美國經(jīng)濟長期增長的邏輯

摘要：金融危機爆發(fā)以來，關(guān)于美國經(jīng)濟的現(xiàn)狀和發(fā)展前景，國際、國內(nèi)意見紛呈。在促進美國經(jīng)濟增長的主要變量中，技術(shù)自生能力為經(jīng)濟增長提供了源動力，人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)構(gòu)成了經(jīng)濟增長的根基，經(jīng)濟增長的核心環(huán)節(jié)是教育科研體系，法律制度則為美國經(jīng)濟的增長提供了良好的制度保障。這四個變量共同構(gòu)成了一個“四維一體”的經(jīng)濟增長模式。通過對這種增長模式的歷史和現(xiàn)實的考量發(fā)現(xiàn)，促進美國經(jīng)濟發(fā)展強大的內(nèi)生變量未發(fā)生根本變化，因此，目前唱衰美國的經(jīng)濟實力還為時尚早。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟增長；技術(shù)自生能力；人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)；教育科研體系；法律制度

中圖分類號：F13 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：0257-5833（2014）05-0027-10

作者簡介：孔祥永，南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士后、天津師范大學(xué)講師（天津300011）

2008年美國金融危機爆發(fā)以來，關(guān)于“美國衰落”的評論和預(yù)測再次成為各國辯論的焦點。在有關(guān)美國興衰的評論中，大部分人都帶有或多或少的感情色彩和意識形態(tài)傾向，這對于客觀冷靜地考察美國實力的變化是非常不利的。筆者認為，探討美國興衰問題應(yīng)該從一個更長的歷史跨度著手，不能根據(jù)一兩次經(jīng)濟危機的爆發(fā)就斷定美國已經(jīng)進入了衰落期。不僅如此，對美國實力的解讀更應(yīng)該從多層面進行，如軍事實力、政治實力、經(jīng)濟實力等。在這諸多層面中，經(jīng)濟實力的變數(shù)最大，也最有可能決定美國是否真正進入了衰落期。因為美國的軍事實力在可預(yù)見的未來仍將處于絕對領(lǐng)先的地位；而美國在國際政治領(lǐng)域受到了越來越多的挑戰(zhàn)，其實力已呈現(xiàn)出明顯衰落趨勢；唯有美國的經(jīng)濟實力最具不確定性。如果美國的經(jīng)濟實力真正衰落了，必然嚴(yán)重影響其軍事實力，再加上不斷衰落的政治實力，則美國的衰落期必然到來。反之，如果美國的經(jīng)濟依然具備強大的生命力，配之以強勁的軍事力量，則固然政治實力下降，也不致使其進入衰落期。因此，美國的經(jīng)濟實力關(guān)乎美國整體國力的未來走向?；诖耍疚臄M從美國經(jīng)濟史的視角，分析決定美國經(jīng)濟實力變化的核心內(nèi)生變量，旨在回答以下問題：美國憑借哪些內(nèi)在因素崛起為世界第一經(jīng)濟強國？當(dāng)前，這些因素的狀況又有何變化？美國的經(jīng)濟實力是否真正進入了衰落期？

一、概念界定和理論框架

在深入探究影響美國經(jīng)濟實力變化的內(nèi)在因素之前，有必要對一些基本概念進行界定。首先，需要對“經(jīng)濟實力”和“經(jīng)濟霸權(quán)”加以區(qū)分。經(jīng)濟實力是由一系列綜合指數(shù)組成，是一個國家可支配資源的總和（包括有形和無形），經(jīng)濟霸權(quán)是將經(jīng)濟實力轉(zhuǎn)變成影響、干涉、塑造、破壞它國或國際體系的能力。從美國的角度講，經(jīng)濟實力在國際經(jīng)濟體系中的動態(tài)化即為經(jīng)濟霸權(quán)。對本文而言，筆者更多是從經(jīng)濟實力的角度人手，以期發(fā)現(xiàn)美國經(jīng)濟實力增長的根本性因素。其次，考察美國經(jīng)濟實力的變化，需要從縱向和橫向兩個方面進行。所謂縱向是指將當(dāng)今的美國經(jīng)濟實力與其它歷史階段的美國經(jīng)濟實力相比。例如，若以20世紀(jì)40年代中期至50年代的美國經(jīng)濟實力為參照物，則所有人都會承認當(dāng)今美國的相對經(jīng)濟實力在下降，因為1945年美國GDP占世界GDP總量的比重一度超過50%。所謂橫向是指將美國的經(jīng)濟實力與其他國家或地區(qū)的經(jīng)濟實力相比較。如20世紀(jì)60年代，與蘇聯(lián)相比，美國的經(jīng)濟實力呈現(xiàn)相對下降趨勢；20世紀(jì)70年代，與日本和西歐相比，美國的經(jīng)濟實力也趨于相對衰落；進入21世紀(jì)后，新興大國的經(jīng)濟發(fā)展速度超過了美國，這使美國的經(jīng)濟實力相對有所下降，但與西歐和日本相比，他的相對經(jīng)濟實力卻有所上升。本文主要從縱向的角度考察美國經(jīng)濟增長的歷史過程和經(jīng)濟實力的變化。最后，需要指出的是，本文研究的是長期內(nèi)美國經(jīng)濟的運行情況。眾所周知，短期和中期內(nèi)經(jīng)濟的波動處于支配和主導(dǎo)地位，如從中短期的角度考察則很難得出準(zhǔn)確的判斷。如從長期的角度考察美國經(jīng)濟實力的消長，則不難發(fā)現(xiàn)增長在絕大多數(shù)時間內(nèi)處于主導(dǎo)地位，這是我們評判美國經(jīng)濟是否進入衰退期這一命題的關(guān)鍵參考標(biāo)準(zhǔn)。

實際上，對于影響經(jīng)濟增長的各種因素的相對重要性，經(jīng)濟學(xué)家看法不一，從而提出了各種經(jīng)濟增長理論。20世紀(jì)早期羅伯特·索洛（Robert M.Solow）建立了新古典經(jīng)濟增長理論（Neoclassical Economic Growth Theory）。這種理論認為：持續(xù)不變的技術(shù)進步一直在增加資本需求，提高實際利率，并引起增加資本存量的儲蓄。只要有技術(shù)進步，這個過程就會重復(fù)，并創(chuàng)造長期的持續(xù)經(jīng)濟增長。這一理論的明顯缺陷是：一方面，它將技術(shù)進步看作經(jīng)濟增長的決定因素；另一方面，它又假定技術(shù)進步是外生變量，這就使得技術(shù)的進步具有很大的偶然性。如果經(jīng)濟的長期增長僅依賴于技術(shù)，而技術(shù)進步又具有偶然性，那么經(jīng)濟的長期增長也就具有很大的偶然性了。為了彌補新古典經(jīng)濟增長理論的缺陷，保爾·羅默（Paul Romer）提出了新增長理論（New Growth Theory）。新增長理論認為，經(jīng)濟制度和個人偏好屬于外生變量，而技術(shù)進步是內(nèi)生變量。發(fā)現(xiàn)新技術(shù)時，人們認為自己是幸運的，但做出新發(fā)現(xiàn)的速度不由機遇決定，它取決于有多少人尋求新技術(shù)以及他們?nèi)绾纹惹械貙で笮录夹g(shù)。政府應(yīng)當(dāng)對經(jīng)濟進行適當(dāng)干預(yù)，“看得見的手”和“看不見的手”共同作用，使經(jīng)濟均衡增長率變現(xiàn)為社會最優(yōu)增長率?？傊?，新古典經(jīng)濟增長理論和新增長理論主要是突出了科學(xué)技術(shù)、知識資本和人力資本在現(xiàn)代經(jīng)濟增長中所具有的至關(guān)重要的作用。

誠然，當(dāng)人們談?wù)摻?jīng)濟增長時，通常提到的因素是勞動力和資本投入、消費需求和出口、科學(xué)技術(shù)、知識資本等。這些因素均對經(jīng)濟增長產(chǎn)生直接的拉動作用，但它們都只能算作表面原因。筆者認為，近現(xiàn)代美國社會的經(jīng)濟變遷還取決于一些更為根本和決定性的因素，如技術(shù)自生能力、人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)、教育科研體系和法律制度與傳統(tǒng)等。這些因素并不獨立存在，在通常情況下交叉重疊，彼此互動，從不同維度構(gòu)成了一個充滿活力的經(jīng)濟增長模式。在這個模式中，技術(shù)自生能力為美國的經(jīng)濟增長提供了持續(xù)不斷的源動力；人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)構(gòu)成了美國經(jīng)濟增長的根基；教育科研體系為知識資本和人力資本的積累打下了堅實的基礎(chǔ)，這也成為美國經(jīng)濟增長的核心環(huán)節(jié)；美國的法律制度則為經(jīng)濟增長提供了可靠的制度保障。正是基于這種“四維一體”的經(jīng)濟增長模式，美國經(jīng)濟才得以長期而持續(xù)地發(fā)展。endprint

二、從歷史角度看美國經(jīng)濟“四維一體”的增長模式

（一）技術(shù)自生能力，即技術(shù)的自我更新和自我創(chuàng)新能力

雖然新古典經(jīng)濟增長理論和新增長理論都強調(diào)了科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟增長過程中的重要性，但對一國的長期經(jīng)濟增長而言，他本身所具有的創(chuàng)新科學(xué)技術(shù)的能力則顯得更為重要?？v觀近代西方經(jīng)濟發(fā)展史，我們發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新大體都遵循一個類似的模式，即一個相對粗糙、原始的技術(shù)經(jīng)過長期發(fā)展，并經(jīng)常伴隨著從其他技術(shù)廣泛借用部件和材料以完善該技術(shù)的過程，進而在經(jīng)濟增長中發(fā)揮關(guān)鍵作用。換言之，真正的基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新為繼之而來的一系列創(chuàng)新活動提供了舞臺。18世紀(jì)的蒸汽機和紡織機的發(fā)展，19世紀(jì)的鐵路運輸和無線電通訊，20世紀(jì)的電力、合成材料、空中運輸以及電子計算機的發(fā)展等，都遵循著這樣的模式。實際上，自19世紀(jì)以來，美國之所以能從一個隸屬于英國的殖民地發(fā)展為全球領(lǐng)先的工業(yè)國，很大程度上源于這種技術(shù)自生能力。以機械技術(shù)時代為例，建國之初，美國人大多居住在東海岸，動力和交通問題困擾著美國的經(jīng)濟發(fā)展。1805年奧利弗·埃文斯（Oliver Evans）制造了世界上第一臺高壓蒸汽機。蒸汽機的發(fā)明解決了工業(yè)發(fā)展的動力問題，隨著動力問題的解決，蒸汽船和蒸汽機車使美國的航運業(yè)和鐵路運輸出現(xiàn)了革命性的變化。同一時期，美國的工業(yè)領(lǐng)域也出現(xiàn)了重大的技術(shù)創(chuàng)新。1790年，英國移民塞繆爾·施萊特（Samuel Slater）使用自己研制的新型紡紗機開始紡紗，開啟了美國棉紡織業(yè)機器生產(chǎn)的時代。正是這些技術(shù)創(chuàng)新使美國進入到能夠使用機器制造機器的階段。第一次工業(yè)革命使美國的工業(yè)產(chǎn)值在半個多世紀(jì)里一躍成為僅次于英國、法國和德國的第四工業(yè)強國。

進入電氣時代，美國人托馬斯·愛迪生的發(fā)明帶來了電力革命。電力革命帶動了通訊手段的巨大變革，到19世紀(jì)末，美國的無線電通訊迅速從實驗室走向?qū)嵱谩?910年美國出現(xiàn)了無線電廣播，無線電由此發(fā)展到了電子管時代。通訊手段的突破把美國的經(jīng)濟更為緊密地聯(lián)系在一起，加速了集中和壟斷的趨勢。在第二次工業(yè)革命中，美國的汽車制造技術(shù)也得到了長足的發(fā)展。1903年福特在底特律創(chuàng)建福特汽車公司并且運用部件標(biāo)準(zhǔn)化原理，大批量生產(chǎn)價格低廉的汽車，使美國汽車工業(yè)得到迅速發(fā)展。二戰(zhàn)期間，計算機在美國的研制也在加速進行，電子計算機的問世使人類開始從用機器制造機器向用機器操縱機器的目標(biāo)邁進。

從20世紀(jì)60年代末至今，人類逐漸進入到了數(shù)字時代。這一時期美國逐步確立了在高新技術(shù)，特別是電子信息技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。進入21世紀(jì)后，史蒂夫·喬布斯（Steve Jobs）和他的蘋果公司、拉里·佩奇（Larry Page）和謝爾蓋·布林（Sergey Brin）創(chuàng)建的谷歌、馬克·扎克伯格（Mark Zuckerberg）創(chuàng)建的臉譜等企業(yè)再次向世界展示了美國作為世界第一科技強國的實力。正如任東來所說：“90年代中期以來，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在美國國內(nèi)生產(chǎn)總值中的貢獻率為27%，而傳統(tǒng)的住房建筑業(yè)和汽車業(yè)的貢獻率為14%和4%。信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)對美國經(jīng)濟的帶動作用不僅比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)作用大，而且也比其他高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的作用要大。1993年以來，在美國工業(yè)增長中，約45%是由電腦和半導(dǎo)體發(fā)展帶動的。90年代末，美國與信息產(chǎn)業(yè)直接相關(guān)的部門在國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占比重已達80%。信息產(chǎn)業(yè)正在成為美國最大的產(chǎn)業(yè)以及美國經(jīng)濟增長的主體動力。”

從以上的分析不難看出，技術(shù)自生能力一直是美國經(jīng)濟增長的源動力。需要指出的是，這種技術(shù)自生能力的發(fā)展必須具備三個必要的前提條件：其一，企業(yè)應(yīng)擁有做出各種各樣的經(jīng)濟決策的權(quán)利，如購買和持有商品的權(quán)利、擴張自身業(yè)務(wù)的權(quán)利、轉(zhuǎn)換行業(yè)的權(quán)利等，而決策所帶來的結(jié)果也需由企業(yè)自身承擔(dān)。也就是說，企業(yè)必須成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。其二，市場決定誰將獲得創(chuàng)新的收益以及收益的大小。在某種意義上，市場的反應(yīng)情況是判斷技術(shù)創(chuàng)新成敗的唯一標(biāo)準(zhǔn)。其三，發(fā)揮競爭在技術(shù)創(chuàng)新過程中的重要作用。因技術(shù)創(chuàng)新者所獲得收益取決于其領(lǐng)先后來者和仿造者的時間長短，所以在技術(shù)創(chuàng)新過程中充滿了競爭性。正是高度的競爭性使得技術(shù)創(chuàng)新成為近代西方社會發(fā)展的常態(tài)。正是以上三個前提條件激勵著美國技術(shù)自生能力的發(fā)展，而這種能力對于新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)起著根本性的作用。

（二）人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)

作為經(jīng)濟變化的風(fēng)向標(biāo)，人口一直是經(jīng)濟增長的基本組成部分。人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)主要反映在以下幾個方面：出生率和死亡率、人口增長率、勞動力組成和增長，移民流動的水平和本質(zhì)，人口空間分布等。這些因素決定著作為生產(chǎn)者和消費者的社會人力資本，也制約著人力資本如何再生產(chǎn)和重新安置。對于美國而言，1774-1909年間，美國實際國民生產(chǎn)總值大約增長了175倍，相當(dāng)于以年均3.9%的速度增長。一戰(zhàn)以前，美國的經(jīng)濟增長比任何一個歐洲國家都快速和持久。以英國為例，1770-1913年間，英國的年均增長率僅為2.2%。1774年英國的名義GNP約是北美殖民地的3倍；1840年是美國的1.5倍；到了1913年，大不列顛整個聯(lián)合王國的實際GDP只占美國的41%。當(dāng)時，美國已經(jīng)成為世界上最大的產(chǎn)品和服務(wù)提供國，他的GDP約為全部西歐發(fā)達國家GDP總和的2/3。同一時期，美國的人口增長更快。1774年，北美殖民地人口大約為235.4萬人，到1799年就增長到約529.7萬人，南北戰(zhàn)爭前，人口為1799年的6倍，到1909年，人口又增長了3倍。在1774年到1909年間，美國人口增長了近40倍。

美國19世紀(jì)的經(jīng)濟增長主要歸功于要素供給的增多。在勞動力、自然資源和資本這三個主要生產(chǎn)要素中，勞動力供給對經(jīng)濟增長的貢獻最大：它的重要性是資本積累的2倍，是自然資源存量的5倍。從1800年到1900年，美國的勞動力從約170萬增加到2910萬，占總?cè)丝诘?8%，年增長率為2.8%。勞動力在人口中的比重增加有兩個原因：一是外來移民的大量涌入，絕大多數(shù)新移民都處于有勞動能力的年齡。二是參與勞動的人口群體發(fā)生了很大變化。這一時期，15歲以上的自由男性的勞動參與率近90%；16歲及以上的自由女性的勞動參與率由19世紀(jì)初的8%上升到19世紀(jì)中葉的11%。與此同時，兒童參與勞動的情況越發(fā)普遍，其中10歲以上的奴隸的勞動參與率為90%。就20世紀(jì)而言，美國人力資本存量的增加對其經(jīng)濟增長的貢獻比重逐漸增大。從1929年到1982年，美國每個工人的國民收入以年均1.48%的速度增長。愛德華·丹尼森（Edward Denison）認為，勞動時間和資本只能解釋這個增長的1.5%，還有95%的殘值，這些殘值的28%要用人力資本水平的提高來解釋⑧。克勞迪亞·戈爾?。–laudia Goldin）也認為人力資本存儲的增加比其他任何單一的可測量要素都更有力地加速了20世紀(jì)人均收入的增加。endprint

毋容置疑，人口規(guī)模與經(jīng)濟規(guī)模之間存在很高的相關(guān)性。這一點可以從安格斯·麥迪森（Angus Maddison）的數(shù)據(jù)中得到驗證，1500年人口規(guī)模與經(jīng)濟規(guī)模的相關(guān)系數(shù)為0.9873，1700年為0.964，1820年為0.9423，1870年為0.6393。該相關(guān)系數(shù)雖在20世紀(jì)開始急劇下降，但在過去的三十年里卻開始有所逆轉(zhuǎn)：2003年人口規(guī)模與經(jīng)濟規(guī)模的相關(guān)系數(shù)上升到0.5185，預(yù)計到2030年將進一步上升到0.733。在其他條件一定的情況下，人口規(guī)模對于一國經(jīng)濟增長具有雙重影響。一方面，人口規(guī)模對一國經(jīng)濟增長的影響體現(xiàn)為巨大的人力資本存量。一國的人口規(guī)模越大，具有各種才能的人就越多，從而該國在技術(shù)進步和經(jīng)濟增長中就會具有巨大的規(guī)模效應(yīng)。另一方面，一國的人口規(guī)模決定著該國需求規(guī)模的大小。自20世紀(jì)經(jīng)濟大蕭條以來，世界經(jīng)濟轉(zhuǎn)向消費帶動生產(chǎn)、消費決定生產(chǎn)的時代，較大數(shù)量的人口規(guī)模已經(jīng)成為消費的必要條件，甚至可以說，人口規(guī)模左右著經(jīng)濟能否長期持續(xù)的增長。

（三）注重基礎(chǔ)科學(xué)和工業(yè)科學(xué)相結(jié)合的科研教育體系

獨立戰(zhàn)爭結(jié)束時，美國的教育事業(yè)遠遠落后于歐洲各國。進入19世紀(jì)后，美國的教育事業(yè)出現(xiàn)了很大起色。從19世紀(jì)30年代開始，美國開始注意德國大學(xué)所提倡的創(chuàng)造性研究的氣氛，其專業(yè)設(shè)置也開始按照社會需求來開設(shè)課程。除普通大學(xué)外，專業(yè)技術(shù)學(xué)院也成為培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才的重要基地，其中包括西點軍事學(xué)院、美國文科學(xué)軍事學(xué)院、倫塞勒工藝學(xué)院等。20世紀(jì)初，美國的教育以進步主義教育改革為主要特色，強調(diào)“實踐”的重要性。進步主義教育運動在這一時期內(nèi)對美國的教育思想、教育制度、教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方法等產(chǎn)生了積極的影響，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，美國教育事業(yè)獲得巨大進步，不但大、中、小學(xué)及幼兒園的入學(xué)人數(shù)快速增長，戰(zhàn)后美國的教育開支增加也很大。這一時期，美國的教育呈現(xiàn)了一些新特點。第一，職業(yè)培訓(xùn)成為美國教育體系不可或缺的組成部分；第二，鑒于美國國民經(jīng)濟各部門對各類高級專業(yè)技術(shù)人員的迫切需求，美國的職業(yè)培訓(xùn)和教育向高教化的方向發(fā)展；第三，美國的高等教育機構(gòu)出現(xiàn)了社區(qū)學(xué)院、開放大學(xué)、函授學(xué)院、老年大學(xué)、終身大學(xué)等各類院校。為迎接新時代的挑戰(zhàn)，1994年3月，克林頓簽署了《美國教育改革法》。該法案“試圖通過全國性有系統(tǒng)的教育改革，使所有學(xué)生都能接受機會均等的高質(zhì)量教育，以提高學(xué)生的文化知識水準(zhǔn)，增強美國國力，從而保持美國在國際競爭上居于領(lǐng)先地位，迎接21世紀(jì)的挑戰(zhàn)”。

以上分析表明，在經(jīng)濟發(fā)展過程中，美國形成了一套以政府、企業(yè)、高校和非營利研究機構(gòu)為基本組成單位的教育科學(xué)研究體系。在這個體系中，美國政府極力培育促進科技能力增長的社會環(huán)境，并從戰(zhàn)略高度提高政府財政支持科技的強度和規(guī)模。政府投資研發(fā)已經(jīng)成為美國政府的關(guān)鍵職能之一。需要特別指出的是，第二次世界大戰(zhàn)后美國一直高度重視基礎(chǔ)研究。眾所周知，基礎(chǔ)研究主要是以一些新的核心技術(shù)要素為基礎(chǔ)，建構(gòu)一個原創(chuàng)性技術(shù)范式。這些原創(chuàng)性范式具有利潤高、時效長、競爭力強等特點?；A(chǔ)研究為美國的科技創(chuàng)新奠定了堅實的基礎(chǔ)，這也是美國科技能長期領(lǐng)先世界上其他國家的重要原因之一。同時，美國政府不斷實施優(yōu)惠政策，以建立對科技投入的利益補償機制。通過實施優(yōu)惠政策，美國政府引導(dǎo)科技資源向國家的戰(zhàn)略性關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域集中。企業(yè)在這種體系中處于核心位置，它們一方面通過建立自己的工業(yè)研究實驗室把科學(xué)方法和知識投入商業(yè)領(lǐng)域，另一方面推動消費者購買和使用新產(chǎn)品和服務(wù)。高校則不僅肩負著創(chuàng)造知識的重擔(dān)，更是成為傳播知識的最重要場所，這就意味著高校對人力資本存量的積累發(fā)揮著關(guān)鍵性的作用。同時，西方的高校多秉承實用主義信條，強調(diào)滿足社會發(fā)展的需要。這種以實用型為特點的人力資本積累是新知識和新技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)，它決定著科學(xué)知識能否轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的生產(chǎn)力。根據(jù)世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的《2010-2011全球競爭力報告》（The Global Competitiveness Report 2010-2011），美國“大學(xué)院校與產(chǎn)業(yè)之間在研發(fā)上的合作”排在世界首位。

（四）以保護自由和私人產(chǎn)權(quán)為核心的法律制度

法律對美國市場經(jīng)濟體系運行的影響非常大。規(guī)范市場運行的法律在美國的發(fā)展大致可分為以下四個階段：第一，重商主義階段。在美國建國之前，英國的重商主義一直在北美殖民地的經(jīng)濟中占據(jù)統(tǒng)治地位。在重商主義制度下，北美人已經(jīng)懂得產(chǎn)品和服務(wù)的價格、市場的準(zhǔn)人和市場主體的數(shù)量及質(zhì)量都要受到政府的監(jiān)督和控制。獨立戰(zhàn)爭后，各州都建立了促進和保護貿(mào)易的政策，這極大地刺激了各州的生產(chǎn)性企業(yè)，地方經(jīng)濟得到了快速發(fā)展。同時，美國在財產(chǎn)法領(lǐng)域做出了很大的創(chuàng)新，他們開始根據(jù)債權(quán)人和債務(wù)人、生產(chǎn)者和資本家以及其他各個社會階層之間的一系列共同主張來理解財產(chǎn)權(quán)。第二，從憲法通過到內(nèi)戰(zhàn)之前。這段時間內(nèi)，美國的農(nóng)業(yè)、制造業(yè)增長很快，資本主義的工業(yè)秩序正在逐步形成之中。美國先后對合同法、財產(chǎn)法、銀行業(yè)法規(guī)做出了大調(diào)整，有關(guān)侵權(quán)和信貸的法律也在這一時期逐步確立起來。第三，內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后到20世紀(jì)初。在這段時間內(nèi)，美國的私權(quán)范圍逐步擴大，第十三、十四、十五修正案的通過和民權(quán)立法的實施使美國人的財產(chǎn)權(quán)變成常規(guī)。在這一時期，合同法和公司法的進步也非常明顯。第四，進入20世紀(jì)后，進步主義運動縮小了管理者與被管理者之間的距離。司法機構(gòu)和行政機構(gòu)越發(fā)趨于合理，合同、侵權(quán)和財產(chǎn)規(guī)則的系統(tǒng)性和一致性得到了相應(yīng)的提高。

以促進經(jīng)濟增長的專利制度為例，美國是世界上第一個有現(xiàn)代專利制度的國家。它是按照憲法中的商業(yè)條款產(chǎn)生的，即“通過規(guī)定在一定的時間內(nèi)，保障發(fā)明家對他們各自的發(fā)明擁有排他性權(quán)利，來促進科學(xué)和實用技術(shù)的進步”。1790年美國國會通過了首部專利法。美國早期專利制度的目的主要是通過授予發(fā)明者對其發(fā)明產(chǎn)品擁有產(chǎn)權(quán)來激勵創(chuàng)新活動以獲得長期社會利益。授予這些發(fā)明家的發(fā)明成果一定期限的排他權(quán)會提高本國產(chǎn)品的獨創(chuàng)性、技術(shù)革新速度，以實現(xiàn)經(jīng)濟的快速增長。通過專利保護制度，發(fā)明者不論是將這些發(fā)明直接用于商業(yè)目的還是將專利轉(zhuǎn)讓或賣掉，都可以達到這些發(fā)明的效益最大化。此外，對于專利侵權(quán)者的嚴(yán)厲制裁也對技術(shù)創(chuàng)新起到了一定的激勵作用。從1790年到20世紀(jì)初，美國的專利申請率增長很快，幾乎所有的行業(yè)和區(qū)域都見證了這種增長，尤其是市場發(fā)展較快的地區(qū)。事實上，專利申請數(shù)量和宏觀經(jīng)濟環(huán)境的關(guān)系非常密切。例如，1812年前專利數(shù)量急劇上升，這主要是因為禁運導(dǎo)致外國產(chǎn)品供應(yīng)中斷，國內(nèi)貿(mào)易開始蓬勃發(fā)展。內(nèi)戰(zhàn)前專利的增長速度也很快，特別是在1820-1835年和1850-1860年間，這期間美國的經(jīng)濟發(fā)展速度也特別快。內(nèi)戰(zhàn)后，專利申請率的大幅提高，再一次與制造業(yè)的高增長期相一致。這一時期美國專利的增加一方面是因為參與的人數(shù)在增加，另一方面是發(fā)明創(chuàng)新的投資回報在提高。美國現(xiàn)行專利法是1952年頒布的，在專利法的有效保護下，二戰(zhàn)后美國的專利申請總體呈現(xiàn)上升趨勢。比如，1995年至1998年美國的技術(shù)發(fā)明年均增長率達12.5%；1999年美國申請專利數(shù)共30000項，大大超過了德國的10000項和日本的7200項。這也恰恰與美國在這段時間內(nèi)新經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展相吻合。endprint

不得不承認的是，自由和產(chǎn)權(quán)是市場體制的基礎(chǔ)。而自由的保障，就是對私人產(chǎn)權(quán)的尊重。這個私人產(chǎn)權(quán)既包括物質(zhì)的產(chǎn)權(quán)，也包括知識的產(chǎn)權(quán)。美國的憲政制度限制了對私人財產(chǎn)的隨意侵犯，確立了私人財產(chǎn)神圣不可侵犯的原則。與此同時，美國在維護市場正常運行方面出臺了一系列法律。這些法律制度不僅降低了交易成本、保護了個人產(chǎn)權(quán)，還為市場交易的發(fā)生提供了有效的長期契約執(zhí)行架構(gòu)。有了對私人產(chǎn)權(quán)的可靠保護，人們會更愿意作更大的投入，以擴大市場，獲得利潤。這種基于私人產(chǎn)權(quán)的激勵力量是無法比擬的，這非常符合市場運行的邏輯。因此說，法律制度在市場經(jīng)濟體制中起著更為基礎(chǔ)性的作用，它們是決定長期經(jīng)濟增長的框架因素。

三、“四維一體”增長模式的現(xiàn)狀考量和未來趨勢

（一）技術(shù)自生能力維度

根據(jù)國際貨幣基金組織發(fā)布的數(shù)據(jù)，《研發(fā)雜志》指出全世界研究與開發(fā)的總投資在17年內(nèi)增加了約兩倍，由1996年的5250億美元增加到2013年的1.56萬億美元?！暗侥壳盀橹?，美國仍然是研發(fā)投人最大的國家。2013年美國的研發(fā)投入為4500億美元，超過中國的2580億美元和歐洲34國的3490億美元。”美國在尖端科技產(chǎn)業(yè)上的投入對于其保持未來的經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿χ陵P(guān)重要。以下數(shù)據(jù)反映了美國在這些產(chǎn)業(yè)上的支出和地位：（1）生命科學(xué)領(lǐng)域。2013年，美國用于生命科學(xué)的研發(fā)投入為906億美元，占全球總投入的46%。據(jù)估計，2014年全球研發(fā)投入將為2013億美元，僅美國一國的投入就達到926億美元。（2）信息與通信技術(shù)領(lǐng)域。2013年，全球在信息與通信技術(shù)方面的研發(fā)投入為2448億美元，美國的研發(fā)投入為1390億美元。據(jù)估計，2014年美國在這一領(lǐng)域的研發(fā)投入將達到1465億美元，占全球總投入的56.9%。（3）航空航天、國防、國家安全領(lǐng)域。2013年，全球在航空航天、國防、國家安全方面的研發(fā)投入為266億美元，美國占48%。2014年美國在這些方面的研發(fā)投入將為126億美元，占47.7%。在涉及航空航天、國防、國家安全的7個領(lǐng)域中，美國在4個領(lǐng)域擁有70%以上的優(yōu)勢，在其中的3個領(lǐng)域擁有80%以上的優(yōu)勢；而中國的平均優(yōu)勢為4%。（4）化工和先進材料領(lǐng)域。2013年，全球在化工和先進材料方面的研發(fā)投入為433億美元，美國一國的投入就為118億美元。據(jù)估計，2014年美國在該方面的研發(fā)投入將達到122億美元，占全球總投入的四分之一。

一個國家研究類出版物的構(gòu)成與分布，反映了這個國家的科學(xué)研究重點。2007年，在美國研究人員發(fā)表的文章中，有超過50%的文章涉及生物醫(yī)學(xué)及其他生命科學(xué)，工程學(xué)方面的文章比例則由1988年的36%下降到了2008年的20%。此外，美國學(xué)術(shù)論文的相對“被引證率”居世界之首，美國在自然科學(xué)領(lǐng)域的博士學(xué)位獲得者人數(shù)也居世界首位⑦。以產(chǎn)品的專利權(quán)為例，在2008年美國專利和商標(biāo)局頒發(fā)的專利中，49%的專利由在美國的發(fā)明者獲得。美國居民申請專利的數(shù)量也一直在增加，從2000年的16.5萬項增加到2008年的23萬多項。2007年，知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對全球經(jīng)濟產(chǎn)出的貢獻達到16萬億美元，約占全世界生產(chǎn)總值的30%，而美國的知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出達到了3.3萬億美元，遠遠超過其他國家。2007年，全球5個高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的附加值達到了1.2萬億美元，美國再次獨占鰲頭，占比為31%。以上的數(shù)據(jù)和事實證明，美國在技術(shù)自生能力方面仍居世界前列，這就意味美國經(jīng)濟增長的源動力依然強勁。

（二）人口規(guī)模維度

2006年10月17日，美國人口普查局正式宣布，美國人口達到了3億，截止到2010年4月，美國的人口總數(shù)已達3.08億，是僅次于中國、印度的世界第三人口大國。美國的人口總數(shù)為俄羅斯的2.1倍、日本的2.4倍、德國的3.7倍。美國人口普查局2008年12月的一份人口統(tǒng)計分析報告顯示，在美國平均每8秒鐘增添1名新生兒，每26秒鐘增加1名外來移民，每12秒鐘死亡1人。以此推算，至2050年，美國人口將突破4.03億。從美國人口普查局的統(tǒng)計報告可以看出，美國人口增長主要源于高生育率和不斷增加的移民人數(shù)。目前，美國婦女平均每個人一生中生育子女的數(shù)量為2.1個，而其他發(fā)達國家婦女的平均生育率僅為1.4個。外來移民是美國人口增長的又一重要原因。美國是世界上接受移民最多的國家，2013年外來移民總量位居世界第一的國家依然是美國，達到4580萬。在1990-2013年間，美國外來移民數(shù)量的凈增加值為2300萬，年均約100萬。外來移民的大量涌入給美國人口的年齡結(jié)構(gòu)變化帶來了深遠的影響。根據(jù)2012年12月聯(lián)合國經(jīng)濟和社會事務(wù)部的報道，1950年美國人口的平均年齡是30.3歲，到2000年，美國人口的平均年齡為35.3歲，遠遠年輕于其他很多發(fā)達國家。

大量移民的涌入是造成美國人口很“年輕”的一個重要原因。美國統(tǒng)計局預(yù)測，如果美國保持現(xiàn)在的出生率和移民速度，未來20年，美國將有3500萬新出生人口和3000萬新移民，這將保證美國人口增長和“年輕”。外來移民是美國勞動力大軍的重要源泉。1970年代外來移民占美國新增勞動力大軍的10%，1980年代這一比例為25%，到了1990年代，這一比例更是高達50%左右。外來移民在很大程度上彌補了美國勞動力短缺的狀況，他們?yōu)槊绹?jīng)濟在20世紀(jì)末連續(xù)118個月保持增長提供了關(guān)鍵的勞動力保障。美國國際戰(zhàn)略研究中心的理查德·杰克遜（Richard Jackson）認為，“美國人口的活力賦予了美國巨大的地緣優(yōu)勢和責(zé)任……在未來的10至20年幾乎每個發(fā)達國家的人口都呈下降趨勢。根據(jù)聯(lián)合國的預(yù)測，如果保持當(dāng)前的發(fā)展趨勢，到2050年德國的勞動年齡人口將比現(xiàn)在減少24%，對于日本而言，這一比例為38%”。大多數(shù)的發(fā)達國家所面臨的不僅僅是人口增長停滯甚至是下降的問題，他們還要面對越來越嚴(yán)重的人口老齡化問題。就美國而言，外來移民的平均年齡都比較低，當(dāng)其他發(fā)達國家和中國進入老齡化社會時，美國依然擁有一支強壯的勞動力大軍。年輕且高素質(zhì)的勞動力大軍是美國經(jīng)濟發(fā)展美好前景的保證。因此，理查德·杰克遜斷言：“在迎接21世紀(jì)的挑戰(zhàn)中，美國的形勢要比其他發(fā)達國家好?！泵绹丝诤蛣趧恿Φ脑鲩L及年齡結(jié)構(gòu)的年輕化是其社會和經(jīng)濟健康發(fā)展的保障。endprint

（三）教育體系維度和人力資本維度

2007年4月，美國研究生院顧問委員會發(fā)布了一份報告指出，“美國科學(xué)技術(shù)的領(lǐng)先優(yōu)勢主要是以其出色的研究生教育和全世界最有才華的穩(wěn)定生源為保障的”。該報告還進一步指出，“一支高素質(zhì)的勞動力隊伍是美國保持未來經(jīng)濟競爭力和國家安全的關(guān)鍵所在”。美國在教育和人力資本方面的競爭力依然強勁，主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

其一，到目前為止，美國的大學(xué)仍然是世界上最好的大學(xué)。根據(jù)2012-2013年度QS世界大學(xué)排名，在排名前20位的大學(xué)中，美國的大學(xué)有11所，超過總數(shù)的一半。根據(jù)《泰晤士高等教育》推出的2013-2014年度世界頂尖大學(xué)排名，在前30位的大學(xué)中，美國的大學(xué)有22所，達到了總數(shù)的73.3%。這就是美國研究生院委員會為什么會說，“在過去的50年，美國的研究生一直是美國教育系統(tǒng)皇冠上最璀璨的明珠”。在過去的十年里，全世界62%的化學(xué)、物理學(xué)、醫(yī)學(xué)和經(jīng)濟學(xué)諾貝爾獎獲得者都是在美國獲得研究生學(xué)歷的人。據(jù)美國國家科學(xué)基金會（National Science Found～ion）數(shù)據(jù)，1990年，美國有32.5萬人獲得碩士學(xué)位，到2010年，獲得碩士學(xué)位的人數(shù)為69.8萬人，增加了116%；1990年，美國有3.6萬人獲得博士學(xué)位，到2010年，這一數(shù)字為4.8萬人，增加了約33%；其中科學(xué)和工程學(xué)領(lǐng)域的博士學(xué)位獲得者從1990年的2.59萬人上升至2010年的3.31萬人，增幅為28%。

美國憑借其先進的教育體系吸引著全世界的優(yōu)秀人才到美國留學(xué)，而這些優(yōu)秀的外國學(xué)生完成學(xué)業(yè)后，很多都留在了美國從事科研工作。新公布的數(shù)據(jù)顯示，2002年時持有臨時簽證、在美國大學(xué)獲得理工科博士學(xué)位的外國人中，有62%的人2007年仍在美國。在這些外國人當(dāng)中，中國人和印度人的比例分別為92%和81%。據(jù)美國能源部、橡樹嶺科學(xué)與教育研究所（OakRidge Institute for Science and Education）和美國國家科學(xué)基金會聯(lián)合編制的數(shù)據(jù)，1997年畢業(yè)的這類人當(dāng)中，2007年仍在美國的有60%。2013年9月美國研究生院委員會發(fā)布數(shù)據(jù)，2011年至2012年度，各類研究生課程的外籍學(xué)生入學(xué)人數(shù)同比上升了8%，其中54.7%的外籍學(xué)生選擇工程、數(shù)學(xué)、計算機、物理、地球科學(xué)及生物等學(xué)科作為自己的專業(yè)，與之形成巨大反差的是，美國本土學(xué)生在這些學(xué)科的注冊率僅為17.3%。另據(jù)2013年最新統(tǒng)計結(jié)果，就學(xué)士學(xué)位的擁有者而言，在美國以外的國家和地區(qū)出生的人中有35%獲得了STEM（科學(xué)、技術(shù)、工程與數(shù)學(xué)）領(lǐng)域的學(xué)位，而在美國本土出生的人中這一比例為19%；就碩士學(xué)位而言，分別有54%與20%；對于持有博士學(xué)位的人而言，在美國國外和本土出生的人獲得STEM領(lǐng)域?qū)W位的占比為70%與42%。近些年，高學(xué)歷和特殊技能人才獲得永久居留權(quán)的人數(shù)占因工作動因而獲得永久居留權(quán)的移民比重有逐漸上升的趨勢。前任美國國務(wù)院政策規(guī)劃司司長安妮一瑪麗·斯勞特（Anne-Marie Slaughter）指出，美國人口雖只有中國和印度的1/4，但先進的教育和網(wǎng)絡(luò)體系卻能把最優(yōu)秀的人才吸引到美國，美國社會的開放性和人口的多樣性是美國軟實力的重要源泉。正是基于以上原因，斯勞特預(yù)言，21世紀(jì)又是一個“美國世紀(jì)”。

其二，美國有意識地將研究生教育的主要目的定位為：為知識密集型產(chǎn)業(yè)培養(yǎng)有技術(shù)、有專業(yè)知識和文化意識的未來知識的創(chuàng)造者和發(fā)明者。美國研究生院顧問委員會的報告在這個方面做了精辟的論述。該報告指出，因為交叉學(xué)科更容易產(chǎn)生新知識和新發(fā)明，所以未來的人才應(yīng)掌握交叉學(xué)科的技術(shù)和知識。也正因為如此，交叉學(xué)科和跨學(xué)科的計劃應(yīng)得到重點支持和鼓勵。美國現(xiàn)在鼓勵更多的本科生和研究生選擇科學(xué)和工程學(xué)專業(yè)。美國的教育機構(gòu)現(xiàn)在也強調(diào)未來的領(lǐng)導(dǎo)者不僅僅應(yīng)該擁有技術(shù)能力，而且必須要能夠熟練地應(yīng)對全球面臨的社會和文化問題。美國研究生院顧問委員會重點強調(diào)了三點：科學(xué)和工程的重要性；文化意識；交叉學(xué)科和跨學(xué)科的合作。報告所提的這些重點既能指導(dǎo)美國的現(xiàn)實，又與未來息息相關(guān)。

結(jié)論

探討美國的經(jīng)濟實力是否已經(jīng)衰落，必須要分析美國經(jīng)濟得以發(fā)展強大的核心因素是否已經(jīng)發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變。以上分析表明，美國經(jīng)濟增長主要來自以下因素：

首先，技術(shù)自生能力為美國經(jīng)濟增長提供強大動力。憑借技術(shù)自生能力，美國在當(dāng)前正在興起的“第三次工業(yè)革命”中占據(jù)領(lǐng)先地位，使其具備了保持世界經(jīng)濟強國地位的內(nèi)在驅(qū)動力。相對于創(chuàng)新的偶然性因素而言，美國的創(chuàng)新和發(fā)明更大程度上源于其完善的科研投入機制和官產(chǎn)學(xué)研的合作模式。

第二，人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)是美國經(jīng)濟增長的根基。從人口結(jié)構(gòu)的角度講，美國人數(shù)眾多的中產(chǎn)階級不僅是其保持國內(nèi)長期穩(wěn)定的一個重要因素，同時也使收入分配更加合理。作為一種基本的生產(chǎn)要素，人力資本在19世紀(jì)對于美國經(jīng)濟增長的貢獻最大。進入20世紀(jì)，人力資本的間接效應(yīng)更加突顯出來。實踐表明，人力資本既是新技術(shù)的創(chuàng)造者又是其傳播者，人口素質(zhì)較高的美國更容易實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，其對外部沖擊的承受能力也較強。

第三，美國的教育科研體系特別是高等教育和海外優(yōu)秀人才的引進是美國經(jīng)濟增長的核心環(huán)節(jié)。美國先進的高等教育制度造就了一大批世界一流大學(xué)，這既有利于人力資本儲量的增大，又加快了知識資本存量的增加速度。同時，美國的移民政策吸引全世界優(yōu)秀人才到美國繼續(xù)發(fā)展并為其服務(wù)，這是美國多年來人才戰(zhàn)略中最成功的部分。

第四，美國的法律制度是美國經(jīng)濟增長的最根本的制度保障。美國的法治體現(xiàn)為兩個方面，一方面是從殖民地時期就開始建立的法律至上傳統(tǒng)，另一方面是美國健全的憲政體制。從維護市場經(jīng)濟的運行來看，美國自建國后所頒布并不斷修改完善的合同法、專利法、侵權(quán)法、勞動法、移民法等都體現(xiàn)了對市場運行規(guī)律的尊重。這就使得美國經(jīng)濟體制自我糾錯能力較強，有利于應(yīng)對大的經(jīng)濟危機。

綜上所述，技術(shù)自生能力、人口結(jié)構(gòu)和規(guī)模、教育科研體系和法律制度共同構(gòu)成了美國經(jīng)濟長期增長的“四維一體”模式。這種模式為分析美國經(jīng)濟發(fā)展的未來趨勢提供了一個可信的框架。通過對這個框架的現(xiàn)實考量，我們發(fā)現(xiàn)構(gòu)成美國經(jīng)濟長期增長的四個核心因素并未出現(xiàn)根本性的變化。也就是說，推動美國經(jīng)濟增長的源動力、根基、核心和制度保障依然運行良好。因此，目前談?wù)撁绹?jīng)濟實力因2008年金融危機而陷入衰落還為時過早。

（責(zé)任編輯：顧奕君 瀟湘子）endprint