政府補(bǔ)貼、國(guó)企國(guó)有化系數(shù)與中國(guó)企業(yè)的產(chǎn)能過剩

楊帥羽　向洪金　戴志洋

摘 要 近年來中國(guó)產(chǎn)能過剩日益嚴(yán)重，化解該矛盾已成為十八大后中國(guó)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重中之重.考慮中國(guó)國(guó)情，從微觀層面出發(fā)，構(gòu)建混合寡占競(jìng)爭(zhēng)模型，能有效解決產(chǎn)能過剩.分析表明：①政府調(diào)整對(duì)國(guó)有企業(yè)的補(bǔ)貼以及國(guó)有企業(yè)國(guó)有化系數(shù)可以有效解決民營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)能過剩問題；②在中國(guó)的現(xiàn)狀下，國(guó)有企業(yè)確實(shí)存在產(chǎn)能過剩，并且減少政府對(duì)國(guó)有企業(yè)的補(bǔ)貼以及調(diào)整國(guó)有企業(yè)國(guó)有化系數(shù)可以有效減少國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)能過剩量.

關(guān)鍵詞 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；產(chǎn)能過剩；混合寡占競(jìng)爭(zhēng)模型；國(guó)有企業(yè)

中圖分類號(hào) F424 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A

Allowance， Nationalization of Coefficient and

the Excess Capacity of Chinese StateOwned Enterprises

YANG Shuaiyu，XIANG Hongjin，DAI Zhiyang

（Hunan Normal University，Changsha，Hunan 410000，China）

Abstract In recent years Chinaese overcapacity problem is increasingly serious， so resolving the problem has become the priority among priorities after 18th CPC National Congress .Constructing mixed oligopoly competition model from the micro perspective can solve Chinaese overcapacity problem efficiently. Theoretical analysis shows that： 1）the government's adjustment to the allowance of stateowned enterprises （SOEs） and SOEs' nationalization coefficient can effectively solve the overcapacity problem of private enterprises； 2）In China， SOEs indeed choose excess capacity， and the government can resolve the problem effectively by reducing the allowance of SOEs and adjusting SOEs' nationalization coefficient.

Key words industrial economics； excess capacity； mixed oligopoly competition model； stateowned enterprises

1 引 言

2013年末，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾的指導(dǎo)意見》，產(chǎn)能過剩已成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的障礙.工業(yè)和信息化部每年都要發(fā)布淘汰落后產(chǎn)能的相關(guān)具體文件.要將產(chǎn)能過剩控制在市場(chǎng)和社會(huì)所能接受的范圍內(nèi)，就必須遵照《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中“發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用”的精神，減少政府不當(dāng)干預(yù)，形成可以真實(shí)反映供求關(guān)系與資源稀缺性的合理價(jià)格信號(hào)，以此引導(dǎo)企業(yè)合理地進(jìn)行資源配置、優(yōu)化產(chǎn)能.

目前中國(guó)產(chǎn)能過剩有兩大特點(diǎn).第一是產(chǎn)能過剩具有普遍性，由傳統(tǒng)行業(yè)向新興行業(yè)蔓延.隨著經(jīng)濟(jì)增速的放緩，中國(guó)基礎(chǔ)工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域產(chǎn)能過剩問題日益凸顯，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中鋼鐵、水泥、有色、平板玻璃、石化、家電等都存在產(chǎn)能過剩，部分行業(yè)甚至出現(xiàn)了長(zhǎng)期性產(chǎn)能過剩.第二是當(dāng)前產(chǎn)能過剩具有結(jié)構(gòu)性和體制性特征.中國(guó)當(dāng)前的產(chǎn)能過剩問題既反映出長(zhǎng)期粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式導(dǎo)致的供給結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)脫節(jié)，從而形成“結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過?！保缙囆袠I(yè)；又有因中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不健全，投融資體制改革不徹底遺留下來的“體制性產(chǎn)能過?！?，如鋼鐵、水泥等行業(yè).

經(jīng) 濟(jì) 數(shù) 學(xué)第 32卷第2期

楊帥羽等：政府補(bǔ)貼、國(guó)企國(guó)有化系數(shù)與中國(guó)企業(yè)的產(chǎn)能過剩

在這種局面下，產(chǎn)能過?；飧邚?fù)雜性，化解難度更大.當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)很大.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下行壓力加劇要求宏觀政策保持穩(wěn)定性，與轉(zhuǎn)型升級(jí)結(jié)構(gòu)調(diào)整要求改革力度加大形成矛盾.全國(guó)經(jīng)濟(jì)布局和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃一盤棋統(tǒng)籌，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求投融資體系多元化發(fā)展形成矛盾.內(nèi)需活力不足無法滿足經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，與外圍經(jīng)濟(jì)貿(mào)易形勢(shì)導(dǎo)致出口拉動(dòng)模式不再適用形成矛盾.在世界經(jīng)濟(jì)低迷和中國(guó)進(jìn)入轉(zhuǎn)型升級(jí)階段的背景下，中國(guó)當(dāng)前的需求與生產(chǎn)矛盾突出，工業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)能過剩問題日益突出，工業(yè)領(lǐng)域呈通縮跡象，產(chǎn)能過剩問題具有普遍性，部分行業(yè)甚至出現(xiàn)了絕對(duì)過剩.如何化解產(chǎn)能過剩矛盾已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作的重中之重[1].

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 國(guó)內(nèi)相關(guān)研究

中國(guó)的產(chǎn)能過?，F(xiàn)象出現(xiàn)相比國(guó)外較晚，因此相關(guān)方面的研究不多，不過近年來，隨著產(chǎn)能過剩問題的日益嚴(yán)重，對(duì)產(chǎn)能過剩研究的相關(guān)文獻(xiàn)也不斷涌出.

許多學(xué)者從宏觀層面對(duì)產(chǎn)能過剩出現(xiàn)的原因進(jìn)行了分析.張維迎、馬捷（1999）認(rèn)為中國(guó)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)時(shí)期的體制扭曲導(dǎo)致企業(yè)投資行為扭曲，并最終會(huì)導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)[2].林毅夫（2007，2010）認(rèn)為市場(chǎng)需求不確定性以及企業(yè)投資決策時(shí)信息的不完全是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的一個(gè)主要原因[3，4].郭慶旺、賈俊雪（2006）認(rèn)為，地方政府出臺(tái)違規(guī)優(yōu)惠政策進(jìn)行招商引資，引發(fā)了企業(yè)過度投資，造成重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重，最終形成產(chǎn)能過剩[5].周其仁（2006）認(rèn)為產(chǎn)能過剩問題不會(huì)出現(xiàn)在完全壟斷行業(yè)，不會(huì)出現(xiàn)在完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，只會(huì)出現(xiàn)在多種所有制一起上，壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存的行業(yè)[6].

可以看出，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)能過剩問題的研究雖然成果豐碩，但也存在一些不足.第一，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)研究方法大多采取理論規(guī)范分析法，實(shí)證分析較少.第二，大多數(shù)文獻(xiàn)忽略了中國(guó)民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)在產(chǎn)能選擇上的差異性.第三，相關(guān)研究大多從宏觀經(jīng)濟(jì)層面進(jìn)行分析，缺少微觀層面的研究.

2.2 國(guó)外相關(guān)研究

國(guó)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)能過剩的研究時(shí)間較久，整理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，國(guó)外既有從政府行為的角度來研究產(chǎn)能過剩問題的文獻(xiàn)，也有部分文獻(xiàn)運(yùn)用混合寡占競(jìng)爭(zhēng)模型來研究產(chǎn)能過剩問題.所謂混合寡占競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，是指在同時(shí)存在民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)的寡占競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，相關(guān)的模型成為寡占競(jìng)爭(zhēng)模型.

Jaehong Kim （1997）認(rèn)為政府的規(guī)制行為會(huì)使原有企業(yè)節(jié)省掉阻止新進(jìn)入企業(yè)需花費(fèi)的成本，而且原有企業(yè)會(huì)保有較多的剩余產(chǎn)能，迫使政府設(shè)立更為嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制[7].Bruce Blonigen（2010）通過分析出口中產(chǎn)能過剩與政府補(bǔ)貼之間的關(guān)系，認(rèn)為造成產(chǎn)能過剩的重要原因是對(duì)出口企業(yè)的過度補(bǔ)貼[8].Lu，Poddar（2005）從微觀層面出發(fā)，通過運(yùn)用混合寡占競(jìng)爭(zhēng)模型，分析民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)在產(chǎn)能選擇上的不同來探討產(chǎn)能過剩出現(xiàn)的原因，并且得出結(jié)論：如果政府不進(jìn)行干預(yù)，民營(yíng)企業(yè)比國(guó)有企業(yè)更有可能出現(xiàn)產(chǎn)能過剩[9]，[10].

可以看出，上述外國(guó)文獻(xiàn)的研究并不完全適應(yīng)于中國(guó)，這是因?yàn)橹袊?guó)的情況相對(duì)國(guó)外有兩點(diǎn)不同.第一，中國(guó)政府一般會(huì)對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行一定程度的補(bǔ)貼來支持其發(fā)展；第二，在中國(guó)，國(guó)有企業(yè)作為一種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織形式同時(shí)具有營(yíng)利法人和公益法人的特點(diǎn).

鑒于國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的一些遺漏之處，本文在Lu，Poddar（2005）的基礎(chǔ)上，考慮了中國(guó)國(guó)有企業(yè)的兩個(gè)特殊之處：①中國(guó)政府一般會(huì)對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行一定的補(bǔ)貼；②中國(guó)國(guó)有企業(yè)并不是完全國(guó)有化，而是多少會(huì)帶有一點(diǎn)私有性質(zhì).因此本文加入了2個(gè)變量因素：政府對(duì)國(guó)有企業(yè)單位產(chǎn)品的補(bǔ)貼s和國(guó)有企業(yè)國(guó)有化系數(shù)β，以此對(duì)原有的模型進(jìn)行改進(jìn)來探討中國(guó)民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)能過剩問題.同時(shí)，為了簡(jiǎn)化過程，假設(shè)第一個(gè)階段民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)同時(shí)選擇各自的產(chǎn)能，而不是先后選擇各自的產(chǎn)能.通過對(duì)經(jīng)過改進(jìn)后的模型求解，最終得出了與Lu，Poddar（2005）不相同的結(jié)論，這也說明了在中國(guó)的特殊國(guó)情下，民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)能過剩問題與國(guó)外相比有所不同.

3 理論模型的構(gòu)建與分析

3.1 模型假設(shè)

假設(shè)在封閉的經(jīng)濟(jì)下存在兩個(gè)企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)a和國(guó)有企業(yè)b，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品.兩家企業(yè)在進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)之前，民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)分別先決定自己的產(chǎn)能.

所以本文的博弈模型只存在民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)兩個(gè)行為主體.博弈過程分為兩個(gè)階段：第一個(gè)階段，民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)同時(shí)選擇各自的產(chǎn)能；第二個(gè)階段，民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)上進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng).

由于兩家企業(yè)生產(chǎn)的是同質(zhì)產(chǎn)品，假設(shè)兩家企業(yè)共同決定的市場(chǎng)出清價(jià)格即市場(chǎng)逆需求函數(shù)為

P=a-Q=a-（qa+qb），a>0，（1）

其中P為該商品的市場(chǎng)出清價(jià)格，Q為總供給量，qa和qb分別為民營(yíng)企業(yè)a和國(guó)有企業(yè)b的供給量.

假設(shè)ma和mb分別為民營(yíng)企業(yè)a和國(guó)有企業(yè)b單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本.xa和xb分別為民營(yíng)企業(yè)a和國(guó)有企業(yè)b的產(chǎn)能選擇.考慮到在中國(guó)，政府一般會(huì)對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行一定程度的補(bǔ)貼來支持其發(fā)展，所以本文在總成本函數(shù)中加入一個(gè)變量s，用來表示政府對(duì)國(guó)有企業(yè)單位產(chǎn)品的補(bǔ)貼額.于是可以得到民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)的總成本函數(shù)分別為

Ca=maqa+（xa-qa）2，（2）

Cb=（mb-s）qb+（xb-qb）2.（3）

從以上成本函數(shù)可以看出，民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)在產(chǎn)量和產(chǎn)能相等時(shí)，總成本達(dá)到最低值，即不管是產(chǎn)能不足還是產(chǎn)能過剩都會(huì)使企業(yè)的總成本增加.

進(jìn)一步，可以得出兩家企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)分別為

πa=pqa-maqa-（xa-qa）2， （4）

πb=pqb-（mb-s）qb-（xb-qb）2. （5）

接下來考慮兩家企業(yè)的目標(biāo)函數(shù).對(duì)民營(yíng)企業(yè)來說，利潤(rùn)最大化即為其目標(biāo)，所以民營(yíng)企業(yè)a的目標(biāo)函數(shù)即為其利潤(rùn)函數(shù)：

Aa=πa=pqa-maqa-（xa-qa）2. （6）

對(duì)于國(guó)有企業(yè)來說，首先政府要考慮的是社會(huì)福利最大化，而社會(huì)福利等于消費(fèi)者剩余加上民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)，假設(shè)消費(fèi)者剩余為Q22，所以政府的目標(biāo)函數(shù)為

W=Q22+πa+πb.（7）

國(guó)際慣例中，國(guó)有企業(yè)僅指一個(gè)國(guó)家的中央政府或聯(lián)邦政府投資或參與控制的企業(yè).而在中國(guó)，國(guó)有企業(yè)還包括由地方政府投資參與控制的企業(yè).政府的意志和利益決定了國(guó)有企業(yè)的行為.國(guó)有企業(yè)作為一種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織形式同時(shí)具有營(yíng)利法人和公益法人的特點(diǎn).其營(yíng)利性體現(xiàn)為追求國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值.其公益性體現(xiàn)為國(guó)有企業(yè)的設(shè)立通常是為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，起著調(diào)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)方面發(fā)展的作用.

所以在這里，假設(shè)國(guó)有企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)為

第二，在中國(guó)的現(xiàn)狀下，國(guó)有企業(yè)確實(shí)存在產(chǎn)能不足，政府需要在此問題上采取一定的措施.由于國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)能過剩量x*b-q*b與政府對(duì)國(guó)有企業(yè)每一單位產(chǎn)品的補(bǔ)貼s呈單調(diào)遞增函數(shù)關(guān)系，所以政府要想緩解國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)能過剩問題，則應(yīng)當(dāng)適當(dāng)減少政府對(duì)國(guó)有企業(yè)每一單位產(chǎn)品的補(bǔ)貼.另外政府應(yīng)當(dāng)適當(dāng)對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行改革，讓國(guó)有企業(yè)國(guó)有化系數(shù)β取到由a，m，s決定的最合適的值β0，這樣才能使得國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)能過剩量最小.

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