也談以按次付費方式采購論文
——對《美國大學(xué)圖書館按量付費期刊采購案例分析及思考》一文的補(bǔ)充

□劉軍 張軍

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也談以按次付費方式采購論文
——對《美國大學(xué)圖書館按量付費期刊采購案例分析及思考》一文的補(bǔ)充

□劉軍 張軍

從Pay-Per-View(PPV)的譯名、需求、概念和服務(wù)模式及對案例的再分析，對《美國大學(xué)圖書館按量付費期刊采購案例分析及思考》一文進(jìn)行了補(bǔ)充，討論了國內(nèi)圖書館應(yīng)用PPV方式采購論文的困境并提出建議。

Pay-Per-View(PPV) 按次付費 論文獲取 文獻(xiàn)傳遞

1 PPV發(fā)展簡史及其譯名

《按量分析》一文將PPV翻譯成“按量付費”，筆者認(rèn)為，這種譯法值得商榷。在解釋這一名詞之前，有必要簡要了解PPV的歷史：

1)PPV起源于上世紀(jì)50年代，大規(guī)模使用開始于上世紀(jì)80年代，主要用在電視頻道(電影、運(yùn)動會、娛樂節(jié)目等)的按次付費觀看[2]。

2)上世紀(jì)90年代開始，PPV被引入圖書館界，用于傳統(tǒng)的文獻(xiàn)傳遞/館際互借的替代實驗。文獻(xiàn)中[3]采用了大量的名詞，如“Unmediated document delivery(無中介文獻(xiàn)傳遞)”、“Unmediated document ordering(無中介文獻(xiàn)訂購)”、“User initiated document delivery(用戶發(fā)起的文獻(xiàn)傳遞)”、“End-user document supply(終端用戶文獻(xiàn)供應(yīng))”,“Articles on demand(按需論文)”等。上述名詞強(qiáng)調(diào)了終端用戶對論文的需求。

3)21世紀(jì)初開始，為應(yīng)對數(shù)據(jù)庫商的期刊打包銷售政策，PPV開始用于館藏建設(shè)和文獻(xiàn)服務(wù),如英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(Joint Information Systems Committee，JISC)期刊工作組在2004年調(diào)研了打包訂購的替代方式，在報告中提出7種方式，其中就有三種與PPV相關(guān)[4]。相關(guān)文獻(xiàn)中[5][6]也出現(xiàn)了大量的英文名詞，如“Pay-Per-Use(按使用付費)”、 “Patron Driven Acquisition of eJournals(電子期刊的用戶決策采購)”、 “Article Choice(論文選購)”、“Article Select(論文選擇)” 、“Pay Per Article(按論文付費)”等，強(qiáng)調(diào)使用時按篇獲取論文。

國內(nèi)也有將PPV意譯為“單篇文獻(xiàn)采購”/“單篇文獻(xiàn)傳遞”，實踐中PPV不僅應(yīng)用于全文數(shù)據(jù)庫，如電子期刊、電子圖書、在線參考工具書等，同樣應(yīng)用于文摘及事實數(shù)據(jù)庫的查詢，如美國化學(xué)文摘社CAS提供的STNeasy[7]服務(wù)，每次搜索的價格是2美元,搜索結(jié)果按不同的顯示格式收取不同的費用。

筆者推薦對PPV采用“按次付費”的譯法，一是延續(xù)了電視節(jié)目的PPV傳統(tǒng)譯法，二是較“按量付費”的譯法更直接明了，應(yīng)用范圍也更廣，按量付費的譯法容易讓人誤以為是按文檔存儲空間大小或者文檔頁數(shù)支付費用。

田朵接過她為小寧點的那份套餐時，才想起來她忘了備注免辣。小寧受傷住在醫(yī)院，醫(yī)生說得忌辣，傷口才能好得快一些，可是她給忘了。這要是放在過去，她和小寧肯定免不了為此吵上一架，說不定還會把外賣給摔了。好在現(xiàn)在倆人都收斂了，田朵默默地拿著筷子往外夾辣椒，小寧連說沒事，沒那么矯情。這樣的一派和諧，讓田朵心生感慨，唉，如果以前她能懂得夫妻之間要互相包容和忍耐，小寧也就不會受傷住院了，兩個人也不會差點鬧到離婚的地步。

此外，《美國大學(xué)圖書館按量付費期刊采購案例分析及思考》這一題目中“按量付費”與“期刊采購”聯(lián)用的提法不盡正確，“期刊”后應(yīng)加以“論文”，因為PPV強(qiáng)調(diào)的就是單篇論文，跳出了期刊卷期的限制。

2 PPV采購論文的需求

當(dāng)前圖書館采購電子期刊的主要方式是以數(shù)據(jù)庫的形式打包訂購(包括捆綁訂購)，數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容是由出版社或者集成商挑選出來的，圖書館無權(quán)更改，只能按學(xué)科、按年度訂購。相對于傳統(tǒng)的單獨訂閱，打包訂購方式可以快速擴(kuò)充圖書館的館藏，但同時也存在不少的問題，比如:

1)“零使用率”期刊占相當(dāng)大的比例，也有用戶真正需要的期刊剛好又不包含在購買的數(shù)據(jù)庫內(nèi)，不得不另行付費單獨訂購。

2)捆綁訂購更是要求圖書館之前訂購的紙本或者電子期刊都必須保持訂購(無論其是否還適應(yīng)館藏發(fā)展的需要)，才能訂購新的數(shù)據(jù)庫，持續(xù)的高漲幅侵占了圖書館大部分預(yù)算，圖書館的年度預(yù)算卻不漲甚至可能被削減。

3)部分出版社的新刊在創(chuàng)刊三年以內(nèi)是放在數(shù)據(jù)庫中可以訪問的，以培養(yǎng)用戶群，但三年以后則要求圖書館必須單獨訂購才能訪問，而一旦訂購，根據(jù)捆綁訂購政策，以后都不得刪減，給圖書館造成極大壓力。

4)回溯期刊通常要求一次性買斷訂購，預(yù)算壓力很大，而大多數(shù)情況下需要的僅是其中的部分內(nèi)容。

5)部分?jǐn)?shù)據(jù)庫如《按量分析》一文中提到的SIAM、WSN等數(shù)據(jù)庫，存在實際使用量偏低，篇均成本過高，遠(yuǎn)超圖書館的文獻(xiàn)傳遞成本等情況。

為了以有限的經(jīng)費獲得更多的資源，靈活解決未訂購內(nèi)容的訪問，以較低的價格獲取出版社高質(zhì)量的非掃描版的論文，在數(shù)字時代，單篇論文的數(shù)字化存在及在線支付的便利催生了 PPV方式采購論文。

3 PPV獲取論文的概念

《按量分析》一文中指出“對于PPV期刊采購方式，目前沒有很明確的定義”，并主要給出了代幣方式。該文對PPV的概念有一些混淆，實際上內(nèi)容提供商提供了不同方式的PPV服務(wù)。

一般意義上的PPV(即標(biāo)準(zhǔn)的PPV)指的是個人的按需付費，個人通過信用卡付費獲取所需內(nèi)容。即前文中提到的“按量付費”或“按次付費”。

而目前圖書館接觸更多的應(yīng)該是升級版的PPV,如愛思唯爾公司提供的“Article Choice(論文選購)” 、“Pre-paid Articles(預(yù)支付論文)”以及約翰·威立公司提供的“Article Select (論文選擇)”等，則是由機(jī)構(gòu)(圖書館或別的任何機(jī)構(gòu))統(tǒng)一付費批量購買后，提供給用戶使用。這種模式已經(jīng)不是完全的按“量”“次”付費，稱之為“單次付費”更為準(zhǔn)確，下面將詳細(xì)說明。

廣義的PPV獲取論文概念[8]，指的是終端用戶或圖書館從內(nèi)容提供商處實現(xiàn)對單篇論文的任何購買行為，內(nèi)容提供商可以是出版社(如愛思唯爾、約翰·威立等)，可以是平臺集成商(如Ingenta、EBSCO、OVID等)，可以是文獻(xiàn)傳遞服務(wù)方(如版權(quán)結(jié)算中心)。

4 PPV服務(wù)模式

4.1 內(nèi)容提供商角度[6]

愛思唯爾公司提供了三種PPV模式給用戶或者機(jī)構(gòu)：1)標(biāo)準(zhǔn)的PPV模式下，單獨用戶訪問ScienceDirect平臺，以31.50美元每次的價格購買論文，內(nèi)容不限，支持信用卡。這一模式是完全針對個人的，機(jī)構(gòu)并沒有參與其中。2)對中小規(guī)模的圖書館，提供 “論文選購”項目，參與資格基于過往的訂閱歷史，平臺上并不是所有內(nèi)容都能購買， 期刊、圖書和參考工具書需要預(yù)購買一定的打包數(shù)量，目前提供三種選項，購買100篇、200篇和500篇論文的價格分別是29美元/篇、26美元/篇和23美元/篇。3)與愛思唯爾公司簽過協(xié)議的機(jī)構(gòu)，可以設(shè)定一個“預(yù)支付論文”帳號，能夠以一個固定的價格采購單篇論文或者圖書章節(jié)，其價格要低于“論文選購”項目的單篇價格，機(jī)構(gòu)控制未訂購內(nèi)容的訪問，PPV的費用直接從機(jī)構(gòu)的預(yù)支付論文帳號中扣除。“論文選購”和“預(yù)支付論文”方式允許機(jī)構(gòu)跟蹤使用情況并生成報告，三種模式購買的論文均在24小時內(nèi)有效。

約翰·威立公司也同時提供針對個人的PPV和針對機(jī)構(gòu)的“論文選擇”項目，使用代幣方式，一個代幣等于一篇論文或者一個圖書章節(jié)，能夠訪問Wiley Online Library平臺上絕大部分內(nèi)容，PPV的標(biāo)準(zhǔn)價格是35美元/代幣。 100個代幣起售，有5% 的折扣，即33.25美元/代幣 , 而1500 個打包的代幣提供 65%的折扣，即 12.25美元/代幣。購買后，24小時內(nèi)可以查看、下載或者打印。該方式最大的缺點是代幣激活后一年內(nèi)必須用完，過期無效。代幣方式有三種選項：1)僅IP地址控制，用戶在指定的IP地址范圍內(nèi)才能使用代幣。2)IP地址加用戶注冊控制，除去限定IP地址范圍外，用戶還需在Wiley Online Library平臺上注冊認(rèn)證。3)超級用戶控制，授權(quán)給小范圍內(nèi)的用戶，通常是圖書館工作人員，控制代幣的使用。前兩種屬于無中介方式，最后一種屬于中介控制的方式。圖書館可以免費獲得月度使用報告。

Ingenta 提供的單篇論文平均售價在 30美元到 50美元，大額度的充值帳號打折更多，未花完的費用可以轉(zhuǎn)入下一年。對某些機(jī)構(gòu)帳號類型可能收取年度維護(hù)費。

版權(quán)結(jié)算中心2011年開始提供 “Get It Now”服務(wù)，旨在一個小時內(nèi)將圖書館未訂閱期刊的單篇論文傳遞給終端用戶，該論文是出版社提供的高質(zhì)量的PDF格式，而不是普通的文獻(xiàn)傳遞掃描版。該服務(wù)可以是通過館際互借的有中介方式，也可以是在圖書館鏈接解析器上添加特殊按鈕的無中介方式，兩種方式都是無縫訂購，自動內(nèi)容填充。圖書館能選擇按月結(jié)算或者預(yù)充值，到年底結(jié)算。“Get It Now”服務(wù)當(dāng)前能提供來自24家出版社的8800余種期刊，篇均論文花費在24美元 到 37美元。

4.2 圖書館操作角度

除去《按量分析》一文中提到的有中介模式和無中介模式，從操作角度，JISC期刊工作組建議將PPV劃分為三種[4]：1)PPV轉(zhuǎn)為訂閱模式，即圖書館以PPV的方式訂閱期刊，，但當(dāng)某本期刊的使用量達(dá)到一定程度，則轉(zhuǎn)為對期刊的年度訂閱。此模式對圖書館風(fēng)險最小，尤其是高價刊，但是操作和監(jiān)測相當(dāng)復(fù)雜； 2)PPV預(yù)購買模式，即圖書館從出版社處預(yù)購買一定量的打折PDF下載次數(shù)。此模式因為有折扣，使得PPV的價格較低，但同時對圖書館而言也面臨著預(yù)算的不確定性；3)“核心+外圍”模式，即圖書館只保留核心期刊的訂閱，提供無限制的訪問，其他內(nèi)容用PPV方式獲取。此模式部分解決了打包訂購的問題，但是核心期刊的挑選對出版社和圖書館都有一個如何保持平衡的問題。

《按量分析》一文中提供的案例：圣約翰大學(xué)圖書館采用的是 “核心+外圍”模式，北岸長島猶太人醫(yī)學(xué)圖書館、漢密爾頓學(xué)院、三一大學(xué)，圣麥克學(xué)院采用的是“PPV預(yù)購買”模式，克拉克森大學(xué)實際是文獻(xiàn)傳遞的模式。

JISC期刊工作組在2006年組織了10家英國圖書館和5家出版社參與PPV的實驗，考察了“PPV轉(zhuǎn)為訂閱”、“核心+外圍”兩種方式[9]，發(fā)現(xiàn)了一些問題：1)能夠免費獲得的論文在計算時如何排除的問題，2)同一論文的PDF和HTML的雙重統(tǒng)計問題，3)來自中介的使用統(tǒng)計如何去重的問題，4)存檔權(quán)問題，5)圖書館與出版社都應(yīng)考慮的預(yù)算與管理問題。

5 國內(nèi)圖書館應(yīng)用PPV方式采購論文的困境

圖書館界已經(jīng)意識到當(dāng)前的打包訂購(特別是捆綁訂購)獲取期刊論文并不是一個最優(yōu)的可持續(xù)的館藏發(fā)展方式。PPV方式獲取論文一定程度上突破了期刊傳統(tǒng)訂閱的限制，可有效降低圖書館成本，擴(kuò)展文獻(xiàn)服務(wù)，有望打破“捆綁銷售”政策的束縛。但同時也使圖書館面臨著一系列困境，如出版社相應(yīng)的政策問題、圖書館轉(zhuǎn)換采購方式的難度等，這在國內(nèi)尤其顯著。

5.1 出版社相應(yīng)的政策問題

很明顯，PPV方式采購論文能夠取消期刊/圖書的打包訂購，不用再去采購一個年度的整本期刊或者一本完整的圖書，但我們也注意到，愛思唯爾公司的“論文選購”項目和約翰·威立公司的“論文選擇”項目，其代幣形式仍是打包訂購，只是從期刊級別變成文章級別，具體內(nèi)容沒有明確標(biāo)的，只要是論文文章即可。

《按量分析》一文中提到的六家北美圖書館都取消了捆綁訂購，這跟出版社在不同地區(qū)的銷售政策有關(guān)?？偟膩碇v，取消捆綁訂購是大趨勢，但中國市場圖書館捆綁銷售的巨大經(jīng)濟(jì)利益使得商業(yè)出版社短期內(nèi)不愿放棄。不少出版社以低價政策進(jìn)入國內(nèi)市場，然后采取捆綁銷售外加高漲幅的政策，如愛思唯爾公司在2011年初提出要通過20到25年時間使國內(nèi)價格逐步接近國際價格水平，這就意味著國內(nèi)圖書館短期內(nèi)不可能采用PPV方式來替代當(dāng)前的捆綁訂購，需要以圖書館聯(lián)盟的力量不斷督促出版社提供新的更加靈活的銷售模式。

5.2 圖書館轉(zhuǎn)換采購方式的難度

來自大型及權(quán)威出版社的期刊全文下載量巨大，如浙江大學(xué)圖書館2013年的外文期刊全文下載量為：愛思唯爾公司是362萬篇，約翰·威立公司是92萬篇，施普林格公司是84萬篇，其他在1萬-10萬篇的有21個數(shù)據(jù)庫，10萬-20萬篇的有11個數(shù)據(jù)庫。另外一方面，還是以浙江大學(xué)圖書館為例，文獻(xiàn)傳遞部門7個人一年完成的工作量大概是2萬篇。從圖書館的角度來看，如果一個數(shù)據(jù)庫一年的全文下載量達(dá)到萬篇級別，轉(zhuǎn)為《按量分析》一文中提出的最佳期刊文章采購模式——“有中介的PPV方式”，實現(xiàn)起來難度之大可想而知。

PPV方式確實在目前的打包購買方式外為圖書館提供了一種有效的選擇，一種新的思考。但相對打包訂購方式可以較準(zhǔn)確地提供年度預(yù)算，PPV方式則增加了預(yù)算的不確定性，特別是在我國使用人數(shù)眾多的情況下尤為突出，這需要多年的數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析，才能給出較為準(zhǔn)確的預(yù)算。所以，目前在國內(nèi)有希望應(yīng)用PPV方式的還是使用量較小、成本較高的小型專業(yè)數(shù)據(jù)庫，使用量大且覆蓋面廣的大型綜合數(shù)據(jù)庫還很難開展。要更廣泛更經(jīng)濟(jì)地使用PPV這一模式，不僅需要出版社(內(nèi)容提供商)更多地放開相應(yīng)政策，也需要出版社與機(jī)構(gòu)(圖書館)進(jìn)行更深層次的討論溝通；同時，圖書館本身要做更多的研究工作，為實施這些方式做好準(zhǔn)備。

1 吳雪芝, 孫書霞,鐘文娟.美國大學(xué)圖書館按量付費期刊采購案例分析及思考[J].大學(xué)圖書館學(xué)報,2013(4),9-12

2 Pay-per-view[EB/OL].[2014-12-26]. http://en.wikipedia.org/wiki/Pay-per-view

3 Clint C, Barbara M.“Pay-per-view article access: a viable replacement for subscriptions?”[J].Serials,2008, 21 (1): 30-34

4 Hugh L.The UK perspective: the JISC business models report[EB/OL].[2014-12-26].http://www.doc88.com/p-3292246850119.html

5 Maureen W, Tianxiao Z. Unbundling the big deal with driven acquisition of e-journals[EB/OL]．[2014-12-26]. http://conference.ifla.org/past/ifla77

6 Nathan H. Getting the most out of pay-per-view: a feasibility study and discussion of mediated and unmediated options[J]. Journal of Electronic Resources Librarianship, 2012,24(3): 204-211

7 STNEasy cost[EB/OL].[2014-12-26]. https://stneasy.cas.org/html/english/helps/1getstrt/1Bcosts.htm

8 Patrick L C, Maria C．Acquiring articles through unmediated user-initiated pay-per-view transactions：an assessment of current practices[J]．Serials Review．2009(4)：272-277

9 JISC business models trials[EB/OL].[2014-12-26]. https://www.jisc-collections.ac.uk/Documents/business_models_trials_report.pdf

More Discussion on Journal Articles Acquisition by PPV —Notes on Pay-Per-View in the Libraries of American Universities：A Case Study

Liu Jun Zhang Jun

From the terminology, demands, concepts and service models of Pay-Per-View (PPV) and re-analysis of the cases, the paper added notes to the article of Pay-Per-View in the Libraries of American Universities：A Case Study, discussed the dilemma of journal articles acquisition by PPV in domestic libraries and gave some recommendations.

Pay Per View; Journal Articles Acquisition; Document Delivery

浙江大學(xué)圖書館，杭州，310027

2014年12月26日

*通訊作者：劉軍, ORCID:0000-0002-0143-7349，libliujun@zju.edu.cn。