論防止利益沖突與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控之整合機(jī)制的構(gòu)建

論防止利益沖突與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控之整合機(jī)制的構(gòu)建

林 云 飛

(許昌學(xué)院 法政學(xué)院，河南 許昌 461000)

摘要：防止利益沖突和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控這兩種反腐敗措施，都突出了預(yù)防腐敗的理念；二者有區(qū)別，但又有其內(nèi)在的聯(lián)系與互補(bǔ)性。我國(guó)當(dāng)前的防止利益沖突與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度取得了一些成績(jī)，但仍然存在一些問題。為了提高反腐敗工作的實(shí)效性，應(yīng)當(dāng)將二者有機(jī)結(jié)合起來，建立以利益沖突為排查重點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，建立以利益沖突為提醒教育重點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)教育提醒機(jī)制和建立以利益沖突為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、問責(zé)機(jī)制等。

關(guān)鍵詞：防止利益沖突；廉政風(fēng)險(xiǎn)防控；整合機(jī)制

doi:10.3969/j.issn.1674-6341.2015.05.026

中圖分類號(hào)：D035.4文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

收稿日期：2015-08-16

基金項(xiàng)目：2014年度河南省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目資助(青年項(xiàng)目)“防止利益沖突與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控整合機(jī)制建設(shè)研究”(編號(hào)：2014-QN-012)

作者簡(jiǎn)介：林云飛(1977—)，男，吉林松原人，碩士，講師，河南省高校(豫南)廉政文化研究中心研究員。

研究方向：農(nóng)村問題、廉政問題。

“防止利益沖突”是源于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的一種預(yù)防腐敗的有效措施，而廉政風(fēng)險(xiǎn)防控則是我國(guó)反腐倡廉工作的創(chuàng)新之舉。二者有區(qū)別，但又有內(nèi)在的聯(lián)系與互補(bǔ)性。黨的十八大報(bào)告明確提出：“深化重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革，健全反腐敗法律制度，防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，防止利益沖突，更加科學(xué)有效地防治腐敗?！睘榱颂岣叻锤瘮」ぷ鞯膶?shí)效性，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)二者進(jìn)行有機(jī)整合，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和運(yùn)用，以形成合力。

1對(duì)防止利益沖突與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度進(jìn)行整合的必要性

防止利益沖突制度的核心理念是通過相關(guān)制度合理阻斷公共利益和個(gè)人利益之間的沖突，使公職人員在面臨公共利益和個(gè)人利益的兩難選擇時(shí)，能夠理性地選擇維護(hù)公共利益，從而預(yù)防腐敗行為的產(chǎn)生。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度的實(shí)質(zhì)在于通過對(duì)權(quán)力本身的梳理，掌握其運(yùn)行規(guī)律，查找其運(yùn)行過程中的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從有針對(duì)性地制定相應(yīng)的防控措施，以加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的過程監(jiān)控，從而防止腐敗行為的產(chǎn)生。防止利益沖突和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的理念都是“預(yù)防腐敗”，均是從權(quán)力與利益的內(nèi)在聯(lián)系出發(fā)，用科學(xué)的制度和有效的措施，從根本上解決公職人員產(chǎn)生腐敗的土壤。雖然二者在預(yù)防層級(jí)、預(yù)防對(duì)象和預(yù)防范圍等方面還存在著些許差別，但二者之間的聯(lián)系是天然的，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是利益沖突和廉政風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵有相似之處。利益沖突的內(nèi)涵是指公職人員由于其個(gè)人利益與公共利益的沖突，在工作中，利用其手中掌握的公共權(quán)力為獲取其個(gè)人利益服務(wù)的情況。而根據(jù)我國(guó)反腐倡廉的實(shí)踐，廉政風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵應(yīng)是指公職人員在履行其工作職責(zé)，行使公共權(quán)力時(shí)發(fā)生腐敗行為的危險(xiǎn)性。可以這樣說，凡有利益沖突的地方，就會(huì)有廉政風(fēng)險(xiǎn)的存在，也就有產(chǎn)生腐敗的可能。

二是二者均以規(guī)范制約權(quán)力和過程監(jiān)督為手段。防止利益沖突是以阻斷利益沖突為原則，其核心理念在于通過制度制約來防范所有公權(quán)私用、以權(quán)謀私的可能性。而廉政風(fēng)險(xiǎn)防控則以規(guī)范和制約權(quán)力為原則，其核心理念在于改革、完善權(quán)力界限和運(yùn)行過程，進(jìn)而逐步構(gòu)建內(nèi)容科學(xué)、程序嚴(yán)密的權(quán)力運(yùn)行體系，使權(quán)力在制度許可的范圍內(nèi)規(guī)范運(yùn)行，以防止公權(quán)私用。

三是實(shí)際操作機(jī)制相似。防止利益沖突制度主要包括財(cái)產(chǎn)申報(bào)審核、利益回避、公共禮品登記、限制兼職和經(jīng)商以及離職后從業(yè)限制等，這些都是可能產(chǎn)生利益沖突的環(huán)節(jié)。而在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控過程中，查找到的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，也均為容易引起利益沖突的重要領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控就是通過查找、分析廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上可能產(chǎn)生的利益沖突，設(shè)計(jì)并實(shí)施相應(yīng)的防范制度，使相關(guān)公職人員無法利用手中的權(quán)力為自己謀取私人利益。這在操作機(jī)制上與防止利益沖突制度頗為相似。

總而言之，防止利益沖突與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度的聯(lián)系是天然的。為了提高反腐敗工作的實(shí)效性，我們應(yīng)當(dāng)將二者有機(jī)結(jié)合起來，以達(dá)到有效監(jiān)控權(quán)力，把發(fā)生腐敗的可能性降至最低的目的。

2目前我國(guó)防止利益沖突與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度的運(yùn)行狀況

2.1防止利益沖突制度的運(yùn)行狀況

一直以來，中國(guó)共產(chǎn)黨都十分重視利益沖突問題對(duì)腐敗的影響，并制定了相應(yīng)的規(guī)章制度，反腐敗工作取得很大的成效。但認(rèn)真考量，我國(guó)目前防止利益沖突的相關(guān)制度仍不完善，存在某些問題，主要包括以下方面：

一是相關(guān)制度的設(shè)計(jì)缺乏系統(tǒng)性。當(dāng)前我國(guó)防止利益沖突制度的效力層次較低，缺乏權(quán)威性；制度之間存在著矛盾和沖突，也存在“真空”地帶；制度穩(wěn)定性不足，一些制度時(shí)效性太強(qiáng)；內(nèi)容不夠具體，缺少細(xì)節(jié)規(guī)定和配套措施，缺乏可操作性。

二是相關(guān)制度執(zhí)行不到位。由于相關(guān)制度缺乏可操作性，加之有的地方和部門好人主義盛行，出現(xiàn)有制度不執(zhí)行或執(zhí)行力偏弱的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，處理利益沖突不及時(shí)、不得力，失之于軟、失之于寬。

三是傳統(tǒng)人情觀的不利影響。我國(guó)傳統(tǒng)文化中禮尚往來的風(fēng)俗習(xí)慣和親情重于禮法的人情觀，使人情關(guān)系在一定程度上成為隱性權(quán)力。以傳統(tǒng)人情觀為表現(xiàn)形式的潛規(guī)則仍然在一定程度上影響著部分黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的價(jià)值取向和行為。

2.2廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度的運(yùn)行狀況

我國(guó)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度最早始于2006年底北京市崇文區(qū)試行的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制；2007年江蘇省昆山市則在全國(guó)率先創(chuàng)立“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”。中央對(duì)北京和江蘇的創(chuàng)新實(shí)踐十分重視，2010年1月，十七屆中央紀(jì)委五次全會(huì)肯定了這一制度，提出要“全面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理及行政權(quán)力、公共服務(wù)公開透明運(yùn)行”。黨的十八大報(bào)告更是明確提出，要“防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，防止利益沖突，更加科學(xué)有效地防治腐敗”。目前我國(guó)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度在制度建設(shè)，運(yùn)用現(xiàn)代科技、管理技術(shù)方面取得了很大的成績(jī)，形成了不同的風(fēng)險(xiǎn)防控模式，但同時(shí)也存在以下問題：

一是缺乏預(yù)警腐敗的實(shí)效性。從目前我國(guó)廉政風(fēng)險(xiǎn)制度運(yùn)行的實(shí)際情況來看，很多地方政府部門往往只注重制度的建設(shè)和前期的風(fēng)險(xiǎn)查找、措施制定等工作，而忽視后期的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，對(duì)于動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)缺乏科學(xué)預(yù)警，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控并沒有真正發(fā)揮其預(yù)警作用，科學(xué)運(yùn)作以及對(duì)反腐敗的實(shí)際效果并不好。

二是缺乏社會(huì)參與性。目前絕多數(shù)部門的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度主要是通過機(jī)關(guān)內(nèi)部自行查找并制定相應(yīng)防控措施的方式進(jìn)行的，這種做法雖然能更快、更方便地查找出相應(yīng)地腐敗風(fēng)險(xiǎn)和制定相應(yīng)的防控措施。但是作為政府服務(wù)對(duì)象人民群眾參與性的缺乏必定會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別找不到、找不準(zhǔn)、找不全，防控缺乏針對(duì)性，內(nèi)容缺乏科學(xué)性。

三是缺乏足夠的制約性。由于廉政風(fēng)險(xiǎn)隱蔽性強(qiáng)涉及面廣，有時(shí)涉及諸多部門，而現(xiàn)有各部門之間監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制缺乏，制度執(zhí)行不夠順暢，執(zhí)行力度不夠，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控在公職人員中的震懾力不夠，從而變成紙上談兵。

十八大以來，我們黨進(jìn)一步加強(qiáng)反對(duì)腐敗、懲治腐敗的力度，堅(jiān)持“老虎”“蒼蠅”一起打，進(jìn)一步強(qiáng)化了制度的系統(tǒng)構(gòu)建和有效執(zhí)行。所以，更有必要將我國(guó)現(xiàn)有的防止利益沖突與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度有機(jī)結(jié)合起來。

3關(guān)于防止利益沖突與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控整合機(jī)制的構(gòu)想

利益沖突是廉政風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，防止利益沖突是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的核心。要對(duì)防止利益沖突與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度進(jìn)行有效整合，真正發(fā)揮其在反腐倡廉工作中的實(shí)效，必須從以下幾個(gè)方面入手：

一是建立以利益沖突為排查重點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制。目前我國(guó)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控在排查內(nèi)容上種類繁雜，數(shù)量過多，遍布權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，工作量大，但仍容易掛一漏萬。利益沖突是重要的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)該在利益信息公開的基礎(chǔ)上，將利益沖突作為重點(diǎn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查，這樣就使排查、防控工作有了一個(gè)明確的主攻方向。同時(shí)，以利益沖突為排查重點(diǎn)可以做到對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的真正全員參與，避免原有的單純依靠單位內(nèi)部人員查找，而不能真正排查出實(shí)質(zhì)性的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。如采取邀請(qǐng)專家、聽取公眾意見以及匿名問卷調(diào)查等方式。

二是建立以利益沖突為提醒教育重點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)教育提醒機(jī)制。當(dāng)前我國(guó)很多公職人員認(rèn)為防止利益沖突制度的相關(guān)規(guī)定是對(duì)其私人生活的一種干涉，從而對(duì)防止利益沖突制度采取消極甚至抵制的態(tài)度。比如我國(guó)的官員財(cái)產(chǎn)申報(bào)雖然在20世紀(jì)90年代就制定了相關(guān)的規(guī)定，但一直也沒有取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展，在廣大人民群眾中產(chǎn)生了不好的影響，主要原因就在于很多官員認(rèn)為這是自己的私事，不需要對(duì)社會(huì)公開。所以，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控教育應(yīng)以利益沖突為重點(diǎn)，讓公職人員能夠認(rèn)識(shí)到財(cái)產(chǎn)公開的目的是要防止利益沖突，預(yù)防腐敗，維護(hù)其自身和政府的廉潔聲譽(yù)。此種教育提醒應(yīng)長(zhǎng)期堅(jiān)持，并在重要環(huán)節(jié)適時(shí)提醒。如遇職務(wù)調(diào)整、傳統(tǒng)節(jié)假日、喬遷新居、婚喪嫁娶時(shí)，采取談話、短信、微博、微信、電子郵件等公開或不公開的方式提醒相關(guān)公職人員，提高其廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺約束自己的行為。

三是建立以利益沖突為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、問責(zé)機(jī)制。以利益沖突為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)，在公職人員出現(xiàn)嚴(yán)重的利益沖突情況時(shí)，可以提高其廉政風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，同時(shí)暫時(shí)停止其行使職權(quán)，使其不能夠參與重大事項(xiàng)的決策、執(zhí)行，從而阻斷利益沖突的效果。等利益沖突解決，廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)降低后，再恢復(fù)其職權(quán)。而對(duì)故意隱瞞利益沖突情況的公職人員，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，就需要強(qiáng)化問責(zé)。如建立專門的廉政檔案，對(duì)于發(fā)生利益沖突問題且處理不當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)記入其廉政檔案，在職務(wù)變動(dòng)時(shí)作為重要的參考條件，嚴(yán)重的可實(shí)行一票否決。

四是建立以化解利益沖突為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控激勵(lì)保障機(jī)制。以化解利益沖突為核心，注重公職人員廉潔自律的物質(zhì)與精神雙重激勵(lì)機(jī)制。如試行廉潔保證金制度，即由公職人員個(gè)人與其單位按一定比例共同繳納一定資金存入其個(gè)人賬戶，如個(gè)人沒有發(fā)生違紀(jì)違法情況，則可按一定比例定期予以返還，直至退休；如個(gè)人發(fā)生違紀(jì)違法情況，則要按一定比例扣除賬戶資金。同時(shí)，推行能級(jí)管理，打破論資排輩的保守用人觀念，使真正的人才能夠脫穎而出。這樣，當(dāng)個(gè)人利益與公共利益發(fā)生沖突，出現(xiàn)腐敗機(jī)會(huì)時(shí)，公職人員在多重激勵(lì)的情況下，將會(huì)理性地選擇維護(hù)公共利益，并能得到物質(zhì)和精神的雙重回報(bào)。

總之，將防止利益沖突和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度進(jìn)行有效整合，提高制度的科學(xué)性和實(shí)效性，發(fā)揮制度合力，必將促進(jìn)新時(shí)期我國(guó)反腐倡廉工作有序、高效地進(jìn)行。

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責(zé)任編輯：盧宏業(yè)