俄羅斯聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)建設(shè)管窺

收稿日期：2014-09-09

作者簡(jiǎn)介：王森，鄭州大學(xué)外語學(xué)院副教授，博士。（鄭州/450001）

*本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金后期資助項(xiàng)目“中俄博士研究生教育比較”（13FJK019）研究成果之一。

摘 要：2007-2009年，俄羅斯通過組建高校聯(lián)合體的方式建立了7所聯(lián)邦大學(xué)，2009-2010年通過競(jìng)爭(zhēng)選拔的形式確定了31所國(guó)家研究型大學(xué)。這兩項(xiàng)教育專項(xiàng)工程實(shí)施時(shí)間不長(zhǎng)，但改革步子邁得較大，特色較為鮮明，引發(fā)了俄羅斯高等教育辦學(xué)觀念上的轉(zhuǎn)變。對(duì)俄羅斯這兩種新型大學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展情況進(jìn)行總結(jié)和梳理，對(duì)于我國(guó)正在進(jìn)行的一流大學(xué)和研究型大學(xué)的建設(shè)具有很大的參考和借鑒價(jià)值。

關(guān)鍵詞：俄羅斯;聯(lián)邦大學(xué);國(guó)家研究型大學(xué)

2007-2009年，俄羅斯通過組建高校聯(lián)合體的方式建立了7所“聯(lián)邦大學(xué)”，2009-2010年通過競(jìng)爭(zhēng)選拔的形式確立了31所高校的“國(guó)家研究型大學(xué)”地位。這兩種新的大學(xué)類型盡管出現(xiàn)時(shí)間不長(zhǎng)，但改革步子邁得較大，特色較為鮮明，引發(fā)了俄羅斯高等教育辦學(xué)觀念上的轉(zhuǎn)變，如今爭(zhēng)創(chuàng)國(guó)家研究型大學(xué)已成為眾多俄羅斯高校追求的目標(biāo)。

自從創(chuàng)建聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)以來，俄羅斯大學(xué)的科研活動(dòng)局面改觀較大。據(jù)俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2013年統(tǒng)計(jì)資料，1992年，俄羅斯從事研究和開發(fā)的各類組織共計(jì)4555家，其中高校為446家，占其中的9.79%。到2011年，俄羅斯從事研究和開發(fā)的組織下降為3682家，而高校數(shù)量卻逆勢(shì)上升，達(dá)到581家，所占比例上升為15.78%。[1]本文擬就俄羅斯聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)創(chuàng)建的背景、理念、遴選和科研情況進(jìn)行分析，以期對(duì)我國(guó)正在進(jìn)行的一流大學(xué)和研究型大學(xué)的建設(shè)提供參考和借鑒。

一、俄羅斯聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)創(chuàng)建的背景

長(zhǎng)期以來，俄羅斯高等教育的主要功能和目標(biāo)定位在為國(guó)家培養(yǎng)科學(xué)和教育干部。因此，俄羅斯僅在一些實(shí)力較強(qiáng)的傳統(tǒng)大學(xué)和著名大學(xué)設(shè)有專門的科研機(jī)構(gòu)和專職人員進(jìn)行一些研發(fā)工作，大多數(shù)高等學(xué)校與科研實(shí)際上處于一種半分離狀態(tài)，國(guó)家的科學(xué)研究工作主要由俄羅斯科學(xué)院和各類科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)。如今，面對(duì)教育全球化的挑戰(zhàn)，為推進(jìn)國(guó)家科技創(chuàng)新體系的建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮高校在科技創(chuàng)新中的作用，促進(jìn)科學(xué)和教育的融合，優(yōu)化區(qū)域教育結(jié)構(gòu)，俄羅斯開始創(chuàng)建聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)兩類新型大學(xué)，并為此采取了一系列措施。

（一）舉行高校創(chuàng)新教育計(jì)劃競(jìng)賽，為創(chuàng)建新型大學(xué)打基礎(chǔ)

為推進(jìn)俄羅斯國(guó)家科技創(chuàng)新體系的建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮高校在科技創(chuàng)新中的作用，發(fā)展創(chuàng)新教育，促進(jìn)科學(xué)和教育的融合，2004年俄羅斯將教育部和工業(yè)、科學(xué)和技術(shù)部合二為一，成立了俄羅斯教育和科學(xué)部，俄羅斯高等教育系統(tǒng)由此開始了創(chuàng)新性教育實(shí)踐的嘗試。俄羅斯聯(lián)邦政府2006年2月14日第89號(hào)決議通過了《推行創(chuàng)新教育計(jì)劃教育機(jī)構(gòu)的國(guó)家支持措施》[2]，決定從聯(lián)邦預(yù)算中撥款用于支持2006-2008年高校創(chuàng)新教育計(jì)劃，2006年撥款50億盧布，2007年撥款150億盧布，2008年撥款200億盧布。

2006年，俄羅斯教育和科學(xué)部開始舉辦“全國(guó)高等學(xué)校創(chuàng)新教育計(jì)劃競(jìng)賽”。該競(jìng)賽為公開性競(jìng)賽，任何一所俄羅斯大學(xué)，只要遞交為期兩年的創(chuàng)新性教育計(jì)劃都可以參賽。2006年俄羅斯高校共提交申請(qǐng)200份，經(jīng)競(jìng)賽選拔委員會(huì)投票評(píng)選出了17所優(yōu)勝高校，每所獲勝高校獲得了10億盧布的資助。其中資助資金的70%可用于購(gòu)買實(shí)驗(yàn)設(shè)備，25%用于創(chuàng)新性教育計(jì)劃和教學(xué)法的實(shí)施，5%用于提高教職員工技能和再培訓(xùn)。得益于國(guó)家資金的投入，2006年獲勝高校共建立了300多所實(shí)驗(yàn)室，學(xué)校添置了大型設(shè)備，近2000名教師參加了職業(yè)技能提高計(jì)劃和培訓(xùn)。

高校創(chuàng)新教育計(jì)劃競(jìng)賽選拔標(biāo)準(zhǔn)主要有以下兩點(diǎn)：第一，對(duì)參賽高校提交的創(chuàng)新教育計(jì)劃的質(zhì)量以及計(jì)劃的預(yù)期成果做出評(píng)價(jià)，對(duì)高校外部合作者參與計(jì)劃及資金支持的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。此外，還要對(duì)該計(jì)劃可能給經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科學(xué)領(lǐng)域帶來的預(yù)期影響進(jìn)行評(píng)估。第二，對(duì)參賽高校的創(chuàng)新潛力做出評(píng)價(jià)。對(duì)高校近三年來的科學(xué)和創(chuàng)新性活動(dòng)效果、人才培養(yǎng)現(xiàn)狀、學(xué)校的智力資源、學(xué)校對(duì)于創(chuàng)新性活動(dòng)的物質(zhì)和信息保證等方面的發(fā)展變化做出評(píng)估。

2007年初，俄羅斯舉辦了第二次高等學(xué)校創(chuàng)新教育計(jì)劃競(jìng)賽。本次比賽共有267所高校提交了參賽申請(qǐng)，經(jīng)選拔最后評(píng)出了40所優(yōu)勝高校。獲勝學(xué)校在2007-2008年從聯(lián)邦預(yù)算中獲得總額為200億盧布的資助。[3]

以上科學(xué)和教育融合實(shí)踐活動(dòng)的開展為以后的國(guó)家研究型大學(xué)的選拔打下了較為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）創(chuàng)建新的大學(xué)組織形式：聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)

1.聯(lián)邦大學(xué)。根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)頒布的命令，為優(yōu)化區(qū)域教育結(jié)構(gòu)，發(fā)展區(qū)域教育和經(jīng)濟(jì)，由聯(lián)邦政府在俄羅斯的南方、西伯利亞、西北、伏爾加河沿岸、烏拉爾和遠(yuǎn)東聯(lián)邦區(qū)等區(qū)域，以區(qū)域重點(diǎn)大學(xué)為基礎(chǔ)聯(lián)合區(qū)域其他院校創(chuàng)建歸屬教育和科學(xué)部直接管轄的大學(xué)。

俄羅斯聯(lián)邦大學(xué)的創(chuàng)建分兩個(gè)階段：第一階段，為使高校在實(shí)施發(fā)展計(jì)劃時(shí)具有更大的靈活性，首先根據(jù)2006年11月3日頒布的N 174-ФЗ聯(lián)邦法《自治機(jī)構(gòu)》，將現(xiàn)有高等院校改組為自治機(jī)構(gòu);第二階段，將各類教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行重組。

2006年，首先以西伯利亞和南方聯(lián)邦區(qū)現(xiàn)有的一些大學(xué)為基礎(chǔ)開始組建兩所新型大學(xué) —— 西伯利亞聯(lián)邦大學(xué)和南方聯(lián)邦大學(xué)。西伯利亞聯(lián)邦大學(xué)以克拉斯諾雅爾斯克國(guó)立大學(xué)為基礎(chǔ)，聯(lián)合了克拉斯諾雅爾斯克國(guó)立建筑學(xué)院、克拉斯諾雅爾斯克國(guó)立技術(shù)大學(xué)、克拉斯諾雅爾斯克有色金屬和黃金大學(xué)創(chuàng)建而成。南方聯(lián)邦大學(xué)由羅斯托夫國(guó)立大學(xué)聯(lián)合羅斯托夫國(guó)立建筑藝術(shù)學(xué)院、羅斯托夫國(guó)立師范大學(xué)、塔甘羅格國(guó)立無線電技術(shù)大學(xué)創(chuàng)建而成。2007年2月12日，這兩所大學(xué)成為俄羅斯教育和科學(xué)部直屬大學(xué)。 2007年從聯(lián)邦預(yù)算資金中為兩所大學(xué)劃撥了30億盧布用于學(xué)校的建設(shè)。除了聯(lián)邦資金外，商業(yè)界和地方政府也積極參與學(xué)校配套建設(shè)。2007年，克拉斯諾雅爾斯克市就投入33億盧布，用于西伯利亞聯(lián)邦大學(xué)的校園、實(shí)驗(yàn)室、行政樓和圖書館等設(shè)施的建設(shè)。

2008年3月，俄羅斯教育和科學(xué)部發(fā)布了《2020年前的俄羅斯教育——服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)的教育模式》報(bào)告。在新的教育模式中進(jìn)一步確定了，在競(jìng)爭(zhēng)選拔基礎(chǔ)上，于2020年前建設(shè)40-50所聯(lián)邦級(jí)的新型研究型大學(xué)，以保證國(guó)家科技優(yōu)先發(fā)展方向科研計(jì)劃的落實(shí)。聯(lián)邦大學(xué)有責(zé)任保證俄羅斯科學(xué)和教育在世界上的競(jìng)爭(zhēng)力，為此，學(xué)?？色@得必要的資源保證。2009年2月10日，時(shí)任俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)梅德韋杰夫簽署了《關(guān)于對(duì)有關(guān)聯(lián)邦大學(xué)活動(dòng)問題某些法令進(jìn)行修訂》的聯(lián)邦法[4]。從法律上確立了聯(lián)邦大學(xué)的地位。

2007-2009年間，俄羅斯在不同的聯(lián)邦區(qū)共組建了7所聯(lián)邦大學(xué)：西伯利亞聯(lián)邦大學(xué)，南方聯(lián)邦大學(xué)，烏拉爾聯(lián)邦大學(xué)，遠(yuǎn)東聯(lián)邦大學(xué)，東北聯(lián)邦大學(xué)，伏爾加河沿岸聯(lián)邦大學(xué)，北方聯(lián)邦大學(xué)。這些大學(xué)的建設(shè)為均衡俄羅斯國(guó)家教育和科研的地區(qū)差異，強(qiáng)化和發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)揮了較大的作用。

2.國(guó)家研究型大學(xué)。為推進(jìn)國(guó)家科技創(chuàng)新體系建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮高校在科技創(chuàng)新中的作用，促進(jìn)科學(xué)和教育的融合，俄羅斯聯(lián)邦政府通過組織國(guó)內(nèi)高校參加高校發(fā)展計(jì)劃競(jìng)賽，經(jīng)公開評(píng)選，授以比賽優(yōu)勝者“國(guó)家研究型大學(xué)”的地位。2009-2010年，俄羅斯共舉行了兩次競(jìng)賽，評(píng)選出了27所國(guó)家研究型大學(xué)。加上兩所直接入選具有特殊地位的大學(xué)——莫斯科大學(xué)和圣彼得堡大學(xué)，以及兩所試點(diǎn)大學(xué)——莫斯科工程物理學(xué)院和莫斯科鋼鐵合金學(xué)院，俄羅斯國(guó)家研究型大學(xué)總數(shù)為31所。

俄羅斯的國(guó)家研究型大學(xué)建設(shè)也是分兩個(gè)階段進(jìn)行的。第一階段，首先建立試點(diǎn)大學(xué);第二階段，在公開競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，根據(jù)高校提交的發(fā)展計(jì)劃報(bào)告，遴選國(guó)家研究型大學(xué)。

2008年10月7日俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)梅德韋杰夫簽署了《關(guān)于實(shí)施創(chuàng)建國(guó)家研究型大學(xué)試點(diǎn)項(xiàng)目的命令》，決定在莫斯科工程物理學(xué)院的基礎(chǔ)上創(chuàng)建國(guó)家研究型核能大學(xué)，在莫斯科鋼鐵合金學(xué)院的基礎(chǔ)上建立國(guó)家研究型技術(shù)大學(xué)兩個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目。

2009年7月13日俄羅斯聯(lián)邦政府N 550號(hào)《關(guān)于通過高校發(fā)展計(jì)劃競(jìng)選國(guó)家研究型大學(xué)》的決議[5]，批準(zhǔn)了國(guó)家研究型大學(xué)競(jìng)選決議和條例。第一次競(jìng)賽共有110所高校獲準(zhǔn)參加比賽，28所高校進(jìn)入決賽，最后有12所高校勝出。第二次競(jìng)賽共有128所高校獲得參賽資格，32所高校進(jìn)入決賽，最后評(píng)出15所高校。

俄羅斯教育和科學(xué)部于2009年和2010年通過兩次國(guó)家研究型大學(xué)的遴選活動(dòng)，確立了27所高校的國(guó)家研究型大學(xué)的地位。其中，第一批入選12所（2009年）：國(guó)立高等經(jīng)濟(jì)大學(xué)，喀山技術(shù)大學(xué)，莫斯科航空學(xué)院，莫斯科國(guó)立鮑曼技術(shù)大學(xué)，莫斯科物理技術(shù)學(xué)院，下諾夫哥羅德國(guó)立大學(xué)，新西伯利亞國(guó)立大學(xué)，彼爾姆國(guó)立技術(shù)大學(xué)，薩馬拉國(guó)立航空航天大學(xué)，圣彼得堡國(guó)立礦業(yè)學(xué)院，圣彼得堡國(guó)立信息技術(shù)、機(jī)械和光學(xué)大學(xué)，托木斯克綜合技術(shù)大學(xué);第二批入選15所（2010年）：別爾哥羅德國(guó)立大學(xué)，伊爾庫(kù)茨克國(guó)立技術(shù)大學(xué)，喀山國(guó)立技術(shù)大學(xué)，摩爾多維亞國(guó)立大學(xué)，莫斯科國(guó)立電子技術(shù)學(xué)院，莫斯科國(guó)立建筑大學(xué)，莫斯科能源學(xué)院，彼爾姆國(guó)立大學(xué)，俄羅斯國(guó)立醫(yī)科大學(xué)，俄羅斯國(guó)立石油天然氣大學(xué)，圣彼得堡國(guó)立綜合技術(shù)大學(xué)，薩拉托夫國(guó)立大學(xué)，托木斯克國(guó)立大學(xué)，圣彼得堡科學(xué)院大學(xué)，南烏拉爾國(guó)立大學(xué)。

二、俄羅斯創(chuàng)建聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)的理念

（一）創(chuàng)建聯(lián)邦大學(xué)的理念

在2005年9月5日俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)普京宣布的《優(yōu)先發(fā)展項(xiàng)目“教育”》——《在俄羅斯聯(lián)邦區(qū)建立聯(lián)邦大學(xué)》[6]和俄羅斯教育和科學(xué)部發(fā)布的《聯(lián)邦大學(xué)國(guó)家支持和創(chuàng)建理念》[7]中對(duì)聯(lián)邦大學(xué)的創(chuàng)建理念解釋如下。

1.聯(lián)邦大學(xué)的含義。聯(lián)邦大學(xué)是在廣泛學(xué)科方向?qū)嵤┙逃?、科學(xué)和創(chuàng)新活動(dòng)，為聯(lián)邦和區(qū)域的重大項(xiàng)目提供人才和科研保障的自治機(jī)構(gòu)。聯(lián)邦大學(xué)的首要任務(wù)是培養(yǎng)、再培養(yǎng)和提高人才的技能，為國(guó)家和區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展提供科學(xué)和技術(shù)的解決方案，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的地緣政治利益。在相關(guān)的科學(xué)和高科技領(lǐng)域開展高水平的科學(xué)研究是提供及時(shí)和高品質(zhì)教育服務(wù)的保證。

2.聯(lián)邦大學(xué)創(chuàng)建的目的是，在優(yōu)化區(qū)域教育結(jié)構(gòu)和加強(qiáng)高等教育機(jī)構(gòu)與各聯(lián)邦區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境聯(lián)系的基礎(chǔ)上，發(fā)展高等職業(yè)教育系統(tǒng)。在聯(lián)邦大學(xué)創(chuàng)新服務(wù)和研發(fā)的基礎(chǔ)上，在各聯(lián)邦區(qū)形成和發(fā)展人力資源的競(jìng)爭(zhēng)能力。聯(lián)邦大學(xué)應(yīng)利用高技能人才、科學(xué)技術(shù)和工藝解決方案，包括智力成果的實(shí)際應(yīng)用，組織和協(xié)調(diào)所在聯(lián)邦區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)重大計(jì)劃均衡的發(fā)展。

3.聯(lián)邦大學(xué)的組建方案。2007年，俄羅斯在組建第一批聯(lián)邦大學(xué)南方聯(lián)邦大學(xué)和西伯利亞聯(lián)邦大學(xué)時(shí)，通過對(duì)俄羅斯南部地區(qū)的分析，確定了南方聯(lián)邦大學(xué)科學(xué)和教育活動(dòng)五個(gè)優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域：納米材料、納米技術(shù)、納米設(shè)備和系統(tǒng);生物技術(shù)、生命系統(tǒng)技術(shù)和環(huán)境安全;信息和電信技術(shù)、設(shè)備和系統(tǒng);海洋，航空和火箭航天技術(shù)，無線電技術(shù)，自動(dòng)化和控制;設(shè)計(jì)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)、建筑環(huán)境和土地規(guī)劃;人文技術(shù)，人力資源和多民族地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型。確立了西伯利亞聯(lián)邦大學(xué)的六個(gè)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域：工程物理;新材料化學(xué)和材料科學(xué);生物物理生態(tài)學(xué)和生物技術(shù);空間信息和通信技術(shù);地質(zhì)工藝學(xué);區(qū)域經(jīng)濟(jì)和人力資源管理。

2009年10月21日，俄羅斯總統(tǒng)梅德韋杰夫簽署了《在西北、伏爾加河沿岸、烏拉爾和遠(yuǎn)東聯(lián)邦區(qū)建立聯(lián)邦大學(xué)的命令》。在這些地區(qū)建立了五所新的聯(lián)邦大學(xué)：北方、伏爾加河沿岸、烏拉爾、遠(yuǎn)東和東北聯(lián)邦大學(xué)。北方聯(lián)邦大學(xué)在阿爾漢格爾斯克國(guó)立技術(shù)大學(xué)的基礎(chǔ)上、伏爾加河沿岸聯(lián)邦大學(xué)在喀山國(guó)立大學(xué)的基礎(chǔ)上、烏拉爾聯(lián)邦大學(xué)在烏拉爾國(guó)立技術(shù)大學(xué)的基礎(chǔ)上、遠(yuǎn)東聯(lián)邦大學(xué)在遠(yuǎn)東國(guó)立大學(xué)的基礎(chǔ)上、東北聯(lián)邦大學(xué)在雅庫(kù)茨克國(guó)立大學(xué)的基礎(chǔ)上組建。

4.聯(lián)邦大學(xué)的發(fā)展目標(biāo)和要求。聯(lián)邦大學(xué)可引入新的管理系統(tǒng)，成為教育、科研和商務(wù)的綜合體，創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展中心和國(guó)際水準(zhǔn)的人才培訓(xùn)中心。發(fā)展目標(biāo)是應(yīng)在5-6年內(nèi)躋身俄羅斯重點(diǎn)大學(xué)前十名，在2020年前進(jìn)入世界大學(xué)前100名。為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，俄羅斯聯(lián)邦政府為聯(lián)邦大學(xué)確立了四個(gè)重點(diǎn)發(fā)展方向：①在科學(xué)和教育過程一體化的基礎(chǔ)上，利用包括遠(yuǎn)程教學(xué)在內(nèi)的一切現(xiàn)代教育手段培養(yǎng)文憑專家、學(xué)士、碩士、副博士和博士。②為學(xué)生、教師和科研人員的學(xué)術(shù)流動(dòng)和大學(xué)的國(guó)際教育空間一體化創(chuàng)造條件。提供教育服務(wù)和技術(shù)輸出，獲得國(guó)際對(duì)聯(lián)邦大學(xué)實(shí)施的教育發(fā)展計(jì)劃的認(rèn)可。③與俄羅斯科學(xué)院有效地合作，在優(yōu)先的研究方向上進(jìn)行基礎(chǔ)和應(yīng)用研究。④積極發(fā)展與歐洲、亞洲和美洲大學(xué)的國(guó)際合作，參加國(guó)際教育和科研計(jì)劃。

聯(lián)邦大學(xué)校長(zhǎng)由聯(lián)邦政府直接任命，任期5年。大學(xué)成立董事會(huì)和設(shè)立董事會(huì)主席。聯(lián)邦大學(xué)可制訂并實(shí)施獨(dú)立的教學(xué)大綱，但是，聯(lián)邦大學(xué)教學(xué)大綱的要求不能低于聯(lián)邦國(guó)家教育大綱標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)邦大學(xué)建設(shè)期為10年，在建設(shè)初期的5年內(nèi)，每年的聯(lián)邦預(yù)算支出不超過10億盧布。

（二）創(chuàng)建國(guó)家研究型大學(xué)的理念

俄羅斯教育和科學(xué)部在《國(guó)家研究型大學(xué)》[8]中對(duì)“國(guó)家研究型大學(xué)”的詮釋如下。

1.國(guó)家研究型大學(xué)的含義。國(guó)家研究型大學(xué)是科學(xué)和教育部門現(xiàn)代化，以及科學(xué)和教育活動(dòng)新的組織形式，是實(shí)施基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的科學(xué)和教育一體化中心。這些大學(xué)應(yīng)具有強(qiáng)大的知識(shí)創(chuàng)新能力和保障技術(shù)有效轉(zhuǎn)化的能力;具有完善的碩士、副博士和博士的培養(yǎng)系統(tǒng)，發(fā)達(dá)的再培養(yǎng)和技能提高的繼續(xù)教育系統(tǒng)。應(yīng)在俄羅斯經(jīng)濟(jì)高新技術(shù)部門人才和科研需求保障上承擔(dān)重任，并在科學(xué)和教育一體化的原則基礎(chǔ)上有效地開展教育和研究活動(dòng)。

2.創(chuàng)建國(guó)家研究型大學(xué)的目的是，發(fā)展一批能夠?yàn)閲?guó)家科技發(fā)展培養(yǎng)高層次人才和對(duì)俄羅斯聯(lián)邦高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化承擔(dān)責(zé)任的世界級(jí)的教育機(jī)構(gòu)。

3.國(guó)家研究型大學(xué)的遴選方案。俄羅斯國(guó)家研究型大學(xué)是在公開競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上遴選和授予的一種地位。俄羅斯最早的兩所試點(diǎn)國(guó)家研究型大學(xué)——莫斯科工程物理學(xué)院和莫斯科鋼鐵合金學(xué)院無需經(jīng)過競(jìng)爭(zhēng)遴選，由總統(tǒng)發(fā)布命令直接設(shè)立。另外兩所在俄羅斯具有特殊地位的大學(xué)——莫斯科大學(xué)和圣彼得堡大學(xué)也不用參加競(jìng)爭(zhēng)性選拔。以后的兩批計(jì)27所大學(xué)皆由競(jìng)爭(zhēng)選出。國(guó)家研究型大學(xué)地位的有效期限為10年，入選大學(xué)應(yīng)定期向教育和科學(xué)部匯報(bào)國(guó)家研究型大學(xué)發(fā)展計(jì)劃落實(shí)情況。如果所提交的發(fā)展計(jì)劃未能通過審核，可以取消其國(guó)家研究型大學(xué)的地位。

國(guó)家研究型大學(xué)的評(píng)選由俄羅斯聯(lián)邦教育和科學(xué)部依據(jù)2009年7月13日俄羅斯聯(lián)邦政府N 550號(hào)《關(guān)于通過高校發(fā)展計(jì)劃競(jìng)選“國(guó)家研究型大學(xué)”》的決議組織。評(píng)選是公開性的競(jìng)賽。競(jìng)賽參加者的基本條件為，能夠有效實(shí)施高等職業(yè)教育和大學(xué)后職業(yè)教育大綱，并能夠進(jìn)行廣泛領(lǐng)域基礎(chǔ)和應(yīng)用科學(xué)研究的俄羅斯聯(lián)邦管轄的大學(xué)。

競(jìng)賽遴選標(biāo)準(zhǔn)是基于對(duì)參賽高校3年內(nèi)的發(fā)展?fàn)顩r分析，其中包括對(duì)人才的潛能、教育和科研基礎(chǔ)設(shè)施、教育和科學(xué)創(chuàng)新效能、國(guó)家和國(guó)際認(rèn)可程度，以及所提交的大學(xué)發(fā)展計(jì)劃質(zhì)量、有效性和預(yù)期成果的綜合分析，評(píng)選出不僅能夠組織有效教學(xué)，而且能夠?qū)崿F(xiàn)教學(xué)和科學(xué)研究一體化的大學(xué)。

2009-2018年間每所勝出大學(xué)可獲得18億盧布的聯(lián)邦預(yù)算資金用于大學(xué)的發(fā)展計(jì)劃。在計(jì)劃實(shí)施的前5年，每年撥付金額不少于預(yù)算資金總額的20%，后5年的預(yù)算計(jì)劃另外列編。撥付的資金可用于教學(xué)和實(shí)驗(yàn)設(shè)備、大學(xué)工作人員的培訓(xùn)和再培訓(xùn)、教學(xué)計(jì)劃的研究、信息資源的開發(fā)、教學(xué)和科研質(zhì)量管理系統(tǒng)的完善等方面。

三、俄羅斯聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)的科研情況

（一）從事科研工作的人員情況

俄羅斯聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)中從事科研的人員包括專職研究人員、教學(xué)人員、副博士學(xué)位研究生和大學(xué)生，以及外國(guó)研究人員。

從表1中可見，2009年，國(guó)家研究型大學(xué)中教學(xué)人員參加有償科研的比例非常高（47.4%），參加有償科研的副博士學(xué)位研究生和大學(xué)生在同類學(xué)生總數(shù)中所占比例非常低（僅占7.7%），外國(guó)研究人員和教師在高校研究人員和教學(xué)人員總數(shù)中所占比例更低，僅為1.1%。

莫斯科大學(xué)、圣彼得堡大學(xué)和兩所試點(diǎn)大學(xué)的該類指標(biāo)明顯高于其他27所國(guó)家研究型大學(xué)。這四所高校的教學(xué)人員、副博士學(xué)位研究生和大學(xué)生參加科研活動(dòng)的積極性非常高。莫斯科大學(xué)和圣彼得堡大學(xué)教學(xué)人員參加科研活動(dòng)的比例為58%，參加科研活動(dòng)的副博士學(xué)位研究生和大學(xué)生比例為21.3%。兩所試點(diǎn)大學(xué)教學(xué)人員參加科研活動(dòng)的比例為48%，參加科研活動(dòng)的副博士學(xué)位研究生和大學(xué)生比例為14.7%。

聯(lián)邦大學(xué)的相關(guān)指標(biāo)低于國(guó)家研究型大學(xué)。聯(lián)邦大學(xué)研究人員在科研部門工作人員總數(shù)中所占比例為36.3%（相比國(guó)家研究型大學(xué)為61.3%），教學(xué)人員參加有償科研人數(shù)在教學(xué)人員總數(shù)中所占比例為19.8%（相比國(guó)家研究型大學(xué)為47.4%），參加有償科研的副博士學(xué)位研究生和大學(xué)生在同類學(xué)生總?cè)藬?shù)中所占比例為1.1%（相比國(guó)家研究型大學(xué)為7.7%）。

（二）科研經(jīng)費(fèi)的來源和使用情況

1.科研經(jīng)費(fèi)的來源。俄羅斯高校用于教育和科研活動(dòng)的資金主要來自聯(lián)邦預(yù)算資金和由各類組織、居民、基金和境外資金構(gòu)成的預(yù)算外資金。

2.科研經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出情況

2009年，聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出在大學(xué)資金總額中的比例相對(duì)較低：聯(lián)邦大學(xué)平均為8%，國(guó)家研究型大學(xué)平均為18.3%。該指標(biāo)的最高值為兩所國(guó)家研究型大學(xué)試點(diǎn)高校莫斯科工程物理學(xué)院和莫斯科鋼鐵合金學(xué)院的27.7%，莫斯科大學(xué)和圣彼得堡大學(xué)為21.4%。

從表2可見，聯(lián)邦大學(xué)用于科研的42.9%（一半以內(nèi)）的資金來自聯(lián)邦預(yù)算資金，57.1%（一半以上）來自其所吸引的預(yù)算外資金。與之相反，國(guó)家研究型大學(xué)用于科研的大部分資金（77.4%）主要來自聯(lián)邦預(yù)算資金，相對(duì)較小的部分（22.6%）來自預(yù)算外資金。由此可見，聯(lián)邦大學(xué)科研吸引預(yù)算外資金的能力較強(qiáng)，而研究型大學(xué)的科研對(duì)聯(lián)邦預(yù)算資金的依賴較大。

3.國(guó)際科研項(xiàng)目資金

2009年全部聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)國(guó)際科研項(xiàng)目資金平均額為2550萬盧布，其中聯(lián)邦大學(xué)平均為1150萬盧布，國(guó)家研究型大學(xué)平均為2910萬盧布。國(guó)家研究型大學(xué)的國(guó)際項(xiàng)目費(fèi)用平均額從1260萬盧布到1億5690萬盧布不等。其中，第一批國(guó)家研究型大學(xué)平均為2600萬盧布，第二批國(guó)家研究型大學(xué)平均為1260萬盧布（最低），莫斯科大學(xué)和彼得堡大學(xué)平均為1億5690萬盧布（最高），莫斯科工程物理學(xué)院和莫斯科鋼鐵合金學(xué)院平均為2460萬盧布。

4.聯(lián)邦大學(xué)與國(guó)家研究型大學(xué)合作項(xiàng)目金額

2009年聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)平均完成合作科研項(xiàng)目11項(xiàng)，其中聯(lián)邦大學(xué)平均完成6項(xiàng)，國(guó)家研究型大學(xué)平均完成13項(xiàng)。第一批和第二批國(guó)家研究型大學(xué)完成數(shù)從4-16項(xiàng)不等：第一批研究型大學(xué)11項(xiàng)，第二批研究型大學(xué)16項(xiàng)（最高），莫斯科大學(xué)和彼得堡大學(xué)4項(xiàng)（最低），莫斯科工程物理學(xué)院和莫斯科鋼鐵合金學(xué)院14項(xiàng)。聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)學(xué)術(shù)互動(dòng)完成項(xiàng)目平均價(jià)值為1390萬盧布，其中聯(lián)邦大學(xué)平均為510萬盧布，國(guó)家研究型大學(xué)平均為1610萬盧布。第一批國(guó)家研究型大學(xué)1040萬盧布，第二批國(guó)家研究型大學(xué)1970萬盧布，莫斯科大學(xué)和彼得堡大學(xué)520萬（最低），莫斯科工程物理學(xué)院和莫斯科鋼鐵合金學(xué)院3440萬盧布（最高）。

（三）學(xué)術(shù)論文和著作出版情況

權(quán)威期刊上學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)量和學(xué)術(shù)著作出版數(shù)量是俄羅斯高?？蒲谢顒?dòng)的一個(gè)重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1.學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年7所聯(lián)邦大學(xué)和31所國(guó)家研究型大學(xué)在權(quán)威雜志上共發(fā)表論文約52300篇，每所大學(xué)平均1376篇。其中，莫斯科大學(xué)和圣彼得堡大學(xué)在權(quán)威期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)量遙遙領(lǐng)先，兩校平均為8690篇。聯(lián)邦大學(xué)論文發(fā)表量為莫斯科大學(xué)和圣彼得堡大學(xué)的1/4，第一批國(guó)家研究型大學(xué)為其1/9，第二批國(guó)家研究型大學(xué)為其1/15，兩所試點(diǎn)大學(xué)最少，僅為其1/20。

以下大學(xué)學(xué)術(shù)論文發(fā)表量占全部學(xué)術(shù)論文發(fā)表的比例分別是：莫斯科大學(xué)占22.4%，圣彼得堡大學(xué)占10.8%，南方聯(lián)邦大學(xué)占10.1%，伏爾加河沿岸聯(lián)邦大學(xué)占6.0%，俄羅斯科學(xué)院納米技術(shù)科學(xué)教育中心占0.1%，莫斯科國(guó)立電子技術(shù)學(xué)院占0.3%。

2.三個(gè)計(jì)量學(xué)文獻(xiàn)系統(tǒng)收錄期刊學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況

這里所指的是，在俄羅斯最高學(xué)位評(píng)定委員會(huì)規(guī)定的核心期刊上，在俄羅斯科學(xué)引文索引期刊上和在國(guó)際期刊數(shù)據(jù)庫(kù)Science и Scopus收錄的期刊上學(xué)術(shù)論文的發(fā)表數(shù)量。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)在俄羅斯最高學(xué)位評(píng)定委員會(huì)核心學(xué)術(shù)期刊上共發(fā)表學(xué)術(shù)論文33600篇（占發(fā)表論文總量的64.2%）;在俄羅斯科學(xué)引文索引學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文25700篇（占發(fā)表論文總量的49.1%）;在國(guó)際期刊數(shù)據(jù)庫(kù) Science и Scopus收錄的學(xué)術(shù)期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文9500篇（占發(fā)表論文總量的18.2%）。

2009年，每100位研究人員和教學(xué)人員平均發(fā)表學(xué)術(shù)論文76篇。新西伯利亞國(guó)立大學(xué)（421篇）、伏爾加河沿岸聯(lián)邦大學(xué)（224篇）和北方聯(lián)邦大學(xué)（194篇）分列前三甲，伊爾庫(kù)茨克國(guó)立技術(shù)大學(xué)（16篇）、喀山國(guó)立技術(shù)大學(xué)（14篇）和西伯利亞聯(lián)邦大學(xué)（12篇）位列后三名。

3.學(xué)術(shù)著作出版情況

2009年，聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)共出版學(xué)術(shù)著作3836部，每校平均101部。莫斯科大學(xué)和圣彼得堡大學(xué)的學(xué)術(shù)著作產(chǎn)出量最大，兩校合計(jì)420部。在該指標(biāo)上聯(lián)邦大學(xué)和第一批國(guó)家研究型大學(xué)明顯落后，僅為其1/4以下，第二批國(guó)家研究型大學(xué)為其1/6，兩所試點(diǎn)大學(xué)為其1/10。

莫斯科大學(xué)和國(guó)立高等經(jīng)濟(jì)大學(xué)處在領(lǐng)先地位，兩校分別占學(xué)術(shù)著作出版總數(shù)的14.5%和12.1%。俄羅斯科學(xué)院納米科學(xué)和教育中心、莫斯科國(guó)立電子技術(shù)學(xué)院墊底，分別為0.1%。

聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)中平均每100位科研人員和教學(xué)人員出版學(xué)術(shù)著作6部。其中，國(guó)立高等經(jīng)濟(jì)大學(xué)（27部/每100人均）、新西伯利亞國(guó)立大學(xué)（17部/每100人均）、南方聯(lián)邦大學(xué)（9部/每100人均）位列前三名，莫斯科航空學(xué)院（2部/每100人均）、莫斯科能源學(xué)院（2部/每100人均）和莫斯科國(guó)立電子技術(shù)學(xué)院（1部/每100人均）位列后三名。

專著在國(guó)外出版數(shù)量最小，僅有29所院校有類似出版物。莫斯科大學(xué)和國(guó)立高等經(jīng)濟(jì)大學(xué)領(lǐng)先，2009年分別出版了33部，緊隨其后的是圣彼得堡大學(xué)（26部）和莫斯科鮑曼技術(shù)大學(xué)（23部）。

（四）專利申請(qǐng)和專利獲取情況

發(fā)明和專利情況是俄羅斯衡量高?？蒲泻蛣?chuàng)新活動(dòng)的重要指標(biāo)。

1.專利申請(qǐng)數(shù)

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年，聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)共提交專利申請(qǐng)1741項(xiàng)，其中，國(guó)外專利申請(qǐng)僅有一項(xiàng)（托木斯克國(guó)立大學(xué)）。東北聯(lián)邦大學(xué)和高等經(jīng)濟(jì)大學(xué)專利申請(qǐng)為空白。平均每所大學(xué)提交專利申請(qǐng)46項(xiàng)。

專利申請(qǐng)數(shù)最多的是莫斯科大學(xué)和圣彼得堡國(guó)立大學(xué)，兩校平均85項(xiàng)。與之相比，聯(lián)邦大學(xué)的指標(biāo)低近1/3，第一批國(guó)家研究型大學(xué)低1.5倍，第二批國(guó)家研究型大學(xué)低2.5倍，兩所試點(diǎn)大學(xué)低3.7倍。

5所大學(xué)在發(fā)明領(lǐng)域貢獻(xiàn)最大，平均每所大學(xué)提交100余項(xiàng)專利申請(qǐng)。彼得堡國(guó)立礦業(yè)學(xué)院占申請(qǐng)總數(shù)的9.8%，托木斯克綜合技術(shù)大學(xué)占申請(qǐng)總數(shù)的9.6%，西伯利亞聯(lián)邦大學(xué)占申請(qǐng)總數(shù)的8.7%，莫斯科大學(xué)占申請(qǐng)總數(shù)的8.4%，南方聯(lián)邦大學(xué)占申請(qǐng)總數(shù)的6.4%。

年申請(qǐng)數(shù)少于10項(xiàng)的有：莫斯科物理技術(shù)學(xué)院、新西伯利亞國(guó)立大學(xué)和莫斯科工程物理學(xué)院（各占申請(qǐng)總數(shù)的0.2%）。

2009年提交專利申請(qǐng)的類別有：發(fā)明、實(shí)用模具、工業(yè)模型、商標(biāo)、數(shù)據(jù)庫(kù)、集成電路拓?fù)鋱D和計(jì)算機(jī)程序。其中，33所大學(xué)提交了921項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)（占專利申請(qǐng)總數(shù)的52.9%），23所大學(xué)提交了315項(xiàng)計(jì)算機(jī)程序?qū)＠暾?qǐng)（占專利申請(qǐng)總數(shù)的18.1%），25所大學(xué)提交了291項(xiàng)實(shí)用模具專利申請(qǐng)（占專利申請(qǐng)總數(shù)的16.7%），8所大學(xué)提交了30項(xiàng)數(shù)據(jù)庫(kù)專利申請(qǐng)（占專利申請(qǐng)總數(shù)的1.7%），3所大學(xué)提交了25項(xiàng)工業(yè)模具專利申請(qǐng)（占專利申請(qǐng)總數(shù)的1.4%），5所大學(xué)提交了8項(xiàng)商標(biāo)專利申請(qǐng)（專利申請(qǐng)總數(shù)的0.5%），2所大學(xué)提交了4項(xiàng)集成電路拓?fù)鋱D專利申請(qǐng)（占專利申請(qǐng)總數(shù)的0.2%）。

2.專利獲取數(shù)

2009年，聯(lián)邦大學(xué)和國(guó)家研究型大學(xué)共獲取專利1668項(xiàng)（除國(guó)立高等經(jīng)濟(jì)大學(xué)外）。其中，聯(lián)邦大學(xué)60項(xiàng)，莫斯科大學(xué)和圣彼得堡大學(xué)校均56項(xiàng)，第一批國(guó)家研究型大學(xué)校均56項(xiàng)，第二批國(guó)家研究型大學(xué)相對(duì)較低（校均32項(xiàng)），兩所試點(diǎn)大學(xué)最低（校均21項(xiàng)）。其中，11項(xiàng)國(guó)外專利分屬3所大學(xué)——莫斯科大學(xué)（9項(xiàng)），圣彼得堡大學(xué)（1項(xiàng)）和托木斯克綜合技術(shù)大學(xué)（1項(xiàng)）。平均每所大學(xué)獲取各類專利45項(xiàng)。

獲取專利最多的大學(xué)有下列學(xué)校：托木斯克綜合技術(shù)大學(xué)（177項(xiàng)，占總數(shù)的10.6%）、圣彼得堡礦業(yè)學(xué)院（164項(xiàng)，占總數(shù)的9.8%），西伯利亞聯(lián)邦大學(xué)（149項(xiàng)，占總數(shù)的8.9%）、南方聯(lián)邦大學(xué)（122項(xiàng)，占總數(shù)的7.3%）。貢獻(xiàn)最小的是新西伯利亞國(guó)立大學(xué)（3項(xiàng)，占總數(shù)的0.2%）和東北聯(lián)邦大學(xué)（1項(xiàng)，占總數(shù)的0.1%）。

35所大學(xué)共獲得發(fā)明專利919項(xiàng)（占總數(shù)的55.1%）。其中圣彼得堡礦業(yè)學(xué)院（164項(xiàng)）和西伯利亞聯(lián)邦大學(xué)（89項(xiàng)）分列前兩名;25所大學(xué)獲得實(shí)用模具專利314項(xiàng)（占總數(shù)的18.8%）。其中托木斯克綜合技術(shù)大學(xué)貢獻(xiàn)最大（75項(xiàng)）;23所大學(xué)獲得計(jì)算機(jī)程序?qū)＠?86項(xiàng)（占總數(shù)的17.1%）。以下三所大學(xué)占去將近一半：南方聯(lián)邦大學(xué)（52項(xiàng)）、西伯利亞聯(lián)邦大學(xué)（42項(xiàng)）和托木斯克綜合技術(shù)大學(xué)（32項(xiàng)）;8所大學(xué)獲得數(shù)據(jù)庫(kù)專利25項(xiàng)（占總數(shù)的1.5%）。其中別爾哥羅德國(guó)立大學(xué)最多（15項(xiàng)）;5所大學(xué)獲得工業(yè)模型專利25項(xiàng)（占總數(shù)的1.5%），其中一半以上屬于俄羅斯科學(xué)院納米技術(shù)科學(xué)教育中心（14項(xiàng)）;5所大學(xué)獲得商標(biāo)專利6項(xiàng)（占總數(shù)的0.4%），其中莫斯科國(guó)立鮑曼技術(shù)大學(xué)有2項(xiàng);1所大學(xué)即莫斯科國(guó)立電子技術(shù)學(xué)院獲得1項(xiàng)集成電路拓?fù)鋱D專利（占總數(shù)的0.1%）[9]。

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[7]Концепция создания и государственной подде

ржки развития федеральных университетов （одобрена на заседании межведомственной рабочей группы по приоритетному национальному проекту 《Образовани

е》 при Совете при Президенте Российской Федерации по реализации приоритетных национальных проектов и демографической политике 22 сентября 2009 года）[EB/OL].http：//mon.gov.ru/pro/pnpo/fed/09.09.22-fu.konc.pdf.2014-05-22.

[8]Национальные исследовательские университеты

[EB/OL].http：//mon.gov.ru/pro/niu/.2014-05-10.

[9]Л.Г.Зубова， Е.В.Аржаных， О.Н.Андреева， О.А.Антропова. Российская аспирантура в поисках новых возможностей развития[J].Информационно-аналитический бюллетень ЦИСН， 2011（3）：33-34.

（責(zé)任編輯 陳志萍）