試論我國全日制碩士研究生培養(yǎng)中淘汰制的建立與實(shí)施

【摘 要】淘汰制歷來是發(fā)達(dá)國家用以保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的必要手段，我國也將其作為全日制碩士研究生培養(yǎng)的重要機(jī)制。但當(dāng)下我國在建立與實(shí)施淘汰制的過程中遭遇了許多阻礙。本文通過闡述我國全日制碩士研究生的淘汰制施行的現(xiàn)狀，分析其阻礙因素存在的主要成因，并借鑒國外淘汰制的經(jīng)驗(yàn)，對我國全日制碩士研究生培養(yǎng)淘汰制的踐行提出應(yīng)對策略。

【關(guān)鍵詞】全日制碩士研究生 淘汰制 對策

【中圖分類號】G643 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-4810（2015）29-0159-03

淘汰制，即一種“適者生存”的制度。發(fā)達(dá)國家研究生教育具有高淘汰率的特點(diǎn)，研究生在有淘汰的競爭機(jī)制中需不斷深入汲取本專業(yè)知識，激發(fā)創(chuàng)造力，豐富實(shí)踐能力，這些保障了研究生培養(yǎng)的質(zhì)量。在我國，雖然早在20世紀(jì)90年代就引入了淘汰制，但在具體施行的過程中卻遭遇了許多阻礙，效果不佳，甚至出現(xiàn)了“零淘汰”。由此，通過探討我國全日制碩士研究生淘汰制不能真正踐行的原因，從而思考如何積極建立并完善淘汰制，這對深化當(dāng)前我國的全日制研究生培養(yǎng)機(jī)制的改革、提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量具有極為深遠(yuǎn)的意義。

一 全日制碩士研究生培養(yǎng)中實(shí)施淘汰制的必要性

1.發(fā)達(dá)國家研究生培養(yǎng)淘汰制的通行做法

有淘汰才有壓力，有進(jìn)步才有培養(yǎng)質(zhì)量的保障。高淘汰率一直是美國研究生教育的一大特點(diǎn)。據(jù)2011年美國大學(xué)研究生院綜合排名的數(shù)據(jù)顯示，許多院校的研究生都呈現(xiàn)了較高的淘汰率，在排名前100的高校研究生院中，有28所淘汰率高于50%，低于30%的僅有14所，大部分高校的淘汰率在30%～50%。美國研究生教育中的淘汰制主要產(chǎn)生于三個(gè)階段。錄取階段、研究生課程學(xué)習(xí)階段及畢業(yè)論文階段。根據(jù)各高校的培養(yǎng)方式與側(cè)重點(diǎn)不同，在研究生學(xué)習(xí)階段的平時(shí)測試、期中期末考試、跨學(xué)科綜合考試三方面上各有不同要求，但都旨在通過多方面多層次要求使學(xué)生在碩士研究生學(xué)習(xí)階段學(xué)會(huì)緊密跟蹤本專業(yè)前沿、擴(kuò)展相關(guān)方面專業(yè)知識、開拓創(chuàng)新思維與優(yōu)化問題解決的方式方法，等等。①

與美國高等教育的高淘汰率一樣，德國整個(gè)研究生層次的平均淘汰率也達(dá)到近30%。絕大部分的知名高等學(xué)府由于申請人數(shù)多而不得不從“輸入”階段就采取淘汰制，除了專業(yè)知識外，還需要通過各方面綜合素質(zhì)進(jìn)行考核，可謂百里挑一。日后進(jìn)入學(xué)習(xí)階段，對研究生的要求也非常高，自主學(xué)習(xí)、提高與創(chuàng)新的情況將通過最后的畢業(yè)論文考核與淘汰階段得以檢驗(yàn)。眾所周知，德國大學(xué)對畢業(yè)論文要求極嚴(yán)，分別在論文評議、委員會(huì)審議、論文口試與答辯中實(shí)行嚴(yán)格把關(guān)，淘汰率極高。

此外，英國、日本、加拿大等發(fā)達(dá)國家也在本國碩士研究生教育中根據(jù)培養(yǎng)側(cè)重點(diǎn)不同進(jìn)行了淘汰制選拔，通過保持一定淘汰率的控量，不斷鞭策研究生培養(yǎng)的保質(zhì)。而我國需要向發(fā)達(dá)國家的教育看齊，保障研究生培養(yǎng)的質(zhì)量，就不能不借鑒國外經(jīng)驗(yàn)、建立健全淘汰制度。

2.我國全日制碩士研究生培養(yǎng)淘汰制的實(shí)施現(xiàn)狀

與發(fā)達(dá)國家相比，我國在全日制碩士研究生培養(yǎng)中的淘汰率很低，淘汰制主要采取末尾淘汰的方式，即使是北京大學(xué)近幾年的淘汰率也僅有2%。②但隨著我國研究生教育改革的大力推行，更多的專家學(xué)者呼吁加快施行淘汰機(jī)制，在高等教育的培養(yǎng)中打破“零淘汰”局面，保障與提高我國研究生培養(yǎng)的高水平、高質(zhì)量。

我國其實(shí)很早就認(rèn)識到全日制碩士研究生的教育質(zhì)量與淘汰制的實(shí)施息息相關(guān)，2007年國務(wù)院學(xué)位辦首先提出了要“建立和完善研究生培養(yǎng)淘汰機(jī)制”；2012年，教育部公布《關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見》（下稱《意見》）又再一次著重提出“必須健全研究生分流淘汰制”。《意見》提出：“我國將加大研究生考核與淘汰力度，實(shí)行嚴(yán)格的中期考核與論文審核制度，建立學(xué)風(fēng)監(jiān)管與懲戒機(jī)制，對學(xué)位論文作假者取消學(xué)位申請資格或撤銷學(xué)位?！备鶕?jù)《意見》，“國家將健全導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制，改變單獨(dú)評定研究生導(dǎo)師資格的做法，強(qiáng)化與招生培養(yǎng)緊密銜接的崗位意識，防止形成導(dǎo)師終身制?！雹塾纱丝梢?，淘汰制在全日制碩士研究生領(lǐng)域的建立與實(shí)施是有法可依，也是有法必依的。

但淘汰制在我國還未成為現(xiàn)實(shí)，雖在制度上不斷強(qiáng)調(diào)、不斷豐富，但以目前的狀態(tài)來看，制度僅僅停留于書面，實(shí)施流于形式?？梢哉f，淘汰制在全日制碩士研究生教育中難以推行，是因?yàn)槭艿搅撕芏嘞嚓P(guān)因素的制約，尤其是一個(gè)制度很難孤立地起作用，其施行既離不開特定的制度環(huán)境，也離不開相關(guān)制度的作用。

二 我國全日制碩士研究生培養(yǎng)中淘汰制難以施行的原因

1.傳統(tǒng)文化因素與陳舊培養(yǎng)觀念的影響

中國自古崇尚“仁”“義”，講究“與人為善”“以和為貴”，孔孟儒家思想自小隨《三字經(jīng)》就已深入中國人的思想骨髓，“性善論”已成為了中國主流的思想，滲透到生活、工作、學(xué)習(xí)等方面。尤其在學(xué)習(xí)上，“一日為師，終身為父”講究的是從師如父子，潛心做學(xué)問。由此，在淘汰制施行的過程中，導(dǎo)師、教授往往會(huì)因“情面”而手下留情，因“仁厚之心”而網(wǎng)開一面，這無疑給淘汰制的踐行造成影響。

而在研究生培養(yǎng)的老舊培養(yǎng)觀念中，受教育者普遍存在“嚴(yán)進(jìn)寬出”的惰性，認(rèn)為研究生的淘汰是對自身聲譽(yù)的不好影響。而學(xué)校的角度也認(rèn)為此舉不僅浪費(fèi)了教育資源，還對學(xué)校辦學(xué)聲譽(yù)產(chǎn)生了不良影響。這無疑從根本上牽制了淘汰制的實(shí)施。

無論是碩士研究生、導(dǎo)師，還是學(xué)校，都必須意識到淘汰制是一種約束機(jī)制，淘汰旨在使研究生培養(yǎng)的質(zhì)量得到保障，使之成為符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求的高水平專門人才。

2.淘汰制的實(shí)施過程中缺乏監(jiān)管與懲責(zé)，配套制度不齊全

我國從上世紀(jì)末就提出了要在研究生培養(yǎng)過程中實(shí)施淘汰制，到2007年國務(wù)院學(xué)位辦提出的要“建立和完善研究生培養(yǎng)淘汰機(jī)制”，再至2012年教育部發(fā)布的《意見》著重提出“必須健全研究生分流淘汰制”，我國逐漸形成了研究生淘汰制的制度保障。

而制度的落實(shí)與踐行必須通過監(jiān)管與懲責(zé)的鞭策才能實(shí)現(xiàn)效果最大化，在其配合力度上，《意見》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了在改革質(zhì)量評價(jià)機(jī)制上必須“加快建設(shè)以教育行政部門監(jiān)管為主導(dǎo)，行業(yè)部門、學(xué)術(shù)組織和社會(huì)機(jī)構(gòu)共同參與的質(zhì)量監(jiān)督體系，加強(qiáng)研究生教育質(zhì)量評估。對評估中存在問題的單位，視情做出約談、減少招生計(jì)劃、停止招生直至撤銷學(xué)位授權(quán)的處理?！雹?/p>

相信通過制度的逐漸完善，會(huì)讓全日制碩士研究生教育淘汰制的推行更有法可依。但現(xiàn)狀卻是我們只能在宏觀層面對碩士研究生的培養(yǎng)進(jìn)行監(jiān)控管理，止步于對各高校整體水平和質(zhì)量進(jìn)行評估監(jiān)督，而對培養(yǎng)質(zhì)量的具體監(jiān)控管理則處于空白狀態(tài)。

且當(dāng)下與淘汰制相配套的各項(xiàng)制度沒有真正建立起來，如彈性學(xué)制“軟淘汰”的確立等，這間接地妨礙了淘汰制的推行。

所以要使碩士研究生的淘汰制真正擺脫舉步維艱、難以推行的狀況，必須立足實(shí)際，多方協(xié)作，不僅在具體的監(jiān)管懲責(zé)上有所為，還需要相關(guān)配套制度緊密配合。

3.諸多操作層面上的實(shí)際問題成為施行淘汰制的阻力

在全日制碩士研究生培養(yǎng)中淘汰制的實(shí)施與操作上遇到的實(shí)際問題很多，大致涉及入學(xué)、中期、畢業(yè)等方面淘汰制度設(shè)立的問題，淘汰后研究生善后后續(xù)問題，等等。

其一，在完善培養(yǎng)規(guī)模與培養(yǎng)質(zhì)量的制衡時(shí)，如要實(shí)現(xiàn)一定的淘汰率，則需要對各碩士研究生培養(yǎng)規(guī)模進(jìn)行科學(xué)測算，所以如何以一定的合格率科學(xué)地制定各培養(yǎng)單位的培養(yǎng)規(guī)模，為實(shí)行淘汰制留出淘汰的空間仍有待解決?？茖W(xué)測算在我國大部分高校仍處于空白，故如何選定并進(jìn)行測算是施行淘汰制首先要解決的問題。

其二，要真正踐行淘汰制，就要結(jié)合相關(guān)制度要求與本校實(shí)際，在入學(xué)錄取、培養(yǎng)過程中、畢業(yè)論文三大部分進(jìn)行合理科學(xué)的淘汰制度的設(shè)定。如何科學(xué)構(gòu)建可供實(shí)踐的淘汰制度，如何落實(shí)與監(jiān)督淘汰制度的設(shè)立，這些都是不可小覷的問題。

其三，在淘汰制的具體實(shí)施過程中，碩士研究生與培養(yǎng)單位之間也存在許多問題，尤其是處理與被淘汰研究生相關(guān)的事宜，甚至?xí)鸶咝Ｅc被淘汰研究生之間的糾紛。淘汰制實(shí)行的最大阻力來自于被淘汰的學(xué)生，如何積極為被淘汰研究生尋求出路、如何做好預(yù)案、是否能兼顧學(xué)生與校方的利益等問題的落實(shí)，關(guān)系到淘汰制能否有效地實(shí)施與開展。

三 完善我國全日制碩士研究生培養(yǎng)中淘汰制施行的對策

1.改革招生制度

招生，即全日制碩士研究生培養(yǎng)淘汰制的入口?？忌倪x拔應(yīng)從我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)所需人才的培養(yǎng)要求出發(fā)，對基礎(chǔ)知識、科研能力、創(chuàng)新水平、道德思想、身體素質(zhì)等進(jìn)行全面立體的考核。并且應(yīng)該根據(jù)專業(yè)碩士與學(xué)術(shù)碩士培養(yǎng)目標(biāo)的不同，錄取時(shí)針對實(shí)踐能力與學(xué)術(shù)水平的不同而采取不同淘汰制。顯然，當(dāng)下我國單一的以全國統(tǒng)一考試的成績錄取、導(dǎo)師缺乏足夠自主權(quán)的考核方式不夠合理。

解決此問題，應(yīng)設(shè)計(jì)建立多種錄取方法的組合，如除了通過全國統(tǒng)一考試成績的考核外，還可以借鑒發(fā)達(dá)國家的方式，通過副教授級別以上的推薦信或自我申請等方式?？蛇^渡為根據(jù)各招生高校的辦學(xué)方向與培養(yǎng)目標(biāo)進(jìn)行自主考試與錄取的模式。

2.完善培養(yǎng)過程中的考核制度

目前，我國高等教育普遍以固定學(xué)年下的定量學(xué)分制為培養(yǎng)的考核標(biāo)準(zhǔn)，這束縛了學(xué)生的學(xué)習(xí)自主性，也使少部分學(xué)生產(chǎn)生濫竽充數(shù)的惰性。為了保障培養(yǎng)質(zhì)量、使淘汰制有效實(shí)施，我國應(yīng)該借鑒國外先進(jìn)的培養(yǎng)模式，引入學(xué)分制與彈性學(xué)制相結(jié)合的辦法，全日制碩士研究生可以根據(jù)自己的實(shí)際情況自主安排學(xué)習(xí)，可集中完成學(xué)科學(xué)習(xí)且在通過考試修滿學(xué)分的情況下提前畢業(yè)，反之，也可在未達(dá)到要求的情況下重新修讀某些學(xué)科并延期畢業(yè)，甚至退學(xué)。這樣，通過掌握學(xué)習(xí)自主性，從而相對減少了淘汰制的阻力。

在我國，某些大學(xué)已經(jīng)施行了中期考核制度，即全日制碩士研究生在完成所有學(xué)科學(xué)習(xí)后必須要通過相關(guān)科目的綜合筆試與口試后才有資格進(jìn)入畢業(yè)論文的寫作環(huán)節(jié)，不能通過的研究生將被建議終止學(xué)業(yè)。推行中期考核，并根據(jù)本校實(shí)際情況采取不同的考核方式，這樣的淘汰制鞭策了碩士研究生在培養(yǎng)過程中不僅要掌握本學(xué)科甚至跨學(xué)科的基礎(chǔ)知識，還要深入研究專業(yè)知識、開拓創(chuàng)新專業(yè)思維，從而保障全日制碩士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。

3.改進(jìn)論文評閱答辯制度

在畢業(yè)論文評閱答辯過程中要加強(qiáng)監(jiān)管，施行不同的淘汰制。

實(shí)行開題小組淘汰制，即現(xiàn)在某些高校已踐行的通過按比例分組淘汰碩士研究生開題的方式，促使全日制碩士研究生在畢業(yè)論文研究上深入、創(chuàng)新地寫作；在論文中期考核中還需要進(jìn)行抽查，對不合格的論文嚴(yán)格要求重新修改甚至重寫；在論文預(yù)答辯中采取匿名評閱制、答辯導(dǎo)師回避等方式，既杜絕賣面子等行為，也使不合格者無法蒙混過關(guān)，真正發(fā)揮淘汰制的作用，而不是走過場而已。

通過不同階段不同淘汰制的施行保障碩士研究生畢業(yè)論文寫作的質(zhì)量。

4.完善善后制度

淘汰后的善后制度即是淘汰研究生的出口，在這方面我國的建設(shè)非常不全面。發(fā)達(dá)國家碩士研究生比較完善的善后制度值得我們借鑒學(xué)習(xí)。一是學(xué)分互相承認(rèn)、學(xué)分互相轉(zhuǎn)換的制度，即在達(dá)成共識的研究生院校之間可以自由轉(zhuǎn)換和認(rèn)可相應(yīng)的學(xué)分，當(dāng)因淘汰而需要轉(zhuǎn)專業(yè)或轉(zhuǎn)學(xué)時(shí)，該研究生在原研究生院所得到的學(xué)分可完整轉(zhuǎn)到互認(rèn)的另一所研究生院，在完成學(xué)分的情況下同樣可以獲取相應(yīng)的學(xué)位。二是補(bǔ)償救濟(jì)制度，美國大學(xué)對淘汰后的學(xué)生有很多補(bǔ)償救濟(jì)制度，如淘汰后想繼續(xù)學(xué)業(yè)，可遵循學(xué)分互認(rèn)和轉(zhuǎn)換制度；如想創(chuàng)業(yè)，學(xué)校將積極支持學(xué)生。三是司法保障制度，碩士研究生通過申訴制度、高校聽證制度和教育仲裁制度可駁回淘汰，從司法層面保障學(xué)生自我權(quán)益。⑤

我國被淘汰學(xué)生的善后工作，現(xiàn)行做法的依據(jù)為《研究生學(xué)籍管理規(guī)定》（國家教委教學(xué)〔1995〕4號文附件）第24條規(guī)定：“研究生退學(xué)后的善后問題按下列辦法處理：一、入學(xué)前為在職人員的，退回到原單位。二、入學(xué)前為應(yīng)屆畢業(yè)生，因?qū)W業(yè)成績不及格退學(xué)的，由培養(yǎng)單位負(fù)責(zé)，原則上在其來源省安排、推薦就業(yè)，報(bào)培養(yǎng)單位所在省的畢業(yè)生調(diào)配部門審批，辦理派遣手續(xù)?！雹揎@然這樣的安排過于單一死板，不符合當(dāng)前人才流動(dòng)多樣性的需求，可以適當(dāng)?shù)亟梃b國外發(fā)達(dá)國家教育的經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合自身實(shí)際，設(shè)計(jì)一定的補(bǔ)償機(jī)制，對全日制碩士研究生采取學(xué)費(fèi)適當(dāng)部分返還的做法，或可根據(jù)研究生意向開設(shè)重選專業(yè)再讀的方式，或依托現(xiàn)有的就業(yè)渠道和就業(yè)信息，積極為被淘汰研究生推薦就業(yè)等多種形式。

如若淘汰制的善后工作得以完善，更符合我國實(shí)際，也更人性更具可操作性。筆者認(rèn)為其大大減少了淘汰制實(shí)施的阻力，全日制碩士研究生淘汰制建立與施行中的許多問題也將在實(shí)踐過程中逐漸被消解。

注 釋

①王真.美國研究生教育淘汰制及啟示[D].河北師范大學(xué)，2012

②宋立丹.建立碩士生淘汰機(jī)制的研究[D].華中科技大學(xué)，2008

③④教育部關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見[EB/OL].http：//www.moe.edu.cn/ publicfiles/business/

htmlfiles/moe/s6342/201301/xxgk_146673.html

⑤常新華、Yadong Qi、張志強(qiáng)等.中美研究生教育模式比較研究[J].高等農(nóng)業(yè)教育，2014（8）

⑥國家教育委員會(huì)關(guān)于頒發(fā)《研究生學(xué)籍管理規(guī)定》的通知[EB/OL].http：//www.110.com/fagui/law_173685.html

〔責(zé)任編輯：林勁、李婷婷〕