淺析模糊綜合評(píng)價(jià)法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

殷文新

摘 要：傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法已不能滿足工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的需要。將模糊綜合評(píng)價(jià)法引入到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，能較好地克服傳統(tǒng)決策方法只能評(píng)價(jià)項(xiàng)目單一風(fēng)險(xiǎn)的弊病，可以系統(tǒng)、全面地評(píng)價(jià)項(xiàng)目中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。以常熟市青墩塘互通工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為實(shí)例，研究模糊綜合評(píng)價(jià)法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)法；矩陣

中圖分類號(hào)：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2015.05.037

當(dāng)今，工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模越來(lái)越大，工期越來(lái)越長(zhǎng)，投資巨大，技術(shù)復(fù)雜，實(shí)施過(guò)程中的不確定因素越來(lái)越多。這些因素之間相互影響、相互聯(lián)系。在對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)候，由于信息不能完全對(duì)稱、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)缺乏，專家個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)偏好不同，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法已不能滿足工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的需要。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，如果能夠把各風(fēng)險(xiǎn)因素特征量轉(zhuǎn)化為相對(duì)隸屬度，再賦予各個(gè)目標(biāo)相應(yīng)的權(quán)重，作綜合評(píng)價(jià)，以此確定各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，再采取有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施，就能完成項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。

1 模糊綜合評(píng)價(jià)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

模糊綜合評(píng)價(jià)法是借助模糊數(shù)學(xué)的一些概念，為實(shí)際的綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題提供一些評(píng)價(jià)方法。具體的說(shuō)，模糊綜合評(píng)法就是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成原理，將一些邊界不清、不易定量的因素定量化，從多個(gè)因素出發(fā)，對(duì)被評(píng)價(jià)事物隸屬等級(jí)狀況進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)的一種方法。將模糊綜合評(píng)價(jià)法引入到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，能較好地克服傳統(tǒng)決策方法只能評(píng)價(jià)項(xiàng)目單一風(fēng)險(xiǎn)的弊病，可以系統(tǒng)、全面地評(píng)價(jià)項(xiàng)目中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，為決策者提供更加合理、準(zhǔn)確的決策依據(jù)。

下面以常熟市青墩塘互通工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為實(shí)例，研究模糊綜合評(píng)價(jià)法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用。

1.1 青墩塘互通工程建設(shè)項(xiàng)目概況

青墩塘互通位于城市東大門，系交通樞紐，下層下穿隧道總長(zhǎng)510 m，分敞口段和暗埋段，中間為暗埋段，最低點(diǎn)設(shè)置泵房一處，屬于短隧道，城市I級(jí)主干道標(biāo)準(zhǔn)，雙向6車道。中間層地面道路，上面層高架橋，總長(zhǎng)100 m。

1.2 青墩塘互通工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

在估計(jì)了單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素并初步確定重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型的基礎(chǔ)上，以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)為立足點(diǎn)，對(duì)各項(xiàng)主要風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行分析，以此確定青墩塘互通工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評(píng)判，以此來(lái)判定項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平。

1.2.1 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判因素集和評(píng)價(jià)集

建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判因素集X：

X={X1，X2，X3，X4，X5，X6}={財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，參與方風(fēng)險(xiǎn)，施工安全風(fēng)險(xiǎn)，工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)}，其中，X1={機(jī)械費(fèi)用，材料費(fèi)用，人工費(fèi)，資金計(jì)劃安排，財(cái)務(wù)支付方式，資金來(lái)源}，X2={自然災(zāi)害，氣象條件，現(xiàn)場(chǎng)條件，社會(huì)環(huán)境干擾}，X3={甲方風(fēng)險(xiǎn)，施工方風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)方風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)方風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)理方風(fēng)險(xiǎn)}，X4={技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，地勘風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，施工風(fēng)險(xiǎn)}，X5={施工技術(shù)水平，材料質(zhì)量，施工程序控制，混凝土通病}，X6={分包管理，工序管理，工程返工，征拆遷，社會(huì)阻撓，資金撥付，不利季節(jié)，附屬圖紙，地方權(quán)力部門干涉，設(shè)計(jì)變更}。

建立評(píng)價(jià)集Y={y1，y2，y3，y4，y5}={很高，較高，中等，較低，很低}，并賦予評(píng)價(jià)集各元素分值分別為{9，7，5，3，1}。

1.2.2 建立單因素評(píng)判矩陣R

為了科學(xué)地評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，特在系統(tǒng)領(lǐng)域內(nèi)尋找了20位專家并征求意見(jiàn)，專家們?cè)趯?duì)項(xiàng)目的實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行調(diào)查、研究的基礎(chǔ)上，獨(dú)自對(duì)該工程項(xiàng)目的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判因素進(jìn)行了評(píng)價(jià)，給出評(píng)價(jià)等級(jí)。

以“機(jī)械費(fèi)用”為例，通過(guò)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)，認(rèn)為其風(fēng)險(xiǎn)很高、較高、中等、較低和很低的專家們的人數(shù)分別是0，1，3，6，10，因此，對(duì)該因素的風(fēng)險(xiǎn)隸屬度分別為0，0.05，0.15，0.3，0.5，模糊向量為（0，0.05，0.15，0.3，0.5）。同理，求其他因素的模糊向量。

1.2.3 一級(jí)模糊評(píng)判

得二級(jí)模糊評(píng)判矩陣U0：U0=Z0R0=（0.026，0.249，0.294，0.252，0.178）。

通過(guò)以上計(jì)算可得，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)U1=（0.052，0.407，0.254，0.207，0.080），表示該風(fēng)險(xiǎn)很高、較高、中等、較低、很低的可能性分別為5.2%，40.7%，25.4%，20.7%，8%.按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)值進(jìn)行計(jì)算，總風(fēng)險(xiǎn)值等于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可能性與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中位數(shù)值的乘積，則財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)值為：Y1=0.052×9+0.407×7+0.254×5+0.207×3+0.080×1=5.29，風(fēng)險(xiǎn)值對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)程度為中等，即認(rèn)為本工程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中等。

同樣，可得其他因素風(fēng)險(xiǎn)程度：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)值Y2=4.55，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)中等；參與方風(fēng)險(xiǎn)值Y3=4.59，參與方風(fēng)險(xiǎn)中等；施工安全風(fēng)險(xiǎn)值Y4=3.66，施工安全較低；工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)值Y5=4.55，工程質(zhì)量中等；工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)值Y6=3.98，工程進(jìn)度風(fēng)較低；工程整體風(fēng)險(xiǎn)值Y=4.38，工程項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)中等。

從工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況來(lái)看，青墩塘互通工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分布情況和風(fēng)險(xiǎn)管理情況同理論計(jì)算結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)分布程度基本符合，表明青墩塘互通工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型建立合理，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)理論計(jì)算結(jié)果與實(shí)際情況相符合，模糊綜合評(píng)價(jià)法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用具有一定的指導(dǎo)意義。

2 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)建立各風(fēng)險(xiǎn)因素模型，運(yùn)用模糊關(guān)系矩陣進(jìn)行量化計(jì)算，得出各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)值，從而進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判，很好地解決了各種類型單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度問(wèn)題、項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和整體風(fēng)險(xiǎn)水平問(wèn)題。

對(duì)存在多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，模糊綜合評(píng)價(jià)法是比較適合的一種方法。運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法來(lái)分析、評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素和危害程度是十分恰當(dāng)和必要的。當(dāng)然，在評(píng)價(jià)過(guò)程中，受專家個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)偏好，調(diào)查問(wèn)卷的樣本量、風(fēng)險(xiǎn)因素的復(fù)雜性等影響，最終評(píng)價(jià)的精確性可能會(huì)受到一定的影響，以后的研究方向可以往這幾個(gè)方面發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1]常大勇，張麗麗.經(jīng)濟(jì)管理中的模糊數(shù)學(xué)方法[M].北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1995.

〔編輯：王霞〕

Abstract： The traditional risk assessment methods cannot meet the needs of construction project risk management. The fuzzy comprehensive evaluation method to project risk evaluation， can overcome the traditional decision-making methods can only evaluate a single project risk ills， can be systematically and comprehensively evaluate the risk of the project. Changshu Qing Duntang interoperability pond construction project risk assessment for instance， research Fuzzy Comprehensive Evaluation Method in Project Risk Assessment.

Key words： project risk； risk assessment； fuzzy comprehensive risk evaluation method； matrix