鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目評價(jià)體系研究

郭盡朝+常曉東+張凱鵬

【摘 要】不同的行業(yè)科研項(xiàng)目存在一定的差異，本文從所參與的課題出發(fā)，理論上闡述了鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目的特點(diǎn)和評價(jià)體系的關(guān)鍵點(diǎn)，構(gòu)建鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目評價(jià)體系。提出將層次分析法（Analytic Hierarchy Process ， AHP）和德爾菲法（Delphi）相結(jié)合的評價(jià)體系，并根據(jù)與神朔鐵路合作的經(jīng)驗(yàn)，初步構(gòu)建了包括經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)效益、管理效益、人才培養(yǎng)價(jià)值等的鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目評價(jià)體系。

【關(guān)鍵詞】鐵路運(yùn)輸；科研項(xiàng)目；評價(jià)體系；層次分析

一、引言

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的今天，企業(yè)想要進(jìn)一步的發(fā)展，依靠的是科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，而這些創(chuàng)新很大程度上來自于企業(yè)科研的投入。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2013年科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的投入占GDP的2.09%，2012年投入強(qiáng)度為1.98%，而2011年為1.84%，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總投入逐年增加，但科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入增長速度逐年減緩。同時(shí)，與國外相比，國內(nèi)科研項(xiàng)目上的投入仍然屬于較低水平。圖1顯示了2004年-2013年研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)（R&D， Research and Development）與GDP的關(guān)系。

圖1也表明迫切的需要找到科學(xué)合理的科研項(xiàng)目評價(jià)方法，對科研項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)，以提高科研項(xiàng)目的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。然而，科研項(xiàng)目評價(jià)是人類面臨的一個(gè)難題，已有的研究給出了多種評價(jià)方法，主要包括層次分析（Analytic Hierarchy Process，AHP），數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis， DEA），模糊評價(jià)法和綜合評判法，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，模式識別，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等方法也開始運(yùn)用于科研項(xiàng)目評價(jià)。但是科研項(xiàng)目某些方面的評價(jià)仍然是人類研究的難點(diǎn)，比如：社會效益、管理效益、技術(shù)進(jìn)步效益等的評價(jià)。

從企業(yè)角度來說，科研項(xiàng)目評價(jià)是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的管理問題，急需要找到科學(xué)、適用的評價(jià)體系。同時(shí)評價(jià)體系還需要方便快捷，這就需要結(jié)合計(jì)算機(jī)技術(shù)開發(fā)相應(yīng)的評價(jià)軟件和測量方法。

二、文獻(xiàn)綜述

針對科研項(xiàng)目評價(jià)方法的研究，是一項(xiàng)集評價(jià)理論、評價(jià)方法與具體操作系統(tǒng)為一體的綜合性研究項(xiàng)目?？蒲许?xiàng)目評價(jià)是科研管理體系中的重要環(huán)節(jié)，它既是管理過程的出發(fā)點(diǎn)，又是管理過程的歸宿，對于加強(qiáng)科技項(xiàng)目的管理，提高科技資源配置的有效性和投資效益有著重要的作用。

1.國外科研項(xiàng)目評價(jià)相關(guān)研究概況

自從20 世紀(jì)50年代以來，世界各國與地區(qū)對科研項(xiàng)目評價(jià)方法的研究，在理論和實(shí)際應(yīng)用方面都取得了可喜的成績，項(xiàng)目評價(jià)與決策已經(jīng)成了一門綜合性學(xué)科。澳大利亞、韓國、美國、日本、英國以及歐盟等都在重大科研項(xiàng)目的開發(fā)及管理中引入了相應(yīng)的評價(jià)方法。

指標(biāo)評價(jià)、同行評議法、經(jīng)濟(jì)分析法和過程評價(jià)法是各國普遍采用的評價(jià)方法，如美國、日本、英國、歐盟、澳大利亞及韓國等國。各國在應(yīng)用這些方法時(shí)各具有特色。如在澳大利亞各科研機(jī)構(gòu)中，每年都根據(jù)其科技計(jì)劃周期，定期組織專門評價(jià)委員會對進(jìn)行中的科技計(jì)劃進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)的依據(jù)是根據(jù)計(jì)劃在立項(xiàng)時(shí)所確定的研究目的、目標(biāo)、實(shí)際研究結(jié)果以及對社會的實(shí)際影響等諸方面開展評價(jià)。在英國的基礎(chǔ)研究主要在大學(xué)和政府部門支持的研究所里進(jìn)行，英國政府在評價(jià)重大科技項(xiàng)目阿爾維計(jì)劃的評價(jià)時(shí)大多采取聘請獨(dú)立的專業(yè)評估單位進(jìn)行評價(jià)的方法，主要涵蓋了項(xiàng)目的立項(xiàng)，中期和結(jié)題以及成果的推廣各個(gè)方面。層次分析法、面訪與問卷調(diào)查也是一些國家采用的評價(jià)方法，如澳大利亞、美國、英國等國。

從各國的評價(jià)方法應(yīng)用中可以看出，國外科技項(xiàng)目評價(jià)方法有定量評價(jià)和定性評價(jià)，評價(jià)活動中主要有以下特點(diǎn)：（1）評價(jià)活動既是制度化的工作行為，又是專業(yè)性很強(qiáng)、技術(shù)含量很高的研究活動；（2）為決策服務(wù)是評價(jià)活動的基本宗旨，客觀性是評價(jià)活動的首要原則；（3）評價(jià)活動的明確化是確保評價(jià)質(zhì)量的關(guān)鍵因素；（4）堅(jiān)持科學(xué)性與可操作性相結(jié)合是開展項(xiàng)目評價(jià)行之有效的做法；（5）堅(jiān)持決策導(dǎo)向與重視評價(jià)理論方法的創(chuàng)新。

2.國內(nèi)科研項(xiàng)目評價(jià)相關(guān)研究概況

就國內(nèi)而言，在開展科研項(xiàng)目后評估的初期，多采用單一的方法，如同行評議法、層次分析法、德爾菲法、文獻(xiàn)計(jì)量法等，后來逐步發(fā)展為定性和定量兩種或多種方法聯(lián)合使用的評估方法。例如，周虹等人提出將文獻(xiàn)計(jì)量法與專家評議法進(jìn)行結(jié)合；2006年宓眾在科學(xué)計(jì)量法的基礎(chǔ)上運(yùn)用BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的思想，同時(shí)結(jié)合專家評議法進(jìn)行基金項(xiàng)目的結(jié)題評價(jià)，對基金項(xiàng)目給出有效評價(jià)結(jié)果；張利華等（2011）以海淀區(qū)科技項(xiàng)目為例，使用DEA進(jìn)行評價(jià)，并對科研項(xiàng)目的不足進(jìn)行了分析；2008年于成剛等人采用了基于層次分析法的模糊綜合評價(jià)模型建立了科技項(xiàng)目后評價(jià)的指標(biāo)體系；張素娟等（2010）用AHP 和DEA相結(jié)合的方法，先構(gòu)建層次化評價(jià)體系，利用AHP獲得指標(biāo)權(quán)重，再利用DEA獲得科研項(xiàng)目績效排序；而王增輝（2012）則采用模糊綜合評價(jià)法結(jié)合層次灰色評價(jià)法、專家評議法的結(jié)合的方法對山東省的軟科學(xué)研究成果綜合評價(jià)進(jìn)行了研究。平衡計(jì)分卡應(yīng)用相對較少，鄭春美等（2014）對平衡積分卡進(jìn)行擴(kuò)展，對高新技術(shù)公司企業(yè)績效進(jìn)行了評價(jià)。關(guān)于鐵路行業(yè)績效評價(jià)的研究集中于鐵路建設(shè)項(xiàng)目的評價(jià)，王燕燕（2013）使用關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）構(gòu)建評價(jià)體系，對蘭青二線建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)證研究。而其他關(guān)于鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目評價(jià)的研究比較匱乏。

這一系列研究都還是從理論上展開論文，或涉及政府投入的科技基金項(xiàng)目等，很少有結(jié)合企業(yè)實(shí)際，在實(shí)踐的基礎(chǔ)上開發(fā)評價(jià)體系的科研項(xiàng)目，科研成果應(yīng)用于企業(yè)實(shí)踐的案例鮮有出現(xiàn)。

三、鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目特點(diǎn)

鐵路運(yùn)輸作為中國主要的運(yùn)輸方式，在國民經(jīng)濟(jì)中占很大的比重。特別是鐵道部改革以來，對鐵路運(yùn)輸行業(yè)的要求逐漸提高，各大鐵路企業(yè)加大了科研力度，一大批新科技成果的成功運(yùn)用，為鐵路運(yùn)輸行業(yè)綜合能力提升提供了技術(shù)保障。鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目主要有以下特點(diǎn)：endprint

1.運(yùn)輸效率是關(guān)鍵：鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目首要的目的是能夠提高鐵路運(yùn)輸?shù)男屎湍芰?，達(dá)到鐵路運(yùn)輸?shù)摹岸嗬炫堋蹦繕?biāo)。所以，首先應(yīng)該關(guān)注科研項(xiàng)目在提高運(yùn)輸效率方面的效益。

2.專業(yè)性強(qiáng)：科研項(xiàng)目涉及的范圍廣，在不同的方面都需要專業(yè)的隊(duì)伍，成員分工明確，專業(yè)性強(qiáng)。這就需要企業(yè)關(guān)注人才培養(yǎng)和人才庫建設(shè)。

3.安全性高：科研項(xiàng)目成果必須要保證運(yùn)輸?shù)臏?zhǔn)確性和安全性，企業(yè)需要嚴(yán)格的管理和控制。

當(dāng)然還有一些其他的特點(diǎn)，投入資金相對較高，注重實(shí)際應(yīng)用，對準(zhǔn)確性要求高等，這些特點(diǎn)決定了鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目評價(jià)的特殊性。

四、鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目評價(jià)體系構(gòu)建

基于以上的特點(diǎn)，利用德爾菲（Delphi）法和層次分析法（Analytic Hierarchy Process， AHP）進(jìn)行鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目評價(jià)體系的構(gòu)建。

1.鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目評價(jià)方法論述

德爾菲（Delphi）法：德爾菲法作為一種主觀、定性的方法，可以廣泛應(yīng)用于各種評價(jià)指標(biāo)體系的建立和具體指標(biāo)的確定過程。通過多次的問卷調(diào)查征詢專家的意見，不斷的修正，最終使專家小組的意見趨于統(tǒng)一。在本研究中關(guān)于指標(biāo)的選擇使用的是德爾菲法，涉及到的專家包括神朔鐵路科研處高級工程師，科研項(xiàng)目主管，科研處處長以及北京科技大學(xué)經(jīng)管學(xué)院相關(guān)教授，通過與神朔鐵路相關(guān)科研人員以及科研評價(jià)專家的反復(fù)征詢，最終確定最能代表鐵路運(yùn)輸行業(yè)的指標(biāo)。

層次分析法（AHP）：考慮到不同項(xiàng)目類型的特殊性，選取定性與定量結(jié)合的層次分析法，它是一種將決策者對復(fù)雜系統(tǒng)的決策思維過程模型化、數(shù)量化的過程。通過將復(fù)雜問題分解為若干層次和若干因素，在各因素之間進(jìn)行簡單地比較和計(jì)算，確定不同指標(biāo)的權(quán)重。

AHP決策分析的基本原理，可以用如下的簡單事例分析來說明。假設(shè)有N個(gè)物體A1、A2……An，它們的重量分別記為W1、W2……Wn，現(xiàn)將每個(gè)物體的重量兩兩進(jìn)行比較，如下表所示。若以矩陣形式來表示物體的這種相互重量關(guān)系，則為：

該實(shí)例表明，如果有一物體，需要知道它們的重量，而又沒有衡器，那么就可以通過兩兩比較它們的相互重量，得出每一對物體重量比的判斷，從而構(gòu)成判斷矩陣；然后通過求解判斷矩陣的最大特征值和它所對應(yīng)的向量，就可以得到這一組物體的相對重量。

正是基于上述思路，在研究復(fù)雜問題時(shí)，對于一些無法度量的因素，只要引入合理度量標(biāo)度，通過構(gòu)造判斷矩陣就可以用這種方法來度量各因素之間的相對重要性，從而為有關(guān)決策提供依據(jù)，即AHP分析方法的基本原理。層次分析法（AHP）首先將復(fù)雜的決策問題層次化，然后對關(guān)聯(lián)因素的重要性程度逐層次比較建立判斷矩陣，最終通過一套定量計(jì)算的方法為決策提供依據(jù)。具體步驟如圖2所示：

本研究使用層次分析法來確定各個(gè)評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，四個(gè)一級指標(biāo)權(quán)重和為1。

2.評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

通過德爾菲法和層次分析法，構(gòu)建的評價(jià)體系包括經(jīng)濟(jì)效益，技術(shù)效益，管理效益和人才培養(yǎng)效益四個(gè)一級指標(biāo)和15個(gè)二級指標(biāo)。

（1）經(jīng)濟(jì)效益：對于科技項(xiàng)目資金投入最終完成結(jié)題驗(yàn)收，產(chǎn)生實(shí)際經(jīng)濟(jì)成果后，公司重點(diǎn)關(guān)注的是此科技項(xiàng)目研究成果是否達(dá)到國內(nèi)外、行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先水平，是否對科技發(fā)展和科技創(chuàng)新能力提升起到了巨大的作用，這項(xiàng)項(xiàng)目的得分情況可以根據(jù)具體類型進(jìn)行一定的調(diào)整。如果一項(xiàng)科研成果在某一領(lǐng)域取得重大突破，則對企業(yè)內(nèi)部、行業(yè)和社會的發(fā)展貢獻(xiàn)則是巨大的，而這些貢獻(xiàn)有可能是無法用財(cái)務(wù)數(shù)字來評價(jià)的。

因此有必要針對科技項(xiàng)目成果的經(jīng)濟(jì)績效，考慮構(gòu)建直接經(jīng)濟(jì)績效和間接經(jīng)濟(jì)績效兩個(gè)方面的評價(jià)指標(biāo)來展開具體經(jīng)濟(jì)效益的評估工作，建立如下表2的評價(jià)指標(biāo)體系。

（2）技術(shù)效益：主要包括：技術(shù)先進(jìn)性和創(chuàng)新性、難度和復(fù)雜性、可靠性和實(shí)用性、市場價(jià)值及應(yīng)用推廣前景、項(xiàng)目參與人員發(fā)表或出版的與成果有關(guān)的論著、獲得的各級各類科技成果獎(jiǎng)勵(lì)以及知識產(chǎn)權(quán)狀況等。建立如下表3的評價(jià)指標(biāo)體系。

（3）管理效益：主要反映科技項(xiàng)目管理制度建設(shè)與落實(shí)對科技項(xiàng)目的影響。評估和分析科技項(xiàng)目管理制度建設(shè)和落實(shí)與科技項(xiàng)目各種產(chǎn)出關(guān)系的關(guān)聯(lián)度，從立項(xiàng)科學(xué)性、目標(biāo)合理性、技術(shù)研究可行性、人員資源配備與保障評價(jià)科技項(xiàng)目立項(xiàng)嚴(yán)謹(jǐn)度；從科技項(xiàng)目實(shí)施過程管理水平評價(jià)對科技項(xiàng)目結(jié)果的貢獻(xiàn)關(guān)系。

（4）人才培養(yǎng)：主要反映科技項(xiàng)目反映在科技項(xiàng)目實(shí)施過程中人才培養(yǎng)情況。通過對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目參與人員的技術(shù)水平、學(xué)歷、年齡結(jié)構(gòu)的評價(jià)，分析科技項(xiàng)目實(shí)施對人員技術(shù)水平、學(xué)術(shù)水平提高、人才儲備的貢獻(xiàn)情況，充分體現(xiàn)了“科技以人為本”的基本理念和人才戰(zhàn)略思想。具體指標(biāo)如下表所示。

以上所構(gòu)建的指標(biāo)體系能夠?qū)ι袼疯F路的科研項(xiàng)目進(jìn)行初步評估，也得到了相關(guān)專家的認(rèn)可。為了達(dá)到實(shí)際應(yīng)用的效果，我們在所構(gòu)建的評價(jià)體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合數(shù)據(jù)庫技術(shù)，開發(fā)了“鐵路運(yùn)輸行業(yè)科研項(xiàng)目績效評價(jià)軟件”，尚處于實(shí)際實(shí)驗(yàn)調(diào)試階段。

五、結(jié)論

鐵路運(yùn)輸行業(yè)的快速發(fā)展，對科研項(xiàng)目的投入進(jìn)一步加大，這就需要我們找到合理科學(xué)的科研項(xiàng)目評價(jià)方法，來進(jìn)行項(xiàng)目評價(jià)和優(yōu)化。不同的行業(yè)科研項(xiàng)目具有不同的特點(diǎn)，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，通過分析鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目的特點(diǎn)，結(jié)合與神朔鐵路合作的經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建了鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目評價(jià)體系，并開發(fā)了相應(yīng)的評價(jià)軟件，能夠初步對神朔鐵路科研項(xiàng)目進(jìn)行評價(jià)，其評價(jià)結(jié)果也得到了相關(guān)專家的認(rèn)可，具有很高的可行性。由于神朔鐵路科研項(xiàng)目具有很多的類型，不同類型的評價(jià)指標(biāo)有所不同，本文給出的權(quán)重僅適合與管理咨詢類項(xiàng)目，具有一定的局限性，可在實(shí)際的應(yīng)用當(dāng)中結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，對不同的科研項(xiàng)目進(jìn)行有效的評價(jià)。

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作者簡介：

郭盡朝（1971-），男，高級工程師，從事機(jī)車車輛工程、鐵路運(yùn)輸管理研究；常曉東（1983-），男，工程師，研究方向?yàn)闄C(jī)務(wù)科技創(chuàng)新項(xiàng)目策劃及管理；張凱鵬（1992-），男，漢族，河南平頂山人，碩士研究生，從事財(cái)務(wù)管理與科研項(xiàng)目評估研究。endprint