中外史學(xué)界關(guān)于蘇聯(lián)解體前后俄國(guó)貴族研究概述

摘要：俄國(guó)貴族問(wèn)題涉及到俄國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、發(fā)展道路的整體性認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)，研究蘇聯(lián)時(shí)期貴族問(wèn)題不僅可以填補(bǔ)研究空白，而且也是解讀蘇聯(lián)劇變?cè)虻囊环N有益的探索途徑。蘇聯(lián)時(shí)期盡管研究方法單一，但在解凍時(shí)期俄國(guó)史學(xué)界出現(xiàn)了多部有影響力的貴族史研究成果。蘇聯(lián)解體后，俄國(guó)史學(xué)界的貴族史研究進(jìn)入正軌道：第一，開(kāi)始關(guān)注階級(jí)和改革以后等級(jí)史，其社會(huì)經(jīng)濟(jì)的研究范圍大大擴(kuò)大；第二，出現(xiàn)了18-20世紀(jì)初貴族心理、家庭和等級(jí)文化跨學(xué)科的研究；第三，出現(xiàn)了有關(guān)蘇聯(lián)社會(huì)革命前原貴族和其他社會(huì)上層代表和命運(yùn)的研究成果。西方史學(xué)家的俄國(guó)貴族史研究獨(dú)辟蹊徑。中國(guó)蘇聯(lián)史學(xué)者的貴族研究有限。

關(guān)鍵詞：俄國(guó)貴族；蘇聯(lián)解體

中圖分類(lèi)號(hào)：K091 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

眾所周知，蘇聯(lián)解體的根本原因是斯大林模式為代表的體制模式問(wèn)題。在蘇聯(lián)集權(quán)體制下，沒(méi)有建立起一個(gè)公正、和諧的社會(huì)，在社會(huì)資源分配上建立的“單一性”和“兩級(jí)性”的社會(huì)結(jié)構(gòu)預(yù)示著深刻的社會(huì)矛盾。上層利益集團(tuán)貪污腐化，以權(quán)謀私，不僅工農(nóng)大眾渴望的平等公正的自由民主化為泡影，而且過(guò)去俄國(guó)其他社會(huì)階層——貴族、神職人員、資產(chǎn)階級(jí)等階層被徹底摧毀，數(shù)百萬(wàn)人因政治恐怖和虛假指控而喪生，與其相關(guān)的俄國(guó)的物質(zhì)和精神文化財(cái)富蕩然無(wú)存，理論與實(shí)踐的巨大反差是蘇聯(lián)解體的一個(gè)根本原因。俄國(guó)貴族問(wèn)題歷來(lái)是俄國(guó)史研究的重大問(wèn)題之一，它涉及到俄國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、發(fā)展道路的整體性認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)，從貴族史的角度可以深化蘇聯(lián)解體原因的探究。

一、帝俄晚期貴族社會(huì)地位和作用研究成果

俄國(guó)貴族史的研究已有二百年的歷史。19世紀(jì)貴族史的研究著作穩(wěn)步增長(zhǎng)，其結(jié)果致使19-20世紀(jì)之交出版了一系列卓有成效的專(zhuān)著，這些著作致力于貴族具體地區(qū)和時(shí)期，或是貴族等級(jí)社會(huì)生活某些方面的研究。許多學(xué)者致力于重建俄國(guó)政治、社會(huì)和文化的完整性。十月革命后，俄國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)趨于單一性和兩級(jí)性，貴族被徹底邊緣化于兩極社會(huì)集團(tuán)之外，貴族史的研究因此戛然而止。蘇聯(lián)史學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)把貴族描述為不勞而獲的剝削階級(jí)，指責(zé)他們是一股與工農(nóng)聯(lián)盟的布爾什維克政權(quán)對(duì)抗的敵對(duì)勢(shì)力，其研究的關(guān)注點(diǎn)是蘇聯(lián)新知識(shí)分子的形成、階級(jí)斗爭(zhēng)和貴族代表中的資產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)家如何為新政府效力。貴族研究盡管研究方法單一，但解凍時(shí)期重新開(kāi)始研究貴族，盡管使用階級(jí)斗爭(zhēng)的方法，但結(jié)果相對(duì)客觀。流亡史學(xué)家從現(xiàn)有的事實(shí)和有限的年代框架接近貴族問(wèn)題：出版族譜和幾代人的繪畫(huà)，出版?zhèn)€別貴族家庭的歷史和傳記著作，出版了專(zhuān)門(mén)為貴族等級(jí)出身撰寫(xiě)的著作。相關(guān)經(jīng)典著作如下：

В.М.卡布贊、 С.М.托洛茨基的《1782-1858年俄國(guó)貴族人數(shù)的變化和分布》、С.М.托洛茨基的《18世紀(jì)俄國(guó)專(zhuān)制主義和貴族》、《16-18世紀(jì)俄國(guó)貴族與農(nóng)奴制》關(guān)注社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換中貴族的地位、貴族等級(jí)與專(zhuān)制政府的相互關(guān)系。如С.М.托洛茨基通過(guò)對(duì)《官秩表》的詳盡地研究，揭示了18世紀(jì)俄國(guó)官僚體制的形成及特征：貴族是俄國(guó)官僚體制上層的核心成員，平民知識(shí)分子則是俄國(guó)官僚體制中的下層官員。國(guó)家機(jī)構(gòu)不同部門(mén)之間，職能的制度化、等級(jí)化；打破門(mén)第制度，依據(jù)個(gè)人的任職年限、能力大小、教育程度擇優(yōu)取仕；以日常的貨幣俸祿取代土地和實(shí)物賞賜，以此改變官員的物質(zhì)生活條件；封建貴族化是18世紀(jì)俄國(guó)官僚體制發(fā)展的基本特征。他把貴族服役的某些方面緊密地同專(zhuān)制主義官僚體制的形成相聯(lián)系。①

А.П.卡列寧的《1861-1904年改革后俄國(guó)貴族：成分、人數(shù)、團(tuán)體組織》在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上研究分析了19世紀(jì)末期-20世紀(jì)初貴族等級(jí)的社會(huì)成分和人數(shù)、社會(huì)地位、團(tuán)體組織的特征、貴族團(tuán)體組織的請(qǐng)?jiān)富顒?dòng)，由于俄國(guó)資本主義發(fā)展的速度使貴族的資本主義化進(jìn)程滯后。農(nóng)奴制的廢除，階級(jí)的分化，土地成為財(cái)富的主要標(biāo)志，貴族不再把服役作為追求的理想，他們逐漸脫離服役事務(wù)，在地方機(jī)構(gòu)成為主導(dǎo)勢(shì)力的領(lǐng)地貴族，極力反對(duì)國(guó)家的改革方針，最終成為20世紀(jì)俄國(guó)改革的阻礙者。②

Ю.Б.索洛維約夫的《19世紀(jì)末期專(zhuān)制政府和貴族》、《1902-1907年專(zhuān)制政府和貴族》、《1904-1914年專(zhuān)制政府和貴族》的系列著作研究了19世紀(jì)末-1914年俄國(guó)貴族史、以及專(zhuān)制政府與貴族的相互關(guān)系。強(qiáng)調(diào)分析維特與貴族在俄國(guó)發(fā)展道路選擇上的爭(zhēng)論；他分析了政府和貴族右翼，首先是大土地所有者與政府在政治層面的相互關(guān)系；指出“一戰(zhàn)”初期，貴族正在經(jīng)歷痛苦的轉(zhuǎn)折。資產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展趨勢(shì)已啟發(fā)到貴族最先進(jìn)分子，而頑固保守的貴族勢(shì)力抵觸它；1914年貴族危機(jī)的加劇是與大批貴族不愿納入資本主義發(fā)展軌道、希望保留往日封建特權(quán)緊密相關(guān)；正是由此貴族力圖以自己的意圖改變沙皇。③

B.С.佳京的《1907-1911年專(zhuān)制政府、資產(chǎn)階級(jí)和貴族》、《1911-1914年資產(chǎn)階級(jí)、貴族和沙皇》認(rèn)為，從沙皇和保守貴族的立場(chǎng)來(lái)看，國(guó)家不愿意和也不可能在經(jīng)濟(jì)和政治結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行深刻的改革。在這個(gè)時(shí)期有以貴族聯(lián)合會(huì)為首的正統(tǒng)主義派和以斯托雷平的波拿巴派，兩派的矛盾斗爭(zhēng)影響了沙皇政府的決策。隨著資本主義發(fā)展進(jìn)程中貴族的經(jīng)濟(jì)地位的日益脆弱，貴族試圖保持其在中央和地方的政治影響力。這就解釋了貴族為何積極反對(duì)官僚機(jī)構(gòu)領(lǐng)域的改革，特別是有關(guān)選舉制度和擴(kuò)大地方自治政府權(quán)力的改革。但是這些研究關(guān)注的還是上層世襲貴族和官僚機(jī)構(gòu)圈，很少關(guān)注具體地區(qū)貴族的情況。④

Е.Д.切爾緬斯基的《第一次俄國(guó)革命中的資產(chǎn)階級(jí)和沙皇》、《俄國(guó)國(guó)家杜馬和沙皇政府的被推翻》利用豐富的檔案、刊物、當(dāng)時(shí)政治家的回憶錄闡述了1905-1906年俄國(guó)革命進(jìn)程中俄國(guó)資產(chǎn)階級(jí)的態(tài)度和沙皇的作用。作者重塑了俄國(guó)資產(chǎn)階級(jí)的政治無(wú)力、在沙皇面前的奴顏婢膝，在俄國(guó)革命中的背叛。反映了貴族在政治制度中的作用、政府貴族政策的基本趨向、六三憲政制度問(wèn)題。⑤

А.Л.阿夫列赫的《被推翻前的沙皇》強(qiáng)調(diào)了第一次世界大戰(zhàn)期間貴族和專(zhuān)制制度的關(guān)系。認(rèn)為，1915年-1916年中斷了專(zhuān)制政府和貴族之間的互動(dòng)機(jī)制。貴族從一個(gè)有凝聚力的政治力量變?yōu)椤耙蝗浩椒驳娜恕?。在需要凝聚時(shí)，至高無(wú)上的權(quán)力階層和統(tǒng)治階級(jí)相互隔絕，因此，聯(lián)合起來(lái)的貴族們開(kāi)始不愿成為反對(duì)派。⑥保羅·澤梅什克維奇《貴族與革命》分析了俄羅斯帝國(guó)覆滅的10個(gè)方面的原因。作者認(rèn)為，從19世紀(jì)起，貴族革命者便以革命思想傳播和組織者的身份參與1905-1917年革命和1917年革命，動(dòng)搖了俄羅斯帝國(guó)的社會(huì)基礎(chǔ)。但大部分貴族是保守的，對(duì)革命冷嘲熱諷，有悖于祖國(guó)捍衛(wèi)者的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。⑦

二、蘇聯(lián)劇變后蘇聯(lián)時(shí)期（20世紀(jì)20-30年代）貴族生存狀況研究

1980年底和蘇聯(lián)劇變后，貴族史研究重新進(jìn)入正軌道：第一，開(kāi)始關(guān)注階級(jí)和改革以后等級(jí)史，其社會(huì)經(jīng)濟(jì)的研究范圍大大擴(kuò)大。如，К.Н.庫(kù)爾科夫主要運(yùn)用最新的龐大數(shù)據(jù)探討了19-20世紀(jì)初俄國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中貴族的適應(yīng)性，在工商業(yè)領(lǐng)域里貴族的作用和轉(zhuǎn)型時(shí)期貴族的社會(huì)心理問(wèn)題。⑧H.A.伊萬(wàn)諾夫和В.П.熱爾托夫使用新方法來(lái)研究俄羅斯帝國(guó)社會(huì)等級(jí)層次和貴族在整個(gè)社會(huì)機(jī)構(gòu)中的地位，分析貴族權(quán)力地位和在不同地區(qū)貴族等級(jí)機(jī)構(gòu)的活動(dòng)。作者認(rèn)為，俄國(guó)居民的分層方式是基于社會(huì)的、等級(jí)的，而不是基于民族和宗教信仰的。貴族的團(tuán)體組織受到政府的嚴(yán)格監(jiān)督，俄國(guó)缺乏真正的等級(jí)代表制。俄國(guó)貴族的出現(xiàn)與國(guó)家義務(wù)緊密相關(guān)。由于俄國(guó)資本主義發(fā)展有限，權(quán)利平等的公民社會(huì)建立步履艱難。⑨第二，出現(xiàn)了18-20世紀(jì)初貴族心理、家庭和等級(jí)文化跨學(xué)科的研究。Ю.М.洛特曼率先在該領(lǐng)域的符號(hào)學(xué)、文化方面演繹了傳統(tǒng)貴族日常生活和盛典。⑩E.H.馬洛西羅瓦重建了18世紀(jì)俄國(guó)貴族的心理肖像。?И.Ф.胡杜什娜從社會(huì)哲學(xué)角度考察了18-19世紀(jì)俄國(guó)貴族的意識(shí)形態(tài)。?Е.П.巴里諾瓦重構(gòu)20世紀(jì)初俄國(guó)貴族復(fù)雜的社會(huì)文化外觀。?第三，獲得了有關(guān)蘇聯(lián)社會(huì)革命前原貴族和其他社會(huì)上層代表生活詳情，某些貴族及家庭在十月革命后的歷史和命運(yùn)得到關(guān)注。某些貴族家庭（貴族阿克薩科夫、公爵霍萬(wàn)萬(wàn)斯、公爵希爾科夫、伯爵梅杰姆等）的著作已經(jīng)出版，作者試圖推斷1917年后俄國(guó)貴族某些具體家族的命運(yùn)。?自1917年以來(lái)，В.А.伊萬(wàn)諾夫的《勛章的使命：20年代末期-40年代在蘇聯(lián)大規(guī)模鎮(zhèn)壓：西北俄羅斯聯(lián)邦政府的材料》關(guān)注了貴族家庭命運(yùn)，然而，他的研究影響只是蘇聯(lián)時(shí)期被鎮(zhèn)壓的貴族生活的一個(gè)方面。?與十月革命前的俄國(guó)貴族研究比較，成果雖薄弱但方法多元化。其相關(guān)重要研究成果：

С.И.葉夫列莫夫的《1917-1930年底蘇俄和蘇聯(lián)時(shí)期的貴族家庭：社會(huì)家庭方面》通過(guò)回顧1917-1930年貴族家庭的社會(huì)史定義“貴族家族”的內(nèi)涵及貴族家庭模式；作者認(rèn)為，帝俄晚期俄國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程極大地促進(jìn)了貴族從等級(jí)向階級(jí)的轉(zhuǎn)化，其生活方式多元化，貴族人數(shù)下降。十月革命后，在蘇聯(lián)社會(huì)兩極性和一體性社會(huì)結(jié)構(gòu)的作用下，國(guó)家和私人的生活方式被重建，作為階級(jí)異己分子，貴族及家庭、家庭之間的聯(lián)系被切斷，貴族的土地和住房被沒(méi)收，由于“壞”出身貴族在就業(yè)市場(chǎng)上難以求職，貴族家庭成員大量死亡、被迫移民。盡管如此，在極為惡劣的社會(huì)環(huán)境下，特別是在1930年大清洗的浪潮中，作為一個(gè)特殊的邊緣群體，貴族固守自己等級(jí)的文化生活傳統(tǒng)，無(wú)論身處何種逆境，他們相互支持，對(duì)抗蘇聯(lián)政府，如繼續(xù)在教堂保持其結(jié)婚儀式，采用地下聯(lián)系方式，竭盡全力保護(hù)俄國(guó)文化。?

Т.М.斯米爾諾娃的《蘇俄時(shí)期的“過(guò)去人”》確定了十月革命后被剝奪了權(quán)力和特權(quán)的社會(huì)各階層代表“前人”（Бывшие люди）的內(nèi)涵：官僚上層、資產(chǎn)階級(jí)、貴族地主、上層神職人員。階級(jí)標(biāo)簽帶來(lái)的污點(diǎn)不可洗刷，履歷表決定1920-1930年每一個(gè)蘇聯(lián)公民的命運(yùn)。盡管在蘇聯(lián)體制下成長(zhǎng)起來(lái)的“異己”人的后代傷痕累累，但他們內(nèi)心深處真誠(chéng)地贊同共產(chǎn)主義原則，積極參與蘇聯(lián)共產(chǎn)主義建設(shè)。即使素質(zhì)很高的“過(guò)去人”在社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域功績(jī)卓著，但因“異己”的社會(huì)出身，會(huì)在瞬間喪失職業(yè)生涯巔峰得到的一切。由于所謂的階級(jí)原則，蘇聯(lián)社會(huì)各階層過(guò)去的界限日益模糊，在1920年底-1930年初，政權(quán)揮舞階級(jí)敵人這個(gè)棍棒開(kāi)始打擊農(nóng)民和社會(huì)中間階層。政治上不可靠的人也包括地方政府中不忠誠(chéng)的代表，甚至日常生活中的個(gè)別公民。對(duì)社會(huì)“異己”階層代表的“再教育”、“改變”、“再造”過(guò)程及其復(fù)雜，多年來(lái)呈現(xiàn)病態(tài)和不均衡性。在蘇俄“壞”出身者被注定后，如果不死，也是茍且偷生，評(píng)估復(fù)雜的社會(huì)進(jìn)程被簡(jiǎn)化。20世紀(jì)30年代，階級(jí)斗爭(zhēng)開(kāi)始直接轉(zhuǎn)移到工人階級(jí)的隊(duì)伍中。1930年中期被蘇聯(lián)社會(huì)吸收的革命前俄國(guó)所有的社會(huì)階層在內(nèi)戰(zhàn)、集體主義化、工業(yè)化、文化大革命、以及各種各樣的“清洗”和宣傳活動(dòng)中被碾磨和“消化”。1936年憲法的實(shí)施意味著按階級(jí)標(biāo)簽深化全面的社會(huì)迫害。?

A.B.瑙莫夫的《20世紀(jì)俄國(guó)貴族的命運(yùn)》研究了蘇聯(lián)時(shí)期俄國(guó)貴族家庭的典型代表梅德姆家庭史。他認(rèn)為，一是在俄國(guó)社會(huì)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，享有特權(quán)地位的梅德姆家族為了生存，一方面，保持傳統(tǒng)的忠君信仰和為皇帝、祖國(guó)和信仰服役的天職，另一方面，在戰(zhàn)時(shí)極為變動(dòng)的社會(huì)環(huán)境中，他們運(yùn)用農(nóng)業(yè)科技的最新成果經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)，保持和農(nóng)民的融洽關(guān)系。二是俄羅斯聯(lián)邦刑事案件的檔案證明，梅德姆家族成員的命運(yùn)悲慘。1930年底的蘇俄時(shí)期，無(wú)論其功績(jī)大小，還是職業(yè)需求，梅德姆貴族家族的基本成員在清洗、饑荒和流行病中離開(kāi)人間，為了保存實(shí)力被迫移民，在境外顛沛流離。三是具有濃厚德國(guó)血統(tǒng)的梅德姆家庭尊重祖先的文化和傳統(tǒng)，同時(shí)深深地?fù)肀Ф砹_斯、東正教文化。在恐怖的1930年，第三代貴族保持尊嚴(yán)，忠誠(chéng)舊俄的道德觀、家庭和精神傳統(tǒng)，以自我犧牲的精神有力駁斥了兩次大戰(zhàn)期間及戰(zhàn)后視其為叛徒的謬論。?

С.А.崔基娜的《貴族回憶：蘇聯(lián)城市的“過(guò)去人”（1920-1930年的列寧格勒）》利用歷史社會(huì)學(xué)的手法，基于俄國(guó)彼得堡貴族家族后裔的回憶錄，以及一些私人檔案的手寫(xiě)回憶錄，第一次大規(guī)模研究了十月革命后的20年代貴族適應(yīng)新生活的集體回憶。1917年后革命前的上流精英貴族成為異己分子，逐漸在社會(huì)文化中消失。貴族力爭(zhēng)在不穩(wěn)定的就業(yè)市場(chǎng)中找到自己的位置。戰(zhàn)后恢復(fù)重建時(shí)期，貴族整體適應(yīng)能力強(qiáng)，年輕和中年男性貴族就業(yè)機(jī)會(huì)好于老年貴族婦女。培養(yǎng)貴族的倫理原則逐漸被遺忘，依附型文化因素被強(qiáng)化。盡管作為異己分子的貴族團(tuán)結(jié)起來(lái)，但貴族家庭的回憶和家譜失去了傳統(tǒng)記憶特征。革命性的實(shí)驗(yàn)和思想控制了各類(lèi)學(xué)校，舊的大中學(xué)校里知識(shí)分子人數(shù)被限制、人員被清洗；新型的大中學(xué)和職業(yè)大學(xué)著眼于虛幻的未來(lái)，學(xué)生的前途、世界觀和文化消費(fèi)服從于國(guó)家的需要。“蘇聯(lián)知識(shí)分子”保留了快速工業(yè)化實(shí)現(xiàn)的驕傲記憶。1910年出生的“前貴族”傳遞給后代的家庭記憶不再有價(jià)值，為生存必須遺忘過(guò)去。?

杰米揚(yáng).瓦盧耶夫的《1918-1936年社會(huì)關(guān)系中的失勢(shì)者》專(zhuān)門(mén)論述蘇聯(lián)國(guó)家建立最初的20年按社會(huì)標(biāo)簽剝奪公民權(quán)利的歷史進(jìn)程。十月革命后作為蘇聯(lián)社會(huì)政策的重要組成部分，蘇聯(lián)當(dāng)局不再實(shí)施直接的鎮(zhèn)壓，而是開(kāi)除積極參與社會(huì)和政治生活的非無(wú)產(chǎn)階級(jí)代表。作者基于豐富的事實(shí)材料展示了斯摩棱斯克省（1918-1929年）和西部地區(qū)（1929-1936年）如何有組織地在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及家庭領(lǐng)域剝奪公民權(quán)。被剝奪者與社會(huì)、當(dāng)局關(guān)系白熱化化。作者認(rèn)為，階級(jí)異己分子”的出現(xiàn)是剝奪選舉權(quán)的主要后果之一，他們之中的許多人后來(lái)成為政治迫害的犧牲品。?

Е.福捷耶瓦的（《1917年以后的社會(huì)適應(yīng)。富有家庭的生活經(jīng)驗(yàn)》——《人們的命運(yùn)：20世紀(jì)的俄國(guó)》，莫斯科，1996年）。其家族史的分析表明，所有受革命影響的家庭的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)與日俱降。從社會(huì)占主導(dǎo)或富有階層成為被新政府誣蔑的社會(huì)邊緣群體，但文化積淀深厚的家庭阻止社會(huì)流動(dòng)的逆向趨勢(shì)。革命后原特權(quán)等級(jí)的職業(yè)選擇被限制，但其代際流動(dòng)處于較高水平。在1917年功成名就的曾祖父母社會(huì)地位被強(qiáng)制下降，大部分再?zèng)]有得以恢復(fù)。然而，下一代力爭(zhēng)挽回失去的社會(huì)地位，素質(zhì)高者大多成為中產(chǎn)階級(jí)，富有家庭的父母成為生物學(xué)家，醫(yī)生，律師，工程師，大學(xué)教授等。盡管鎮(zhèn)壓機(jī)構(gòu)改變社會(huì)流動(dòng)方向，干擾富裕階層的教育和職業(yè)生涯，最終因富有家庭的文化潛力和社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)無(wú)果而終。?

Ш.菲茨帕里克的《20年代蘇俄的階級(jí)和階級(jí)屬性問(wèn)題》分析了蘇俄時(shí)期政權(quán)對(duì)工人階級(jí)、農(nóng)民階級(jí)、資產(chǎn)階級(jí)其階級(jí)屬性劃分的依據(jù)和重要性，1929-1932年把富農(nóng)作為階級(jí)消滅的對(duì)象而達(dá)到高潮。20世紀(jì)20年代，資產(chǎn)階級(jí)整體上被視為階級(jí)敵人，新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期具體化為三個(gè)社會(huì)群體：舊人（享有特權(quán)的地主貴族和官僚）、耐普曼和非共產(chǎn)主義知識(shí)分子。被戰(zhàn)爭(zhēng)和移民消耗殆盡的俄國(guó)舊特權(quán)階層是內(nèi)外勾結(jié)的妄圖復(fù)辟的潛在勢(shì)力；戰(zhàn)時(shí)為蘇俄國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)貢獻(xiàn)巨大的耐普曼被猜忌和嘲笑；享有相對(duì)特權(quán)的資產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)家被視為欲蓋彌彰的階級(jí)敵人。政權(quán)恐懼與耐普曼經(jīng)濟(jì)交往和通婚會(huì)導(dǎo)致黨員干部的墮落腐化。在20年代革命和戰(zhàn)爭(zhēng)破壞、變化著的社會(huì)結(jié)構(gòu)下難以準(zhǔn)確地判斷個(gè)人的階級(jí)屬性，而利用民眾的憤怒情緒和個(gè)人的身份偽造致使階級(jí)屬性的科學(xué)分析失真。20年代的階級(jí)敵人的擴(kuò)大化終于為30年代清洗人民公敵創(chuàng)造了理論根據(jù)。?

三、西方史學(xué)界的貴族史研究

西方學(xué)者在俄國(guó)歷史問(wèn)題上他們有兩個(gè)基本點(diǎn)。一是認(rèn)為俄國(guó)社會(huì)的轉(zhuǎn)型導(dǎo)致了貴族的衰落，貴族的衰落是由貴族等級(jí)不合理的行為造成的。西歐學(xué)者羅伯特·托馬斯·曼寧的《俄羅斯舊制度的危機(jī)：貴族與政府》從1861年農(nóng)奴制改革對(duì)貴族的沖擊著手，敘述了在第一次俄國(guó)革命前后貴族和政府的相互關(guān)系。六三政變后，領(lǐng)地貴族占主導(dǎo)的地方機(jī)構(gòu)反改革，直至1917年帝國(guó)終結(jié)時(shí)，政府無(wú)法調(diào)和這一矛盾。?自由主義少數(shù)派背離了貴族理想受到譴責(zé)。保守主義多數(shù)派的立場(chǎng)始終不變，不能適應(yīng)國(guó)家現(xiàn)代化的要求，尤其是預(yù)示著國(guó)家制度的危機(jī)和覆滅。持這種觀點(diǎn)的還有L.N.海姆森《歷史和現(xiàn)狀：俄國(guó)歷史中政治結(jié)構(gòu)的演變》和R.愛(ài)德蒙《俄國(guó)革命前夕的鄉(xiāng)紳政治：1907-1917年的民族主義政黨》等著作。?

二是認(rèn)為俄國(guó)貴族經(jīng)歷了復(fù)雜的社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程貴族內(nèi)部的進(jìn)步分化促進(jìn)了貴族逐步成功地適應(yīng)了新的社會(huì)關(guān)系。美國(guó)史學(xué)家西摩·貝克爾和М.Л米歇爾致力于改革后的俄羅斯貴族社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活（法律地位和等級(jí)特權(quán)）和19-20世紀(jì)之交貴族土地所有制的細(xì)微差別。?西默爾·貝克爾的《俄國(guó)貴族之謎：帝俄后期的貴族和特權(quán)》認(rèn)為，由于特殊的地理位置和歷史傳統(tǒng)，服役是俄國(guó)貴族賴(lài)以生存的基礎(chǔ)，而土地是西方貴族生存的基礎(chǔ)。俄國(guó)貴族經(jīng)歷了復(fù)雜的社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程，貴族內(nèi)部的進(jìn)步分化促進(jìn)了貴族逐步成功地適應(yīng)新的社會(huì)關(guān)系。?

道格拉斯.史密斯的《前代人：俄國(guó)貴族最后的日子》根據(jù)回憶錄、日記等史料，以五個(gè)歷史時(shí)期的歷史事實(shí)為線(xiàn)索，重述了蘇聯(lián)政府對(duì)貴族政策的調(diào)整及社會(huì)后果，舍列梅捷夫和戈利津兩個(gè)著名貴族家庭從1917年到“二戰(zhàn)”以來(lái)的艱難生活，以此反映了整個(gè)“過(guò)去人” （former people）的生存狀況。俄國(guó)的貴族等級(jí)曾是俄國(guó)傳統(tǒng)歷史文化的創(chuàng)造者，然而蘇聯(lián)社會(huì)的階級(jí)隔閡，引發(fā)了社會(huì)下層對(duì)原有特權(quán)階層的仇恨。盡管蘇聯(lián)政府迫于形勢(shì)壓力，與有能力貴族精英繼續(xù)合作，致使革命之初，俄國(guó)貴族依然位居社會(huì)重要崗位，但也為蘇聯(lián)政府清洗貴族提供了一個(gè)借口：由于階級(jí)敵人的繼續(xù)存在，革命成功后工農(nóng)群眾無(wú)法過(guò)上幸福生活。起初蘇聯(lián)政府只是沒(méi)收財(cái)產(chǎn)和剝奪選舉權(quán)，而后在就業(yè)、教育等領(lǐng)域歧視限制貴族，直到斯大林時(shí)代更為直接的強(qiáng)制勞動(dòng)、流放與處決。最終到20世紀(jì)40年代，貴族等級(jí)整體的不復(fù)存在。?

戈?duì)柛?亞力克索普洛斯的《斯大林時(shí)代的被放逐者：外籍人、公民和蘇聯(lián)國(guó)家》?通過(guò)收集約10萬(wàn)份的檔案文件，著重探討了斯大林時(shí)代“被放逐者” （outcast）階層的生存狀況。建政初期，布爾什維克政府將全體居民劃分成為無(wú)產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)，中間成員被歸屬于敵對(duì)的資產(chǎn)階級(jí)。由此出現(xiàn)了一個(gè)奇怪的社會(huì)現(xiàn)象：無(wú)產(chǎn)階級(jí)的外國(guó)友人可享受俄國(guó)市民的所有權(quán)利，被強(qiáng)制歸屬的資產(chǎn)階級(jí)的俄國(guó)人卻被當(dāng)成國(guó)家敵人。根據(jù)1918年憲法，資產(chǎn)階級(jí)的定義包括了舊資產(chǎn)者及舊政權(quán)的殘余：私營(yíng)商人，牧師，沙皇及白軍的代理人，靠雇傭他人過(guò)生活的人，以及所有被認(rèn)為阻礙社會(huì)主義建設(shè)的人。帶有資產(chǎn)階級(jí)身份標(biāo)簽者不僅無(wú)法享有任何政治權(quán)利，而且失去了更多的生存權(quán)利，包括住房、工作、教育、醫(yī)療、食物補(bǔ)助，在斯大林時(shí)期被逮捕或強(qiáng)制勞動(dòng)。十月革命后的20多年，以剝奪選舉權(quán)的方式鏟除所謂的人民公敵。對(duì)內(nèi)部敵人身份的認(rèn)定——這種全民參與的運(yùn)動(dòng)一方面增強(qiáng)了民眾對(duì)自我屬性的認(rèn)同，另一方面也完善了社會(huì)對(duì)國(guó)家人民與敵人的劃分。即便有些被放逐者加快向蘇聯(lián)人的轉(zhuǎn)變，但始終得不到蘇聯(lián)政府的信任。

馬修·倫德?tīng)柕摹丁俺蔀樘K聯(lián)人”的問(wèn)題：1917-1941年原俄國(guó)貴族》一文從社會(huì)認(rèn)同和身份轉(zhuǎn)變的視角，著重分析了十月革命后俄國(guó)貴族在（1917-1921；1921-1928；1928-1941）三大歷史階段身份轉(zhuǎn)變過(guò)程。他認(rèn)為，為了生存，時(shí)刻面臨逮捕和監(jiān)禁的俄國(guó)貴族們不得不改變?cè)械纳罘绞?，他們隱匿編造自己的社會(huì)身份，從事各種社會(huì)職業(yè)，住集體公寓。即便食不果腹，一方面，他們依然暗中保留著許多貴族的文化和宗教習(xí)慣，另一方面，這種強(qiáng)制的選擇也使他們?cè)谏鐣?huì)公共領(lǐng)域與私人場(chǎng)合里具有雙重性格?？傊紶柺簿S克的意識(shí)形態(tài)塑造新的政治共同體成為蘇聯(lián)時(shí)期俄國(guó)社會(huì)的主要特征。?

總之，俄國(guó)和西方學(xué)者研究圍繞十月革命前后俄國(guó)貴族的政治、經(jīng)濟(jì)和文化狀況、蘇聯(lián)時(shí)期俄國(guó)貴族概念內(nèi)涵的變化、在單一性的兩級(jí)結(jié)構(gòu)下原貴族在就業(yè)市場(chǎng)上勞動(dòng)就業(yè)、在國(guó)內(nèi)的被強(qiáng)制遷徙和境外的流亡、從俄國(guó)貴族知識(shí)分子到蘇聯(lián)知識(shí)分子的轉(zhuǎn)變、革命后貴族的價(jià)值觀的變遷、以伯爵梅德姆為代表的貴族家庭的悲慘命運(yùn)等做了有益的探討。

四、中國(guó)蘇聯(lián)史學(xué)者的研究

蘇聯(lián)劇變后，中國(guó)學(xué)者對(duì)劇變的原因進(jìn)行了廣泛和深入的研究，一共出版了四類(lèi)比較有影響的有關(guān)蘇聯(lián)歷史通史性著作。這些研究大多是從經(jīng)濟(jì)體制、政治體制、思想文化等視角展開(kāi)，有些研究涉及戈?duì)柊蛦谭颉⑷~利欽等個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)人物對(duì)蘇聯(lián)劇變的影響。自2003年以來(lái)，開(kāi)始從特權(quán)階層和知識(shí)分子的角度探討蘇聯(lián)劇變的影響，也有從蘇聯(lián)社會(huì)階層與社會(huì)結(jié)構(gòu)整體的視角探討蘇聯(lián)劇變的原因，以及綜合考察蘇聯(lián)劇變對(duì)蘇聯(lián)社會(huì)階層、社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷影響。

周尚文、葉書(shū)宗、王斯德合著的《蘇聯(lián)興亡史》，陸南泉等主編的《蘇聯(lián)消亡史》，陳之驊等主編的《蘇聯(lián)興亡史綱》，沈志華主編的《一個(gè)大國(guó)的崛起與崩潰》，陸南泉、黃宗良、鄭異凡、馬龍閃、左鳳榮主編的《蘇聯(lián)真相》。?這些著作各有側(cè)重，有的立足于歷史過(guò)程的描述，有的專(zhuān)長(zhǎng)于歷史問(wèn)題的討論，有的則試圖勾勒出歷史發(fā)展過(guò)程的基本脈絡(luò)，有的利用最新的檔案文獻(xiàn)，注重對(duì)歷史過(guò)程的實(shí)證性考察，總體上看它們涉及蘇聯(lián)社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交、文化、民族、宗教等方面，體現(xiàn)了中國(guó)史學(xué)界對(duì)蘇聯(lián)史研究現(xiàn)狀，推動(dòng)了中國(guó)蘇聯(lián)史教學(xué)與科研的發(fā)展，唯獨(dú)沒(méi)有對(duì)蘇聯(lián)時(shí)期俄國(guó)貴族的生存狀況做出歷史性的考察。如黃立茀的（《蘇聯(lián)社會(huì)階層與蘇聯(lián)劇變》借鑒了社會(huì)學(xué)的基本概念、理論框架和研究方法探討蘇聯(lián)解體的原因，但沒(méi)有對(duì)降為被指揮和被管理的勞動(dòng)集團(tuán)——貴族階級(jí)的生存狀況做出分析。?

金雁的《倒轉(zhuǎn)紅論——俄國(guó)知識(shí)分子的心路歷程》不僅客觀地介紹了俄國(guó)各類(lèi)知識(shí)分子的心路歷程，而且從東正教信仰的角度揭示了俄國(guó)激進(jìn)主義知識(shí)分子產(chǎn)生的歷史背景。作者通過(guò)介紹俄國(guó)知識(shí)分子的典型代表的社會(huì)思想，揭示俄國(guó)知識(shí)分子的特點(diǎn)：多面的“狐貍”。但作者并沒(méi)有著重剖析貴族知識(shí)分子的特點(diǎn)，以及蘇聯(lián)知識(shí)分子形成的社會(huì)原因和整體現(xiàn)狀。?張建華的（《蘇聯(lián)知識(shí)分子群體轉(zhuǎn)型研究》著重探討了1917-1936年時(shí)期蘇聯(lián)知識(shí)分子群體轉(zhuǎn)型問(wèn)題，揭示了蘇聯(lián)知識(shí)分子的經(jīng)濟(jì)狀況和社會(huì)地位。文中有蘇聯(lián)知識(shí)分子有地區(qū)和民族、工作部門(mén)和專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的類(lèi)別和結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，卻沒(méi)有俄國(guó)貴族知識(shí)分子向蘇聯(lián)知識(shí)分子轉(zhuǎn)型的歷史進(jìn)程，以及在這些地區(qū)、部門(mén)和領(lǐng)域內(nèi)做出巨大貢獻(xiàn)卻逐漸邊緣化的貴族知識(shí)分子的歷史探討，實(shí)為遺憾。?

注釋?zhuān)?/p>

①Кабузан В.М.， Троицкий С.М. Изменения в численности， удельном весе и

размещении дворянства в России в 1782 - 1858 г. // История СССР.1971. № 4；

Русский абсолютизм и дворянство в XVIII в.Формирование бюрократии.М.，

1974；Дворянство и крепостной строй России XVI - XVIII вв， М.，1975.

②Корелин А.П.Дворянство в пореформенной

России.1861-1904.Состав，численность， корпоративная организация.М.，1979.

③Соловьев Ю.Б.Самодержавие и дворянство в конце XIXв.Л.，1973；Самодержавие и

дворянство в 1902—1907 гг.Л.，1981；Самодержавие и дворянство в 1907-1914

гг.Л.，1990.

④Дякин B.С.Самодержавие，буржуазия и дворянство в 1907-1911 гг.Л.，1978；Буржуазия， дворянство и царизм в 1911-1914гг.Л.，1988.

⑤Черменский Е.Д.Буржуазия и царизм в первой русской революции.М.，1970.

⑥Аврех А.Л.Царизм накануне свержения.М.，1989.

⑦Павел Дземешкевич.Дворянство и революция.Севастополь ，2004.

⑧Курков К.Н. Адаптация российского дворянства к условиям

модернизационного процесса начала XX в. М.， 2005.

⑨Иванова H.A.， Желтова В.П. Сословно-классовая структура России в конце XIX -

начале XX в. М.， 2004.

⑩Лотман М.Ю. Беседы о русской культуре. Быт и традиции русского дворянства

（XVIII -начало XIX века）. СПб.， 1994.

?Марасинова E.H. Психология элиты российского дворянства последней трети

XVIII в. М.， 1999.

?Худушина И.Ф. Царь. Бог. Россия. Самосознание русского дворянства （конец XVIII

-первая треть XIX вв.）.М.， 1995.

?Баринова Е.П. Российское дворянство в начале XX века： социокультурный

портрет Самара， 2006.

?Дворянская семья： из истории дворянских фамилий России. СПб.， 2000； Кулешов A.C. Аксаковы. История разбитых судеб. М.， 2009； Наумов A.B. Судьбы российского дворянства в XX веке （на материале трех поколений хвалынской ветви графов Медемов）： Автореф. дис. ... к. и. н. Саратов， 2009； Наумов О.Н.， Хилков Б.М. История рода князей Хилковых. Екатеринбург， 2008； Хованский С.А. Князья Хованские. М.， 2007.

?Иванов В.И. Миссия ордена： Механизм массовых репрессий в Советской России в конце 20-х - 40-х годов： на материалах Северо-Запада РСФСР. СПб.， 1997.

?Ефремов С.И.Дворянская семья в Советской России и СССР（1917-конец1930-х

гг.）：социокультурный аспект.М.，2011.

?Смирнова Т.М.?Бывшие люди?Советской России.М.，2003.

?Наумов A.B.Судьбы российского дворянства в XX веке.Саратов，2009.

?Чуйкина С.А.Дворянская память：?бывшие? в советском

городе（Ленинград，1920-30-е годы），СПб.，2006.

?Демьян валуев.Лишенцы в системе социальных отношений

（1918-1936гг.），Смоленск，2012.

?Фотеева Е.Социальная адаптация после 1917 года.Жизненный опыт

состоятельных семей//Судьбы людей：Россия XX век.М.，1996.

?Фицпатрик Ш.Классы и проблемы классовой принадлежности в Советской

России 20-х годов//Вопросы истории.1990.№8.

?Roberta Thompson Manning，The crisis of the old order in Russia ——Gentry and

Government， Princeton University Press 1982.

?L.N.Haimson.The Parties and the State：The Evolution of Political Attiudes in the

Structure of Russian History.N-Y.，1970； R.Edelman .Gentey Politics on the Eve of

Russian Revolution：The Nationalist Party1907-1917.New Brunswick，1980.

?Беккер С.Миф о русском дворянстве： Дворянство и привилегии последнего периода императорской России. М， 2004； Маррезе М.Л. Бабье царство： дворянки и владение имуществом в России （1700 - 1861）. М.， 2009.

?Беккер С.Миф о русском дворянстве：Дворянство и привилегии последнего

периода императорской России.М.，2004.

?Douglas Smith.Former People：The Final Days of the Russian

Aristocracy.Farrar，Straus and Giroux，2012.

?Golfo Alexopoulos.Stalin's outcasts ： aliens， citizens， and the Soviet state， 1926-1936. Cornell University Press，2003.

?Matthew Rendle. The Problems of “Becoming Soviet”： Former Nobles in Soviet Society， 1917-1941.European History Quarterly 38， no.1， 2008.

?周尚文、葉書(shū)宗、王斯德合著：《蘇聯(lián)興亡史》，上海人民出版社2003年再版；

陸南泉等主編：《蘇聯(lián)消亡史》，人民出版社2002年版；陳之驊等主編：《蘇聯(lián)

興亡史綱》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2004年；沈志華主編：《一個(gè)大國(guó)的崛起與

崩潰》，上、中、下三冊(cè)，北京社科文獻(xiàn)出版社2009年；陸南泉、黃宗良、鄭

異凡、馬龍閃、左鳳榮主編：《蘇聯(lián)真相》，新華出版社2011年。

?黃立茀：《蘇聯(lián)社會(huì)階層與蘇聯(lián)劇變》，北京社科文獻(xiàn)出版社2006年。

?金雁：《倒轉(zhuǎn)紅論——俄國(guó)知識(shí)分子的心路歷程》，北京大學(xué)出版社，2012年。

?張建華：《蘇聯(lián)知識(shí)分子群體轉(zhuǎn)型研究》，北京師范大學(xué)出版社2012年。

作者簡(jiǎn)介：張宗華（1962-），女，甘肅蘭州人，歷史學(xué)博士后，蘇州科技學(xué)院人文學(xué)院副教授。

（責(zé)任編輯：李直）