現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建的邏輯：內(nèi)生與外延相平衡

□ 劉贊英 李亞琳

“論從史出”，本文從大學(xué)與大學(xué)制度歷史演進(jìn)與發(fā)展的規(guī)律邏輯出發(fā)，以縱覽歷史的維度為主線，考察與發(fā)掘中西方大學(xué)制度發(fā)軔的理念根基與肇始的精神傳統(tǒng)，探尋現(xiàn)代大學(xué)制度建構(gòu)的本質(zhì)特征、規(guī)律邏輯與發(fā)展趨勢，進(jìn)而從理論層面探究內(nèi)生與外延相平衡的現(xiàn)代大學(xué)制度的構(gòu)建邏輯。

一、歷史演進(jìn)中的現(xiàn)代大學(xué)制度

古老的愛琴海孕育了濫觴于古希臘的西方文明，培育出蘇格拉底、柏拉圖和亞里士多德這樣締造人類“軸心時(shí)代”的巨人，使其成為西方文明的策源地。雖然古希臘沒有以大學(xué)為名的機(jī)構(gòu)但是卻擁有具有大學(xué)之實(shí)的“學(xué)園”，因此該時(shí)期被一些學(xué)者稱為“前大學(xué)時(shí)期”。隨后產(chǎn)生的中世紀(jì)大學(xué)才是現(xiàn)代大學(xué)的開端[1]（P83）。中世紀(jì)大學(xué)主要有兩種組織形式：一種是由學(xué)生組成行會進(jìn)行管理的“學(xué)生型大學(xué)”，以意大利的博洛尼亞為代表；另一種是由教授組成行會進(jìn)行管理的“教師型大學(xué)”，以法國的巴黎大學(xué)為代表。中世紀(jì)大學(xué)通過教師和青年組成的“行會”這一組織形式，來爭取大學(xué)的自我管理權(quán)利，保護(hù)師生利益，免受教會、國王和世俗的干擾。正如懷特海所表述的，大學(xué)之所以存在，不在于其傳授給學(xué)生知識，也不在于其提供給教師研究機(jī)會，而在于其在“富于想象”地探討學(xué)問中把年輕人和老一輩人聯(lián)合起來，由積極的想象所產(chǎn)生的激動氛圍轉(zhuǎn)化為知識[2]（P14）。這種氛圍便是對學(xué)術(shù)自由的熱烈追尋。中世紀(jì)大學(xué)師生對知識的閑情逸致和好奇，使他們靜心于對純粹知識的探求，遵循從知識到知識的發(fā)展邏輯。拉什達(dá)爾說，中世紀(jì)大學(xué)的榮耀是“知識的獻(xiàn)祭”[3]。正是對知識的追求，中世紀(jì)大學(xué)形成了帶有大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由特色的大學(xué)制度，彰顯了大學(xué)的學(xué)術(shù)本質(zhì)。19世紀(jì)的德國柏林大學(xué)被公認(rèn)為是現(xiàn)代大學(xué)制度的定型之作。在柏林大學(xué)，費(fèi)希特主張以“不聽信不足夠的理由”為其學(xué)術(shù)自由的思想……以自由探索真理為宗旨。他對學(xué)術(shù)自由進(jìn)行了精辟解釋，認(rèn)為學(xué)術(shù)自由應(yīng)包括“教學(xué)自由”和“學(xué)習(xí)自由”[4]。洪堡把純粹的理論研究作為大學(xué)發(fā)展的重點(diǎn)，哲學(xué)院成為大學(xué)的中心，改變了以往以神學(xué)院為中心的傳統(tǒng)大學(xué)組織結(jié)構(gòu)，大學(xué)成為探究高深學(xué)問的圣地，使知識建立在科學(xué)探究的基礎(chǔ)上，教學(xué)必須與科研相結(jié)合。教師只有在創(chuàng)造性活動中取得研究成果，才可以將之作為知識加以傳授，也只有這種“教學(xué)”才能稱得上大學(xué)教學(xué)。教學(xué)和科學(xué)研究相統(tǒng)一的原則，改變了中世紀(jì)大學(xué)百科全書式信息的傳遞，是柏林大學(xué)的一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新。柏林大學(xué)推行的講座教授制度，使教授位于大學(xué)治理的中心位置。自此，大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由和教授治校的現(xiàn)代大學(xué)制度開始確立。大學(xué)是人類靈魂和精神的發(fā)酵地，是人類知識和智慧的守護(hù)塔，對知識的敬畏與渴望成為柏林大學(xué)以后蓬勃發(fā)展的根基。

20世紀(jì)以后，高等教育的中心由歐洲轉(zhuǎn)到美國，也是大學(xué)制度發(fā)展的重要轉(zhuǎn)折時(shí)期。1862年《莫雷爾法案》實(shí)施后，美國的“贈地學(xué)院”廣泛建立，這使得大學(xué)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、工業(yè)發(fā)展密切聯(lián)系起來。隨后，威斯康星大學(xué)引領(lǐng)了大學(xué)服務(wù)社會的新風(fēng)尚。1904年范海斯在出任威斯康星大學(xué)校長的就職典禮上說：“我們的大學(xué)應(yīng)該服膺威斯康星思想，堅(jiān)持為社會服務(wù)的宗旨，我們的大學(xué)應(yīng)該是州內(nèi)全體人民的大學(xué)，這樣的大學(xué)應(yīng)該將英國寄宿制大學(xué)和德國研究性大學(xué)的優(yōu)長之處結(jié)合起來，應(yīng)該推動人文學(xué)科、應(yīng)用科學(xué)和創(chuàng)造性研究共同發(fā)展，應(yīng)該成為‘瞭望塔’和公共服務(wù)的重要工具，在社會改進(jìn)中發(fā)揮重要作用?！盵5]這一理念促使大學(xué)從“教學(xué)和研究”的領(lǐng)域擴(kuò)展到“服務(wù)”領(lǐng)域，大學(xué)不斷向社會靠近，開始承擔(dān)起社會責(zé)任，用知識服務(wù)社會的大學(xué)制度深入人心。

從某種意義上說，大學(xué)的歷史就是大學(xué)制度的變革史[6]。西方大學(xué)制度發(fā)展大致經(jīng)歷了：歐洲中世紀(jì)大學(xué)制度、以德國柏林大學(xué)為代表的大學(xué)制度和以美國大學(xué)為代表的大學(xué)制度。在不到一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里，大學(xué)從一個(gè)“居住僧侶的村莊”，發(fā)展成“一座由知識分子壟斷的城鎮(zhèn)”，再進(jìn)而擴(kuò)張為“五光十色的現(xiàn)代城市”。大學(xué)從社會邊緣發(fā)展到社會的中心、到社會的靈魂、到社會的道德良心，撐起國家、民族與社會的脊梁，引領(lǐng)社會可持續(xù)發(fā)展與進(jìn)步，其核心與本質(zhì)是始終秉承和延續(xù)了以“學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治”為核心的現(xiàn)代大學(xué)制度的理念根基，進(jìn)而成就了以美國為代表的諸多世界一流大學(xué)的崛起。

中國的大學(xué)晚于西方幾個(gè)世紀(jì)，與西方大學(xué)制度的發(fā)展史相比較，中國的大學(xué)制度呈現(xiàn)出截然相反的發(fā)展規(guī)律。我國現(xiàn)代意義上的大學(xué)制度起始于洋務(wù)運(yùn)動和維新運(yùn)動時(shí)期。國外的堅(jiān)船利炮、國內(nèi)的滿目瘡痍，促使清政府不得不奮發(fā)圖強(qiáng)，師夷長技以制夷。清政府頒布的《京師大學(xué)堂章程》，首次以制度化的形式對我國大學(xué)的性質(zhì)、管理體制、任務(wù)進(jìn)行了規(guī)定。它不僅是京師大學(xué)堂的辦學(xué)章程，也是清政府關(guān)于整個(gè)大學(xué)制度的重要文件。清政府以維護(hù)統(tǒng)治為目的，引進(jìn)西方大學(xué)制度，并操控大學(xué)堂的運(yùn)行。中國大學(xué)的發(fā)展起點(diǎn)注定了大學(xué)的發(fā)展離不開政府與社會。到了民國時(shí)期，大批留學(xué)歐美的學(xué)者回國，懷著對自由與民主的憧憬，開始有意識地在中國提倡理性主義和新人文主義。1917年，深受德國洪堡大學(xué)思想影響的蔡元培任北京大學(xué)校長，實(shí)行“思想自由、兼容并包”的辦學(xué)方針，同時(shí)確立了教授在大學(xué)管理中的核心地位。蔡元培對北京大學(xué)的改革與整治，使中國整個(gè)大學(xué)界開始迸發(fā)新的生機(jī)。中國高等教育開始形成學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治和教授治校的文化特質(zhì)，但遺憾的是卻并未形成正式的大學(xué)制度。新中國成立后，百業(yè)待興，加之“大躍進(jìn)”和“文化大革命”運(yùn)動的影響，大學(xué)建立了與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的中央集權(quán)的高等教育管理體制，國家對大學(xué)實(shí)行高度集中統(tǒng)一的管理，在學(xué)校內(nèi)部先后實(shí)行了校長負(fù)責(zé)制、黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校務(wù)委員會負(fù)責(zé)制度。改革開放后，社會轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，為大學(xué)爭得了良好的發(fā)展環(huán)境，我國實(shí)行集中領(lǐng)導(dǎo)分級管理的高等教育管理體制，現(xiàn)在確立了黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制度。自此，中國的大學(xué)制度算是有了基本的運(yùn)行范本。中國大學(xué)的成長不同于西方大學(xué)，它是特定歷史環(huán)境下被迫產(chǎn)生的機(jī)構(gòu)，外部環(huán)境需求是大學(xué)存在、發(fā)展的主要動力。雖然在民國時(shí)期曾出現(xiàn)過短暫的基于大學(xué)自身規(guī)律的學(xué)術(shù)自由思想，但畢竟沒有形成可以執(zhí)行的大學(xué)制度。因此，中國大學(xué)制度的形成主要呈現(xiàn)出外延式的發(fā)展軌跡，過分強(qiáng)調(diào)大學(xué)的實(shí)用性，在大學(xué)制度建設(shè)過程中以政府需求和社會需要為目標(biāo)，忽視了大學(xué)以學(xué)術(shù)為本質(zhì)的自身發(fā)展邏輯，忽視了現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建的核心要件“學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治”，是中國缺乏世界一流大學(xué)的重要原因?！按髮W(xué)不是風(fēng)向標(biāo)，不能流行什么就迎合什么。大學(xué)應(yīng)不斷滿足社會的需要，而不是它的欲望”[7]。大學(xué)不要淡忘培養(yǎng)有主體精神、批判精神、敬業(yè)精神和健康人格的人的使命，大學(xué)必須以其理性崇真向善、教育人而引領(lǐng)社會崇真向善，這是大學(xué)的使命與社會責(zé)任。

二、現(xiàn)代大學(xué)制度內(nèi)外平衡的構(gòu)建邏輯

任何事物的發(fā)展都可以分為基本的內(nèi)部邏輯和外部邏輯。內(nèi)部邏輯是事物本質(zhì)屬性的體現(xiàn)，外部邏輯是事物與外界關(guān)系環(huán)境相互協(xié)調(diào)的體現(xiàn)，外部邏輯與內(nèi)部邏輯的結(jié)合構(gòu)成了事物發(fā)展變化的基本邏輯規(guī)律。大學(xué)制度的產(chǎn)生與發(fā)展歷史，是植根于大學(xué)最本質(zhì)的學(xué)術(shù)屬性又與外部環(huán)境相調(diào)適的歷史。故此，現(xiàn)代大學(xué)制度的構(gòu)建必須把握好內(nèi)生與外延相平衡的邏輯規(guī)律。

1.大學(xué)內(nèi)生的制度邏輯

(1)學(xué)術(shù)自由是大學(xué)制度建設(shè)之根基。如果說學(xué)術(shù)是大學(xué)的靈魂，那么學(xué)術(shù)自由就是學(xué)術(shù)的靈魂，堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由是在堅(jiān)持學(xué)術(shù)之根本。唯有充分享受學(xué)術(shù)自主權(quán)，富有濃厚學(xué)術(shù)氛圍的大學(xué)，才是真正具有“自我”的大學(xué)，大學(xué)才能夠正確地去享受其它權(quán)利，主動、自覺地走向社會中心。所以大學(xué)制度建設(shè)之前提就是保證不論社會如何隨時(shí)代變遷，都能夠矢志不渝地堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由的理念。正如哈佛大學(xué)前校長博克所指出：“當(dāng)大學(xué)履行拓展知識的義務(wù)時(shí)，學(xué)術(shù)自由是一個(gè)基本的價(jià)值前提。由于該義務(wù)是大學(xué)的基本目標(biāo)，因而任何情況下都不能犧牲這種探究和表達(dá)的自由?！盵8]

中世紀(jì)大學(xué)最初是為爭取特許狀及自由求學(xué)活動而組織起來的學(xué)者行會組織。這些自由的求學(xué)者共同磋商，形成了具有自由精神的大學(xué)雛形。也就是說，學(xué)術(shù)自由是大學(xué)形成之本，是大學(xué)學(xué)術(shù)精神的肇始。在大學(xué)漫長的建設(shè)過程中，大學(xué)與教會抗?fàn)?，大學(xué)與王權(quán)抗?fàn)?，在不斷地妥協(xié)與抗?fàn)幹斜３肿非笳胬淼淖杂?。這是中世紀(jì)大學(xué)的珍貴遺產(chǎn)。洪堡建立德國柏林大學(xué)后，學(xué)術(shù)自由作為一種大學(xué)制度開始確立，學(xué)術(shù)自由的基本立足點(diǎn)是保障大學(xué)教授研究與教學(xué)的自由。為實(shí)現(xiàn)帝國的大學(xué)夢，洪堡為柏林大學(xué)開出了當(dāng)時(shí)令所有大學(xué)羨慕的教授名單，這份名單幾乎囊括了當(dāng)時(shí)全歐洲最頂尖的學(xué)術(shù)大師。一時(shí)間眾多學(xué)術(shù)巨人匯集在柏林大學(xué)成為學(xué)術(shù)界的盛況。在費(fèi)希特的領(lǐng)導(dǎo)下教授們以學(xué)術(shù)為業(yè)，孜孜不倦地探求知識，在極短的時(shí)間內(nèi)就把柏林大學(xué)打造成歐洲最重要的學(xué)術(shù)中心[1]（P84）。大學(xué)立身之本是學(xué)術(shù)，學(xué)術(shù)之本在于教授的探索，教授是大學(xué)知識創(chuàng)新與發(fā)展的根本動力，尊重教授的教學(xué)與研究自由，就是在保障大學(xué)擁有持續(xù)不斷的動力，反之，大學(xué)則是無源之水，與一般的知識機(jī)構(gòu)沒有實(shí)質(zhì)性差別?，F(xiàn)在擁有最多世界一流大學(xué)的美國，也是深受當(dāng)時(shí)德國學(xué)術(shù)自由思想的影響。美國高等教育界為保護(hù)教授的學(xué)術(shù)自由，更是建立了美國大學(xué)教授聯(lián)合會。美國教授聯(lián)合會于1915年發(fā)表了著名的《1915年宣言》，奠定了學(xué)術(shù)自由的三項(xiàng)基本原則，包括三個(gè)要點(diǎn)：第一，教授作為學(xué)者和知識的傳播者擁有言論自由;第二，除非不遵守職業(yè)道德或者有道德問題，教師將會享有長期或終身雇傭的自由；第三，教授在受到處分后有申訴的權(quán)利。這一切正是在給予教授自由開展工作的權(quán)利[9]。大學(xué)教授這一群體已經(jīng)充分意識到保障自身學(xué)術(shù)權(quán)益對于整個(gè)大學(xué)學(xué)術(shù)發(fā)展的重要意義。正是秉持這份學(xué)術(shù)自由的理念，美國成為全世界一流大學(xué)最多的國家。金耀基先生曾以哈佛大學(xué)為例說過，“無論世事怎樣瞬息萬變，人們?nèi)绾胃≡甑刈烦敝鹄耍幸环N任憑舉世在風(fēng)中狂走，我自卓然獨(dú)處的孤傲和鎮(zhèn)定。是自由和寬容使置身于大學(xué)中的師生去掉了心靈的鐐銬，讓思想和精神自由生長；是自由和寬容使她具有一種朝向未來的飛翔”[10]。從中世紀(jì)肇始學(xué)者為追尋自由組成的行會團(tuán)體，到德國柏林大學(xué)確立學(xué)術(shù)自由的大學(xué)制度，再到美國的教授終身制，可以說大學(xué)無不在堅(jiān)守大學(xué)本真的自由精神。在我國民國時(shí)期，蔡元培所開創(chuàng)的北大精神，陳寅恪所燃起的清華薪火，梅貽琦引領(lǐng)下攜手共進(jìn)的西南聯(lián)大，最后都匯聚為中國現(xiàn)代學(xué)術(shù)自由之精神。沒有自由就難以有真理的顯現(xiàn)，沒有自由會變成禁錮思想的囚牢。無論中外大學(xué)都離不開學(xué)術(shù)自由這一大學(xué)立身之本，學(xué)術(shù)自由是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的內(nèi)在根基，是永不可拋棄的靈魂。

(2)大學(xué)自治是大學(xué)制度建設(shè)之保障。自治是高等院校最悠久的傳統(tǒng)之一，它源自于中世紀(jì)大學(xué)的傳統(tǒng)，也源自科學(xué)研究的自身要求。赫欽斯曾指出，“失去了自治，高等教育就失去了精華”[2]（P31）。大學(xué)自治是大學(xué)作為學(xué)術(shù)組織傳授知識和探究真理的內(nèi)在需求，在大學(xué)內(nèi)部，有關(guān)知識的絕大部分權(quán)利都應(yīng)該掌握在師生手中。大學(xué)是追求真理的象牙塔，但不是與世隔絕的真空世界，當(dāng)大學(xué)與外部環(huán)境發(fā)生聯(lián)系時(shí)，它是需要考慮外部需求的。大學(xué)從來就不是獨(dú)立王國，如教會為了對精神世界控制的需要，世俗政府為了自身統(tǒng)治的需要都不會讓大學(xué)成為獨(dú)立王國；現(xiàn)在的大學(xué)又與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治信仰和文化傳承產(chǎn)生了千絲萬縷的聯(lián)系，這種變化皆要求大學(xué)自治但不可抽離世界。自治是一個(gè)程度和范圍的概念，大學(xué)的自治是相對自治，相對自治是出于對真理的守望，是脫離世俗嘈雜“出淤泥而不染的精神”。對真理的孜孜以求，大學(xué)從未妥協(xié)過，這就是大學(xué)幾千年來所追求大學(xué)自治的本質(zhì)，因真理得自由?，F(xiàn)代大學(xué)的鼻祖德國柏林大學(xué)，自建立起就與國家命運(yùn)聯(lián)系在一起，但這并沒有影響柏林大學(xué)追求真理的宗旨。洪堡推行“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”的大學(xué)理念，強(qiáng)調(diào)對新知識的追求和對知識創(chuàng)新的重視，德國政府對此更是大力支持?？梢哉f柏林大學(xué)肩負(fù)了國家責(zé)任的同時(shí)，并沒有放棄對真理的渴求，反而更加強(qiáng)調(diào)尊重真理。大學(xué)在知識殿堂的自治是與生俱來的，它從來沒有對外界妥協(xié)過。在知識的疆界，大學(xué)自治是大學(xué)辦好一切事情之前提，是辦好一切事情之制度保障。相反，我國在建國初期，政治建設(shè)的重要性遠(yuǎn)遠(yuǎn)凌駕于學(xué)術(shù)建設(shè)，各種政治運(yùn)動使我國的大學(xué)建設(shè)完全依附于國家，大學(xué)完全失去了自治空間，造成我國大學(xué)缺乏自治傳統(tǒng)，大學(xué)的學(xué)術(shù)本質(zhì)未受到合理保護(hù)。大學(xué)自治是學(xué)術(shù)自由的保障，缺乏大學(xué)自治也使大學(xué)失去了自由。因此，現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)萬萬不可拋棄大學(xué)自治之保障，不能放棄大學(xué)應(yīng)有的獨(dú)立精神。

2. 大學(xué)外延的制度邏輯

(1)密切大學(xué)與社會的聯(lián)系。對大學(xué)自身以及外部諸要素之間關(guān)系的理性認(rèn)識、理想追求及其所形成的觀念體系，成為大學(xué)的不同利益相關(guān)者對大學(xué)“內(nèi)在屬性”與“外在形態(tài)”的追問與應(yīng)答。英國教育家阿什比提出大學(xué)生存的兩個(gè)基本條件：一是忠于（中世紀(jì)）大學(xué)形成的理想，二是使自己適應(yīng)所處的社會。任何大學(xué)都是特定歷史背景下的大學(xué)，社會需求是大學(xué)功能形成和釋放的外部動力，以滿足各自所屬的那個(gè)特定歷史時(shí)期的社會需要而獲得合法性地位[11]。美國威斯康星大學(xué)的范海斯校長提出“威斯康星思想”，當(dāng)時(shí)名噪一時(shí)。因?yàn)檫@一理念實(shí)現(xiàn)了大學(xué)服務(wù)社會的要求，使大學(xué)彰顯了社會價(jià)值，為美國當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出極大貢獻(xiàn)。大學(xué)的生存發(fā)展已不僅僅是自身的問題，開始牽扯到社會的各個(gè)層面，要滿足諸多利益相關(guān)者的訴求，大學(xué)對社會巨大的牽引力和影響力也是其他社會群體或組織難以比擬的。二戰(zhàn)后，美國大學(xué)思想出現(xiàn)多元化主義，美國前加州大學(xué)校長克拉克·克爾提出巨型大學(xué)，認(rèn)為“現(xiàn)代大學(xué)是一種多元的機(jī)構(gòu)——在若干意義上的多元：它有若干個(gè)目標(biāo)，不是一個(gè)；它有若干個(gè)權(quán)力中心，不是一個(gè)；它不是單一的，統(tǒng)一的社群；它沒有明顯固定的顧客。它標(biāo)志著許多真善美的幻想以及許多通向這些幻想的道路；它標(biāo)志著權(quán)利的沖突，標(biāo)志著為多種市場服務(wù)和關(guān)心大眾”[12]。毋庸置疑，多元巨型大學(xué)是帶有現(xiàn)代企業(yè)特點(diǎn)的組織系統(tǒng)，它不再只是關(guān)注虛無縹緲的精神世界，不再是封閉的“象牙塔”，是更加強(qiáng)調(diào)與社會在多方面多層次相適應(yīng)的大學(xué)，是以科學(xué)為基礎(chǔ)來服務(wù)社會的大學(xué)，強(qiáng)化其科學(xué)的學(xué)術(shù)性與知識創(chuàng)新的引領(lǐng)性。美國斯坦福硅谷工業(yè)園與麻省理工工業(yè)園的成功、英國劍橋科技園的繁榮和中國中關(guān)村在全國科技引領(lǐng)的示范作用，都是現(xiàn)代大學(xué)與企業(yè)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的真實(shí)寫照，高科技知識通過公司的推廣產(chǎn)生了巨大的社會效益，使社會愈來愈重視大學(xué)的存在。大學(xué)作為社會最重要的文化組織，已經(jīng)處于社會的軸心地位，成為社會強(qiáng)大的向心力而引領(lǐng)社會的發(fā)展，為世界做出貢獻(xiàn)。而且，由于現(xiàn)在的自然科學(xué)和社會科學(xué)研究需要大量的實(shí)證調(diào)查或昂貴設(shè)備，規(guī)模也越來越大，為獲得研究經(jīng)費(fèi)，大學(xué)也必須轉(zhuǎn)向募集外部的私人基金，從而加速大學(xué)重心的外移。

(2)正視大學(xué)與政府的關(guān)系。布魯貝克在談到高等教育哲學(xué)基礎(chǔ)時(shí)說：在20世紀(jì)，大學(xué)確立地位的主要途徑有兩種，一種是以認(rèn)識論為基礎(chǔ)，另一種是以政治論為基礎(chǔ)[2]（P13）。以認(rèn)識論為基礎(chǔ)的大學(xué)觀認(rèn)為追求知識、探索真理是大學(xué)的本質(zhì)功能和使命，是大學(xué)的核心價(jià)值。以政治論為基礎(chǔ)的觀點(diǎn)則認(rèn)為，服務(wù)國家、造福社會是大學(xué)存在的合法基礎(chǔ)和根本目的，大學(xué)必須滿足國家和社會不斷發(fā)展變化的需要。這兩種哲學(xué)觀雖然立場不同，但本質(zhì)上并不矛盾。即便是以強(qiáng)調(diào)知識追求為目的的認(rèn)識論，也并沒有讓大學(xué)與世隔絕、放棄對國家的責(zé)任。處于社會現(xiàn)實(shí)中的大學(xué)不是肩負(fù)單一使命的大學(xué)，正所謂國家興亡匹夫有責(zé)，大學(xué)亦必須承擔(dān)起這份使命。從大約800年前的波隆那大學(xué)和巴黎大學(xué)起，歐洲大學(xué)就受國家和教會的控制。大學(xué)與政府的關(guān)系成為大學(xué)辦學(xué)過程中經(jīng)常面臨的問題。新自由主義代表人物哈耶克認(rèn)為，人類制度是由無意識的習(xí)慣轉(zhuǎn)化而成的規(guī)則，是人類與環(huán)境相調(diào)適的產(chǎn)物[13]。18世紀(jì)之后，民族主義的興起，英法德美等國家表現(xiàn)得比較突出。這些國家為求強(qiáng)盛、民族生存，民族主義迅速涌動。大學(xué)作為社會的一個(gè)子系統(tǒng)，其理論和實(shí)踐不可避免地受到了民族主義思潮的影響，使國家與大學(xué)的聯(lián)系越來越密切。德國大學(xué)成為這一時(shí)期大學(xué)制度轉(zhuǎn)型的典范。在洪堡的領(lǐng)導(dǎo)下，德國大學(xué)從國家手中獲得巨大的資源，同時(shí)對民族和國家的興起和發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用，使德意志王國迅速崛起。因此，一所好的大學(xué)不但能實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值和目標(biāo)，還能在大學(xué)與外部環(huán)境的互動中獲得更高的認(rèn)可。甚至，世界名校普林斯頓大學(xué)都將自己的校訓(xùn)定為“為國家服務(wù)、為世界服務(wù)”。如果以提高綜合國力為目標(biāo)，那么大學(xué)是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的最有力手段，大學(xué)也是民族振興的一種最高手段。

政府與大學(xué)的關(guān)系密切，這不等于政府要事無巨細(xì)地管理和控制大學(xué)。正如洪堡在《論柏林高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部和外部組織》中寫道：“國家在整體上不應(yīng)以國家直接和眼前的事務(wù)去要求科學(xué)機(jī)構(gòu)（大學(xué)），而應(yīng)堅(jiān)守這樣一個(gè)信念，即當(dāng)大學(xué)實(shí)現(xiàn)了其最終目標(biāo)時(shí)，從一個(gè)更高的角度看，它同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了國家的目標(biāo)?！盵14]政府不是對大學(xué)實(shí)施超強(qiáng)控制，異化大學(xué)的辦學(xué)行為，而是給予大學(xué)充分的自主權(quán)。高等教育改革的核心就是調(diào)整大學(xué)自治與政府治理的關(guān)系，給大學(xué)更多的自由與自治，激發(fā)大學(xué)內(nèi)在發(fā)展活力。中國大學(xué)帶有濃重的政治色彩，但這不能否定政治力量對大學(xué)發(fā)展的穩(wěn)固與推動作用。如果沒有清政府的政治命令，或許中國的大學(xué)比西方還要再晚幾個(gè)世紀(jì)?，F(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)不可能自然生成，需要政府的領(lǐng)導(dǎo)和推動，但關(guān)鍵是處理好大學(xué)與政府的關(guān)系。

歷史上所有的大學(xué)既不應(yīng)該也不可能完全保持獨(dú)立和自給自足，因?yàn)閺闹惺兰o(jì)先輩們繼承下來的自治傳統(tǒng)，從來沒有要求大學(xué)與社會分離。正如韋爾熱所說，“研究大學(xué)現(xiàn)象的社會方面問題的特別必要之點(diǎn)，是不要孤立地看大學(xué)現(xiàn)象，而是需要普遍認(rèn)識那個(gè)時(shí)候的社會和歷史”[15]?，F(xiàn)在，隨著知識經(jīng)濟(jì)的興起，大學(xué)通過知識更好地為社會、為國家服務(wù)，彰顯了大學(xué)的外部生存邏輯。大學(xué)與外部環(huán)境的依存或分離，是其適應(yīng)外部環(huán)境的一種手段，以此保證大學(xué)可以永續(xù)發(fā)展。

三、構(gòu)建內(nèi)外平衡現(xiàn)代大學(xué)制度的策略

現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建過程存在著以政府為主導(dǎo)的外延式和尊重大學(xué)內(nèi)在自身屬性的內(nèi)生式的價(jià)值取向，即包括內(nèi)部制度建設(shè)、外部制度建設(shè)和內(nèi)外部相統(tǒng)一的制度建設(shè)；要充分尊重大學(xué)的學(xué)術(shù)與自律傳統(tǒng)、主體作用，實(shí)現(xiàn)內(nèi)生與外延的有機(jī)結(jié)合。前劍橋大學(xué)副校長阿什比指出：“大學(xué)是一個(gè)具有生命特征的文化機(jī)構(gòu)，它保存、傳播和豐富了人類文化。它像動物和植物一樣地向前進(jìn)化，所以，任何類型的大學(xué)都是遺傳和環(huán)境的產(chǎn)物?！盵16]“環(huán)境”是促進(jìn)大學(xué)有所改變的外部力量，而“遺傳”則是大學(xué)保持對自身應(yīng)有文化的傳承。這就要求大學(xué)在遵從本質(zhì)屬性的前提下，學(xué)會與外部環(huán)境達(dá)成共處默契。大學(xué)不僅僅是歷史的存在，更是在歷史演進(jìn)中的蛻變。

1. 原則底線：學(xué)術(shù)權(quán)力的堅(jiān)守與行政權(quán)力的收縮

大學(xué)是一個(gè)按照自身發(fā)展規(guī)律和邏輯形成的學(xué)術(shù)共同體，現(xiàn)代大學(xué)制度的構(gòu)建要依據(jù)大學(xué)的學(xué)術(shù)邏輯、遵循學(xué)科發(fā)展的內(nèi)在邏輯和高等教育的內(nèi)外部關(guān)系規(guī)律，崇尚學(xué)術(shù)、遵循以學(xué)術(shù)為軸心的本然生存邏輯。學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治是大學(xué)制度的內(nèi)部邏輯，是出于對大學(xué)學(xué)術(shù)發(fā)展的守護(hù)。大學(xué)作為學(xué)術(shù)組織，以學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)卓越為價(jià)值取向，學(xué)者在大學(xué)內(nèi)部管理中應(yīng)有較高的地位。中國大學(xué)由于內(nèi)部垂直的科層化管理，已經(jīng)演變成了另一種類型的行政機(jī)構(gòu)，官本位的邏輯替代了學(xué)術(shù)本位的邏輯，行政權(quán)力幾乎滲透到大學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域，這就不得不重新規(guī)范大學(xué)內(nèi)部的學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力，來保證學(xué)術(shù)權(quán)力的主導(dǎo)地位。具體來說，就是要完善校院的教授會、學(xué)術(shù)委員會、人才委員會等基層學(xué)術(shù)組織建設(shè)，使大學(xué)成為代表學(xué)術(shù)權(quán)力的重要機(jī)構(gòu)[17]。讓大學(xué)真正回歸到學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的應(yīng)有角色和發(fā)展軌道上來，在大學(xué)內(nèi)部逐步實(shí)現(xiàn)“去行政化”，使行政機(jī)構(gòu)更好地服務(wù)于學(xué)術(shù)，即大學(xué)的行政人員不僅僅是行政權(quán)力的服從者和執(zhí)行者，在其行政倫理中，需要的是對學(xué)術(shù)的敬畏。

于大學(xué)外部來說，政府要切實(shí)簡政放權(quán)，減少對大學(xué)內(nèi)部事務(wù)的管理，理順大學(xué)與教育主管部門之間的關(guān)系，讓市場對大學(xué)資源配置起決定作用，保證大學(xué)的自主性。由于中國大學(xué)獨(dú)特的發(fā)展路線，大學(xué)經(jīng)常是“一管就死，一放就亂”，因此，大學(xué)和政府各自都要轉(zhuǎn)變不合理的行為方式，政府要適當(dāng)放權(quán)，大學(xué)要相對自由?；谶@種原則，中國大學(xué)制度的構(gòu)建可以參考美國大學(xué)的董事會制度，吸納社會賢達(dá)精英參與學(xué)校治理，充分發(fā)揮董事會社會聯(lián)系方面的優(yōu)勢，使董事會在選拔大學(xué)校長和審議大學(xué)重大發(fā)展議題方面處于核心地位。這就能夠改變大學(xué)內(nèi)部的封閉局面。董事會往往會吸收政府、企業(yè)界、文化界和社會各界的精英人士，達(dá)到權(quán)力的制衡。這種制度模式無疑會使學(xué)校的經(jīng)費(fèi)來源多元化，且讓學(xué)術(shù)研究方向更自由，使學(xué)術(shù)權(quán)力得到保障，同時(shí)來自政府的壓力也會減小。在堅(jiān)守大學(xué)學(xué)術(shù)本質(zhì)的前提下，大學(xué)與外部環(huán)境也可以和諧發(fā)展。

2. 契約構(gòu)建：大學(xué)章程與大學(xué)法律的建立

大學(xué)與政府和社會的關(guān)系是大學(xué)的外部邏輯，深深影響著大學(xué)的發(fā)展，大學(xué)以什么樣的方式來控制和規(guī)范外部環(huán)境以保證自身的學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治，成為了大學(xué)制度建設(shè)的關(guān)鍵。大學(xué)作為一種組織形式，必然是按照某些契約建立起來的。有效的契約不僅會為大學(xué)內(nèi)部有序發(fā)展提供規(guī)章制度的約束，還會在大學(xué)外部環(huán)境構(gòu)建法律堡壘，從而使大學(xué)在一定的規(guī)則和法律支撐下，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部關(guān)系的平衡。

在我國現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建過程中，大學(xué)法是總體立法，大學(xué)章程是大學(xué)內(nèi)部立法的核心[18]。以大學(xué)章程為代表構(gòu)建起有國家完整法律體系支撐的現(xiàn)代大學(xué)制度，首先要明確，大學(xué)總體立法的核心是規(guī)定學(xué)術(shù)權(quán)力，保護(hù)學(xué)術(shù)自由，使學(xué)術(shù)創(chuàng)新精神獲得制度性保障。我國目前還沒有大學(xué)法，在這一方面可以借鑒西方先進(jìn)國家經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)一套法律體系。英國高等教育擁有悠久的歷史。從牛津、劍橋大學(xué)創(chuàng)立起至今，英國高等教育制度經(jīng)歷了一個(gè)從教會控制教育到國會議會作用擴(kuò)大，再到運(yùn)用法律政策干預(yù)高等教育的過程。它先是以1944年的教育法為現(xiàn)代教育制度的起點(diǎn)，此后的《羅賓斯報(bào)告》《關(guān)于多科技術(shù)學(xué)院和其他學(xué)院的計(jì)劃》《泰勒報(bào)告》《英國高等教育的需求》《大學(xué)撥款委員會的回顧》《教育改革法》等等，確立了政府干預(yù)高等教育、干預(yù)大學(xué)的合法渠道，同時(shí)也保證了大學(xué)的合法權(quán)益。我國可以在法律體系中給出大學(xué)的治理框架（包括：高等教育基本制度、高等教育的分類體系、高等學(xué)校的分類體系、高等學(xué)校教師建設(shè)體系、高等學(xué)校學(xué)生權(quán)益等方面的內(nèi)容），使大學(xué)法可以成為大學(xué)與政府、大學(xué)與社會、大學(xué)與大學(xué)及大學(xué)內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，從而真正起到規(guī)范和落實(shí)各利益相關(guān)者具體行為的作用。大學(xué)法是大學(xué)外部的保護(hù)屏障，使大學(xué)組織不至于演變成政府的附庸和商業(yè)組織的機(jī)器，并且使各個(gè)大學(xué)之間的關(guān)系更具開放性，使大學(xué)內(nèi)部的各種權(quán)力關(guān)系更富有彈性，在我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)過程中起到提綱挈領(lǐng)的關(guān)鍵作用。

對于具有法人資格的大學(xué)來講，大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由是其核心，而最能體現(xiàn)大學(xué)自治的就是大學(xué)章程。大學(xué)章程是大學(xué)制度的載體，是大學(xué)自己的憲法。大學(xué)章程的建立要確保建立大學(xué)的內(nèi)部制度架構(gòu)，規(guī)范行政機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的組織原則和程序性的步驟，確定處理兩者之間關(guān)系的準(zhǔn)則，使雙方權(quán)利處于一種平衡且相互制約的狀態(tài)，避免行政權(quán)力對學(xué)術(shù)的侵犯或?qū)W術(shù)權(quán)力對行政的替代，是完善其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的有效保障。當(dāng)然，大學(xué)章程建設(shè)是依據(jù)大學(xué)法建立的，是以保護(hù)學(xué)術(shù)權(quán)力為基礎(chǔ)的，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)本位的大學(xué)組織原則。大學(xué)章程主要是規(guī)范兩方面的關(guān)系：一是外部關(guān)系，是大學(xué)作為獨(dú)立法人的依據(jù)和基礎(chǔ)；二是內(nèi)部關(guān)系，包括大學(xué)的管理體制以及大學(xué)內(nèi)部各種人員的權(quán)責(zé)。最重要的是，要依法遴選制定章程的主體。我國基本上都是公立大學(xué)，政府集舉辦者、管理者與一身，政府是大學(xué)管理的信息劣勢博弈者，如果由政府來決定大學(xué)內(nèi)部事宜顯然不合適，而且可能會導(dǎo)致濫用權(quán)力，因此應(yīng)當(dāng)由具備組織性、權(quán)威性的教職工代表大會、學(xué)生會、黨代會、校董事會成員聯(lián)名，保證章程的嚴(yán)肅性和公正性，以明確政府和高校的關(guān)系，保證大學(xué)的辦學(xué)自主權(quán)。大學(xué)章程是一部具有法律效率的“憲法”，是依法治校的依據(jù)。它上承國家教育法律法規(guī)、下啟學(xué)校制度規(guī)范，既協(xié)調(diào)大學(xué)與外部國家、社會與市場的關(guān)系，又保證大學(xué)內(nèi)部體系有效運(yùn)行。因此必須加強(qiáng)大學(xué)章程建設(shè)，明確政校權(quán)力邊界，滿足政府目標(biāo)和高校自主權(quán)的雙向要求，讓大學(xué)按自身發(fā)展的規(guī)律和邏輯，從內(nèi)外兩個(gè)層面為大學(xué)提供良好的制度環(huán)境，從而形成內(nèi)外兼修具有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度。

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