司法鑒定/法庭科學機構實驗室認可的意義及對策措施

劉金輝

（河北公安警察職業(yè)學院，河北 石家莊 050091)

實驗室的法律規(guī)范性的定義是指進行校準或檢測的實體。如果某實驗室是一個除了進行校準和檢測工作以外，還進行其他活動的組織中的一部分，則“實驗室僅指該組織為從事和檢測工作的那一部分”。國家實驗室認可是指由政府授權或法律規(guī)定的一個權威機構 （中國國家合格評定委員會CNAS），對檢測/校準實驗室和檢查機構有能力完成特定任務作出正式承認的程序，它由中國實驗室國家認可委員會組織進行。通過認可的實驗室出具的檢測報告可以加蓋國家實驗室認可委員會 （CNAS）和ILAC的印章，所出具的數(shù)據(jù)國際互認。實驗室認可是權威機構對實驗室及其人員有能力進行指定類型的檢驗做出一種正式承認的程序。

一、司法鑒定/法庭科學機構實驗室認可在司法鑒定/法庭科學中的意義

（一）司法鑒定/法庭科學機構實驗室認可是滿足司法體制改革的需要

《中華人民共和國認證認可條例》 （2003年11月1日起執(zhí)行）第十六條規(guī)定：“向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結果的檢查機構、實驗室,應當具備有關法律、行政法規(guī)規(guī)定的基本條件和能力，并依法經(jīng)認定后，方可從事相應活動，認定結果由國務院認證認可監(jiān)督管理部門公布?！?/p>

2005年2月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會關于司法鑒定管理的決定，在第五條從業(yè)條件中規(guī)定，法人或者其他組織申請從事司法鑒定業(yè)務時要是“有在業(yè)務范圍內(nèi)進行司法鑒定所必需的依法通過計量認證或者實驗室認可的檢測實驗室”。首次將法庭科學實驗室認可工作寫入法規(guī)。

此后，司法部于2005年9月39日頒布了95號部長令 《司法鑒定機構管理辦法》，規(guī)定鑒定機構應是“有在業(yè)務范圍內(nèi)進行司法鑒定所必須的依法通過計量認證或者實驗室認可的檢測實驗室”。

2005年11月7日公安部頒布了83號部長令《公安機關鑒定機構登記管理辦法》，規(guī)定鑒定機構應是“有在業(yè)務范圍內(nèi)進行司法鑒定必須的依法通過計量認證或者實驗室認可的實驗室”。

依照以上的相關規(guī)定來分析，所有涉及司法鑒定業(yè)務的實驗室和鑒定機構，很顯然它們所出具的在法庭上作為證據(jù)質辯的鑒定意見都是符合“向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結果”的特征的。因此從法律上來看，這些實驗室都需要進行依法認定，亦即進行實驗室認可后方能從事相關司法鑒定業(yè)務。法庭科學實驗室認可工作由自愿的行為轉變?yōu)橐环N強制性要求，迫使各類法庭科學實驗室必須通過計量認證或者實驗室認可。從國家立法機構到各方面規(guī)則制定部門在加強司法鑒定管理、適應訴訟需要、保障訴訟順利進行等三大任務的層層落實和具體措施到位社會對公安機關刑事執(zhí)法等證據(jù)要求越來越嚴格。

（二）司法鑒定/法庭科學機構實驗室認可是滿足實驗室獲得民眾認可的需要

民眾對公安執(zhí)法活動的合法性、公正性、準確性的要求也越來越高，最被反復論及的就是多頭鑒定和反復鑒定的問題，但是如果所有從事司法鑒定出具鑒定意見的鑒定機構都是實驗室認可的機構，從理論上在不考慮司法鑒定機構對同一鑒定事項可能有不同的價值取向的情況下，可以認為這種多頭鑒定和重復鑒定的情況可以避免，因為實驗室認可的能力驗證體系的建立，在客觀層面上確保了不同的獨立實驗室對同一鑒定事項，所得出的鑒定意見應該是在誤差范圍之內(nèi)具有一致性。通過國家認可，不但解決了司法鑒定機構的執(zhí)法資質問題，同時標志著程序上規(guī)范、方法上科學，為結論的準確性提供了保證。

（三）司法鑒定/法庭科學機構實驗室認可是保障和提高鑒定質量的現(xiàn)實需求

實驗室認可這項工作旨在“科技強警”，建立國際水準的質量保證體系，即不斷提高管理水平的機制，從而培養(yǎng)全體人員的責任心和自信心，增強了中心的凝聚力。實驗室通過認可，檢驗鑒定工作中按照標準執(zhí)行，規(guī)范操作，確保公正性、保密性、獨立性，逐步提高中心的管理水平和工作效率。通過實驗室認可的標準定義，可以發(fā)現(xiàn)實驗室認可起到的作用主要有兩個方面：其一，使整個實驗室工作規(guī)范化，確保實驗室各方面有滿足工作要求的軟硬件條件；其二，提升檢驗結論的有效性和公認性。

此外，通過實驗室認可，表明具備了按相應認可準則開展檢測和校準服務的技術能力，可以獲得簽署互認協(xié)議方國家和地區(qū)認可機構的承認，有機會參與國際間合格評定機構認可雙邊、多邊合作交流，在認可的范圍內(nèi)使用CNAS國家實驗室認可標志和ILAC國際互認聯(lián)合標志，列入獲準認可機構名錄，提高知名度。

二、司法鑒定/法庭科學機構實驗室認可的對策措施

（一）實驗室認可中文件籌備工作

準則是認可評審機構發(fā)布的關于實驗室認可的依據(jù)文件，準則是實驗室建立管理體系并證明其具備技術能力的基礎。管理體系是指控制實驗室運作的質量、行政和技術體系。管理體系是質量控制，強調溯源性和可控制性，對全過程和過程中的每個環(huán)節(jié)的要求十分具體、明確、可操作性。認可中實驗室要建立自己的管理體系文件，基本分四層次文件，第一層次為描述質量方針、目標和管理體系的質量手冊；第二層次為描述實施管理體系，控制各要素所涉及到的各部門活動、各項質量活動環(huán)節(jié)的程序性文件和工作制度；第三層次為規(guī)范鑒定技術活動的各種技術作業(yè)指導文件；第四層次為開展預定質量目標的計劃類文件和質量活動的見證文件。

1.質量手冊的編寫要涵蓋認可準則的所有要素，包含機構法人正式授權、公正性聲明，中心最高管理者公正性聲明、 《手冊》發(fā)布令、批準令、質量方針、質量目標、員工行為準則及管理要求的15個要素和技術要求的10個要素。

2.程序文件的編寫是管理體系的支持性文件，是質量活動應嚴格遵循的指導性文件，主要規(guī)定從事質量活動的目的、范圍、職責、要求及工作步驟。

3.作業(yè)指導書是鑒定活動的技術作業(yè)文件：包含檢材和樣本的前處理過程、檢驗鑒定操作步驟；檢測數(shù)據(jù)處理方法；測量不確定度的計算方法；儀器設備操作規(guī)程、設備維護保養(yǎng)、期間核查、標準溶液的配制過程等技術作業(yè)文件。

4.質量體系運作的記錄表格：記錄格式文件是第四層次管理體系文件，是管理體系運行過程中各項質量、技術活動操作文件和證據(jù)，根據(jù)實際需要確定表格內(nèi)容和格式。

（二）實驗室認可中管理要求的準備

在質量活動中，共有15個要素需逐步完善。包括：組織、管理體系、文件控制、委托受理、分包、服務和供應品的采購、服務客戶、投訴、不符合鑒定工作的控制、改進、糾正措施、預防措施、記錄的控制、內(nèi)部審核、管理評審。其中具體為：

1.組織：組織機構圖，崗位職責，人員職責；

2.文件控制、服務和供應品的采購、記錄的控制；

3.鑒定要求的評審，及委托受理的程序執(zhí)行；

4.檢驗過程中發(fā)現(xiàn)不符合項的控制，采取糾正、預防措施；

5.服務客戶，處理投訴；

6.內(nèi)部審核，發(fā)現(xiàn)不符合項；

7.管理評審，不斷改進管理體系。

(三)實驗室認可中技術要求的準備

技術要求共包括人、機、料、法、環(huán)、測六項，其保證鑒定結果的質量活動。

1.人：人員建立全部技術人員的檔案，包括人員資格證書、學歷、培訓經(jīng)歷等證明人員有能力的材料；再培訓、考核記錄等，保證檢驗鑒定能力持續(xù)擁有的材料；人員職責的任命授權；三類人員 （包括管理人員、核查人員、執(zhí)行人員）職責的描述等。

2.機即儀器設備：儀器設備的檔案，包括采購過程記錄、驗收記錄、使用記錄等，唯一性標識，儀器設備的日常維護保養(yǎng)，鑒定校準情況，確保儀器設備處于正常工作狀態(tài)。

3.料：在工廠指的是加工產(chǎn)品的原材料，鋼材、銅材等，而在實驗室的“料”指的是“樣品或樣品+試劑 （消耗性材料）”。特別要指出的是不能望文生義，不能僅把“消耗性材料”當作實驗室的“料”，因為消耗性材料一旦離開了實驗室真正的料——“樣品”，是無法加工成實驗室的“產(chǎn)品”，是數(shù)據(jù)和結果的檢驗鑒定樣品的情況：確定證物的流轉記錄，雙方人員的簽字，保證樣本的安全狀態(tài)，樣本的存儲時限、樣本的提取等記錄，樣本的保存期限。

4.法即方法：方法的選擇，方法的確認。法庭科學實驗室認可更加強調方法的可靠性。在方法和程序文件的內(nèi)容方面，提出了要求說明方法的局限性和可能的誤差來源，以及相應的預防措施，可疑結果取消的標準等。

方法的確認首先必須證實程序中涉及的各項檢測參數(shù)的可靠性，至少要用已知物進行驗證。當一項檢測活動可用多個方法時，有方法選擇的標準。必要時，要確立方法間的關聯(lián)度，并文件化。

在方法確認方面，鑒于法庭科學實驗室的檢驗對象來源廣泛、復雜和混合等特點，在確定檢驗方法有效性時還應當考慮：抗干擾、樣品同源性、特異性、組分穩(wěn)定性和群體分布等，顯現(xiàn)出對法庭科學實驗室檢驗方法的要求更加嚴格。

5.環(huán)即環(huán)境：制定相關程序，明確哪些設施和環(huán)境條件需要進行監(jiān)控；對影響檢驗鑒定結果的環(huán)境條件進行記錄；對實驗區(qū)域進行控制，規(guī)定進入相關區(qū)域的權限；外來人員進入實驗區(qū)域需登記。

6.測：在工廠指的是對產(chǎn)品的檢驗、試驗和測量等，實驗室的產(chǎn)品是“數(shù)據(jù)和結果”。實驗室對“數(shù)據(jù)和結果”的“測”是數(shù)據(jù)的核查，對原始數(shù)據(jù)、對計算過程、對分報告、對最終報告的核查，而決不是“測量溯源性”。

總之，通過實驗室認可必須要通過質量管理體系和技術能力的保障，通過對認可工作的有條不紊的進行，實驗室才能提高測量技術和管理水平，工作能力可以得到正式承認，增加客戶的置信度，在市場競爭中取得優(yōu)勢。

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