發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的若干思考

李雪

編者按：十八屆三中全會通過的《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，“要積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，“混合所有制是我國基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實現(xiàn)形式”。一時間混合所有制問題成了政界、學(xué)界和企業(yè)界討論的熱點問題，眾說紛紜，各抒己見。不久前，就發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的若干問題，本刊記者采訪了首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院徐則榮教授。

記者：十八屆三中全會提出“要積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，“混合所有制是我國基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實現(xiàn)形式”后，不同的人從不同利益出發(fā)，站在不同的立場上，提出了不同的看法。概括起來，基本上是兩種看法。一種觀點是，應(yīng)該大力發(fā)展社會主義國有經(jīng)濟(jì)控股的混合經(jīng)濟(jì)，把發(fā)展混合經(jīng)濟(jì)當(dāng)作是擴(kuò)大國有資本支配范圍、鞏固公有制的主體地位、加強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種形式和手段。另一種觀點是，應(yīng)該大力鼓勵和發(fā)展私營經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)控股的混合經(jīng)濟(jì)，把發(fā)展混合經(jīng)濟(jì)當(dāng)作是資本主義經(jīng)濟(jì)控制、支配、利用社會主義公有經(jīng)濟(jì)的一種形式和手段。他們希望通過混合經(jīng)濟(jì)這種形式，逐步消蝕國有經(jīng)濟(jì)，實質(zhì)上也就是把混合經(jīng)濟(jì)當(dāng)作推行私有化的一種手段。同樣是講發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，出發(fā)點、落腳點卻完全不同。徐教授，請您談?wù)勎覈l(fā)展混合所有制的目的。

徐則榮：在我國改革開放的30多年來，在中國大地上一直存在著兩種改革觀的矛盾和斗爭：一種是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的中國廣大老百姓所積極參與的堅持社會主義方向的改革開放，即堅持四項基本原則、堅持社會主義制度自我完善和發(fā)展的改革開放；另一種則是新自由主義者堅持資本主義化和全盤西化、反對四項基本原則的改革開放。當(dāng)前圍繞混合所有制的爭論，實際上是這兩種改革觀在新形勢下的繼續(xù)。

十八屆三中全會提出的發(fā)展混合所有制的目的在于鞏固和加強(qiáng)我國的基本經(jīng)濟(jì)制度。這可以在習(xí)近平總書記在關(guān)于《中共中央關(guān)于全國深化改革若干重大問題的決定》的說明（以下簡稱《說明》）中看到。在《說明》中，習(xí)近平強(qiáng)調(diào)指出，堅持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，是鞏固和發(fā)展中國特色社會主義制度的重要支柱。改革開放30多年來，我國的所有制格局已經(jīng)發(fā)生了很大變化。當(dāng)前，“如何更好地體現(xiàn)和堅持公有制的主體地位，進(jìn)一步探索基本經(jīng)濟(jì)制度有效實現(xiàn)形式，是擺在我們面前的一個重大課題。全會決定強(qiáng)調(diào)，必須毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，堅持公有制的主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用，不斷增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力。全會決定堅持和發(fā)展黨的十五大以來有關(guān)的論述，提出要積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)調(diào)國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股和相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力。這是新形勢下堅持公有制主體地位，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力的一個有效途徑和必然選擇”。習(xí)近平在《說明》中還明確指出，發(fā)展混合所有制是對十五大以來有關(guān)論述的繼承、發(fā)展和深化。

1997年黨的十五大召開時，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度已經(jīng)形成，那時中央就提出要探索這種基本經(jīng)濟(jì)制度的具體實現(xiàn)形式。十五大報告指出：“公有制實現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當(dāng)多樣化。一切反映社會化生產(chǎn)規(guī)律的經(jīng)營形式和組織形式都可以大膽利用。要努力尋找能夠極大促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的公有制實現(xiàn)形式。股份制是現(xiàn)代企業(yè)的一種資本組織形式，有利于所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，有利于提高企業(yè)和資本的運作效率，資本主義可以用，社會主義也可以用。不能籠統(tǒng)地說股份制是公有還是私有，關(guān)鍵要看控股權(quán)掌握在誰手中。國家和集體控股，具有明顯的公有性，有利于擴(kuò)大公有資本的支配范圍，增強(qiáng)公有制的主體作用。”1999年，黨的十五屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》提出：“國有資本通過股份制可以吸引和組織更多的社會資本，放大國有資本的功能，提高國有經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力和帶動力。國有大中型企業(yè)尤其是優(yōu)勢企業(yè)，宜于實行股份制的，要通過規(guī)范上市、中外合資和企業(yè)互相參股等形式，改為股份制企業(yè)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，重要的企業(yè)由國家控股?！?003年，黨的十六屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》提出：“大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有制資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式?！?/p>

可見，十八屆三中全會提出積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是為了堅持和完善社會主義的基本經(jīng)濟(jì)制度，即在堅持公有制的主體地位、加強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用的同時，堅持多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。如果說股份制是一個中性概念，社會主義可以用，資本主義也可以用，那么就不能籠統(tǒng)地說股份制是公有還是私有，關(guān)鍵要看控股權(quán)掌握在誰手中。如果是國有企業(yè)或集體企業(yè)控股，則企業(yè)具有明顯的公有性質(zhì)；如果是私人或外資控股，則企業(yè)具有明顯的私有性質(zhì)。同樣的，混合所有制也是一個中性概念，社會主義可以用，資本主義也可以用，那么就不能籠統(tǒng)地說混合所有制是公有還是私有，關(guān)鍵要看控股權(quán)掌握在誰手中。如果是國有經(jīng)濟(jì)控股，則企業(yè)具有明顯的公有性質(zhì)；如果是私人或外資經(jīng)濟(jì)控股，則企業(yè)具有明顯的私有性質(zhì)。這樣，我們在發(fā)展混合經(jīng)濟(jì)的時候就必須堅持走公有制絕對控股或相對控股的混合經(jīng)濟(jì)，使其成為公有制的實現(xiàn)形式之一。

記者：既然混合所有制是公有制的實現(xiàn)形式，那么在新中國建立以后，我國是否曾經(jīng)嘗試實行過混合所有制?，F(xiàn)階段，是否有搞得比較成功的混合所有制企業(yè)？

徐則榮：習(xí)近平的《說明》明確指出，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是新形勢下堅持公有制主體地位，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力的一個有效途徑和必然選擇。

在我國，走混合經(jīng)濟(jì)道路已不是什么新鮮事物。在全國解放后，毛澤東開創(chuàng)性地提出的公私合營的混合經(jīng)濟(jì)曾是國營經(jīng)濟(jì)改造私營工商業(yè)的一種重要形式。上世紀(jì)50年代初期，為了開展大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，黨中央及時地提出了過渡時期總路線，即實現(xiàn)社會主義工業(yè)化，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的社會主義改造，建立社會主義制度。怎么進(jìn)行私營工商業(yè)的社會主義改造呢？馬克思、恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》里提出的辦法是，沒收資本家的生產(chǎn)資料歸國家所有。毛澤東從我國的具體國情出發(fā)，提出用加工訂貨、統(tǒng)購包銷、公私合營等國家資本主義的辦法來逐步改造私營工商業(yè)，公私合營是國家資本主義的高級形式。所謂公私合營，就是通過國營經(jīng)濟(jì)向私營工商業(yè)注入資金，把資本主義性質(zhì)的私營工商業(yè)改造成混合經(jīng)濟(jì)（半社會主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)），納入國家需要的軌道，按照國家計劃進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營，同時改變企業(yè)內(nèi)部資本家與工人的關(guān)系，最后用定息的形式贖買資本家的生產(chǎn)資料，使之從半社會主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變成社會主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)。它開創(chuàng)了消滅資本主義私有制的一種新形式，發(fā)展了馬克思主義。

改革開放30多年來，我們黨始終把馬克思主義基本原理同我國具體實際相結(jié)合，從我國生產(chǎn)力發(fā)展的實際出發(fā)，在所有制方面摒棄單一公有制結(jié)構(gòu)，實行公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，黨的十五大把它確定為整個社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度。為了鞏固和發(fā)展基本經(jīng)濟(jì)制度，黨的十六大又明確提出“兩個毫不動搖”的方針?！暗谝唬仨毢敛粍訐u地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)。發(fā)展和壯大國有經(jīng)濟(jì)，國有經(jīng)濟(jì)控制國民經(jīng)濟(jì)命脈，對于發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性，增強(qiáng)我國的經(jīng)濟(jì)實力、國防實力和民族凝聚力，具有關(guān)鍵性作用。集體經(jīng)濟(jì)是公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對實現(xiàn)共同富裕具有重要作用。第二，必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。個體、私營等各種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對充分調(diào)動社會各方面的積極性、加快生產(chǎn)力發(fā)展具有重要作用?！?/p>

當(dāng)前，我們面臨的任務(wù)是，采取什么樣的形式來鞏固公有制的主體地位、發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，同時引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)朝著社會主義方向健康發(fā)展。我國國有企業(yè)在30多年的改革中，不斷提高自身的管理水平，創(chuàng)新經(jīng)營方式和資本組織形式，成績顯著。他們在自身改革的過程中，不斷增強(qiáng)企業(yè)的社會責(zé)任，從整體上考慮行業(yè)的發(fā)展，引導(dǎo)本行業(yè)的非公有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展積累了一些成功的經(jīng)驗。中國建材集團(tuán)的“央企市營”模式為我們提供了成功的范例。

中國建材集團(tuán)是一個處于充分競爭領(lǐng)域的中央國有企業(yè)。2002年，該集團(tuán)由于歷史原因處在資不抵債的困難時期。公司共有20多億元的銷售收入，卻有30多億元的銀行逾期負(fù)債。宋志平被任命為建材集團(tuán)董事長后，他在充分了解整個建材市場行情后，推出了上市公司、業(yè)務(wù)平臺和水泥行業(yè)三層混合結(jié)構(gòu)。第一層是在上市公司中，集團(tuán)二級企業(yè)中國建材股份公司作為香港上市公司吸納大量社會資本，到2006年就募集到110億港元。第二層，在四大水泥公司等大型業(yè)務(wù)平臺上，吸收民營企業(yè)參股。水泥占建材行業(yè)GDP的70%，是主流產(chǎn)品。由于水泥行業(yè)大部分是民營企業(yè)，2006中國建材用上市融資所得資金的半數(shù)，把中國水泥界的民企領(lǐng)軍企業(yè)徐州海螺萬噸線收入囊中。2007年，原本虧損的海螺水泥和中聯(lián)水泥企業(yè)都開始盈利。接著中國建材集團(tuán)在南方地區(qū)整合上百家民營水泥企業(yè)，成立了覆蓋六省一市的南方水泥有限公司，實現(xiàn)了在南方水泥市場的從無到有。2010年吸收貴州民營水泥龍頭企業(yè)泰安水泥加盟成立西南水泥有限公司。同年，成立了北方水泥公司。四家公司共重組了900多家水泥和混凝土企業(yè)，水泥產(chǎn)能合計達(dá)4.5億噸，位居世界第一。第三層，在水泥廠層面的企業(yè)里，給原來的私營企業(yè)保留30%的股權(quán)。這樣，中國建材用210億國有權(quán)益控制650億凈資產(chǎn)，用650億凈資產(chǎn)控制超過3000億的總資產(chǎn)產(chǎn)業(yè)平臺。一方面，中國建材集團(tuán)擴(kuò)大了國有資本的控制范圍，加強(qiáng)了國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，使其自身成為營業(yè)收入超過2500億元，利潤超過120億元的世界500強(qiáng)企業(yè)，成為世界最大的水泥生產(chǎn)商。另一方面，結(jié)束了水泥行業(yè)產(chǎn)能過剩、集中度低、民營企業(yè)群雄混戰(zhàn)、家家虧損的慘烈局面，給整個行業(yè)注入了活力，挽救了陷入困境的私營企業(yè)，使私營企業(yè)的資產(chǎn)得以保值、增值。實際上，中國建材的做法就是采用市場手段聯(lián)合私營企業(yè)，以包容性增長方式推動整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。他們形成了一個由央企控股，吸收私營企業(yè)參加的多元化的混合經(jīng)濟(jì)體系?！把肫笫袪I”模式的實質(zhì)是“公私合營”，它給我們的啟示是，在混合經(jīng)濟(jì)的形式下國有經(jīng)濟(jì)帶領(lǐng)非公有經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，這不僅既堅持了公有經(jīng)濟(jì)為主體，國有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)，又引導(dǎo)非公有經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

上述事實表明，國有經(jīng)濟(jì)可以通過混合經(jīng)濟(jì)的途徑不僅壯大自己，而且引導(dǎo)非公有經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，從而鞏固和加強(qiáng)基本經(jīng)濟(jì)制度。

記者：混合所有制是公有制的有效實現(xiàn)形式之一，您認(rèn)為今后在發(fā)展混合所有制的時候我們需要堅持的原則是什么？

徐則榮：在發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的時候，我們必須“堅持公有制經(jīng)濟(jì)主體地位”這條根本原則，即在混合所有制企業(yè)中，國有資本必須處于絕對控股，至少也是相對控股；而且在吸收私企、外企、職工入股時，還必須堅持以不出賣、更不能賤賣國有資產(chǎn)或股權(quán)為原則，否則，就有可能導(dǎo)致國有資產(chǎn)的大量流失?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)是公有經(jīng)濟(jì)與非公有經(jīng)濟(jì)的混合體，而且又是以公有經(jīng)濟(jì)為主體的，因而對公有經(jīng)濟(jì)，特別是國有經(jīng)濟(jì)來說，吸引非公有經(jīng)濟(jì)加入，可以更好地發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力。

具體來說，對于關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的企業(yè)和行業(yè)，必須堅持國有經(jīng)濟(jì)的絕對控股。例如，石油、天然氣、煤炭等資源的開發(fā)和利用，必須由國家通過國有企業(yè)來主導(dǎo)，堅持和加強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的控制力，非國有資本只能發(fā)揮壯大資本規(guī)模的作用，謹(jǐn)防以壟斷為名詆毀和動搖這些行業(yè)的國有企業(yè)的核心地位的新自由主義錯誤言論。又如，與國家經(jīng)濟(jì)和軍事安全密切相關(guān)的航空航天工業(yè)、核工業(yè)、基礎(chǔ)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，它們不是以盈利為目的，而是以搶占技術(shù)制高點和擁有國際競爭力為目標(biāo)，這些行業(yè)國有企業(yè)必須發(fā)揮主體和主導(dǎo)作用，在一些配套和非核心技術(shù)環(huán)節(jié)可以引進(jìn)非國有企業(yè)參與。再如，體現(xiàn)國家技術(shù)水平、具有明顯規(guī)模經(jīng)濟(jì)的鋼鐵、汽車、化工、電子等戰(zhàn)略性競爭行業(yè)，這些行業(yè)的企業(yè)雖然以盈利為目的，但也肩負(fù)著發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)和保障國家經(jīng)濟(jì)安全的任務(wù)，對于此類產(chǎn)業(yè)和企業(yè)必須維持國有資本和企業(yè)的支配地位，同時鼓勵和吸引非公有經(jīng)濟(jì)的參與，以提高市場競爭力。那些所謂主張國企退出競爭盈利性行業(yè)的言論違背了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)以盈利為目的的基本法則，其本質(zhì)在于使國企私有化。最后，對于金融業(yè)，它是一國國民經(jīng)濟(jì)的命脈行業(yè)，它涵蓋銀行業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)、信托投資、基金等各種業(yè)務(wù)。目前我國金融業(yè)的特點是銀行業(yè)占據(jù)金融業(yè)的主體地位。我們更須堅持金融國有為主的原則，加強(qiáng)國家金融監(jiān)管，防止以引進(jìn)外國戰(zhàn)略投資者為名使國外大的金融機(jī)構(gòu)逐漸實現(xiàn)對我國金融業(yè)的控制。美國規(guī)定，外國銀行入股美國銀行，股權(quán)不得超過10%，在實際執(zhí)行上，還千方百計壓縮到10%以下。中國銀監(jiān)會于2003年12月發(fā)布了《境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定，單個境外金融機(jī)構(gòu)向中資金融機(jī)構(gòu)投資入股比例不得超過20%；多個境外金融機(jī)構(gòu)對上市中資金融機(jī)構(gòu)比例合計達(dá)到或超過25%的，對該上市金融機(jī)構(gòu)仍按照中資金融機(jī)構(gòu)實施監(jiān)督管理。然而，外資機(jī)構(gòu)多以接近監(jiān)管部門許可的最高比例入股，以圖將來控制我國銀行業(yè)。不僅如此，外資機(jī)構(gòu)憑借其所占銀行的股份安排其人員進(jìn)入銀行董事會并插手各種銀行業(yè)務(wù)，以圖左右銀行重要決策、占領(lǐng)中國市場、創(chuàng)造新的盈利空間，為后續(xù)在我國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)投資作鋪墊，以圖控制我國銀行。

至于一般性生活用品和生活服務(wù)的行業(yè)，如家電產(chǎn)品、紡織服裝、普通商業(yè)服務(wù)等可以更多地讓非國有資本和企業(yè)經(jīng)營，但在知名企業(yè)最好能實現(xiàn)國有資本的相對控股。前些年，在我國掀起了一股外資并購潮，如高盛并購雙匯、蒂亞吉歐收購水井坊、意利瓦收購張裕等，這些外資利用品牌、營銷網(wǎng)絡(luò)等無形資產(chǎn)侵占中國巨大的市場潛力和盈利空間，甚至控制了中國知名品牌。國外跨國公司想買最好的企業(yè)，我們是否要把最好的企業(yè)賣掉，這是雙方利益的博弈，往往不是一廂情愿的事情。我們的企業(yè)一定要站在國家、企業(yè)和每一員工的利益上考慮問題，且不可為了個人私利賣企業(yè)，導(dǎo)致國有資產(chǎn)的流失。

記者：積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)是深化改革的重大舉措。只要堅持正確的指導(dǎo)思想和路線、方針、政策，我國混合所有制經(jīng)濟(jì)一定會蓬勃發(fā)展、煥發(fā)活力，成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支生力軍。

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（責(zé)編：玉山）