王麗萍 李 立 楊俐敏 常湘珍
探討開(kāi)放存取期刊的版權(quán)問(wèn)題
王麗萍 李 立 楊俐敏 常湘珍
[摘 要]開(kāi)放存取期刊(OAJ)打破了傳統(tǒng)期刊的價(jià)格和使用權(quán)限的障礙,有利于學(xué)術(shù)交流的開(kāi)放和自由,但同時(shí)其版權(quán)問(wèn)題也面臨新的要求。本文通過(guò)對(duì)OAJ的概念和版權(quán)特點(diǎn)進(jìn)行闡述,對(duì)完善OAJ版權(quán)保護(hù)提出建議,以期促進(jìn)科技期刊健康有序地實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取。
[關(guān)鍵詞]科技期刊;開(kāi)放存??;開(kāi)放存取期刊;版權(quán)
[作 者]王麗萍、李立、楊俐敏、常湘珍,中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院期刊中心。
開(kāi)放存取(open access,OA)源于20世紀(jì)90年代,是“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”和“網(wǎng)絡(luò)機(jī)遇”相碰撞的產(chǎn)物,它既可以避免出版商對(duì)學(xué)術(shù)論文的使用權(quán)限和價(jià)格的壟斷,又可以快速傳播學(xué)術(shù)信息和共享科研成果,推動(dòng)整個(gè)學(xué)術(shù)界的發(fā)展。因此,OA作為學(xué)術(shù)領(lǐng)域的新出版模式意義深遠(yuǎn)。根據(jù)“布達(dá)佩斯開(kāi)放存取倡議”(Budapest Open Access Initiative,BOAI)的定義,“對(duì)于某種文獻(xiàn)的開(kāi)放存取意味著它在互聯(lián)網(wǎng)公共領(lǐng)域可以被用戶免費(fèi)獲取并允許任何用戶閱讀、下載、復(fù)制、分發(fā)、打印、搜索,或者全文鏈接、建立索引、用作軟件的輸入數(shù)據(jù),或者其他任何合法目的的使用,除了訪問(wèn)因特網(wǎng)本身會(huì)有的限制外而不受經(jīng)濟(jì)、法律和技術(shù)方面的限制。對(duì)于這種復(fù)制和傳播的唯一限制,或者說(shuō)版權(quán)在此領(lǐng)域的唯一作用在于作者有保護(hù)作品完整性的權(quán)力,以及作品被正確的引用和致謝的權(quán)力”。
OA出版模式有兩種形式:開(kāi)放存取期刊(Open Access Journal,OAJ)和開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)(Open Access Repository,OAR)。OAJ是指由作者或機(jī)構(gòu)付費(fèi),而讀者可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)獲取并無(wú)限制合理使用學(xué)術(shù)論文全文。OAJ作為OA的主要形式充分體現(xiàn)了OA出版的理念,它與傳統(tǒng)期刊最大的不同就是用戶可以免費(fèi)獲取各種學(xué)術(shù)成果,采用靈活的版權(quán)轉(zhuǎn)讓/許可模式取代了傳統(tǒng)期刊單一的版權(quán)整體轉(zhuǎn)讓模式。目前國(guó)際上已建有多個(gè)專門的OAJ網(wǎng)站,如開(kāi)放存取期刊列表(Directory of Open Access Journals,DOAJ)、生物醫(yī)學(xué)中心(Bio Med Central,BMC)、科學(xué)公共圖書館(Public Library of Science,PLoS)等。
隨著OA運(yùn)動(dòng)的開(kāi)展,OA得到越來(lái)越多的關(guān)注和重視,很多期刊都努力向OA方向靠攏或轉(zhuǎn)化,目前OAJ有三種類型:完全OAJ、半OAJ和延時(shí)OAJ。完全OAJ(Open Access Journal)是作者或機(jī)構(gòu)支付發(fā)表費(fèi)用,論文一經(jīng)發(fā)表用戶即可免費(fèi)獲取。半OAJ(Partial Access Journal)是作者可以選擇開(kāi)放存取發(fā)表和傳統(tǒng)訂購(gòu)模式,如果作者選擇自己支付發(fā)表費(fèi)用,則論文一經(jīng)發(fā)表用戶即可免費(fèi)獲??;如果作者選擇傳統(tǒng)模式,則需要用戶通過(guò)支付訂購(gòu)費(fèi)用來(lái)獲取。延時(shí)OAJ(Delayed Open Access Journal)是期刊出版一段時(shí)間后用戶才可免費(fèi)獲取,而出版商可在這段時(shí)間內(nèi)獲得一定的經(jīng)濟(jì)利益。
OAJ在國(guó)外已興起,而在國(guó)內(nèi)尚處于起步階段,很多用戶包括科研工作者對(duì)OAJ非常陌生,甚至對(duì)其規(guī)則存在一些誤解,認(rèn)為對(duì)開(kāi)放資源的免費(fèi)獲取和利用是不受限制的,絕對(duì)自由的,不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的約束,以及對(duì)許可協(xié)議的輕視和無(wú)視,也有認(rèn)為將研究成果置于公共領(lǐng)域會(huì)非常容易導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為。因此,充分認(rèn)識(shí)OAJ的版權(quán)特點(diǎn)對(duì)其發(fā)展和推廣有重要作用。
(一)OAJ同樣受版權(quán)法約束
版權(quán)(Copyright)是指作者對(duì)其創(chuàng)作的作品享有人格權(quán)益以及支配該作品并獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)益的總稱,具有壟斷性、強(qiáng)制性及排他性,受法律保護(hù)。而OAJ則提倡共享、奉獻(xiàn),追求社會(huì)價(jià)值最大化,似乎與傳統(tǒng)理念相悖,但OAJ的出現(xiàn)并不是違背版權(quán)法,它同樣是有版權(quán)的出版,只是OAJ更強(qiáng)調(diào)在現(xiàn)行版權(quán)法的基礎(chǔ)上增加新的競(jìng)爭(zhēng)和博弈因素,按照作者或版權(quán)擁有者的意愿將作品最大限度地開(kāi)放存取。
(二)OAJ版權(quán)實(shí)現(xiàn)途徑
傳統(tǒng)期刊出版過(guò)程中,作者通過(guò)簽署版權(quán)協(xié)議將版權(quán)出讓給出版商,作品一經(jīng)發(fā)表,作者就不再有占有權(quán)。而OAJ中,作者需要讓渡部分權(quán)利給讀者,根據(jù)BOAI定義,作者至少“有保護(hù)作品完整性的權(quán)力,以及作品被正確的引用和致謝的權(quán)力”。讓渡即作者將部分權(quán)利通過(guò)版權(quán)轉(zhuǎn)讓/許可的模式給予別人。目前讓渡的形式有兩種:自由選擇讓渡和強(qiáng)制讓渡。自由選擇讓渡是允許作者自主選擇其保留的權(quán)力和讓渡的權(quán)力,如Springer的“Open Choice”允許作者自主決定其論文是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)讓讀者自由獲取還是通過(guò)傳統(tǒng)的訂購(gòu)
模式來(lái)出版。這種形式即“半OAJ”,它是傳統(tǒng)期刊向OAJ轉(zhuǎn)化的一種過(guò)渡形式,在OAJ發(fā)展進(jìn)程中有其存在的必要性。強(qiáng)制讓渡則是強(qiáng)制作者進(jìn)行OA授權(quán)才能通過(guò)開(kāi)放存取的形式發(fā)表,這種期刊即“完全OAJ”,如生物醫(yī)學(xué)中心(Bio Med Central,BMC)和科學(xué)公共圖書館(Public Library of Science,PLoS)。這種授權(quán)方式是以契約為基礎(chǔ)的。目前常見(jiàn)的協(xié)議有創(chuàng)作公用許可協(xié)議(Creative Commons License,CCL)、免費(fèi)文獻(xiàn)許可協(xié)議(GNU協(xié)議)、開(kāi)放內(nèi)容和開(kāi)放出版物許可協(xié)議等。其中采用最多的是CCL,CCL為作者提供4種可選擇的條款:(1)署名(Attribution,簡(jiǎn)稱BY),(2)非商業(yè)性使用(Non Commercial,簡(jiǎn)稱NC),(3)禁止演繹(Non Derivative Works,簡(jiǎn)稱ND),(4)相同方式共享(Share Alike,簡(jiǎn)稱SA)。由于“禁止演繹”和“相同方式共享”是相對(duì)而言,不能同時(shí)選擇,因此派生出六種組合的CCL:署名(CC BY)、署名—禁止演繹(CC BY-ND)、署名—相同方式共享(CC BY-SA)、署名—非商業(yè)性使用(CC BY-NC)、署名—非商業(yè)性使用—相同方式共享(CC BY-NC-SA)、署名—非商業(yè)性使用—禁止演繹(CC BY-NC-ND)。CCL是以保護(hù)和尊重作者的精神權(quán)利為前提,通過(guò)作者的授權(quán),讓用戶合理正確地使用其作品。
(三)強(qiáng)調(diào)作者的精神權(quán)益
傳統(tǒng)出版模式下,出版商一旦獲得作者出讓的版權(quán),即有權(quán)對(duì)論文的使用權(quán)限設(shè)置限制,以謀求最大的經(jīng)濟(jì)利益,而OAJ打破了出版商對(duì)論文的使用權(quán)限的壟斷,作者將其作品置入公共領(lǐng)域,用戶可以自由、免費(fèi)的使用學(xué)術(shù)信息。這樣作者放棄了財(cái)產(chǎn)權(quán),也就不能通過(guò)論文發(fā)表而獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)。但是作者的精神權(quán)益是不可讓渡的,即作者保留了署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)以及被合理引用的權(quán)力,且BOAI的定義中“對(duì)于這種復(fù)制和傳播的唯一限制,或者說(shuō)版權(quán)在此領(lǐng)域的唯一作用在于作者有保護(hù)作品完整性的權(quán)力,以及作品被正確的引用和致謝的權(quán)力”也強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)。OAJ中作者通過(guò)授權(quán)的形式讓渡了部分甚至全部的財(cái)產(chǎn)權(quán),使得保留的權(quán)力得到彰顯。因?yàn)檎撐囊坏┩ㄟ^(guò)開(kāi)放存取的方式發(fā)表,就意味著論文作為開(kāi)放資源被公眾分享、交流、傳播,擴(kuò)大了其公共利用程度,更好地體現(xiàn)了知識(shí)的社會(huì)價(jià)值。作者的科研成果得到廣泛傳播和社會(huì)公眾的認(rèn)可,對(duì)作者來(lái)說(shuō)是一種精神上的鼓勵(lì)和滿足,是一種榮譽(yù)感,激勵(lì)作者以更飽滿的熱情投入科學(xué)研究。
(一)促進(jìn)OA理念的推廣,提高公眾對(duì)OAJ合理使用的意識(shí)
OA的理念是合作、共享、奉獻(xiàn),目的就是讓更多的人共享,實(shí)現(xiàn)最大限度的自由使用。當(dāng)然這個(gè)使用倡導(dǎo)的是正確、合理的使用。OAJ允許用戶免費(fèi)享有使用權(quán)限,可以不受限制地閱讀、下載、復(fù)制、鏈接學(xué)術(shù)信息,但這些學(xué)術(shù)信息也同樣需要被正確和合理使用,而不是用來(lái)謀求利益的非法使用或不勞而獲的拿來(lái)主義??蒲姓撐氖强蒲谐晒妮d體,它凝結(jié)了作者的付出和心血,作者將其開(kāi)放給公眾,本身是一種無(wú)私和奉獻(xiàn)的表現(xiàn),因此使用者有義務(wù)對(duì)作者的勞動(dòng)給予尊重和承認(rèn),最直接的表示就是在使用時(shí)注明作者的姓名、文章題目和出處等信息。所以當(dāng)OA理念逐漸深入人心,人們意識(shí)到OAJ的模式對(duì)促進(jìn)科學(xué)信息的傳播、學(xué)術(shù)信息的交流帶來(lái)的深遠(yuǎn)意義的同時(shí),提高公眾對(duì)開(kāi)放資源的合理使用,有利于OAJ在公共領(lǐng)域的良性發(fā)展。
(二)許可協(xié)議的法律化
OAJ得以運(yùn)行是以版權(quán)人的授權(quán)協(xié)議為前提的,一定程度上對(duì)版權(quán)起到了保護(hù)作用,但授權(quán)協(xié)議只是一紙合同,相當(dāng)于君子約定,一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),如作者提供的作品是否合法,用戶在使用過(guò)程中出現(xiàn)濫用和侵權(quán)行為、不尊重作者的創(chuàng)造勞動(dòng)等,沒(méi)有相應(yīng)的法律來(lái)制約很難實(shí)現(xiàn)OAJ的健康有序運(yùn)行。
互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)使得學(xué)術(shù)信息傳播的成本降低,OAJ旨在借助互聯(lián)網(wǎng)推動(dòng)學(xué)術(shù)信息的低成本獲取和傳播,恢復(fù)作品的公共品格,促進(jìn)學(xué)術(shù)交流,從而實(shí)現(xiàn)作者權(quán)力和社會(huì)公益的真正平衡。但OAJ的健康出版還需要多方面來(lái)完善OAJ版權(quán)保護(hù)機(jī)制,來(lái)平衡和保障作者、用戶和出版商的權(quán)益,讓更多的文獻(xiàn)資源實(shí)現(xiàn)免費(fèi)共享。
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