貿(mào)易自由化與中國(guó)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率演進(jìn)

嚴(yán)冰

摘要：利用1999-2007年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、WTO關(guān)稅在線分析數(shù)據(jù)庫(kù)和聯(lián)合國(guó)UNcomtrade數(shù)據(jù)庫(kù)的匹配數(shù)據(jù)，分析貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率演進(jìn)的影響。研究結(jié)果顯示進(jìn)口品增加顯著促進(jìn)了中國(guó)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)。另外，進(jìn)行了分行業(yè)回歸，并對(duì)回歸結(jié)果給予合理解釋。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易自由化；全要素生產(chǎn)率；生產(chǎn)率悖論

中圖分類(lèi)號(hào)：F74

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16723198（2015）05008102

1引言

中國(guó)加入WTO之后關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘在逐漸降低，國(guó)外商品也更容易銷(xiāo)往中國(guó)（Agrawal和Sahoo，2003）；而從2004年年底貿(mào)易權(quán)審批制和指定經(jīng)營(yíng)制度的取消更使得絕大多數(shù)工業(yè)品都將出現(xiàn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)接軌，中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)要面臨進(jìn)口產(chǎn)品直接沖擊的局面（郭克莎，2002）。同時(shí)，李玉紅（2008）指出2000-2005年中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)率保持年均增長(zhǎng)2.5%，相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家已不算低；Brandt等（2009）研究發(fā)現(xiàn)1998-2006年，以工業(yè)增加值計(jì)算的中國(guó)制造企業(yè)全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)0.095，以工業(yè)總產(chǎn)值計(jì)算的全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)0.026，普遍高于其他國(guó)家數(shù)值。那么，貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)有什么影響？不同類(lèi)型的企業(yè)受到的影響差異如何？本文將分別使用1999-2007年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、WTO關(guān)稅在線分析數(shù)據(jù)庫(kù)和聯(lián)合國(guó)UNcomtrade數(shù)據(jù)庫(kù)的匹配數(shù)據(jù)為上述問(wèn)題的解答做出嘗試性探索。

2貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率演進(jìn)的影響機(jī)制

2.1貿(mào)易自由化下競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和企業(yè)生產(chǎn)率

Helpman和Krugman（1985）指出一國(guó)降低貿(mào)易壁壘會(huì)引入更為激烈的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)內(nèi)企業(yè)的利潤(rùn)和市場(chǎng)份額要承受下降壓力，這會(huì)迫使企業(yè)全力提高自身生產(chǎn)率并在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中存活下來(lái)。Baldwin（1992）指出進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)能夠鼓勵(lì)創(chuàng)新和增長(zhǎng)，因?yàn)檫M(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的“支持增長(zhǎng)效應(yīng)（pro-growth effect）”意味著如果本國(guó)企業(yè)不加快創(chuàng)新步伐就會(huì)被進(jìn)口商所替代，所以在面對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中企業(yè)要不斷進(jìn)行創(chuàng)新，而這些創(chuàng)新也帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.2貿(mào)易自由化下溢出效應(yīng)和企業(yè)生產(chǎn)率

還有一系列國(guó)外文獻(xiàn)關(guān)注了貿(mào)易自由化帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)。上世紀(jì)80年代中期，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界出現(xiàn)“內(nèi)生增長(zhǎng)理論”，該理論把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，突出研發(fā)資本投入、人力資本積累和干中學(xué)等因素對(duì)技術(shù)進(jìn)步的決定因素（楚明欽和丁平，2013）。Grossman和Helpman（1991）指出中間產(chǎn)品貿(mào)易會(huì)帶來(lái)技術(shù)擴(kuò)散，中間品種類(lèi)增加可以提高最終品生產(chǎn)率，進(jìn)口國(guó)可以在不支付額外研發(fā)費(fèi)用的情況下使用這些中間品。另外，進(jìn)口國(guó)還可以使用技術(shù)含量較高的中間品，對(duì)其消化、吸收、模仿或者再創(chuàng)新生產(chǎn)出替代品并提升技術(shù)水平。

3模型構(gòu)建和數(shù)據(jù)處理

3.1貿(mào)易自由化指標(biāo)的構(gòu)造和測(cè)算

本文主要使用中國(guó)制造業(yè)企業(yè)2位數(shù)行業(yè)進(jìn)口滲透率衡量貿(mào)易自由化，計(jì)算公式如下：

PR_impjt=IMjtVISjt-Exjt+IMjt

IMjt和Exjt分別代表第t年2位數(shù)產(chǎn)業(yè)j的進(jìn)口值和出口值；VISjt代表第t年產(chǎn)業(yè)j的工業(yè)銷(xiāo)售值（Value of Industrial Sales），該數(shù)值通過(guò)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)計(jì)算得出。表1給出中國(guó)工業(yè)行業(yè)進(jìn)口滲透率在加入WTO前后的變化差異。

3.2全要素生產(chǎn)率測(cè)算和數(shù)據(jù)處理

本文我們使用魯曉東和連玉君（2012）提供的OlleyPakes（1996）一致半?yún)?shù)估計(jì)方法計(jì)算企業(yè)全要素生產(chǎn)率。本文的數(shù)據(jù)來(lái)自三個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)：第一個(gè)是1999-2007年間國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)全部國(guó)有企業(yè)和年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入500萬(wàn)元以上的非國(guó)有企業(yè)的工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)庫(kù)，并參考李玉紅等（2008）方法刪除錯(cuò)誤和不連續(xù)數(shù)據(jù)。在國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)匹配中，我們使用另外兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)：WTO關(guān)稅在線分析（WTOs Tariff Analysis Online）數(shù)據(jù)庫(kù)和聯(lián)合國(guó)UNcomtrade數(shù)據(jù)庫(kù)。

4計(jì)量模型的設(shè)定

為考察貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，本章將計(jì)量模型設(shè)定如下：

率，由上文OP方法計(jì)算得出；PR_impjt是2位數(shù)行業(yè)進(jìn)口滲透率；ωi和ηi分別代表固定效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，μit代表隨機(jī)誤差項(xiàng)?？刂谱兞空f(shuō)明：（1）dum_exit代表企業(yè)退出的虛擬變量。如果某企業(yè)i在下一年退出，則exit等于1；反之，則等于零。（2）hhi代表中國(guó)工業(yè)2位數(shù)行業(yè)赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)（Herfindahl-Hirschman Index），簡(jiǎn)稱(chēng)赫芬達(dá)爾指數(shù)。該指數(shù)越小說(shuō)明行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，該指數(shù)越大則說(shuō)明行業(yè)越壟斷。（3）dum_state和dum_foreign分別代表國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)虛擬變量。（4）dum_exp ort代表出口企業(yè)虛擬變量。（5）subsidy代表企業(yè)獲得的政府補(bǔ)貼收入，由企業(yè)補(bǔ)貼收入和企業(yè)銷(xiāo)售額比值的對(duì)數(shù)衡量。（6）finance代表企業(yè)融資約束，采用利息支出與固定資產(chǎn)的比值取對(duì)數(shù)來(lái)衡量。（7）age代表企業(yè)年齡，用當(dāng)年年份與企業(yè)開(kāi)業(yè)年份的差來(lái)衡量。

5回歸結(jié)果和分析

表1向我們展示了1999-2007年貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的影響結(jié)果。表1中（1）列的回歸結(jié)果顯示貿(mào)易自由化帶來(lái)的進(jìn)口增加顯著促進(jìn)了中國(guó)工業(yè)企業(yè)總體生產(chǎn)率增長(zhǎng)。通過(guò)比較第（2）、（3）列的回歸結(jié)果我們發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化對(duì)非出口企業(yè)生產(chǎn)率提高的積極影響要大于出口企業(yè)。我們認(rèn)為原因是因?yàn)橹袊?guó)出口企業(yè)存在“生產(chǎn)率悖論”（李春頂，2010），即中國(guó)出口企業(yè)具有明顯的加工貿(mào)易特征，指出加工貿(mào)易企業(yè)生產(chǎn)率不高，會(huì)拉低整體出口企業(yè)的生產(chǎn)率水平?；谠摲治?，我們把出口企業(yè)中加工貿(mào)易企業(yè)剔除之后重新進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)其系數(shù)有明顯增長(zhǎng)，達(dá)到了0.0254。另外，第（4）、（5）、（6）列回歸結(jié)果顯示出貿(mào)易自由化對(duì)國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)率提高的平均影響最大，對(duì)外資企業(yè)生產(chǎn)率提高的平均影響最小，而對(duì)私營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用居中。我們認(rèn)為主要因?yàn)閲?guó)有企業(yè)生產(chǎn)率初始水平相對(duì)較低，但是改革開(kāi)放以來(lái)國(guó)有企業(yè)迅速發(fā)展，特別是在2002年之前已經(jīng)基本完成前兩個(gè)階段改革——“擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)自主權(quán)階段，制度創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整階段”，這為國(guó)有企業(yè)在中國(guó)加入WTO之后迎接外部挑戰(zhàn)和充分利用外部資源打下了良好基礎(chǔ)。

貿(mào)易自由化對(duì)于外資企業(yè)生產(chǎn)率的影響偏小是因?yàn)椋和赓Y企業(yè)本身具有來(lái)自于母國(guó)的高技術(shù)，生產(chǎn)率起點(diǎn)較高，所以貿(mào)易自由化對(duì)其生產(chǎn)率提高的直接影響較低；還有一個(gè)原因就是受到加工貿(mào)易的影響，我們?cè)谔蕹思庸べQ(mào)易企業(yè)數(shù)據(jù)之后發(fā)現(xiàn)其系數(shù)有小幅上升。

貿(mào)易自由化對(duì)私營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)率的影響同樣偏小是因?yàn)椋弘m然私營(yíng)企業(yè)有更為完善的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度，但是由于國(guó)有企業(yè)對(duì)土地、資金等稀缺生產(chǎn)要素的壟斷，以及私營(yíng)企業(yè)面臨競(jìng)爭(zhēng)不公平、人才匱乏、科技創(chuàng)新能力不足等問(wèn)題都會(huì)阻礙私營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)率提高，也不利于私營(yíng)企業(yè)充分利用貿(mào)易自由化帶來(lái)技術(shù)溢出等。所以，我國(guó)相關(guān)部門(mén)需要出臺(tái)一系列政策和法規(guī)幫助私營(yíng)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新和生產(chǎn)率提高，這有助于他們從貿(mào)易自由化過(guò)程中有更大獲益。

6總結(jié)

本文中我們分析和討論了貿(mào)易自由化與中國(guó)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率演進(jìn)之間的關(guān)系。我們研究發(fā)現(xiàn)：首先，貿(mào)易自由化帶來(lái)的進(jìn)口品增加顯著促進(jìn)了中國(guó)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)。其次，由于存在“生產(chǎn)率悖論”，進(jìn)口增加對(duì)出口企業(yè)生產(chǎn)率提高的影響會(huì)被低估，當(dāng)我們剔除出口企業(yè)中的加工貿(mào)易企業(yè)后重新進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口增加對(duì)出口企業(yè)生產(chǎn)率提高的影響大大上升。另外，中國(guó)工業(yè)行業(yè)總進(jìn)口增加對(duì)國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)影響最大，其次是私營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)，我們還對(duì)此分別給與合理解釋。這些研究結(jié)果啟示我們中國(guó)還要繼續(xù)堅(jiān)持貿(mào)易自由化，同時(shí)出臺(tái)相關(guān)政策幫助私有經(jīng)濟(jì)和加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)一步提高技術(shù)水平。

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