高?？蒲锌冃гu價方法研究綜述

鞠衛(wèi)平

（南京農(nóng)業(yè)大學(xué) 工學(xué)院科研處，江蘇 南京 210031）

科研績效評價是一種學(xué)術(shù)活動，更是高?？蒲泄芾聿块T的重要工作.高校的科研績效評價可以為高校的人才激勵制度、薪酬福利制度建設(shè)等方案提供有效的參考依據(jù)，然而由于各高校的學(xué)科結(jié)構(gòu)存在差異性和復(fù)雜性，不同學(xué)科不同專業(yè)的科研成果都對高校的科研績效評價方法提出了很高的要求.如何科學(xué)合理的綜合使用現(xiàn)有各種科研評價方法，對于高?？蒲泄芾砭哂兄匾默F(xiàn)實意義.

1 高校科研績效評價的復(fù)雜性分析

1.1 高校學(xué)科設(shè)置與發(fā)展的多樣性

當(dāng)前，許多綜合性研究型高校都是文理科兼?zhèn)?，這些高校的科研項目和科研成果既有自然科學(xué)，又有人文社會科學(xué)，高校在在設(shè)計科研績效評價體系時，不僅需要考慮自然科學(xué)與人文社會科學(xué)等的差別，還要考慮基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究差別，這就決定了高?？蒲性u價體系很難用一個單一的評價系統(tǒng)來考核和評價所有學(xué)科的科研成果.

1.2 高?？蒲谐晒亩鄻有?/h3>

隨著我國科研不斷發(fā)展，高校對于科研成果的表現(xiàn)形式已經(jīng)從傳統(tǒng)的論文、專著、專利、軟件著作等發(fā)展到了成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、社會經(jīng)濟貢獻(xiàn)率等領(lǐng)域.上述科研成果，像論文和獲獎成果，學(xué)術(shù)界有一套對應(yīng)的相對有效的評價方法.而像專著、軟件著作權(quán)等科技成果的評價就難以通過簡單的等級來甄別.因此，綜合性研究型高校的科研成果評價的多樣性與復(fù)雜性決定了高?？蒲锌冃гu價的復(fù)雜性.

1.3 高校科研績效評價成本與產(chǎn)出的均衡性

科研績效評價作為高?？蒲泄芾淼囊豁椈A(chǔ)性工作，對于一個綜合性的高等院校若是不計成本的對各類科研成果進(jìn)行相對精確的評價和認(rèn)定，不是難題，但為此付出的人力和財力與實際需要的結(jié)果之間會出現(xiàn)嚴(yán)重失衡.因此，在科研績效評價體系的設(shè)計上，對于不同學(xué)科、不同科研成果的評價成本與產(chǎn)出的均衡性、經(jīng)濟性，也決定了高?？蒲锌冃гu價的復(fù)雜性.

1.4 高?？蒲谐晒婕皩ο蟮亩鄻有?/h3>

目前，綜合性研究型高校的科研成果的績效評價，不僅有對專職教師、科研人員、科研項目的績效評價，還有針對科研團(tuán)隊、二級學(xué)院、科研所的績效評價.由于涉及評價對象的主要工作內(nèi)容不同，對于相應(yīng)的科研績效評價體系就不能采用“一刀切”的方式.這需要高校科研績效評價方法存在多樣性，使科研績效評價保持相對的公平和公正.

2 科研績效評價方法分析

2.1 同行評議法

同行評議法是通過邀請相同或相近領(lǐng)域的研究專家來評定某項科研成果的學(xué)術(shù)水平或科研項目的可行性，現(xiàn)已被廣泛應(yīng)用在項目評審論證、成果評獎、期刊論文評審、課題結(jié)項、工程項目規(guī)劃設(shè)計等多個領(lǐng)域，是學(xué)術(shù)界公認(rèn)且常用的學(xué)術(shù)評價方法.這種方法的局限性主要是在評議過程中，不僅會受專家自身的學(xué)術(shù)水平的影響，還會受人際關(guān)系的影響，具有一定的片面性和主觀性.

2.2 文獻(xiàn)計量法分析

文獻(xiàn)計量法一般是采用數(shù)理統(tǒng)計的方法，通過對科技文獻(xiàn)的分布及數(shù)量增長的情況進(jìn)行定量分析，從而掌握文獻(xiàn)的數(shù)量與時間的關(guān)系、文獻(xiàn)之間的相互引用情況等.在目前的科研績效評價領(lǐng)域常用文獻(xiàn)計量法對評價對象的文獻(xiàn)成果進(jìn)行計量統(tǒng)計，通常包括：專著、公開發(fā)表論文、各類專利、軟件著作權(quán)、各類級別獎項等.由于文獻(xiàn)計量法的統(tǒng)計數(shù)據(jù)一般來源于權(quán)威統(tǒng)計機構(gòu)，所以該方法的評價結(jié)果具有相對的公正性和客觀性.

2.3 德爾菲法分析

德爾菲法在高?？蒲锌冃гu價中主要應(yīng)用于評價指標(biāo)體系構(gòu)建，是在初步構(gòu)建評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，通過對專家反復(fù)循環(huán)征求各項評價指標(biāo)設(shè)置的重要性，進(jìn)而對每次收集到的各匿名專家意見進(jìn)行處理，直到各專家形成大致一致的意見，從而確定各指標(biāo)的排序.德爾菲法通過多次反復(fù)征詢專家意見，在最大程度上減少專家的主觀因素影響，同時讓專家對其他專家的觀點和意見充分表達(dá)自己的看法.德爾菲法的不足是周期長，工作量大.

2.4 層次分析法

層次分析法是將一個復(fù)雜的總目標(biāo)決策問題分解為多目標(biāo)，進(jìn)而將多目標(biāo)進(jìn)行分解若干層次指標(biāo)，通過專家咨詢，對指標(biāo)進(jìn)行排序并對定性指標(biāo)模糊量化，進(jìn)而算出各層次指標(biāo)的權(quán)重.國內(nèi)不少高?？蒲锌冃гu價體系是采用這一方法來構(gòu)建評價體系.這種方法采用定性與定量相結(jié)合，在評定過程中能夠客觀的檢驗和判斷思維一致性，得出的結(jié)論相對比較可靠.

2.5 模糊綜合評價法

模糊綜合評價法是應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)原理，將科研績效評價中不易量化且邊界不清的多個變量因素所隸屬等級狀況進(jìn)行綜合性評價的一種方法.根據(jù)綜合評判對評判對象的全體所具備的條件，賦予每個對象一個最終評判指標(biāo)，再據(jù)此排序擇優(yōu)，做出最終的評價結(jié)論.科研績效評價過程中主要分為兩步：第一步邀請專家先對科研績效中每個因素單獨評判，第二步再按所有因素綜合評判.模糊綜合評價法給科研績效評價中某些復(fù)雜的、難以用數(shù)學(xué)精確描述的問題帶來了方便而又簡單的解決方法.

2.6 灰關(guān)聯(lián)法

灰關(guān)聯(lián)法是依據(jù)灰色系統(tǒng)理論，以部分信息已知，部分信息未知的小樣本、貧信息、不確定性系統(tǒng)為研究對象，主要通過對部分已知信息的生成開發(fā)，提取有價值的信息，實現(xiàn)對系統(tǒng)運行行為、演化規(guī)律的正確描述和有效監(jiān)控.在科研績效評價時，灰關(guān)聯(lián)法將科研管理中大量難以描述的量作為灰色量來處理，弱化隨機因素的干擾，且考慮了科技指標(biāo)在科技活動中作用的大小，引入了指標(biāo)權(quán)重的概念，建立模型來認(rèn)識和估計科研活動主要指標(biāo)變化發(fā)展規(guī)律，從而揭示高校科研活動變化發(fā)展規(guī)律.灰關(guān)聯(lián)法對樣本量的多少沒有要求，計算量小，用盡可能少的原始數(shù)據(jù)反映了盡可能多的狀態(tài)信息，這在系統(tǒng)數(shù)據(jù)資料較少和條件不滿足統(tǒng)計要求的情況下具有實用性.

2.7 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法主要處理具有多個輸入和多個輸出的多目標(biāo)決策問題，以相對效率概念為基礎(chǔ)，用于評價具有相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元是否有效.一般來說，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法能夠很好地處理多輸入多輸出的決策單元評價問題，而且其模型處理的簡捷便利特點在處理具有多指標(biāo)的高校績效評價方面具有非常大的優(yōu)勢.國內(nèi)很多學(xué)者運用這一方法構(gòu)建評價模型來評價不同區(qū)域高?；蚋咝?nèi)部院系的科研狀況.

3 結(jié)論

上述各種評價方法在高校科研績效評價領(lǐng)域發(fā)揮著各自重要的作用：同行評議法在項目評審、職稱評審領(lǐng)域具有一定權(quán)威性，而且方便快捷；文獻(xiàn)計量法對被評價對象的科研成果具有較好的原始計量作用，且具有一定權(quán)威性；而模糊綜合評價法、灰關(guān)聯(lián)法和DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法所構(gòu)建的模型在評價科研績效時一般是科研投入與產(chǎn)出之間的評價，而且更多應(yīng)用于宏觀領(lǐng)域科研績效評價.

但從高校科研微觀管理視角，前面幾種評價方法都存在一定的局限性.同行評議法在高校內(nèi)部使用不可避免的會出現(xiàn)各種關(guān)系的干擾，使評價有失公允，而邀請校外專家評議又會增加科研管理的成本.文獻(xiàn)計量法，由于高?？蒲许椏冃гu價項目內(nèi)容較多，通常顯得相對簡單，使評價結(jié)果會出現(xiàn)偏誤.其他幾種方法構(gòu)建的理論模型，都需要被評價對象提供相對繁瑣的數(shù)據(jù)，會給高?？蒲腥藛T帶來額外的工作量.因此，高校內(nèi)部科研績效評價可以選擇層次分析法，結(jié)合德爾菲法來設(shè)計指標(biāo)和確定各級指標(biāo)的權(quán)重，進(jìn)而構(gòu)建高校內(nèi)部的科研績效評價體系.

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