智利成功跨越“中等收入陷阱”啟示

鐘堅 楊霽帆 韓曉潔

[摘要] 智利經過40年的改革與發(fā)展，成功實現經濟、社會和政治的轉型，跨越“中等收入陷阱”，在南美地區(qū)率先進入高收入國家行列。智利在改革開放、經濟發(fā)展和現代化建設方面所積累的經驗和教訓，值得中國借鑒和參考。

[關鍵詞] 智利 中等收入陷阱 市場改革 現代化經驗

[中圖分類號] F113 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2015）06-0074-05

[作者簡介] 鐘堅（1965 — ），江西萬安人，深圳大學經濟學院教授，博士，博士生導師，研究方向：宏觀經濟理論、經濟特區(qū)與港澳臺問題、國際經濟等；楊霽帆（1977 — ），女，江西南昌人，深圳大學政治經濟學博士研究生；韓曉潔（1981-），女，陜西渭南人，深圳大學政治經濟學博士研究生。

2010年，智利加入經濟合作與發(fā)展組織（OECD），成為該組織第31個成員國。2011年，智利人均GDP超過1.2萬美元，為14413美元，成為率先邁入高收入國家行列的南美經濟體之一。2013年，世界銀行將智利列入高收入國家名單，人均GDP達到15791美元。智利的經驗和教訓，對中國有重要的借鑒意義。

一、智利經濟現代化的演進歷程

從19世紀70年代開始，智利經濟現代化進程歷經四個階段：

1. 初級產品出口導向發(fā)展階段（1870～1932）。這一時期形成以初級產品出口繁榮及早期的工業(yè)發(fā)展為特點初級產品出口發(fā)展模式。其中1830～1879年期間，主要出口以小麥為主的農產品，1879～1932年期間，主要出口以硝石和銅銀為主的礦產品。由于受以礦業(yè)和農業(yè)為主單一經濟的影響，加上外國資本的掠奪，使智利無法建立起真正意義上工業(yè)化體系。

2. 政府主導的進口替代工業(yè)化發(fā)展階段（1933～1973）。自20世紀30年代起，智利開始實施進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略，通過關稅非關稅保護（1973年平均關稅為94%，最高關稅達500%，2827種進口商品須向銀行提供高達100%的進口預存款，并實行一系列限制進口的非關稅措施）和金融抑制、價格管制來保護國內工業(yè)市場。工業(yè)主要面向國內市場，傳統(tǒng)礦產品等初級原料主要用于出口創(chuàng)匯，發(fā)展對外貿易。1970年，阿連德政府上臺，強行推行被稱為“智利社會主義之路”的規(guī)劃，造成物資短缺，貨幣大幅度貶值，通貨膨脹嚴重，經濟陷入衰退，社會動蕩不安。1973年阿連德政府被推翻時，國內生產總值增長-5.6%，通貨膨脹率為606%，經濟停滯不前。

3. 市場主導的外向型發(fā)展模式階段（1973～1989）。1973年起，智利在發(fā)展戰(zhàn)略上進行重大調整，全盤否定國家主導的、高保護下的進口替代工業(yè)化發(fā)展模式，采用“芝加哥學派”的經濟理論，主張建立徹底的自由市場經濟，實行全面的對外開放，由過去的政府主導轉向市場主導、進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略向轉向出口導向外向型發(fā)展戰(zhàn)略。通過市場化改革和對外開放，擴大對外貿易，促進經濟增長，減少國家財政負擔，提高企業(yè)經濟效益，控制通貨膨脹，收到較好的效果。改變過去以銅為主的單一出口商品結構，形成以礦業(yè)、漁業(yè)、林業(yè)和水果四大產品為支柱的出口新結構，實現出口商品的多樣化。在拉美地區(qū)經濟出現“失去的10年”之際（1980～1990年拉美地區(qū)經濟年平均增長率僅為1.1%），智利經濟增長卻仍然達到3.0%，人均GDP從1974年的1514美元增長到1989年2191美元。特別是1984年后，智利經濟出現持續(xù)多年的較快增長。

4. 經濟社會轉型發(fā)展階段（1990年至今）。在繼承和延續(xù)過去自由市場模式的同時，相應地加強社會改革和社會建設，力求達到經濟效率與社會公平之間的平衡。艾爾文政府（1990～1994）提出“增長兼顧公平”，采取在保證經濟增長和宏觀經濟穩(wěn)定前提下，改善收入分配和增加社會服務支出的政策。1990～1993年，GDP年均增長7.7%，人均GDP從2393美元增至3891美元，貧困人口比重由40%減少到27%。弗雷政府（1994～2000）提出“堅持增長，消滅貧困，實現名副其實的公正”。把發(fā)展經濟、消除貧困、改善教育和醫(yī)療體制，作為政府重要任務。成立全國消除貧困委員會和全國反腐敗委員會，增加社會救助計劃撥款。弗雷任期GDP年均增長5.6%，至2000年將貧困人口從45%減少到20%、赤貧人口從12.9%減少到5.7%。拉戈斯政府（2000～2006）提出要讓智利人更加“有尊嚴”地生活，強調構筑社會安全網，增加公共設施的投資力度，創(chuàng)造更多的就業(yè)機會，政府開支要向最貧困階層傾斜。巴切萊特政府（2006～2010）提出建設更加發(fā)達、現代、寬容和有包容精神的國家，推出提高教育質量、加強社會保護和提高生活質量等兼顧公平與效率的三大社會政策，致力于使經濟發(fā)展惠及社會各階層，讓婦女更多地參與社會各個方面。2010年，人均GDP首次超過1萬美元，為11929美元。皮涅拉政府（2010～2014），提出任期內創(chuàng)造100萬個就業(yè)機會，爭取年經濟增長達到6%。承諾幫助50萬人擺脫貧困、推動可再生能源的使用、增加學校、醫(yī)院和診所數量，解決犯罪率高等問題。皮涅拉執(zhí)政期間智利經濟年均增長5.3%。

二、拉美地區(qū)經濟社會成功轉型的典范

到上世紀80年代，拉美地區(qū)人均GDP達到3000美元之后，其增長機制弊端逐漸暴露，由于未能及時調整發(fā)展戰(zhàn)略，這些國家的經濟出現30多年的停滯徘徊，成為陷入中等收入陷阱的典型代表，甚至直接稱之為“拉美陷阱”。2011年在拉美和加勒比地區(qū)33個國家中，屬于低收入經濟體的只有海地1國；屬于高收入經濟體的有6國：巴哈馬、巴巴多斯、特立尼達和多巴哥、安提瓜和巴布達、圣基茨和尼維斯、智利，其他26個國家都屬于中等收入國家。拉美是世界上最早陷入中等收入陷阱的地區(qū)，也是“中等收入國家”最集中的地區(qū)（80%的國家都是），同時滯留“中等收入陷阱”時間長，平均滯留38年。但在拉美國家中，智利經過不斷摸索與調整，已走出一條適合自己的發(fā)展道路，成功實現經濟、社會和政治的轉型，成為第一個走出“中等收入陷阱”的南美大陸國家，進入世界高收入國家區(qū)行列。

智利是拉美地區(qū)最發(fā)達、最開放、最繁榮和最穩(wěn)定的國家之一，其綜合競爭力、經濟自由化程度、市場開放度、國際信用等級均為拉美地區(qū)之首，被稱為拉美經濟奇跡的發(fā)展樣板。

1. 在拉美率先進入高收入國家行列。2010年，智利人均GDP達到12712美元，在南美地區(qū)率先進入高收入國家行列。2010年，智利加入經濟合作與發(fā)展組織（OECD），進入世界“富國俱樂部”。2013年，人均GDP為15778美元，居拉美第二，居世界第47，被國際貨幣組織評為全球六個最有活力的經濟體之一。7月，智利被世界銀行確認為“高收入經濟體”，成為發(fā)達國家。2014年2月普華永道發(fā)布報告認為智利是拉美各國最接近發(fā)達經濟體的國家，認為智利經濟增長穩(wěn)定高效、醫(yī)療和教育體系完備、政治和司法環(huán)境穩(wěn)定、可持續(xù)增長有保證。

2. 智利是全球最自由的經濟體之一。智利有較為健全的法制及良好的市場經濟體制，經濟自由度已連續(xù)多年高居拉美地區(qū)首位。智利全面推行對外開放和私有化政策，電力、電信、供水、航空、金融等服務行業(yè)對國內外私人資本全面開放。市場準入方面限制較少，取消外資保證金制度和外資審批制度。目前外資在電力、電信、水產養(yǎng)殖、銀行、保險、證券、礦業(yè)、汽車分銷等行業(yè)均已占據重要位置。智利政治經濟環(huán)境穩(wěn)定、貿易開放、法律透明、發(fā)展前景良好，成為全球最具吸引力的經商國和活躍的投資目的地之一。2014年福布斯發(fā)布《全球最適宜經商的國家和地區(qū)》，智利排名第29位，成為拉美地區(qū)的最佳投資目的地。2014年美國智庫傳統(tǒng)基金會發(fā)布《2014年全球經濟自由度指數排行榜》，智利居全球第7，再次超過美國（第12），在拉美居首位。

3. 智利是全球最開放的經濟體之一。智利以經濟開放而著稱于世，市場準入限制較少。實行統(tǒng)一的低關稅率的自由貿易政策。2010年智利進口商品的實際關稅平均稅率為1.2%。同世界上170多個國家和地區(qū)建立貿易關系。伊基克自由貿易區(qū)是南美洲最大的自由貿易區(qū)，是南美洲最大的進出口商品貿易和集散中心。智利是世界上簽訂自由貿易協(xié)定和建立經濟伙伴關系數量最多的國家之一，與60個國家和地區(qū)簽署23個貿易協(xié)議（包括自由貿易協(xié)定、部分產品優(yōu)惠協(xié)定，經濟合作協(xié)定）。進出口總額占GDP達60%左右。2014年，智利外貿總額1489.95億美元，其中出口766.48億美元，進口額723.47億美元。智利是拉美地區(qū)吸引外資和對外投資的最重要國家之一。目前有60個國家在智利投資4000多家企業(yè)，2012年吸引外國直接投資303.23億美元，在拉美地區(qū)僅次于巴西（652.72億美元），位居世界第10位。

4. 智利是全球最健康的經濟體之一。一是經濟持續(xù)穩(wěn)定增長。20世紀90年代以來，拉美地區(qū)的經濟呈現出劇烈動蕩和增長乏力的局面。然而智利經濟卻表現不俗，增長勢頭強勁。2004～2014年，智利經濟年均增長11.44%。二是有比較健全的經濟結構。工礦業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)和農業(yè)是國民經濟四大支柱。2013年是經合組織成員國中經濟結構最健康的國家之一。2012年11月，三次產業(yè)比重為3.6：35.5：60.9。三是保持較低的失業(yè)率。2013年失業(yè)率為5.9%，是2008年來經合組織中失業(yè)率最低的四個國家之一。四是通脹維持在合理區(qū)間，2013年通貨膨脹率為3.0%。五是連續(xù)多年保持財政盈余。2005～2013年智利政府一直保持財政盈余，是世界財政赤字最少的國家之一。六是比較低的債務水平。截至2013年12月底，智利外債余額1309億美元，占國內生產總值的比重為46.7%。2013年，穆迪將智利主權信用評級維持在AA3，成為全球第8、拉美第1安全國家。七是對國內環(huán)境保護最為嚴格的國家之一，政府不斷完善環(huán)保制度，確保社會和經濟的可持續(xù)發(fā)展。

5. 人類發(fā)展指數超過經合組織發(fā)達國家標準。1990～2013年，智利貧困人口比例從38.5%下降到10.0%，赤貧人口從12.9%減少到3.2%，貧困人口比例在拉美地區(qū)最低。智利成為拉美國家中第一個，也是唯一一個提前完成聯(lián)合國《千年宣言》確定的2015年之前“將赤貧人口減半”目標的國家。智利是世界上最早建立包括工傷保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、社會救濟和住房政策等在內的社會保險制度的國家之一，通過改革把部分社會保障事業(yè)轉歸私營，建立政府和私人共同管理社會保障的智利模式，為經濟發(fā)展和社會穩(wěn)定提供有力保障，曾被聯(lián)合國推薦為世界各國學習和借鑒的范例。2012年醫(yī)療衛(wèi)生總支出為GDP的8.2%，建立起公私互補、相對完善的醫(yī)保體系。2013年政府在醫(yī)療衛(wèi)生領域投入約占全年預算的5.6%。政府向中低收入人群提供住房貸款補貼，70%的智利人有自己的住房。2014年人均預期壽命79歲。2012年在校學生人數465.52萬，其中大學生112.71萬。成人識字率97.77%，文盲率2.23%。2012年公共教育開支占GDP的4.5%，公共教育支出占政府財政支出的21.3%。中產階級所占比重迅速擴大，成為政治經濟社會穩(wěn)定的重要基礎。目前智利中產階級人口約為1100萬，占全國人口69.8%，在拉美地區(qū)排名居第3。2013年，失業(yè)率5.9%，基本達到充分就業(yè)，是經合組織成員國中失業(yè)率最低的國家之一。

6. 政治民主清廉，具有較穩(wěn)定的政治和社會環(huán)境。拉美不少國家腐敗現象根深蒂固，政府聲望不高，行政效率低下，但智利卻是少數幾個比較廉潔的拉美國家之一。智利引進歐洲國家法律制度，形成一套比較完善的法律制度，覆蓋社會生活的各個方面。如勞動法規(guī)嚴格，對用工比例、工作時間、養(yǎng)老和醫(yī)療保險、辭退等有嚴格的規(guī)定。2010年，兩件事令世人矚目：一是智利發(fā)生8.8級特大地震，死亡人數僅有700多人。二是智利33名礦工被困在地下長達69天之久，竟然全部被獲救。智利社會完善齊備的法律法規(guī)體系和智利人普遍的誠信風格，是其經濟發(fā)展和社會和諧程度超越其他拉美國家的重要原因。智利是拉美第一個走出腐敗泥沼的國家。

當然，智利曾停留在中等收入階段時間也達40年之久。目前仍存在經濟結構單一、對外依存度高、能源短缺等突出問題，同時存在研發(fā)投入偏低，技術創(chuàng)新能力不足，貧富差距還比較大（2013年基尼系數0.494）、經濟社會教育發(fā)展仍不平衡等問題。

三、智利成功跨越

“中等收入陷阱”的經驗與啟示

中國連續(xù)多年為智利第一大貿易伙伴國。盡管在人口經濟規(guī)模、要素稟賦結構和社會制度等方面存在較大差異，但智利堅持改革和發(fā)展、成功實現經濟社會轉型的經驗和做法，對于全面深化改革和全面依法治國的中國而言具有重要借鑒意義。

（一）堅持市場化改革，激發(fā)市場和社會活力，為發(fā)展注入持續(xù)動力

拉美大部分國家，體制變革受到利益集團羈絆，嚴重滯后于經濟發(fā)展，精英集團的“現代傳統(tǒng)主義”片面追求經濟增長和財富積累，反對在社會結構、價值觀念和權力分配等領域進行變革，或者把這種變革減少到最低限度。經濟財富過度集中，利益集團勢力強大，造成尋租、投機和腐敗現象蔓延，市場配置資源的功能受到嚴重扭曲。而在智利阿連德之后的歷屆政府，基本上多奉行新自由主義經濟思想，堅持自由市場改革不變，不斷推行企業(yè)私有化（國企私有化）、市場開放化、貿易自由化、削減公共開支等“三化一減”改革措施。通過一系列改革措施，實行自由經濟和市場化競爭，政府實行不干預政策，使本國公司和外資都可以自由決定其企業(yè)發(fā)展，市場在資源配置中起決定性作用，有效改善了生產資源的優(yōu)化配置，實現經濟體制由政府主導向市場主導的轉變，激發(fā)了市場和社會的活力，增強發(fā)展的內生動力，促進了經濟快速發(fā)展。智利的改革與發(fā)展證明，走計劃經濟，只有死路一條，只有市場經濟才是實現永續(xù)發(fā)展的根本動力。

（二）堅持對外開放，發(fā)揮比較優(yōu)勢，適時推進發(fā)展模式轉換

經濟發(fā)展模式轉變不及時，導致創(chuàng)新乏力、勞動生產率增長緩慢，是部分中等收入國家長期難以跨越中等收入陷阱的重要原因。從20世紀30～40年代開始，幾乎所有拉美國家都實施“進口替代”的工業(yè)發(fā)展模式，其核心特征是國家干預和貿易保護。但隨著外部條件的急劇變化，許多國家未能及時轉換發(fā)展模式。智利政府對內加快經濟結構調整，扶持中小企業(yè)，鼓勵創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，對外加大自貿協(xié)定談判力度，全面拓展國際市場，取得良好效果。智利經濟由此實現由進口替代工業(yè)化的內向發(fā)展模式向出口導向型全面對外開放的外向型發(fā)展模式轉變，既促進經濟轉型和產業(yè)升級，又提升產品產業(yè)國際競爭力。

（三）循序漸進地推進金融改革，實行穩(wěn)健的財政政策和貨幣政策

金融改革對中等收入國家的經濟增長至關重要。拉美大多數國家缺乏有效的宏觀經濟管理，政策缺乏穩(wěn)定性，金融貨幣危機頻發(fā)，高通脹、高赤字困擾許多拉美國家。如上世紀80年代的拉美債務危機，1994年墨西哥金融危機、1999年巴西貨幣危機、2002年阿根廷經濟危機，都對經濟持續(xù)增長造成嚴重沖擊。智利是發(fā)展中國家中較早開放金融業(yè)和開始實施資本項目可兌換的國家之一。20世紀80年代以來，智利采取漸進式推進金融改革，按照較為合理的順序完成從管制經濟到市場經濟、從金融抑制到金融深化、從固定匯率到浮動匯率、從資本賬戶管制到資本市場開放的轉變。金融改革與創(chuàng)新是決定是否能成功地實現經濟轉型，是否能成功地跨越中等收入陷阱的繞不過的關鍵支點。要避免“中等收入陷阱”，就須穩(wěn)健地推進金融體制改革開放，消除金融抑制。智利發(fā)展表明，政府在國家治理中不能任憑市場“為所欲為”，也不能全憑政府意志“肆意妄為”，該放開的要放開，該管住的必須管住，政府與市場“兩手”作用不可或缺，互補互促。

（四）加快社會建設，不斷提升全民福利水平，確保社會公平

拉美許多國家在進入中等收入階段后，由于收入差距迅速擴大，導致中低收入居民消費嚴重不足，消費需求對經濟增長的拉動作用減弱。上世紀 70年代，拉美國家基尼系數高達0.44～0.66之間，巴西到90年代末仍高達0.64，一些國家還由于貧富懸殊，社會嚴重分化，引發(fā)激烈的社會動蕩，甚至政權更迭，對經濟發(fā)展造成嚴重影響。智利在取得經濟較快增長的同時，并沒有忽視社會發(fā)展，而是提出“社會公正增長”的口號，將市場改革、經濟增長與社會公正相結合，實行一系列促進均衡分配和社會公正的改革措施和政策。智利發(fā)展表明，建立完善的社會保障體系是智利成功轉型的基礎和關鍵。社會保障是社會發(fā)展的穩(wěn)定器，又是經濟發(fā)展的調節(jié)器。在保持經濟增長的同時，政府必須通過公共政策引導和促進社會與經濟的協(xié)調發(fā)展，花大力氣建立社會安全網，解決社會問題，化解社會矛盾。

（五）推進憲政改革和政治民主化進程，加強民主法制建設，確保政局穩(wěn)定和社會有序

經濟增長、社會公平和政治民主是當今世界各國發(fā)展的主題。政局不穩(wěn)、社會動蕩對拉美許多國家的經濟發(fā)展產生十分不利的影響。智利之所以能夠在經濟發(fā)展和國家現代化道路上取得突出成就，與其獨立以來的政治發(fā)展道路是密不可分的。智利是一個擁有長期民主憲政傳統(tǒng)的國家，一直保持著穩(wěn)定的、鮮有中斷的憲政民主統(tǒng)治。智利的法律制度沿襲西班牙和法國，立法相當完善，是完全法治國家。智利既是拉丁美洲民主憲政體制最完善、政治最安定的國家之一，又是拉丁美洲最民主和最廉潔的國家。正是由于智利在約束權力、打擊腐敗方面的成效，國家經濟在市場化過程中的權力尋租現象得到有效控制，清廉高效的政府為經濟改革提供保障。智利市場化經濟改革對反腐敗有著重要作用。政府主導經濟，使官員擁有巨大權力和自行裁決權，是產生腐敗、尋租的根源。智利通過市場化改革，推行市場自由化，該放開的全部放開，減少政府對經濟直接干預，官僚們就很難收受賄賂，從而有效堵住腐敗源頭。同時成立反腐敗委員會，遏制腐敗。智利發(fā)展表明，經濟的市場化與政治的民主化、法制化相輔相成，缺一不可。沒有民主與法治，就難于保證經濟持續(xù)增長和社會公平公正。

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