論消費(fèi)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)問題

論消費(fèi)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)問題*

王躍武

(湖南大學(xué)工商管理學(xué)院，湖南 長沙 410079)

摘要：消費(fèi)活動(dòng)的自然屬性與消費(fèi)資源產(chǎn)權(quán)上的社會(huì)屬性，使消費(fèi)產(chǎn)生各種形式的外部性.從產(chǎn)權(quán)性質(zhì)與特征上分析，公權(quán)消費(fèi)比私權(quán)消費(fèi)產(chǎn)生的外部性更為嚴(yán)重.合理地配合運(yùn)用正式制度與道德的作用，以有效解決消費(fèi)的外部性問題，優(yōu)化消費(fèi)資源的運(yùn)用.

關(guān)鍵詞：消費(fèi)；外部性；產(chǎn)權(quán)；制度

文章編號(hào)：1007-2985(2015)01-0080-04

中圖分類號(hào)：F014.5文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

DOI:10.3969/j.issn.1007-2985.2015.01.017

收稿日期：*2014-06-22

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金后期資助項(xiàng)目(11FJY003)

作者簡介：王躍武(1974—)，男，湖南資興人，湖南大學(xué)工商管理學(xué)院副教授，博士，主要從事理論經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)理論、競爭力財(cái)務(wù)研究.

1消費(fèi)的外部性問題

雖然在大多數(shù)情形下，消費(fèi)是消費(fèi)者自己的事，似乎與他人無關(guān)，但是也會(huì)在不少情形下產(chǎn)生所謂的“外部性效應(yīng)”，即在獲得消費(fèi)所帶來的“效用”(益處)的同時(shí)卻不承擔(dān)相應(yīng)的成本(代價(jià))，或與之相反的“不匹配性”.也可以說，外部性就是私人或內(nèi)部成本(收益)與社會(huì)或外部成本(收益)之間的差異或沖突.

從消費(fèi)對(duì)外部或環(huán)境的影響效果看，有些情形會(huì)產(chǎn)生“正外部性”，比如恰當(dāng)時(shí)間與場合中自娛自樂的彈奏或歌舞帶給旁人的欣賞或愉悅，意蘊(yùn)巧妙、書寫優(yōu)美的春聯(lián)也為他人營造祥和幸福的氛圍等；但在更多的情形下，消費(fèi)也會(huì)導(dǎo)致各種“負(fù)外部性”，比如夜深人靜時(shí)擾人清夢(mèng)的喧囂搖滾，日常生活中丟棄戶外的垃圾等等.消費(fèi)產(chǎn)生的“負(fù)外部性”往往比“正外部性”要多，因?yàn)橄M(fèi)在本質(zhì)上是種自利性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，即使是諸如慈善活動(dòng)的利他性也往往是建立在自利的基礎(chǔ)上(不能自存何以濟(jì)世？)，或是自利性的特殊表現(xiàn)形式(追求自己內(nèi)心高層次的滿足感等).進(jìn)一步細(xì)分，消費(fèi)的正外部性可分為“利己利人”型與“損已利人”型(父母為孩子的幸福節(jié)衣縮食，愛心人士捐款捐物救濟(jì)災(zāi)民等)，消費(fèi)的負(fù)外部性也可分為“損人利己”型(如騙吃騙喝、揮霍公弩等)與“損人不利己”型(如通宵達(dá)旦“砌長城”、索要他人錢財(cái)用于吸毒等不健康消費(fèi)等).

從對(duì)外部或環(huán)境發(fā)揮影響的方式看，消費(fèi)的外部性有直接性的，即較顯性、直接地對(duì)較具體的他人產(chǎn)生“外部性”影響，上面所列事例大都如此.但也有的是間接性的，即對(duì)他人的影響可能是隱性、模糊、不確定的，比如過度使用空調(diào)、冰箱對(duì)大氣層結(jié)構(gòu)的不利影響，對(duì)珍稀動(dòng)植物的特殊品味可能破壞生物多樣性或生態(tài)平衡等；間接性影響還可以體現(xiàn)在消費(fèi)的示范性上，比如父母的大手大腳可能誘致孩子們的奢侈之風(fēng)，明星們的不健康消費(fèi)方式可能帶動(dòng)“粉絲們”(fans)盲目效仿，社會(huì)名流大修墓墳可能使“死人與活人的土地爭奪戰(zhàn)”擴(kuò)大化等等.

從消費(fèi)外部性的形成原因看，有的是由于消費(fèi)的物質(zhì)或活動(dòng)的自然屬性引起的，如日常生活中產(chǎn)生的垃圾，娛樂時(shí)產(chǎn)生的噪音對(duì)鄰居的影響；有的則是由于消費(fèi)品的產(chǎn)權(quán)界定不清晰而引起的，如路旁果樹上的果子總是等不到成熟時(shí)，人民大公社食堂里的你爭我奪等；當(dāng)然也有的是由以上2種原因綜合引起的.

2消費(fèi)的產(chǎn)權(quán)問題

消費(fèi)是以對(duì)消費(fèi)品的實(shí)際占有為直接前提的，但這種物質(zhì)上的控制卻有不同的權(quán)利基礎(chǔ)，這將內(nèi)在地決定消費(fèi)的性質(zhì)與特征，包括其外部性的形式與程度等.

在任何一個(gè)社會(huì)中，雖然都存在以偷竊、搶劫、詐騙等非法方式來獲得對(duì)消費(fèi)品的實(shí)際占有的現(xiàn)象，但是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，“有價(jià)值的是法律上的控制，而不是物質(zhì)上的控制”.

從產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)看，消費(fèi)行為大致可分為私權(quán)消費(fèi)與公權(quán)消費(fèi)，私權(quán)消費(fèi)是自然人作為獨(dú)立的消費(fèi)者以私有產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，而公權(quán)消費(fèi)是指某一團(tuán)體(組織)內(nèi)的成員基于“共有產(chǎn)權(quán)”而進(jìn)行的消費(fèi).

2.1 私權(quán)消費(fèi)

私權(quán)消費(fèi)的權(quán)利基礎(chǔ)——私有權(quán)利是相對(duì)清晰而完整的，“清晰”是指對(duì)消費(fèi)品的權(quán)利分界線是清楚而封閉的，你的與我的分得清楚，不會(huì)出現(xiàn)“私有領(lǐng)域”的交叉集；“完整”是指消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)品的利用擁有充分的進(jìn)行選擇的權(quán)利，包括所有權(quán)及由之衍生的占有(支配)權(quán)、使用權(quán)、受益權(quán)、處置權(quán)等.這種“相對(duì)清晰而完整”的產(chǎn)權(quán)狀況從根本上決定了消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)品的利用是安全的(排他的)，也是自由的(有豐富的選擇)，這使私權(quán)消費(fèi)普遍表現(xiàn)出從容、慎重、理性的特征；它雖也會(huì)產(chǎn)生“外部性”，但主要是由消費(fèi)行為的自然屬性引起的，而由產(chǎn)權(quán)這種社會(huì)屬性引起的則相對(duì)較少.

當(dāng)然，私有產(chǎn)權(quán)的形成路徑或方式并不盡相同，這主要取決于所處社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)及分配方式，大致可分為以下幾種：(1)以勞動(dòng)為基礎(chǔ)的“自然權(quán)利”.正如洛克指出的，“勞動(dòng)享有自己的成果是種自然的權(quán)利，無論是什么，凡是他改變了它們的自然狀態(tài)的東西，他就已經(jīng)把他的勞動(dòng)和它混合起來，加入了他自己的東西，從而使之成為他的財(cái)產(chǎn)，……剝奪了別人的共有權(quán)利.”這對(duì)于較為原始、初級(jí)的社會(huì)階段的“自給自足”生產(chǎn)方式而言是較為普遍的，此時(shí)勞動(dòng)是唯一的，至少是最主要的生產(chǎn)要素，而且對(duì)自然資源的產(chǎn)權(quán)界定還不嚴(yán)格，也不迫切.(2)對(duì)“合作生產(chǎn)成果”的分享.比如地主與農(nóng)民對(duì)土地收成的分享，資本家與工人對(duì)企業(yè)收益的分割等，此時(shí)社會(huì)化分工與合作使對(duì)消費(fèi)品產(chǎn)權(quán)的獲取須來源于對(duì)所從事的“合作生產(chǎn)”成果的分享，薩伊的“三要素分配論”就是對(duì)這種方式的經(jīng)典概括.(3)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的社會(huì)配給制.此時(shí)，消費(fèi)品產(chǎn)權(quán)的獲取來源于社會(huì)性的分配，是通過計(jì)劃或行政的剛性體制而得到的.以上3種方式是不同社會(huì)形態(tài)下的主流方式，除此之外還有些可適用于多個(gè)社會(huì)形態(tài)但非主流的方式.(4)別人的恩賜.如行善者對(duì)乞丐的施予，社會(huì)對(duì)災(zāi)民的捐助等.(5)對(duì)他人的偷、搶、騙等.這2種方式都是以單方面受益為特征實(shí)現(xiàn)消費(fèi)品所有權(quán)及其衍生權(quán)利的轉(zhuǎn)移，都是超越具體社會(huì)制度的方式，基本上是屬于社會(huì)道德范疇的方式，只不過前者是社會(huì)道德所鼓勵(lì)的而后者是受譴責(zé)與批判的.

2.2 公權(quán)消費(fèi)

公權(quán)消費(fèi)以“共有產(chǎn)權(quán)”為基礎(chǔ).共有產(chǎn)權(quán)“不允許對(duì)其他方面的私有產(chǎn)權(quán)的利益實(shí)行匿名的讓渡，一個(gè)‘共有’的成員只有在得到其他共有成員或他們的代理人的許可后才能將他的利益轉(zhuǎn)讓給其他人”.這就是共有產(chǎn)權(quán)的基本性質(zhì)之一“不可分性”，即組織(團(tuán)體)內(nèi)的任何一位成員都不能聲稱對(duì)經(jīng)濟(jì)品的所有權(quán).這種性質(zhì)又必然導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)分界線的模糊甚至虛無，進(jìn)而導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)品利用的“短期化”、“搭便車”等機(jī)會(huì)主義行為及其“外部性”影響.因而，公權(quán)消費(fèi)之前，并未界定哪是你的哪是我的；在消費(fèi)的過程中也并非像私權(quán)消費(fèi)那樣以所有權(quán)的劃分為基礎(chǔ)，而是以占有權(quán)的劃分為基礎(chǔ)；占有權(quán)的劃分有的是通過該團(tuán)體(組織)的管理制度予以部分的明確，但必定有部分是在“潛規(guī)則”甚或“無規(guī)則”下實(shí)現(xiàn)的，比如對(duì)人民大公社食堂飯菜的分享.

公權(quán)消費(fèi)按“共有產(chǎn)權(quán)”的行使范圍可分為團(tuán)體(集團(tuán))消費(fèi)(group consumption)與公共消費(fèi)(public consumption).團(tuán)體消費(fèi)僅限于狹隘的特定單位(團(tuán)體)內(nèi)成員，而公共消費(fèi)則要擴(kuò)大到某社會(huì)的全體成員.隨著“共有產(chǎn)權(quán)”適用范圍的擴(kuò)大，其“不可分性”越明顯，其“模糊性”越嚴(yán)重，所帶來的“外部性”也越顯著.

公權(quán)消費(fèi)資源的取得方式并不盡相同，大致可分為3種類型：(1)基于財(cái)產(chǎn)權(quán)利而獲取.現(xiàn)實(shí)中不少企業(yè)或公司為其成員提供免費(fèi)午餐、娛樂設(shè)施等即屬此類，其消費(fèi)資源是該企業(yè)自身支付代價(jià)通過“買賣的交易”獲得的.(2)基于公共權(quán)力或政治權(quán)力而獲取.各個(gè)行政機(jī)構(gòu)及事業(yè)單位的消費(fèi)資源絕大多數(shù)是通過強(qiáng)制性的公共權(quán)力獲得的，包括稅收、行政性收費(fèi)、行政性壟斷經(jīng)營等.(3)基于財(cái)政資金轉(zhuǎn)化而來的國有資本獲取的.各個(gè)國有企業(yè)的公權(quán)消費(fèi)資源在表面上是基于自有資本或財(cái)產(chǎn)權(quán)利獲得的，但實(shí)際上仍是由公共權(quán)力或政治權(quán)力間接地衍生的.

繼續(xù)分析公權(quán)消費(fèi)資源的獲取方式與其受益范圍之間的匹配性，可以看到：(1)基于財(cái)產(chǎn)權(quán)利為本單位(企業(yè))成員提供公權(quán)消費(fèi)機(jī)會(huì)，對(duì)于該單位(企業(yè))而言基本實(shí)現(xiàn)了成本與收益的匹配，也是增強(qiáng)組織成員凝聚力的常見舉措.(2)基于公共權(quán)力獲取的資源若用于“公共消費(fèi)”，比如興辦公立的文教科衛(wèi)、城市公共休閑設(shè)施等，則從社會(huì)這個(gè)整體看也是基本匹配的，符合所謂的“取之于民，用之于民”，這在彌補(bǔ)市場失靈領(lǐng)域、增強(qiáng)提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的能力等方面起著特殊的作用.(3)基于公共權(quán)力獲得的消費(fèi)資源若用于“團(tuán)體消費(fèi)”，則是“公共利益”的“集團(tuán)化”或狹隘化，是集團(tuán)內(nèi)成員占了大多數(shù)集團(tuán)外的社會(huì)成員的“便宜”，因而是不匹配的.而且由于公共權(quán)力行使中的剛性與自我擴(kuò)張性，使得這種不匹配性有持續(xù)加劇的傾向，造成越來越嚴(yán)重的“外部性”.現(xiàn)實(shí)中有不少行政事業(yè)單位以“公共利益”的名義，動(dòng)用公共資源興建樓堂館所、建造單位住宅、大吃大喝、公車私用、公款旅游等等，都是這種不匹配性的鮮明體現(xiàn).(4)基于國有資本進(jìn)行的公權(quán)消費(fèi)，其資源是“合作生產(chǎn)”成果的一部分，是國有資本、企業(yè)人力資本、組織資本等協(xié)作的產(chǎn)物，因此是否匹配要看企業(yè)成員所分享的部分與其對(duì)合作生產(chǎn)成果的貢獻(xiàn)是否保持恰當(dāng)?shù)谋壤瑥亩鴱?qiáng)化國有資本及其投資收益的監(jiān)管是抑制國有企業(yè)或公司普遍存在的團(tuán)體消費(fèi)及其不匹配性的必要舉措.

3消費(fèi)的制度與道德問題

消費(fèi)的根本目的在于提升或增進(jìn)社會(huì)成員的“總效用”，這取決于消費(fèi)資源利用效率的高低.這不僅是“家政經(jīng)濟(jì)學(xué)”——依照“邊際效用遞減”等規(guī)律合理配置消費(fèi)資源的技術(shù)性問題，也是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)需要著力發(fā)揮作用的領(lǐng)域，因?yàn)橄M(fèi)資源是稀缺的，“從稀少性中不僅產(chǎn)生沖突，而且產(chǎn)生因?yàn)橄嗷ヒ来娑⒅刃虻募w行動(dòng)”.

在沖突中建立秩序靠的是各種正式或非正式的制度，正式的制度可簡稱為(狹義上的)制度，而非正式制度中最重要的就是道德倫理.它們的基本功能是“提供了人們相互影響的框架，建立了構(gòu)成一個(gè)社會(huì)，或者更確切地說一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競爭關(guān)系”.消費(fèi)中沖突的化解與秩序的建立，進(jìn)而有效率地提升，也有賴于合適的制度與道德的建立.

雖然制度與道德都是為了確立人們行動(dòng)的基本規(guī)則與預(yù)期的基本依據(jù)，但是它們?cè)谧饔梅绞?、機(jī)制、成本收益等方面還是存在諸多差異.(正式的)制度主要是約束人們及其活動(dòng)對(duì)外界的積極性影響，約束的是人們之間交往或沖突的公共部分，制度的作用方式也往往是積極、剛性、帶強(qiáng)制性的，對(duì)人們的約束或要求也是基礎(chǔ)性的與必要的，是符合大眾性的起碼要求.而道德主要是約束人們內(nèi)向的活動(dòng)領(lǐng)域，對(duì)其發(fā)揮消極性與內(nèi)斂性的影響，其發(fā)揮作用的方式也是隱含、柔性、自覺性的，對(duì)人們的要求也相對(duì)較高.人們應(yīng)把握這二者在性質(zhì)和作用等方面的差異，使之各得其所.

對(duì)于私權(quán)消費(fèi)，在相對(duì)清晰而完整的產(chǎn)權(quán)界定下，如何消費(fèi)是消費(fèi)者自己選擇或自由的事，因而在本質(zhì)上是內(nèi)斂性的，其產(chǎn)生的外部性也相對(duì)較少，故應(yīng)更多地發(fā)揮道德的作用來約束、規(guī)范或優(yōu)化消費(fèi)活動(dòng)，比如倡導(dǎo)節(jié)儉反對(duì)浪費(fèi)，提倡健康的消費(fèi)方式或習(xí)慣，引導(dǎo)人們更多地進(jìn)行高層次的、精神上的消費(fèi)等等，而輿論在道德力量的發(fā)揚(yáng)上有重大的影響.當(dāng)然，必要時(shí)也應(yīng)逐步建立正式的制度來發(fā)揮強(qiáng)制性的作用，比如打擊對(duì)珍稀動(dòng)植物的捕獵與耗用，提高水、電、石油等資源的供應(yīng)價(jià)格，提高垃圾處理收費(fèi)等，但正式制度在該消費(fèi)領(lǐng)域的作用仍是輔助性的，應(yīng)慎重使用.

對(duì)于公權(quán)消費(fèi)，特別是直接或間接地以公共權(quán)力為基礎(chǔ)的公權(quán)消費(fèi)，其資源來源于社會(huì)公眾，影響廣泛，其使用過程的產(chǎn)權(quán)界定也較模糊，形成的外部性效應(yīng)較為嚴(yán)重，而且行政事業(yè)單位對(duì)公共資源的占用有種自我擴(kuò)張的趨勢(shì)或慣性，集中表現(xiàn)在財(cái)政預(yù)算的軟約束、行政事業(yè)單位規(guī)模的持續(xù)膨脹以及對(duì)待公共資源的責(zé)任感缺失等方面，“會(huì)哭的孩子有奶吃”、“有錢不用、過期收回”、“外國有個(gè)加拿大，中國有個(gè)大家拿”等諺語都可作為對(duì)公權(quán)消費(fèi)特征的生動(dòng)寫照.因此，對(duì)該消費(fèi)領(lǐng)域應(yīng)以正式制度的約束為主，比如強(qiáng)化財(cái)政預(yù)算的約束，加強(qiáng)立法機(jī)關(guān)對(duì)公共資源包括財(cái)政資金與國有資本運(yùn)用的審批與監(jiān)督作用，提高公共資源運(yùn)用的透明度，開放輿論監(jiān)督與問責(zé)等等.道德的作用不可忽視，但應(yīng)著力于對(duì)公權(quán)消費(fèi)單位的高層人員的道德要求，借助于他們的以身垂范的作用，抑制“上梁不正下梁歪”的道德滑坡，在公權(quán)消費(fèi)領(lǐng)域發(fā)揮道德作用時(shí)，輿論監(jiān)督更應(yīng)發(fā)揮有力的作用.但是，對(duì)該領(lǐng)域中道德的作用與力量也不應(yīng)不切實(shí)際地高估.

總之，在私權(quán)消費(fèi)領(lǐng)域中應(yīng)以道德約束為主，制度約束為輔，從而在盡力消除其“負(fù)外部性”影響的同時(shí)不至于妨礙私人消費(fèi)者的自由與安全；而在公權(quán)消費(fèi)領(lǐng)域中應(yīng)以制度約束為主，道德約束為輔，從而保證公共資源的合理、高效利用，抑制以“公共利益”集團(tuán)化等為基本形式的“負(fù)外部性”效應(yīng).

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Analysis on Consumption from the Perspective of Institutional Economics

WANG Yuewu

(School of Business Administration,Hunan University,Changsha 410079,Hunan China)

Abstract:Because of the natural attribute of consumption behaviors and the social attribute of the property right of consumption resource,consumption demonstrates varieties of externalities.Based on the nature and characteristics of property rights,there exists greater externality in the consumption at public expense than at the private one.Regulations from institutions and morality should be utilized properly to solve the problems of externality in consumption.

Key words:consumption;externality;property rights;institutions

(責(zé)任編輯向陽潔)