權(quán)威與自由之衡

韓瑞波

摘 要： 在傳統(tǒng)國家向現(xiàn)代國家的轉(zhuǎn)型中，舊制度在法國塑造了一個統(tǒng)一的中央權(quán)威，使法國擺脫了分裂的傳統(tǒng)國家結(jié)構(gòu)。然而，舊制度在推動法國現(xiàn)代國家建構(gòu)的進(jìn)程中只注重權(quán)威的塑造，而忽視了社會的自由訴求。舊制度拋棄了歐洲的自由傳統(tǒng)，從而導(dǎo)致大革命的爆發(fā)。大革命回應(yīng)了社會的訴求，但又侵蝕著國家的權(quán)威。舊制度與大革命是國家權(quán)威與社會自由之間的互動和博弈，國家理性試圖在二者之間進(jìn)行規(guī)范與平衡，必須兼顧權(quán)威與自由的雙重特征?，F(xiàn)代化的國家建構(gòu)必須塑造有效的國家理性。

關(guān)鍵詞： 舊制度與大革命； 權(quán)威； 自由； 國家理性

中圖分類號： G236 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2015.02.003

Abstract： In the process of the transformation of traditional countries to modern countries， the old system created a unified central authority in France， getting rid of the division of the traditional state structure. However， the old system in the process of promoting of the construction of the modern state of France only pays attention to the shaping of authority， and ignored the freedom of social demands. Old system abandoned the European tradition of freedom， thus leading to the outbreak of the revolution. The revolution had been in response to the demands of the society， but also eroded the authority of the state. The old system and revolution is the interaction between nation authority and society freedom. Reason of state attempts to regulate and balance between them. Authority and freedom are characteristics of state，modern state construction must have effective reason of state.

Key words： the old system and revolution； authority； freedom； reason of state

從15世紀(jì)開始，封建君主專制就產(chǎn)生了，法國大革命雖然如此迅猛、激烈，而孕育出大革命的舊制度卻以緩慢的步伐膨脹著。自由主義者托克維爾對中世紀(jì)封建制度下的等級制和自由傳統(tǒng)的弱化抱以田園般的遺憾和憂傷，他對舊制度下的中央集權(quán)和君主專制持著批判的態(tài)度。不可否認(rèn)，對于現(xiàn)代政治而言，自由傳統(tǒng)的衰落確實(shí)是一種遺憾，但是從歷史發(fā)展的必然性來看，托克維爾對舊制度的批判未免過于狹隘，或者說，這是他中觀的歷史制度主義研究方法的固有弊端。他跳出了微觀歷史研究方法描述歷史細(xì)節(jié)的套路，卻沒有走進(jìn)宏觀歷史研究的領(lǐng)域。這一方面是因?yàn)樗乃枷雮?cè)重層面不在于此，另一方面是囿于他所處的時(shí)代。畢竟，他的時(shí)代仍沒有跳出革命的漩渦，而法國大革命離他也不過幾十年的歷史。筆者從國家理性的視域出發(fā)，把法國大革命的進(jìn)程看作是國家與社會兩個行為主體各自表達(dá)其利益訴求的雙向互動過程，是國家維持權(quán)威與社會爭取自由之間的博弈。那么，何為國家理性？國家理性在舊制度與大革命的斗爭中是如何體現(xiàn)的呢？國家理性的理論視角對現(xiàn)代化的國家建構(gòu)又有哪些啟示？筆者將在下文中對此作出解答。

一、概念的界定：“國家理性”的現(xiàn)代語境

“國家理性”或“國家理由”（reason of state）觀念萌生于16世紀(jì)的意大利。佛羅倫薩的“咨政會”創(chuàng)制這一術(shù)語的目的旨在為國家的不義行為提供合法性空間。因此，“國家理性”的最初內(nèi)涵是以工具理性取代道義理性，將傳統(tǒng)的作為倫理存在的共和國的公民理性，轉(zhuǎn)換為利益政治運(yùn)籌和基于工具理性追求的赤裸裸的功利考量。[1] 國家理性的出現(xiàn)標(biāo)志著利益政治或權(quán)力政治的強(qiáng)勢崛起，馬基雅維利、博塔羅時(shí)代以來直至黎塞留專權(quán)、俾斯麥統(tǒng)一德國，民族國家由萌芽雛形到完成建構(gòu)，似乎都在踐行著權(quán)力政治的理念。邁內(nèi)克在《馬基雅維利主義》這部著作的開篇即指出，“‘國家理由是民族行為的基本原理，國家的首要運(yùn)動法則。它告訴政治家必須做什么來維持國家的健康和力量”。[2] 可見，國家理性最初回答的是國家的存在理由或“為何需要國家”的問題。然而，國家理性不僅在于“國家”前史的心智努力，而且在于“建國之后”，如何兌現(xiàn)“立國承諾”的道義指向和政治內(nèi)涵。國家理性講述的終究是“為何要有國家”（理由）與“國家應(yīng)當(dāng)為何”（理性）的二重稟賦。[1]顯然，在現(xiàn)代國家建構(gòu)的語境下，我們更應(yīng)當(dāng)關(guān)注的則是“國家應(yīng)當(dāng)為何”的問題。

“國家應(yīng)當(dāng)為何”旨在界定國家行為的正當(dāng)邊界，關(guān)乎國家權(quán)力的規(guī)范問題。“國家的理性是指國家權(quán)力被限定起來以后，它不得不理性地運(yùn)作而顯現(xiàn)出來的理性，這是一種后設(shè)的理性形式，是社會限定國家權(quán)力并促使國家克制地運(yùn)用權(quán)力而體現(xiàn)出的理性品質(zhì)。” [3] 國家理性試圖為國家建構(gòu)提供理論支持與精神支撐，同時(shí)還致力于尋求國家建構(gòu)的可行路徑。于是，國家理性觀念中涉及的自由與權(quán)威、個人與國家、社會與國家之間的關(guān)系問題，就自然而然地呈現(xiàn)于人們面前?！霸谒姓校瑱?quán)威和自由存在永恒的內(nèi)在沖突，無論是公開的還是秘密的；沒有一個能夠在競爭中絕對占優(yōu)勢……尋求自由、服從權(quán)威就總是在長期、復(fù)雜的博弈中此消彼長，人們對之主觀忽視甚至懵然無知?！?[4] 因此，如何規(guī)范國家的行為，使其在有效維持權(quán)威的同時(shí)又不對社會自由構(gòu)成侵害，在建構(gòu)穩(wěn)定政治秩序的同時(shí)又可尊重社會的合理訴求。要解決這一問題，國家理性不能僅局限于“為何要有國家”的歷史解釋，則更應(yīng)強(qiáng)調(diào)“國家應(yīng)當(dāng)為何”的政治期許、法權(quán)規(guī)范和道德訓(xùn)誡。

二、“為何要有國家”：舊制度下的權(quán)威塑造

大革命前的舊制度使法國從封建等級君主制走向了封建專制君主制，權(quán)力從貴族集中到國王手中、從城市、領(lǐng)地集中到中央，在巴黎形成了一個龐大的權(quán)力中心。舊制度確實(shí)使法國更加專制、集權(quán)，但它也使得法國歷史中開始有了“現(xiàn)代國家”的影子。舊制度高效地塑造了國家權(quán)威，樹立著大革命前的法國牢固的政治肌理，回應(yīng)了“為何要有國家”的國家理性難題。

（一）舊制度：大革命的前夜

舊制度是大革命前國王對等級君主制進(jìn)行的改造，這種改造主要在兩個維度上進(jìn)行，一是中央集權(quán)，二是君主專制，最后中央與君主重合，整個法國都在國王的統(tǒng)治之下。中世紀(jì)等級制最具特色的制度是議會、貴族以及城市自治，而在舊制度下這些都隨著國王權(quán)力的膨脹而衰落了。中世紀(jì)，法國的議會是三級會議，它涵括著法國的三個等級，擁有著表達(dá)權(quán)和決策權(quán)，從農(nóng)民到貴族的每一個等級都能在三級會議里行使自己的自由權(quán)利。這一方面會對國王的權(quán)力形成一定的制衡，另一方面也使得社會中的不同等級在會議中合法平等地交談，從而緩和了身份的不平等所帶來的等級差異。自此，三級會議的存在彰顯出法國社會仍保留著歐洲的自由傳統(tǒng)。直到15世紀(jì)末，法國國王在中央建大政務(wù)院，后來大政務(wù)院中形成了一個小政務(wù)院，也稱御前會議，重要決策都由御前會議作出，御前會議取代了三級會議和最高司法機(jī)關(guān)，三級會議形同虛設(shè)。這樣，在中央層面，國王就把橫向權(quán)力掌握在自己手中。在地方層面，中世紀(jì)時(shí)領(lǐng)主或貴族處理地方政務(wù)，主持著公正，他們是領(lǐng)地內(nèi)的最高統(tǒng)治者，而國王對于領(lǐng)地內(nèi)的農(nóng)民并沒有統(tǒng)治權(quán)力，在農(nóng)民心中貴族即是政府。因此，貴族不僅擁有特權(quán)，還擁有著政權(quán)。而在“舊制度”里，中央派出總督以及總督代理統(tǒng)領(lǐng)城市以及領(lǐng)地的幾乎所有事務(wù)，人們選出的行政官甚至教士都成為了總督命令的執(zhí)行人，地方貴族沒有了政治權(quán)力，居民脫離領(lǐng)主，被控制在國家的強(qiáng)力之下。用托克維爾的話來講，即“由于中央政權(quán)已經(jīng)摧毀了所有的中間政權(quán)機(jī)構(gòu)，因而在中央政權(quán)和個人之間，只存在廣闊空曠的空間，因此在個人眼中，中央政權(quán)已成為社會機(jī)器的唯一動力，成為公共生活所必須的唯一代理人?！?[5] 由此，從中央到地方就形成了高度統(tǒng)一的權(quán)力體系，“御前會議—總督—總督代理”的治理結(jié)構(gòu)取代了“國王—貴族”式的等級治理結(jié)構(gòu)。

舊制度下的政治制度安排呈現(xiàn)出等級治理結(jié)構(gòu)，而舊制度下的經(jīng)濟(jì)格局又是怎樣一番景象呢？斯考切波認(rèn)為法國大革命前的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)存在著一種獨(dú)特的財(cái)富構(gòu)成，其運(yùn)作模式是非資本主義式的，稱其為“業(yè)主財(cái)富”。在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中，業(yè)主的財(cái)富主要以兩種形式表現(xiàn)出來：一種是憑借土地而間接地從佃戶那里剝削地租；另一種是“領(lǐng)主權(quán)，包括捐稅、壟斷權(quán)，以及從（封建）采邑存續(xù)下來的各種權(quán)利……這僅僅是強(qiáng)加在封地財(cái)產(chǎn)上的一種財(cái)產(chǎn)秩序”。[6]70業(yè)主財(cái)富成為支配階級的財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)。在這種經(jīng)濟(jì)運(yùn)作模式下，各種財(cái)富形式又在多大程度上依賴于舊制度下法國特定的政治制度安排和國家結(jié)構(gòu)呢？斯考切波指出，“絕對主義君主和陳舊的‘多層的國家結(jié)構(gòu)，都在為支配階級的社會經(jīng)濟(jì)地位提供決定性的支持。法國農(nóng)民仍然在堅(jiān)守前市場條件下的社會經(jīng)濟(jì)制度觀念，如果他們認(rèn)為正義的公社理想公然遭到侵害，他們就會參與暴動和叛亂”。[6]71因此，由于地主不再具有控制地方的強(qiáng)制手段，他們就只能求助于絕對主義行政機(jī)器的保護(hù)。此外，在絕對主義政治結(jié)構(gòu)的保護(hù)下，領(lǐng)主制度、自治制度和省區(qū)制度的政治安排有助于支配階級維持自身的經(jīng)濟(jì)利益。在大革命前的法國，這些制度安排鞏固了特權(quán)階級和富裕階級的優(yōu)勢。因此，舊制度下的法國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出與政治結(jié)構(gòu)相對應(yīng)的等級化特征。國家權(quán)威不僅滲透到社會的各個領(lǐng)域，還呈現(xiàn)出自上而下的梯度性特點(diǎn)。

（二）權(quán)威的塑造：舊制度中的國家理性

從國家層面來看，權(quán)力日益膨脹的國王越來越像是國家的象征，近代國家的形象初露尖角，即舊制度是國家權(quán)威塑造過程的一個階段。而要理解舊制度中蘊(yùn)含的國家理性觀念，就有必要對傳統(tǒng)國家和現(xiàn)代國家進(jìn)行比較，并將舊制度置于宏觀的歷史進(jìn)程中進(jìn)行審視。學(xué)者任劍濤在分析現(xiàn)代國家建構(gòu)的轉(zhuǎn)型時(shí)，精辟地指出，“從空間上講，現(xiàn)代是一個與傳統(tǒng)相對應(yīng)的辭藻，用來表示一個誕生于現(xiàn)時(shí)代、卻不同于綿延千年的古典結(jié)構(gòu)的社會新生結(jié)構(gòu)：它以市場經(jīng)濟(jì)、立憲民主政治和國家—社會分流發(fā)展為標(biāo)志，這樣的國家形態(tài)，完全不同于古典國家那種農(nóng)耕文明、專制政治和國家通吃所構(gòu)成的既定形態(tài)”。[7] 因此，只有在比較與審視中，才能發(fā)現(xiàn)舊制度作為法國通往現(xiàn)代國家的基石的合理性。需要明確的是，國家理性下的問題關(guān)懷之一，即“為何要有國家”，指的是現(xiàn)代國家而非傳統(tǒng)國家。

在國家建構(gòu)的過程中，各國特別是相鄰國家的交往與沖突日益頻繁，此時(shí)，國家主權(quán)的重要性就顯現(xiàn)出來，同時(shí)國與國之間的邊界也日益明晰，在邊界內(nèi)主權(quán)是最高的權(quán)力，它延伸至領(lǐng)土內(nèi)的每一個角落?，F(xiàn)代民族國家的兩個核心要素是唯一的國家權(quán)威和不可侵犯的領(lǐng)土。從根本上說，民族國家是以一種主權(quán)和領(lǐng)土為基礎(chǔ)的組織。而在傳統(tǒng)國家，領(lǐng)土就是一切，它靠威名影響著領(lǐng)土內(nèi)的人民，而不是憑借復(fù)雜、嚴(yán)密的行政機(jī)構(gòu)將國家組織起來。傳統(tǒng)國家本質(zhì)上是分裂的，它沒有一個唯一的最高權(quán)威，在國王之下還存在著許多分散的政治實(shí)體，因此，馬克思曾把傳統(tǒng)國家描述成“袋裝馬鈴薯”。傳統(tǒng)國家沒有壟斷暴力工具，在國家軍隊(duì)之外，還存在著地方的和民間的武裝。傳統(tǒng)國家擁有地理學(xué)意義上的邊陲，而沒有國界，正如吉登斯所言，“只有在民族國家時(shí)代，地圖上才標(biāo)示了明確的邊界，它意味著民族國家對邊界范圍內(nèi)的領(lǐng)土擁有主權(quán)”。[8] 從傳統(tǒng)國家與現(xiàn)代國家的對比中，舊制度的“功勞”逐漸浮現(xiàn)出來，舊制度下權(quán)威的塑造順應(yīng)了現(xiàn)代國家建構(gòu)的趨勢。御前會議以及總督的產(chǎn)生，法國國王的權(quán)力深入到貴族的領(lǐng)地之中，使得統(tǒng)一的法國擁有更強(qiáng)大的組織力量應(yīng)對他國的干擾，因?yàn)闅W洲民族國家的產(chǎn)生正是在國與國之間的斗爭中誕生的，外國的刺激使國家的權(quán)力更加集中，從而形成了統(tǒng)一的國家權(quán)威，法國的舊制度也正是在此歷史背景下才產(chǎn)生的。

舊制度成功地塑造了國家權(quán)威，它對維持法國社會秩序的穩(wěn)定和抵御其他民族國家的干擾來說是不可或缺的。然而，從社會層面來看，舊制度下權(quán)力的集中使社會自治能力減弱，壓制著社會的創(chuàng)造性與活力。人民的自由成為國王權(quán)力膨脹的犧牲品。舊制度下的法國社會表現(xiàn)出強(qiáng)烈的自由訴求，國家權(quán)威與社會自由之間的失衡狀態(tài)為大革命的爆發(fā)埋下了隱患。有效的國家理性需要兼顧權(quán)威和自由的雙重特征，現(xiàn)代國家建構(gòu)不僅要解答“為何要有國家”的問題，更應(yīng)關(guān)注“國家應(yīng)當(dāng)為何”的問題。

三、“國家應(yīng)當(dāng)為何”：大革命中的社會訴求

雖然舊制度推動著法國從傳統(tǒng)國家向現(xiàn)代國家的轉(zhuǎn)變，但是它畢竟是法國大革命的根源，僅憑這一點(diǎn)，我們就不能單純地從歷史的必然性來看待它，否則就會陷入狹隘的歷史主義研究的窠臼。大多數(shù)國家在從傳統(tǒng)國家向現(xiàn)代國家的過渡中都發(fā)生過革命，在法國大革命前，英國和美國都爆發(fā)過資產(chǎn)階級革命，但是它們的性質(zhì)與結(jié)果有著顯著的差異。英美的革命是自由主義革命，催生出的是自由民主政治，而法國大革命是平等主義革命，產(chǎn)生的是循環(huán)往復(fù)的專制政治。同樣是現(xiàn)代化進(jìn)程中的國家轉(zhuǎn)型，法國與英美兩國為什么會有著如此大的差異，這當(dāng)然還要?dú)w因于法國的舊制度。如果說中央集權(quán)使舊制度對法國的現(xiàn)代化歷史有了一些功勞，那么舊制度內(nèi)部的派系沖突就導(dǎo)致了其“身敗名裂”。從國家理性的視域來看，中央集權(quán)有效地塑造著國家權(quán)威，而舊制度則壓制著社會的自由訴求，法國大革命時(shí)期的舊制度與社會對權(quán)利和自由的訴求完全站在了對立面，導(dǎo)致了大革命的爆發(fā)?？梢?，權(quán)威的塑造僅是現(xiàn)代國家建構(gòu)的一個方面，如何規(guī)范國家權(quán)力、界定其正當(dāng)行為邊界的問題則更應(yīng)得到關(guān)注，這也回應(yīng)了國家理性的另一側(cè)面，即“國家應(yīng)當(dāng)為何”的政治關(guān)懷。

（一）大革命：舊制度滋生的結(jié)果

在現(xiàn)代國家建構(gòu)的過程中，國家和人民作為兩個行為主體分別表達(dá)著各自的利益訴求。國家需要的是權(quán)威，而人民需要的是自由，法國的舊制度僅注重國家權(quán)威的塑造，卻忽視甚至拋棄了人民的自由，以至于權(quán)威的膨脹超過了人民的容忍度?！杜f制度與大革命》的價(jià)值也在于此，它從自由主義立場來反思舊制度對法國的結(jié)構(gòu)性影響，同時(shí)也為現(xiàn)代國家的建構(gòu)提供了另一種思考維度。亨廷頓將政治現(xiàn)代化描述為權(quán)威的合理化、結(jié)構(gòu)的分離和政治參與的擴(kuò)大等三個方面。[9] 權(quán)威和結(jié)構(gòu)是從國家的層面來闡釋現(xiàn)代國家建構(gòu)的要義，而政治參與則是從社會層面來理解人民的自由欲望，而此要義則關(guān)乎國家建構(gòu)的成敗。在舊制度里，我們看到了現(xiàn)代國家建構(gòu)的開始——權(quán)威的合理化或主權(quán)的產(chǎn)生，但是自由的傳統(tǒng)卻在舊制度里衰落了，這使得法國的現(xiàn)代國家建構(gòu)處于矛盾之中，一方面向現(xiàn)代性邁進(jìn)，另一方面又拋棄了現(xiàn)代性所需要的價(jià)值，這偏頗的現(xiàn)代化使得舊制度處于岌岌可危的態(tài)勢之中。

法國大革命與美國獨(dú)立戰(zhàn)爭和英國資產(chǎn)階級革命的區(qū)別在于舊制度精英內(nèi)部的激烈沖突。英國和美國的政治精英及時(shí)意識到了民主和動員群眾的危險(xiǎn)性，所以為了維持財(cái)產(chǎn)所有者的統(tǒng)治地位，他們緊密地團(tuán)結(jié)了起來。托克維爾注意到了民主推動力在法國的重要性，并認(rèn)為其效應(yīng)得益于政治、社會和心理方面的綜合因素。法國王室成功剝奪了貴族們的所有政治職責(zé)，貴族們?yōu)榱朔纯?，?jiān)持要捍衛(wèi)自己的社會特權(quán)。而且，隨著他們越來越鐘愛等級制度，資產(chǎn)階級也越來越沉迷于維持對下層階級不利的界線。結(jié)果則是民眾對法國社會各階層實(shí)現(xiàn)平等的期望逐漸強(qiáng)烈。亨特（Hunt）在《法國大革命的政治、文化和階級》這部著作中精彩地描述了法國舊制度內(nèi)部各階層的沖突。她指出，“雖然貴族喪失了社會家長制和政治責(zé)任的職能，但力量還是足夠強(qiáng)大，并固執(zhí)堅(jiān)決地阻撓第三等級控制重大的三級會議。是貴族作為一個階層的抵制，而不是他們的軟弱無能，直接促使第三等級在立憲上實(shí)現(xiàn)了突破——產(chǎn)生一個由個體公民，而不是階層或等級組成的國民議會”。[10] 面對為支持貴族的抵制而待命的王室部隊(duì)，第三等級從村鎮(zhèn)中被動員起來的下層階級那里獲得了支持。隨著王室與貴族之間的競爭以及后來貴族與第三等級之間的競爭于1789年獲得了廣闊的政治空間，第三等級內(nèi)部的競爭從1789年到1794年不斷加速著政治動員的節(jié)奏。無論是政治空間，或是政治組織，如地區(qū)委員會、民眾俱樂部、甚至是重組的衛(wèi)兵和軍隊(duì)單位，紛紛成為大革命這一歷史舞臺上的重要力量。資產(chǎn)階級之間的派系斗爭，斐揚(yáng)派和雅各賓派、吉倫特派和雅各賓派、直至后來的督政府和雅各賓派，使得民眾的政治動員和開展有組織的政治行動成為可能。

（二）自由：大革命中的社會訴求

從古希臘城邦政治以來，歐洲就保留著自由民主的傳統(tǒng)，這種傳統(tǒng)也存在于中世紀(jì)等級制的社會里。首先，在中世紀(jì)三級會議延續(xù)著歐洲的民主傳統(tǒng)，不同等級的人在議會里發(fā)表各自的看法，將自己的建議或抱怨表達(dá)出來，它使整個社會借助于一個合法的機(jī)構(gòu)參與到政治中去。其次，封建社會最重要的事務(wù)——征稅，一定要事先征得納稅人的同意。不遵從它就等于實(shí)施暴政，嚴(yán)格遵從它就等于順從法律。而在舊制度下，國王自行制定征稅法則，不必征得人們的同意，而貴族由于失去政權(quán)，只顧得自己的免稅特權(quán)，不再關(guān)心納稅的農(nóng)民。為了更有效地征稅，君主也弱化了三級會議的權(quán)力，大革命前的幾個世紀(jì)，三級會議只召開了幾次。這樣一來，舊制度就不僅壓制著人民的自由，還加劇了不同等級之間的不平等。在向現(xiàn)代國家演進(jìn)的過程中，舊制度割裂了法國與歐洲的自由傳統(tǒng)，政治基因發(fā)生突變，這樣的后果就是人民以另一種極端、專制的方式對國家以及社會進(jìn)行改造。

法國大革命的爆發(fā)意味著國家權(quán)威必須向社會自由作出必要的妥協(xié)以維持其逐漸式微的統(tǒng)治正當(dāng)性。大革命視一切權(quán)力在本質(zhì)上都是腐敗的和具有腐蝕能力的，因?yàn)闄?quán)力一旦脫離人民，同人民沒有聯(lián)系，便喪失了它的合法性。大革命時(shí)出現(xiàn)了權(quán)力空缺或權(quán)力閑置的狀況。在舊制度下，權(quán)力為國王所獨(dú)有，只有在異端的和犯上的行動為代價(jià)的時(shí)候，權(quán)力才會閑置，權(quán)力主宰社會?，F(xiàn)如今則不同了，權(quán)力騰空成為社會的財(cái)產(chǎn)，權(quán)力必須服從社會?！罢?yàn)闄?quán)力是舊制度的元惡和專制獨(dú)裁的淵藪，革命社會才會反其道而行之，祛除壓在它身上的厄運(yùn)，把舊制度的神圣性給顛倒過來：人民就是政權(quán)。” [11] 問題在于，經(jīng)受了長期壓迫和剝削后的人民一旦掌握了權(quán)力，就容易表現(xiàn)出民粹主義的傾向。結(jié)果則是，大革命成為各政治勢力爭奪革命話語權(quán)的舞臺。似乎只有話語才有資格占有權(quán)力，爭取合法性的話語競爭進(jìn)而取代了權(quán)力的利益之爭。革命人物炮制各種前后矛盾的言說，合法性不同版本之間互相廝殺。大革命逐漸演化成連續(xù)更替的議會代表和各俱樂部活動人員之間為爭奪人民意志這個占主導(dǎo)地位的象征性陣地而展開的爭奪戰(zhàn)。由于缺乏統(tǒng)一而有效的權(quán)威，革命的熱情無法轉(zhuǎn)化成穩(wěn)定的政治秩序，社會始終處于動亂之中。

可見，無法控制的政治動員和政治參與必須對權(quán)威合理化造成損害，大革命作為社會訴求的回應(yīng)，的確賦予了人民政治領(lǐng)域的話語權(quán)，但由于缺乏有效的國家權(quán)威，人民的自由無法得到法律的保障，獲得自由難免淪為曇花一現(xiàn)。僅僅一味回應(yīng)社會訴求是不行的，因?yàn)檫@樣國家依然沒有足夠的權(quán)威進(jìn)而沒有有效的理性。國家作為政治權(quán)力的當(dāng)然主體，應(yīng)當(dāng)在權(quán)威與自由之間進(jìn)行平衡。

四、權(quán)威與自由的平衡：國家建構(gòu)中的國家理性

在國家建構(gòu)的過程中，法國的舊制度割裂了國家與社會之間的聯(lián)系，使二者涇渭分明，它將整個社會置于國家的強(qiáng)權(quán)之下，卻沒有給予社會本屬于它的自由。隨著商業(yè)的發(fā)展、平等意識的提升，人民作為社會的主體，更期待一個自由平等的社會，因而對舊制度的束縛和不平等就更加痛恨。權(quán)威的壓制與社會的訴求導(dǎo)致大革命的爆發(fā)，獲得自由的愿望在大革命中成為了現(xiàn)實(shí)，人民爭取到政治領(lǐng)域的話語權(quán)，卻架空了國家的政治權(quán)力，缺乏國家權(quán)威認(rèn)同和保障的自由權(quán)利形同虛設(shè)。舊制度與大革命的典型案例告知我們，有效的國家理性必須兼顧權(quán)威與自由的雙重特征，只強(qiáng)調(diào)或片面追求一方而忽視另一方都不能塑造有效的國家理性，必須在國家權(quán)威與社會自由二者之間尋找平衡點(diǎn)。

（一）界定權(quán)力與權(quán)利：平衡權(quán)威與自由的現(xiàn)實(shí)路徑

實(shí)現(xiàn)國家權(quán)威和社會自由的平衡，唯一路徑即合理界定國家權(quán)力和公民權(quán)利之間的界線。那么，國家的合法權(quán)限在哪里？或者說，公民自由和權(quán)利的限度是什么？一方面，公民權(quán)利意味著公民享有合法選擇自身行為的自由，免于國家的強(qiáng)制干涉，這體現(xiàn)出消極自由的寓意。國家需要提供道德和法律平臺，最大限度地?cái)U(kuò)大公民表達(dá)其利益訴求的渠道，賦予公民更多的政治權(quán)利，將國家統(tǒng)治和社會管理的權(quán)力轉(zhuǎn)化為公民自主治理的權(quán)利。尤其在參與公共決策以及監(jiān)督國家權(quán)力的有序?qū)嵤┓矫?，更?yīng)強(qiáng)調(diào)公民權(quán)利意識和介入途徑?？傊?，國家理性驅(qū)動下的國家權(quán)力運(yùn)行由國家本位轉(zhuǎn)向公民本位，從權(quán)力導(dǎo)向轉(zhuǎn)向了權(quán)利導(dǎo)向。另一方面，公民權(quán)利的行使也必須由國家權(quán)力進(jìn)行規(guī)范，這是公共利益優(yōu)先性的要求。我們始終強(qiáng)調(diào)，國家理性首先解決的是“為何要有國家”的問題，權(quán)威的塑造是不可或缺的。社會自由和公民權(quán)利的訴求要以不違背國家的公共利益為前提。國家具有保障權(quán)利和自由的義務(wù)，但如果國家由于權(quán)力弱化而表現(xiàn)無能，那么該國家往往容易陷入無政府主義的泥淖，導(dǎo)致社會出現(xiàn)恐慌而危險(xiǎn)的狀態(tài)。

（二）中國語境下的國家理性問題

現(xiàn)代化的國家建構(gòu)必須以“為何要有國家”與“國家應(yīng)當(dāng)為何”為問題導(dǎo)向。中國的發(fā)展同樣如此。中國面臨著一個“強(qiáng)國家、弱社會”的政治現(xiàn)實(shí)。在這樣的困境之下，尋求國家權(quán)威和社會自由的契合點(diǎn)，對經(jīng)濟(jì)與政治體制改革具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。單純地希冀做小國家的想法似乎存在著以偏概全的危險(xiǎn)。在政治經(jīng)濟(jì)全球化的體系中，愈來愈需要重提做大國家的計(jì)劃。對于轉(zhuǎn)型攻堅(jiān)期的中國而言，在“國家應(yīng)當(dāng)為何”的問題上，國家權(quán)威的維持是必要的。正如米格代爾所言，“一個強(qiáng)大而自主的國家的出現(xiàn)，并不是現(xiàn)代國家轉(zhuǎn)型的必然產(chǎn)物。最關(guān)鍵的問題是誰能夠利用新的環(huán)境并能重建社會控制”，[12]304可見，對于現(xiàn)代轉(zhuǎn)型國家而言，強(qiáng)化國家權(quán)威的社會控制職能是不可或缺的。米格代爾進(jìn)一步提到，“他們還被要求創(chuàng)造一個環(huán)境，使得民眾感到符號和行為準(zhǔn)則對他們的福利至關(guān)重要，并要求為他們提供表達(dá)其支持的制度化渠道。簡而言之，只有當(dāng)國家領(lǐng)導(dǎo)者能為民眾提供可行的生存策略時(shí)，他們才能得到持續(xù)的政治動員”，[12]218因此，某種程度上而言，國家權(quán)威的塑造為公民的制度化參與提供著合法性渠道和政治空間。

背離國家理性的現(xiàn)代國家建構(gòu)，似乎都忽視了這樣一個問題，即國家不僅具有政治使命，還擁有道德使命。道德使命的內(nèi)涵即尊重社會自由和公民權(quán)利。因此，更應(yīng)著重強(qiáng)調(diào)國家的倫理共同體身份，致力于將國家塑造為一種分享共同價(jià)值和道德理想的全民政治空間。國家表征為具有最高道德品質(zhì)的綜合體，民族國家的道德自覺是整個民族得以生存的精神動力和永恒價(jià)值。在此空間中，任何行為主體都可公平地享受權(quán)利、履行義務(wù)，公正地表達(dá)自身的利益訴求。遵循國家理性的國家是一個兼具政治性、道德性的理性共同體。

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[責(zé)任編輯：任山慶；校對：黨 婷]