高校學(xué)籍學(xué)歷管理中信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)的成因與預(yù)防

【摘 要】信息不對(duì)稱現(xiàn)象廣泛存在于學(xué)籍學(xué)歷管理過(guò)程中，這會(huì)造成教師和學(xué)生的逆向選擇及敗德行為的產(chǎn)生，增加高校的管理風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)開展誠(chéng)信教育，準(zhǔn)確銜接招生畢業(yè)的“進(jìn)出口”數(shù)據(jù)、及時(shí)更新學(xué)生在讀期間的異動(dòng)信息、造冊(cè)存檔要做好痕跡管理、完善學(xué)籍學(xué)歷電子注冊(cè)等一系列措施，可以實(shí)現(xiàn)信息對(duì)稱配置，有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，回歸服務(wù)學(xué)生這一本質(zhì)。

【關(guān)鍵詞】學(xué)籍學(xué)歷 信息不對(duì)稱 成因 預(yù)防

【中圖分類號(hào)】G473.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-4810（2015）22-0159-03

一 問題的提出

經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中信息不對(duì)稱指“在舊車交易市場(chǎng)，存在由于買賣雙方掌控信息的不對(duì)等，導(dǎo)致將好車驅(qū)逐出市場(chǎng)，優(yōu)汰劣勝”的現(xiàn)象。無(wú)獨(dú)有偶，學(xué)籍學(xué)歷管理過(guò)程中也普遍存在政策制定者、管理實(shí)施者和學(xué)生本人信息不對(duì)稱的現(xiàn)象，掌握信息充分者，往往處于優(yōu)勢(shì)地位，掌握信息貧乏者，則處于劣勢(shì)地位。信息的不對(duì)稱會(huì)導(dǎo)致學(xué)生相關(guān)信息在各種資格審核前后發(fā)生不合理的事件：逆向選擇與敗德行為。所謂逆向選擇，即在公平、公正的原則下，一方還是會(huì)利用另一方對(duì)某方面信息的無(wú)知或掌握不完全使得優(yōu)品被次品所淘汰，獲得額外收益；所謂敗德行為，即在公開、透明的管理中，一方還是具有另一方難以監(jiān)控的私人行為或難以獲得的私人信息，具有私人行為或私人信息的一方，有可能采取有悖于管理規(guī)定的行為，最大化自己的利益。學(xué)籍學(xué)歷管理信息不對(duì)稱，教師和學(xué)生可能會(huì)出現(xiàn)逆向選擇及敗德行為，使假履歷、假檔案甚至假文憑現(xiàn)象發(fā)生。因此，分析信息不對(duì)稱的表現(xiàn)、產(chǎn)生原因，能有效地預(yù)防和規(guī)避其負(fù)面影響，成為各高校學(xué)籍學(xué)歷管理部門工作的重中之重。

二 學(xué)籍學(xué)歷管理信息不對(duì)稱的表現(xiàn)

學(xué)籍學(xué)歷管理以記錄個(gè)人學(xué)習(xí)經(jīng)歷為主線，貫穿于招生錄取、入學(xué)資格復(fù)核、新生注冊(cè)、學(xué)年注冊(cè)、成績(jī)記載、學(xué)籍異動(dòng)（包括轉(zhuǎn)專業(yè)、轉(zhuǎn)學(xué)、休學(xué)、復(fù)學(xué)、退學(xué)）、畢業(yè)生圖像信息采集、離校（包括結(jié)業(yè)、肄業(yè)、畢業(yè)）、學(xué)歷數(shù)據(jù)上報(bào)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。按照檔案形成的時(shí)間可以分為三個(gè)階段，招生入口為開始階段，在讀期間為積累階段，畢業(yè)出口為完備階段，三個(gè)階段都可能由于高校與教育行政管理部門之間、高校內(nèi)部各管理部門之間、高校學(xué)籍學(xué)歷管理部門與學(xué)生之間的信息不對(duì)稱引發(fā)“逆向選擇”和“敗德行為”。

1.招生入口信息不對(duì)稱的主要表現(xiàn)

第一，“高考移民”現(xiàn)象，針對(duì)邊疆民族省份高考錄取分?jǐn)?shù)線相對(duì)較低的狀況，部分考生通過(guò)不正當(dāng)手段遷移落戶這些省份、更改籍貫和民族成分，編造小學(xué)及初中上學(xué)經(jīng)歷、偽造高中畢業(yè)學(xué)籍登記、開具家長(zhǎng)工作的一系列虛假證明，順利報(bào)名參加高考，這個(gè)現(xiàn)象反映的本質(zhì)就是學(xué)生隱瞞了信息的真實(shí)性，而高校和錄取行政管理部門不知道真實(shí)情況，引起信息不對(duì)稱，而導(dǎo)致高等教育機(jī)會(huì)不公平的問題。第二，地方縣教育局、縣招辦、中學(xué)有關(guān)工作人員，在明知高考要公正、公平、公開錄取的情況下，還為外省籍考生空掛學(xué)籍、辦理高中會(huì)考、畢業(yè)登記；考生體檢后顯示其不宜報(bào)考特殊專業(yè)，卻為其開具虛假證明。第三，招生考試錄取過(guò)程中，高校不愿意浪費(fèi)招生指標(biāo)，采取“點(diǎn)招”方式錄??；部分教師謊稱跟教育部和高校領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)系，或有“內(nèi)部指標(biāo)”，收取落榜考生錢物。第四，由于學(xué)籍學(xué)歷和生均撥款是不同的行政部門管理，高校有可能隱瞞學(xué)生退學(xué)等情況，造成各級(jí)學(xué)籍管理部門和財(cái)政部門之間信息不對(duì)稱，套取生均撥款。處在信息劣勢(shì)的主管部門在制定各項(xiàng)政策時(shí)缺乏科學(xué)的依據(jù)，必然帶來(lái)管理上的混亂。

2.在讀期間信息不對(duì)稱的主要表現(xiàn)

第一，學(xué)籍學(xué)歷檔案管理永遠(yuǎn)滯后于真實(shí)的情況。每次進(jìn)行檔案信息核查時(shí)，都強(qiáng)調(diào)要求本人簽名，由于學(xué)生檔案意識(shí)淡薄，代簽現(xiàn)象增多；在出生年月與身份證號(hào)碼出生年月字段未對(duì)應(yīng)；身份證號(hào)碼由15位升為18位，甚至是姓名有錯(cuò)誤的情況下，未及時(shí)修改就簽名上報(bào)，導(dǎo)致學(xué)籍管理部門和學(xué)生真實(shí)身份信息不對(duì)稱，到畢業(yè)時(shí)學(xué)信網(wǎng)上查詢學(xué)歷信息時(shí)，才發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤。第二，當(dāng)前，高校內(nèi)部各管理部門之間管理模式不一致，如很多高校實(shí)行大類招生和學(xué)分制管理模式，教學(xué)過(guò)程是按照選課后的課程班級(jí)來(lái)管理，而學(xué)籍還是按自然班級(jí)管理模式，導(dǎo)致掌握的學(xué)生人數(shù)、學(xué)籍異動(dòng)情況信息不對(duì)稱，這為個(gè)別管理人員違規(guī)操作、徇私情提供了可乘之機(jī)。2008年就出現(xiàn)過(guò)高校負(fù)責(zé)學(xué)生評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)的管理人員，偽造高中畢業(yè)生學(xué)籍檔案套取國(guó)家助學(xué)金的問題。第三，盡管學(xué)籍管理部門在新生入校時(shí)，下發(fā)了《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》，強(qiáng)調(diào)了學(xué)生在校期間需按教學(xué)計(jì)劃完成規(guī)定學(xué)分?jǐn)?shù)、按畢業(yè)資格需要審核的條件。但是《規(guī)定》經(jīng)過(guò)層層交流傳遞之后，在制定方手中一目了然的內(nèi)容，有需要的學(xué)生卻沒有及時(shí)獲得相關(guān)信息，導(dǎo)致無(wú)法如期畢業(yè)。第四，教育部《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》對(duì)學(xué)生學(xué)籍管理內(nèi)容和程序作了詳細(xì)說(shuō)明，但各高校在具體操作中仍有鉆規(guī)定的空子、執(zhí)行不力的情況。比如轉(zhuǎn)學(xué)，學(xué)生入學(xué)未滿一學(xué)期的不得轉(zhuǎn)學(xué)，個(gè)別學(xué)生高考成績(jī)不理想的，于是先報(bào)考一個(gè)錄取分?jǐn)?shù)相對(duì)較低的學(xué)校，先保證錄取，入學(xué)報(bào)到后，便開始找關(guān)系，往錄取分?jǐn)?shù)較高的學(xué)校轉(zhuǎn)，由此造成了教育的不公平。第五，學(xué)生因?yàn)楦鞣N原因退學(xué)，直接離開學(xué)校，未辦理相關(guān)手續(xù)，身邊的同學(xué)認(rèn)為既然已經(jīng)退學(xué)，離開學(xué)校是正常的行為，而學(xué)校管理部門是根據(jù)手續(xù)辦理情況來(lái)做異動(dòng)處理，導(dǎo)致在畢業(yè)前審核時(shí)，才知道真實(shí)情況，但已聯(lián)系不上本人及家長(zhǎng)，“人檔脫節(jié)”現(xiàn)象嚴(yán)重。第六，大三在讀學(xué)生偽造學(xué)籍檔案提前參加考研，導(dǎo)致逆向選擇。第七，個(gè)別學(xué)生學(xué)習(xí)態(tài)度不夠端正，遇到考試成績(jī)不及格時(shí)，就想方設(shè)法對(duì)授課教師學(xué)籍檔案管理人員進(jìn)行“攻關(guān)”，請(qǐng)求高抬貴手。

3.畢業(yè)出口信息不對(duì)稱的主要表現(xiàn)

第一，由于成績(jī)問題沒有獲得畢業(yè)證和學(xué)位證，學(xué)生輕信“學(xué)信公司”的電子郵件，這些公司甚至打著學(xué)歷查詢認(rèn)證網(wǎng)站中國(guó)高等教育學(xué)生信息網(wǎng)的旗號(hào)，表示可以通過(guò)各種手段篡改、補(bǔ)登信息。

第二，曾經(jīng)網(wǎng)絡(luò)上還出現(xiàn)過(guò)公開叫賣高校畢業(yè)證編號(hào)的現(xiàn)象，出現(xiàn)網(wǎng)上欺詐、炒賣現(xiàn)象。究其原因還是在于信息不對(duì)稱，學(xué)生不知道學(xué)籍學(xué)歷電子注冊(cè)是由高校上傳數(shù)據(jù)，教育行政管理部門監(jiān)督審核完成，而且學(xué)信網(wǎng)上有免費(fèi)的查詢功能，憑本人身份證號(hào)即可查詢。

三 信息不對(duì)稱的成因分析

1.法制意識(shí)淡薄，誠(chéng)信意識(shí)匱乏

社會(huì)變革轉(zhuǎn)型過(guò)程中法制意識(shí)淡薄、道德滑坡、誠(chéng)信缺失的不良風(fēng)氣，已蔓延到了校園。少數(shù)人為了達(dá)到目的不顧公平正義，將自己凌駕于法律和道德體系之上。逆選擇和敗德行為在學(xué)生及教師身上都有著不同程度的表現(xiàn)。學(xué)生為了升學(xué)和就業(yè)，偽造成績(jī)和履歷；管理的教師用領(lǐng)導(dǎo)指示代替制度、規(guī)定；或滿足私欲，不擇手段，篡改和違規(guī)審核，導(dǎo)致基本信息不對(duì)稱，這些不良現(xiàn)象損害了高等教育的形象，踐踏了社會(huì)的誠(chéng)信理念，加劇了社會(huì)的信用危機(jī)。

2.學(xué)生、高校和教育行政管理部門三者之間信息不對(duì)稱

高校的招生錄取、體檢審核、成績(jī)記錄、獎(jiǎng)懲評(píng)定和畢業(yè)就業(yè)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，由于業(yè)務(wù)分工不同，這些檔案信息分散在生源地派出所、中小學(xué)校、高校各職能管理部門和教育行政管理部門之間，他們各自掌握了最真實(shí)的某一方面的信息。學(xué)生只對(duì)本人基本信息和需由自己完成核對(duì)的具體操作更為了解，其他可能都知之甚少；高校學(xué)籍學(xué)歷管理部門對(duì)學(xué)籍學(xué)歷、電子注冊(cè)具體執(zhí)行步驟和結(jié)果感興趣，并對(duì)這些信息知道得很多；教育行政管理部門對(duì)學(xué)生學(xué)籍學(xué)歷管理的目的和意義、電子注冊(cè)管理的目的和意義，學(xué)籍學(xué)歷具體規(guī)定和上報(bào)的內(nèi)容知道得多些，其他方面較少一些。這樣，就必然造成學(xué)生、高校和教育行政管理部門三者之間的信息優(yōu)勢(shì)面和劣勢(shì)面。三方存在關(guān)注維度的不同和信息獲得的差異，導(dǎo)致了隱瞞和欺騙逆向選擇的發(fā)生。

信息不對(duì)稱優(yōu)勢(shì)面、劣勢(shì)面分析

主體信息優(yōu)勢(shì)面信息劣勢(shì)面

教育行政管理部門學(xué)籍學(xué)歷檔案管理的目的和意義，電子注冊(cè)管理的目的和意義，學(xué)生的權(quán)利與義務(wù)，學(xué)籍學(xué)歷具體規(guī)定的制定等各高校學(xué)籍學(xué)歷管理的具體執(zhí)行過(guò)程，學(xué)生的基本信息，學(xué)生對(duì)電子注冊(cè)管理的了解及態(tài)度，學(xué)生基本信息查詢的具體操作等

高校學(xué)籍學(xué)歷管理部門本校學(xué)生學(xué)籍學(xué)歷管理的具體執(zhí)行：注冊(cè)與學(xué)籍取得、考核與成績(jī)記載、轉(zhuǎn)專業(yè)與轉(zhuǎn)學(xué)、休學(xué)與復(fù)學(xué)、退學(xué)、畢業(yè)、結(jié)業(yè)與肄業(yè)，學(xué)籍學(xué)歷電子注冊(cè)管理的執(zhí)行情況等學(xué)生基本信息：姓名、身份證號(hào)、生源地、戶籍、民族、政治面貌和中小學(xué)就讀經(jīng)歷，成績(jī)與獎(jiǎng)懲等情況的真實(shí)性

學(xué)生學(xué)生的基本信息：姓名、身份證號(hào)、生源地、戶籍、民族、政治面貌等，中小學(xué)就讀經(jīng)歷，成績(jī)與獎(jiǎng)懲情況的真實(shí)性，學(xué)校組織核對(duì)學(xué)籍信息通知具體情況等學(xué)籍學(xué)歷檔案管理的目的和意義，電子注冊(cè)管理的目的和意義，學(xué)校對(duì)學(xué)生信息的管理與執(zhí)行情況，學(xué)生基本信息更改和檔案的關(guān)系，學(xué)籍學(xué)歷檔案的真實(shí)性、完整性，檔案與就業(yè)、檔案與深造、檔案與誠(chéng)信的關(guān)系等

四 信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防對(duì)策

1.加強(qiáng)法制管理意識(shí)，開展誠(chéng)信教育

從領(lǐng)導(dǎo)到廣大師生應(yīng)進(jìn)一步學(xué)習(xí)《檔案法》和有關(guān)的政策法規(guī)，推進(jìn)依法治校的檔案管理意識(shí)，真正從思想上認(rèn)識(shí)到學(xué)籍檔案管理工作的重要性，各職能部門才會(huì)相互配合，及時(shí)收集、整理和歸檔，使學(xué)籍檔案更加完整、準(zhǔn)確，學(xué)生才會(huì)端正態(tài)度，克服模糊認(rèn)識(shí)，認(rèn)識(shí)到學(xué)籍學(xué)歷檔案其實(shí)是一個(gè)人的“影子”，不僅反映了學(xué)習(xí)經(jīng)歷的事實(shí)，還反映了個(gè)人誠(chéng)信的本質(zhì)。

2.學(xué)生學(xué)籍學(xué)歷檔案規(guī)范化管理

在高校學(xué)籍學(xué)歷管理中，信息不對(duì)稱現(xiàn)象客觀存在又不可避免，因此，要根據(jù)學(xué)籍檔案形成規(guī)律，制定檔案從產(chǎn)生、收集歸檔到查詢、利用、安全保密等一系列的規(guī)章制度，準(zhǔn)確銜接各管理部門的“進(jìn)出口”數(shù)據(jù)，造冊(cè)存檔做好痕跡管理，按照“全程公開、信息透明、接受監(jiān)督”的原則保證檔案形成的公正性和真實(shí)性，做到有章可循、有據(jù)可依，避免因程序漏洞產(chǎn)生的暗箱操作和權(quán)力尋租。

3.完善學(xué)籍學(xué)歷電子注冊(cè)制度

國(guó)家教育部在2001年2月5日下發(fā)了《高等教育學(xué)歷證書電子注冊(cè)管理暫行規(guī)定》（教學(xué)2001〔4〕號(hào)）的通知，特建立高等教育學(xué)歷證書電子注冊(cè)制度，暫行規(guī)定對(duì)證書的內(nèi)容、規(guī)范、責(zé)任等方面提出了明確的要求和技術(shù)指標(biāo)。2002年開始，全國(guó)高等學(xué)歷教育發(fā)放的畢業(yè)證書均需在教育部指定的http：//www.chsi.com.cn/（即學(xué)信網(wǎng)）平臺(tái)上進(jìn)行電子注冊(cè)，同時(shí)對(duì)1991～2001年高等教育學(xué)歷證書發(fā)放進(jìn)行了10年回登，2007年又實(shí)行普通高等學(xué)校本?？菩律鷮W(xué)籍電子注冊(cè)制度，對(duì)取得學(xué)籍的學(xué)生實(shí)行學(xué)籍電子注冊(cè)。2010年，畢業(yè)生學(xué)歷實(shí)行即時(shí)注冊(cè)制，學(xué)生拿到畢業(yè)證書的當(dāng)天，即可在網(wǎng)上查詢自己的學(xué)歷信息。這些措施都在逐步增加學(xué)籍學(xué)歷管理信息的公開性和透明度，規(guī)范了普通高等學(xué)校的辦學(xué)行為，維護(hù)了高等學(xué)校畢業(yè)生的合法權(quán)益。

綜上所述，學(xué)籍學(xué)歷檔案，是教育經(jīng)歷以及事業(yè)生涯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的重要憑證，高等教育大眾化、國(guó)際化發(fā)展背景下，學(xué)籍學(xué)歷檔案成為學(xué)生尋求發(fā)展的“通行證”。一方面，無(wú)論考研升學(xué)、留學(xué)深造、職稱評(píng)聘、求職審查，還是調(diào)動(dòng)提拔，用人單位都會(huì)要求申請(qǐng)者提供學(xué)籍學(xué)歷、新生錄取名冊(cè)和成績(jī)單等檔案，這種“倒逼”機(jī)制打擊了假成績(jī)、假履歷、假檔案和假文憑現(xiàn)象，有效地消除了逆向選擇及敗德行為，維護(hù)了國(guó)家學(xué)歷制度的嚴(yán)肅性。另一方面，為了做好學(xué)籍學(xué)歷檔案管理工作，切實(shí)做到“教書育人、管理育人、服務(wù)育人”，各高校都要以學(xué)籍學(xué)歷電子注冊(cè)為契機(jī)，建立了與教育部學(xué)信網(wǎng)平臺(tái)相銜接的內(nèi)部管理網(wǎng)絡(luò)化平臺(tái)，重視在學(xué)籍學(xué)歷管理中信息的收集和公開，提高學(xué)籍學(xué)歷管理的科學(xué)化程度，抑制各種信息不對(duì)稱的產(chǎn)生，使學(xué)校形成嚴(yán)肅認(rèn)真、公平競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)良學(xué)風(fēng)，為學(xué)校教學(xué)工作的正常運(yùn)行提供有力的保障。

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