企業(yè)法律風險防控體系建設的實踐與思考

劉潔

[摘要]法律風險始終貫穿于企業(yè)的日常生產經營活動中，一旦發(fā)生，往往自身難以掌控，通常都會帶來相當嚴重的后果，包括重大經濟損失和企業(yè)形象聲譽的嚴重受損，有時甚至是顛覆性的災難，因此構建企業(yè)法律風險防控體系是企業(yè)參與市場競爭和實現自身改革發(fā)展的客觀需要，是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。根據多年來在企業(yè)法律風險防控體系建設的探索和實踐，簡要闡述如何有效構建企業(yè)法律風險防控體系及其思考。認為完善法律風險防控管理機制，不斷深化依法治企，要建立健全法律風險防控管理組織體系、明確法律風險防控管理目標、落實法律風險防范責任追究制度。加強法律風險規(guī)章制度建設，健全內部監(jiān)控機制，要保證規(guī)章制度的合法合規(guī)、有效適用，確保重大和重要事項管理的制度化、規(guī)范化，企業(yè)要建立與身整體戰(zhàn)略思想和發(fā)展目標相吻合的法律風險管理戰(zhàn)略，并與其保持一致。要加強對重點領域、重點環(huán)節(jié)法律風險防控管理，突出防控成效。嚴防投資等新模式業(yè)務中的法律風險，優(yōu)化合同管理機制，防控合同法律風險，優(yōu)化糾紛案件管理機制，加強動態(tài)管理防范法律風險。要加強法律風險防控體系建設的認識。必須提高和強化法律風險意識，建立科學、規(guī)范的法律事務工作流程，制定完善適合企業(yè)自身業(yè)務特點的管理制度，強化執(zhí)行文化建設。

[關鍵詞]法律；風險防控；體系建設

[DOI]1013939/jcnkizgsc201538220

在經濟快速發(fā)展和全球化的背景下，國內外經濟市場逐步融合，市場競爭越來越規(guī)范和透明，企業(yè)之間經濟活動也日益頻繁。所以，重視和加強法律風險管理是我國企業(yè)適應市場環(huán)境變化的客觀需要。任何一個企業(yè)總是處在一個既定的法律環(huán)境中，當然也就離不開對法律風險的防范和控制。事實上，法律風險并不是單一的，它與其他所有企業(yè)風險具有交叉性，許多其他企業(yè)風險（如財務分析、市場風險等）在發(fā)生時其表現形式均為涉法的風險，并且最終都涉及不同性質法律責任的承擔和不同程度損失的產生。因此，在企業(yè)的經營活動中，盡管引起風險發(fā)生的原因各不相同，但所有企業(yè)風險都有可能最終表現為法律風險，因而建立健全企業(yè)法律風險防控體系對于企業(yè)來說意義重大。

那么，如何加強企業(yè)法律風險管理，有效構建企業(yè)法律風險防控體系？通過多年的工作探索和實踐，筆者認為應著重從以下幾個方面著手。

1完善法律風險防控管理機制，不斷深化依法治企

11建立健全法律風險防控管理組織體系

為使法律風險防范成為企業(yè)內部控制體系的重要組成部分，企業(yè)應該在內部設立法律事務部并配備具有執(zhí)業(yè)資格的專門法律事務人員，并以總法律顧問制度為核心，逐步建立起由企業(yè)主要負責人統(tǒng)一負責，企業(yè)總法律顧問或分管有關業(yè)務的企業(yè)負責人分工組織，企業(yè)法律事務部具體實施，有關業(yè)務部門相互配合的法律事務管理工作體系。同時加強和重視企業(yè)法律事務部的建設，充分發(fā)揮法律事務部的法律風險控制機制的主導作用。

12明確法律風險防控管理的目標

以制度建設、流程規(guī)范為重點，系統(tǒng)分析和識別公司面臨的法律風險源，劃分法律風險領域，確定不同的風險點，建立風險識別、風險評估、風險預防和風險處理的不同規(guī)范，著眼于全員參與和全過程控制，將法律風險防控延伸到經營管理的各個環(huán)節(jié)，將法律風險防控職責落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態(tài)優(yōu)化、無縫覆蓋的法律風險管理長效機制，達到業(yè)務發(fā)展與風險防控的平衡。

13落實法律風險防范責任追究制度

企業(yè)應建立法律糾紛案件責任考核制度和獎懲制度，將遵守各項法律規(guī)章制度、法律糾紛的處理情況等列入對各部門考核范疇。企業(yè)應當定期對各部門的有關法律事務工作情況進行考核評價，該評價作為各部門管理水平的考核依據之一。對于忠于職守、在工作中做出顯著成績的法律事務人員予以獎勵。對于利用工作上的便利謀取私利、違法亂紀給企業(yè)造成損失的法律事務人員，追究其責任。

2加強法律風險規(guī)章制度建設，健全內部監(jiān)控機制

加強規(guī)章制度建設是規(guī)范企業(yè)依法經營管理行為的準則，也是運用制度積極防控法律風險發(fā)生的有效措施。企業(yè)應在投標、銷售、采購、大額資金支付、投資、并購重組、企業(yè)改制、會融債權、對外投資、擔保、知識產權、勞動合同、安全生產等重大經營管理領域制定適應自身業(yè)務特點的管理制度和作業(yè)流程，這些制度、流程的有機銜接，在制度上保證了企業(yè)商務法律風險的有效防控。在加強法律風險事務管理制度建設時，企業(yè)應注意重點做好以下三方面的工作。

21保證規(guī)章制度的合法合規(guī)、有效適用

企業(yè)應抓住安全生產和依法經營這兩條主線，建立起完善的法律審核和監(jiān)控體系，將法律審核和監(jiān)控有效地嵌入企業(yè)規(guī)章制度制定流程中，充分發(fā)揮法律事務部在企業(yè)規(guī)章制度制定、實施過程中的審核、監(jiān)控、協調、統(tǒng)籌作用，保障企業(yè)規(guī)章制度的依法合規(guī)、科學高效。

22確保重大和重要事項管理的制度化、規(guī)范化

企業(yè)要建立起重大經營決策的法律論證制度。在企業(yè)進行重大經營決策和重要經濟活動前，一定要進行決策的合法性和法律上的可行性的論證，以保證決策有可靠的法律依據，保障法律賦予企業(yè)的權利得到充分體現，避免和防范決策的法律風險。企業(yè)還應不斷完善重大經營決策法律審核制度，規(guī)范決策程序，公司總法律顧問參加總經理辦公會，及時進行法律把關，努力在決策層面筑起法律的防火墻。

23企業(yè)還要建立與自身整體戰(zhàn)略思想和發(fā)展目標相吻合的法律風險管理戰(zhàn)略，并與其保持一致

要分析企業(yè)法律風險環(huán)境，使法律風險管理戰(zhàn)略既包括各項預防性措施，也包括針對突發(fā)性事件的管理預案；要根據企業(yè)的實際情況確定法律風險防范工作的重點，比如生產型企業(yè)要注重知識產權的管理以及技術創(chuàng)新與保護，而銷售型企業(yè)則要注重合同管理、客戶資料保密和銷售渠道的維護等；還要根據企業(yè)在不同時期的發(fā)展方向和發(fā)展重點，對法律風險管理戰(zhàn)略進行適時的調整，使風險管理切合企業(yè)自身實際，符合企業(yè)不同時期的發(fā)展需要。

3加強對重點領域、重點環(huán)節(jié)法律風險防控管理，突出防控成效

31嚴防投資等新模式業(yè)務中的法律風險

在市場經濟條件下，企業(yè)的一切經營活動都可能蘊含著法律風險。近年來，隨著項目模式日益多樣化，新的業(yè)務形式不斷出現，針對這一發(fā)展趨勢，企業(yè)應將投資、BOT、擔保、合資合作、資產重組等重大事項確定為法律風險防范的重點領域。企業(yè)法律事務部應參與項目領導小組或者工作組，跟蹤參與相關重大項目，履行法律風險防范職責，及時有效地防范法律風險。

32優(yōu)化合同管理機制，防控合同法律風險

優(yōu)化合同管理機制，對防范控制交易法律風險，提高交易效率和管理水平具有重要意義。應重點突出合同管理制度化、標準化和信息化建設。

321完善合同管理制度體系

根據合同管理實際需要，強化合同選商、談判、審查、訂立、履行等交易管理主要環(huán)節(jié)的制度建設，制定《合同管理辦法》從制度層面明確合同管理職責、權限、流程等內容，實現合同管理全過程的制度覆蓋。合同評審制度是企業(yè)合同法律風險控制制度的核心，其主要目的是發(fā)揮不同專業(yè)的知識優(yōu)勢，全方位、多角度識別項目和合同風險；對市場競爭中不可回避的風險，分析風險的可能性和提出防范措施，實現了事前防范，使合同風險始終處于可控狀態(tài)。

322推進合同文本標準化

企業(yè)可根據自身的業(yè)務特點，編制不同類型的合同示范文本，例如編制設計、供貨、采購、運輸、咨詢代理、技術服務以及建安施工、項目總包等合同示范文本，不僅有效規(guī)避商務法律風險，還可大幅提高工作效率。

323打造合同管理信息化

合同信息化管理，可實現合同立項、審查、審批、履行、歸檔和信息數據統(tǒng)計分析的網上運行，有效地落實合同管理各項制度，極大地提高工作效率，保障業(yè)務的完整性、可追溯性，數據的真實性和準確性，發(fā)揮信息化工具在法律管理中的重要作用。

33優(yōu)化糾紛案件管理機制

企業(yè)應把處理案件與改進管理有機結合，建立起糾紛案件過錯分析制度，從過錯中查找管理上存在的問題，不斷完善制度，加強管理，堵塞漏洞。建立案件教育制度，以案說法，把案例教育作為普法教育的重要內容，努力做到辦理一起案件，提出一項法律建議，完善一項管理制度，進行一次法制教育，避免同一性質和類型案件再次發(fā)生。同時，加強對案件發(fā)生趨勢和規(guī)律的動態(tài)研究，及早采取防范措施，提高糾紛案件管理規(guī)范化。

34加強動態(tài)管理防范法律風險

企業(yè)可通過定期召開法律工作會議、編輯發(fā)布《法律事務內參》等多種方式對法律風險開展分析、評估、預警等工作。法律人員應隨時了解重要項目的執(zhí)行進展情況以便提早發(fā)現法律風險源；遇有發(fā)生項目暫停、糾紛、單方違約等情況，及時跟蹤介入防止風險擴大。對于市場風險、價格風險、匯率風險等客觀無法規(guī)避的問題，企業(yè)還可采取建立連續(xù)供方、價格聯動、遠期結匯等切實有效措施。

4加強法律風險防控體系建設的認識

41必須提高和強化法律風險意識

提高和強化法律風險意識是建立健全法律風險防控機制的思想基礎，也是識別風險、防范風險的前提，因此要不斷加強全員的法律知識培訓學習。通過學法、用法及典型案例分析，使企業(yè)領導層逐步形成自覺的法律風險防范決策意識，樹立起企業(yè)依法防范風險要以管理為主、以事前為主、以預防為主的經營理念；使企業(yè)中層管理干部具備強烈的法律風險防范執(zhí)行意識，不折不扣地執(zhí)行各項規(guī)章制度，實現法律風險防范的目的；使企業(yè)全體員工普遍樹立法律風險防范意識，在工作中不斷學習、充實相關法律知識，時刻保持法律風險的警覺性，構建穩(wěn)固的法律風險防范根基。

42必須建立科學、規(guī)范的法律事務工作流程

科學、規(guī)范的法律事務工作流程使得分工明確、運行高效。企業(yè)應逐步建立起由企業(yè)主要負責人領導，企業(yè)總法律顧問組織牽頭，法律事務部具體實施，業(yè)務部門配合的重大法律事務管理工作流程，從而在發(fā)現風險、及時預警、有效應對等各方面組織協調配合有度。

43必須制定完善適合企業(yè)自身業(yè)務特點的管理制度

由于企業(yè)性質不同，所處環(huán)境迥異，其所面臨的法律風險種類和應對之策也不完全一樣，因此企業(yè)在進行法律風險防范管理制度設計時，需要對企業(yè)所處的各種經營環(huán)境及經營流程、現有管理規(guī)定進行縝密梳理，將梳理出的問題融入到防范機制的各個要素中，使法律風險防范機制的運行與企業(yè)的整體運營系統(tǒng)保持協調一致。防范機制建立后，仍要定期整理、分析企業(yè)所處環(huán)境的變化規(guī)律，以便對防范機制作出必要的調整。

44必須強化執(zhí)行文化建設

企業(yè)法律風險的防控關鍵在于事先預防、事中控制，而要做到這點，其核心在于制度的執(zhí)行。只有真正做到“知行合一”，形成一種執(zhí)行文化，才能做到防患于未然。企業(yè)可設立制度執(zhí)行監(jiān)督機構對執(zhí)行情況定期評價、實施獎懲等措施，推進法律風險防控管理制度的有力執(zhí)行。

伴隨市場經濟的飛速發(fā)展，在機遇與風險并存的時代，企業(yè)如何有效地防控法律風險的發(fā)生尤為重要。因此，企業(yè)應當建立健全法律風險防控體系，采取積極措施，把企業(yè)的一切經營活動納入到法制化的軌道，從而最大限度地降低風險帶來的損失，提高企業(yè)經濟效益，為企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展保駕護航。

參考文獻：

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