇木十萬斤，洪武二十三年貢蘇木等共十七萬斤），每斤盈利五十貫，便是五百萬貫，折銀五百萬兩。而鹽利每年約兩百萬兩至四百萬兩，占到每年賦稅的一半。也就是說，如果做較為樂觀的估計，朝貢貿(mào)易利潤可以超過鹽利，可使得每年財政增加一半（當(dāng)然，還可以通過朝廷每年支出和稅收的差值進(jìn)行估算，但是數(shù)據(jù)量太大，此處無法做到）。

另外，明朝對附進(jìn)物的收購定價，在一定程度上是按其輸入的數(shù)量多少來決定價格高低，如景泰四年日本進(jìn)貢時隨帶的附進(jìn)物數(shù)量超過了宣德八年進(jìn)貢時的數(shù)十倍，明朝立即把收購定價大大地降低，還是通過日本使臣的多次交涉，才增加付給使團(tuán)的錢幣[40]。再如，正統(tǒng)年間暹羅所貢的碗石，因?yàn)檫M(jìn)貢數(shù)量不斷增加便經(jīng)歷了多次降價，貢使在禮部爭論不休，最后明朝政府還命其不準(zhǔn)再貢[40]。日本進(jìn)貢日本刀也是如此，在日本每把刀的價格為800—1 000文，由于每次不斷增加，所以最后收購價格由5 000文降到了1 800文[42]。從以上幾個例子可以看出，隨著進(jìn)貢方物輸入數(shù)量的增多，明朝從朝貢貿(mào)易中的獲利則更大。而且可以看出，有時候可能暫時明朝吃虧，但是價格會靈活調(diào)整，這種討價還價的行為體現(xiàn)了明朝政府在朝貢貿(mào)易上的逐利之心。

鄭和七下西洋是朝貢貿(mào)易巔峰的標(biāo)志。鄭和每次都會采購大量商品，除供朝廷使用之外，還會將無法用完的香料等物開“庫市”，令商人“博買”，以鄭和寶船的規(guī)模，每次入庫貨物絕對不低于朝貢所得。

對待海事的態(tài)度也可以間接說明朝貢貿(mào)易對明朝政府的重要性。洪武年間多次遣使至海外宣諭令其朝貢，鄭和下西洋也常常帶回大量朝貢使團(tuán)。永樂年間，南海有陳祖義等海盜勢力，為鄭和肅清，從而使得海路暢通。雖然成祖是不正當(dāng)?shù)腔?，需要海外來朝以提供名義的正當(dāng)性，但是當(dāng)朝貢已經(jīng)超過其父，便沒有必要多次下西洋和大力鼓勵朝貢，所以，下西洋和鼓勵朝貢主要目的還是為了財政，而永樂帝也確實(shí)因此而獲得了大量的壟斷利潤以維持其龐大的開支。

五、相關(guān)結(jié)論與啟示

根據(jù)上文對明朝財政狀況、朝貢貿(mào)易的設(shè)立、海禁政策的執(zhí)行、朝貢貿(mào)易的發(fā)展趨勢和民間貿(mào)易的發(fā)展趨勢的分析可以得到如下結(jié)論：

明朝的財政狀況由于自身的體制建設(shè)不發(fā)達(dá)和北方邊患的影響，從建立初期就處于一個非常脆弱的狀態(tài)，明朝政府也通過其他途徑試圖扭轉(zhuǎn)財政狀況的窘迫，但都以失敗告終。最終，明朝政府將緩解財政緊張和壟斷貿(mào)易權(quán)聯(lián)系在一起。明朝先實(shí)行朝貢貿(mào)易，在主要碼頭設(shè)立市舶司，建立起了一套完備的朝貢貿(mào)易體系，再實(shí)行海禁這一配套措施，將民間自發(fā)的海上貿(mào)易徹底取締并予以禁止，通過行政權(quán)力保證政府對貿(mào)易的壟斷權(quán)力，企圖通過這兩套措施徹底壟斷海上貿(mào)易，進(jìn)而通過海外貿(mào)易積攢巨額財富充盈國庫，緩解財政的緊張局面，為皇室開支和軍費(fèi)開支提供必要的保障。但政府的如意算盤并沒有成功，朝貢這一壟斷形式在實(shí)行的開端就遭到了民間走私貿(mào)易的極大沖擊。朝貢貿(mào)易在永樂年間達(dá)到了頂點(diǎn)，之后就開始迅速沒落，而民間的貿(mào)易從未因?yàn)槌曮w系而真正瓦解，在比較優(yōu)勢的驅(qū)動之下，民間貿(mào)易在非法的情況下仍然得到了迅速的發(fā)展。到明朝的中后期，走私貿(mào)易屢禁不止，甚至走私貿(mào)易本身也變成了半武裝半走私的政治行為。由地方長官、地方民眾和外番商人組成的經(jīng)濟(jì)共同體逐漸做大，開始影響沿海各地的政治安排和經(jīng)濟(jì)收益，甚至能夠左右中央的政局，終于在嘉靖年間，民間的走私勢力達(dá)到了頂點(diǎn)。

這場對貿(mào)易權(quán)的爭奪發(fā)生在明朝政府和沿海諸省的百姓之間。政府最開始通過行政和立法的方式阻止百姓經(jīng)營海上貿(mào)易，但收效甚微，最終政府甚至動用了軍隊對海上走私活動進(jìn)行打擊，但仍然不能禁絕海外走私貿(mào)易。從朱元璋確立海禁的思想到隆慶元年的隆慶開海，兩百余年來政府一直在嘗試?yán)脟覚C(jī)器與民爭利。單從結(jié)果來看，隆慶開海意味著民間的勝利，管制下走私貿(mào)易的發(fā)達(dá)讓政府知道與民爭利是不可持續(xù)的，政府最終也放棄了管制，轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^加強(qiáng)管理收取稅賦的方式獲得財政收入。民間貿(mào)易兩百年來生生不息，在中央政府的絞殺下仍然不斷發(fā)展的事實(shí)告訴我們，自由貿(mào)易是當(dāng)時東西頻繁交流下的必然產(chǎn)物，這股天下大勢并不是一紙禁令就能逆轉(zhuǎn)的。

但是從整個過程來講，在這場貿(mào)易爭奪戰(zhàn)當(dāng)中，政府和民間都是輸家。明朝政府為實(shí)行壟斷付出了太多的人力物力進(jìn)行朝貢貿(mào)易，為了清剿東南沿海的所謂“大倭寇”也付出了財政上的巨大代價，最終還是敗給了市場的力量。而民間在結(jié)果來看是贏家，畢竟市場的力量最終取得了勝利，但是這一結(jié)果卻花費(fèi)了明王朝兩百余年的時間。這兩百年來滄桑巨變，明王朝拱手讓出了西太平洋的霸主地位，葬送了自身在琉球、馬尼拉和馬六甲的貿(mào)易優(yōu)勢，也戰(zhàn)略性地放棄了航海業(yè)，讓葡萄牙人鉆了空子，趁著明朝海上實(shí)力的真空，取代了明王朝成為亞洲的“海上馬車夫”，民間在沒有政府支持的情況下也錯過了高速發(fā)展的航海業(yè)“產(chǎn)業(yè)升級”時期。

可見，政府與民爭利，妄圖通過壟斷來完全剝奪本屬于民間的財富，只會導(dǎo)致兩敗俱傷。

朝廷與民間，政府與市場的利益的爭奪自古便有，從未停止。有意思的是，在中國歷代王朝，這種爭奪不是通過稅收的調(diào)整，而是對于行業(yè)的控制。統(tǒng)治者認(rèn)識到高稅收會讓人苦不堪言，而壟斷某個行業(yè)則只會損害部分利益。畢竟，農(nóng)業(yè)是農(nóng)耕社會最重要的產(chǎn)業(yè)，保護(hù)農(nóng)耕是政治的重點(diǎn)。這種對手工業(yè)和商業(yè)的輕視，不是所謂士大夫的對商人匠人的輕視之心所致，而是實(shí)際的要求。對大多數(shù)時候來說，對行業(yè)的控制似乎是最為方便的擴(kuò)大政府稅收的方法，在歷代都帶來了極大的方便。而由此看來，計劃經(jīng)濟(jì)在中國也可謂是早有根基。

在中國古代歷史上，政府控制的行業(yè)頗多，形式分為兩種：一種是高度參與，另一種是行業(yè)壟斷。歷代王朝，官營手工業(yè)始終是最具有競爭力的手工業(yè)，官營的織造、瓷器、鐵器和造船，莫不如此。行業(yè)壟斷，則主要是鹽鐵和航海。

鹽鐵是行業(yè)壟斷的首次實(shí)踐，朝廷要壟斷鹽鐵之利，在漢朝便引起一項(xiàng)爭論。漢帝以桑弘羊?yàn)樨斦蟪?，開創(chuàng)了鹽鐵之法。桑弘羊與當(dāng)時士子當(dāng)廷辯論。桑弘羊商人出身，身份低下，士子們代表的則是世家大族。實(shí)際上當(dāng)時的世家大族對鹽鐵壟斷莫不反對，不僅因?yàn)榇蟠髶p害了他們的家族的收入，還將此事當(dāng)成漢帝與寒門聯(lián)合對世家大族發(fā)起的政治攻擊，然而，現(xiàn)實(shí)卻只是財政困難，別無他法可以解決。從后來各代鹽利收入便可看出這一法案對財政的作用之大。如前文所述，明朝鹽利便占財政收入的一半，雖然明朝稅賦過低，但是鹽利之大也可見一斑。鹽鐵一用，便不能止。從漢晉到唐宋，鹽利是財政的極大組成部分。而販賣私鹽，屢捕屢犯也成為常態(tài)。

到了明朝，只是鹽利已經(jīng)不足。明朝的士大夫必定知道宋朝的朝貢貿(mào)易制度和獲得的收益。簡單地估算，朝貢貿(mào)易的收益很可能超過鹽利，成為朝廷一項(xiàng)主要收入。然而，壟斷貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效率低下，除了永樂時期的寶船，終明一朝便在海上貿(mào)易再無建樹。

以古鑒今，計劃經(jīng)濟(jì)也可以看做一種政府壟斷，而改革開放則是市場力量的釋放。對當(dāng)今中國而言，政府對部分經(jīng)濟(jì)部分的干預(yù)和壟斷還需要進(jìn)一步漸進(jìn)式地放松，以免重蹈覆轍。

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（責(zé)任編輯：徐雅雯）