隧道及地下工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理分析

武雯利

（西安理工大學(xué) 土木建筑工程學(xué)院，陜西 西安 710048）

隧道及地下工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理分析

武雯利

（西安理工大學(xué) 土木建筑工程學(xué)院，陜西 西安 710048）

隧道及地下工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)是要全面的掌握導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各種因素，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確的辨別、科學(xué)的分析和有效的處理，將風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失將至最低，以確保工程的安全、質(zhì)量及最大效益。論文結(jié)合隧道及地下工程建設(shè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)、問(wèn)題等進(jìn)行了深入分析，結(jié)合實(shí)踐討論了應(yīng)對(duì)施工建設(shè)中的各種風(fēng)險(xiǎn)的手段，以提高風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)處理的效率和效果，確保工程建設(shè)的安全性和綜合效益。

隧道；地下施工；風(fēng)險(xiǎn)管理；問(wèn)題；對(duì)策

引　言

工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理一直是建設(shè)行業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，在隧道及地下工程建設(shè)中，我們往往將風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)放在意外事故的監(jiān)管上，其實(shí)，每一個(gè)事故的背后都是多種因素 綜合推動(dòng)的結(jié)果，要做好工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理，必須全面的掌握安全隱患存在的客觀性、不可預(yù)見(jiàn)性和可預(yù)知性，結(jié)合工程特點(diǎn)有效的加以回避和控制，才能將風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失降至最低，才能確保工程施工的安全、質(zhì)量和效益。

1　正確認(rèn)識(shí)工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理

1.1對(duì)工程建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)管理的正確認(rèn)識(shí)

任何工程建設(shè)其風(fēng)險(xiǎn)的存在都是客觀的、普遍的、不可避免的。風(fēng)險(xiǎn)管理的目的就是認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)理，結(jié)合各種誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素有效的規(guī)避、控制風(fēng)險(xiǎn)，將工程可能的損失降到最低。在工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理中，首先，明確風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性、普遍性，清楚風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是由多種因素共同作用的結(jié)果，具有可變性、多樣性、復(fù)雜性，同時(shí)又是可以避免、可以控制的。其次，風(fēng)險(xiǎn)管理與工程的質(zhì)量、效益緊密相關(guān)，任何風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都與工程建設(shè)的損失密切聯(lián)系，而風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)減小損失的程度卻存在著很大的不確定性。再次，風(fēng)險(xiǎn)管理可以在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前把握風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失，可利用風(fēng)險(xiǎn)回避、轉(zhuǎn)移等方式降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率，減少事故發(fā)生后的損失，從而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。

1.2隧道及地下工程建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)

隧道及地下工程建設(shè)工程周期長(zhǎng)、規(guī)模大、環(huán)境差，還具有隱蔽性、復(fù)雜性等特點(diǎn)，易對(duì)施工人員造成不良影響，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大、形式多樣，風(fēng)險(xiǎn)回避和控制難度較大，給風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)了極大的挑戰(zhàn)。第一，隧道及地下工程的隱蔽性、復(fù)雜性致使其施工過(guò)程中存在眾多不確定因素和不確知性，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)較為困難，風(fēng)險(xiǎn)管理面臨著眾多的不確定因素。第二，隧道及地下工程施工手段多樣、工藝復(fù)雜，存在著極大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，使工程的風(fēng)險(xiǎn)管理具有很高的技術(shù)性和難度。第三，隧道及地下工程施工量大、工藝復(fù)雜、環(huán)境復(fù)雜、人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情況，致使施工中存在多樣人為或非人為的事故隱患，造成了風(fēng)險(xiǎn)管理的眾多困難。此外，必須明確，隧道及地下工程施工中，一旦風(fēng)險(xiǎn)處理不好，必將造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，因此，對(duì)于隧道及地下工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理必須給予絕對(duì)的重視，以確保工程施工的順利和最大工程效益的實(shí)現(xiàn)。

2　結(jié)合隧洞及地下工程建設(shè)談風(fēng)險(xiǎn)管理的分類及發(fā)生機(jī)理

風(fēng)險(xiǎn)管理中結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可將其分為環(huán)境控制、項(xiàng)目控制及行為主體控制三個(gè)方面。如加以細(xì)分，可結(jié)合隧道及地下工程的工期、耐久性、直接經(jīng)濟(jì)等進(jìn)行劃分，其過(guò)程復(fù)雜且不易掌控。

2.1風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境因素

環(huán)境因素對(duì)于工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理影響重大，在隧道及地下工程建設(shè)中，環(huán)境因素是風(fēng)險(xiǎn)管理考慮的重點(diǎn)內(nèi)容。首先，隧道及地下工程水紋地質(zhì)條件復(fù)雜，地層的分布、結(jié)構(gòu)、含水量等對(duì)工程的影響極大。在施工前，對(duì)施工地段巖土的組成及地質(zhì)的物理力學(xué)性質(zhì)、各種施工參數(shù)都需要有充足的了解，要經(jīng)過(guò)一些列的勘探和分析等掌握全面的、正確的水紋地質(zhì)條件。其次，還應(yīng)結(jié)合已有資料對(duì)當(dāng)?shù)氐乃y地質(zhì)環(huán)境進(jìn)行分析、研究，對(duì)地下水流向、水位、水壓及巖土滲透性、含水量進(jìn)行充分了解，并對(duì)水流的腐蝕性、補(bǔ)給源有所掌握。再次，隧道及地下工程建設(shè)施工中，周邊的環(huán)境較為復(fù)雜，難以把握。例如地下工程施工中，需呀考慮到地面物結(jié)構(gòu)、文物保護(hù)、地下管道等等周邊環(huán)境，調(diào)整好各個(gè)建購(gòu)物的空間關(guān)系，才能確保工程施工的順利。此外，動(dòng)亂、戰(zhàn)爭(zhēng)等政治因素；法治因素；社會(huì)因素、經(jīng)濟(jì)因素等對(duì)工程施工及工程的效益等都有影響，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)管理中加以控制。

2.2風(fēng)險(xiǎn)管理的項(xiàng)目因素

隧道及地下工程項(xiàng)目的建設(shè)涉及的機(jī)械設(shè)備、施工人員、技術(shù)方案等都存在著一定的復(fù)雜性。例如，施工參與人員方面，由于隧道和地下工程施工的多樣性，其施工人員組成復(fù)雜，文化素質(zhì)差異較大，且部分人員存在著很強(qiáng)的流動(dòng)性。對(duì)施工人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培養(yǎng)、安全培訓(xùn)、緊急是事故應(yīng)對(duì)訓(xùn)練等存在著很大難度，影響了風(fēng)險(xiǎn)管理的質(zhì)量和有效性。又如，工程項(xiàng)目處于繁華階段機(jī)械的使用等都存在很大的限制，此外，工程施工還需要和各部門做好協(xié)調(diào)工作，以降低工程的施工風(fēng)險(xiǎn)?？傊?，工程項(xiàng)目的內(nèi)在因素對(duì)于工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理也存在很大的影響，機(jī)械、材料、人員等方面的有效管理，對(duì)降低風(fēng)險(xiǎn)、提高施工的安全性及效率有積極意義。

2.3風(fēng)險(xiǎn)管理的行為主體因素

在隧道和地下工程建設(shè)中，行為主體對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的影響也不可忽視，行為主體的技術(shù)能力、支付能力等，為工程施工提供了有效支持。施工主體的職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信確保了工程建設(shè)決策的科學(xué)性、正確性，使施工的組織、管理水平達(dá)到更高水平，確保了工程的質(zhì)量和安全。例如，在施工設(shè)施、施工工藝支持方面，采用全斷面光面爆破技術(shù)可更好的預(yù)防隧道的崩坍等地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)；采用全過(guò)程防排水技術(shù)，可有效的控制泥、水滲漏或涌入施工現(xiàn)場(chǎng)，造成施工困難或事故；采用超強(qiáng)預(yù)報(bào)技術(shù)，可提前、準(zhǔn)確的遇到有毒氣體的逸出，為組織人員撤離贏得了寶貴的時(shí)間。此外，交通組織、施工管理等，對(duì)隧道及地下工程施工具有積極的作用，可以確保施工的緊張有序、安全穩(wěn)定，而這些與工程建設(shè)中行為主體的能力、素質(zhì)有密切關(guān)系。行為主體的技術(shù)支持、規(guī)章制度的完善，以及決策、管理、組織等是確保工程施工有序、安全、高效的核心，是確保工程施工質(zhì)量及安全的重點(diǎn)研究問(wèn)題。

3　隧洞及地下工程建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)管理的問(wèn)題

3.1風(fēng)險(xiǎn)管理的流程不完善

在隧道及地下工程建設(shè)中，風(fēng)險(xiǎn)管理要經(jīng)過(guò)辨識(shí)、估計(jì)、評(píng)價(jià)、決策、控制、規(guī)劃等多個(gè)環(huán)節(jié)，也就是先將可能發(fā)生的問(wèn)題找出來(lái)，在分析、研究這些問(wèn)題發(fā)生的可能性及問(wèn)題發(fā)生后可能造成的工程損失，再結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各個(gè)因素及發(fā)生機(jī)理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以控制，制定可行的、有效的防范決策及規(guī)劃，確保工程建設(shè)的安全、穩(wěn)定。在風(fēng)險(xiǎn)管理中，管理流程的不完善主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)識(shí)不足，風(fēng)險(xiǎn)管理中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)能力弱，決策存在很大的隨意性，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防規(guī)劃不夠細(xì)致、全面。2.太過(guò)依賴個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，忽略了風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性，將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估等工作托付給某個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)價(jià)等不足，導(dǎo)致部分環(huán)節(jié)缺失，致使不能準(zhǔn)確的、全面的掌控風(fēng)險(xiǎn)管理全局，影響了風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和水平。3.管理關(guān)系不清，存在著“大鍋飯”現(xiàn)象，致使一些人抱著“混”的心思，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題得過(guò)且過(guò)，不加重視。

3.2對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵認(rèn)識(shí)不足

隧道及地下工程建設(shè)環(huán)境復(fù)雜、組織復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜，導(dǎo)致隧道及地下工程施工存在很大的、不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)性。在建設(shè)施工中，首先，是要確保對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)、客觀認(rèn)識(shí)，而在實(shí)踐中，部分風(fēng)險(xiǎn)管理者顯然對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵認(rèn)識(shí)不清，簡(jiǎn)單的認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理就是確保不發(fā)生大的事故就可以了，在管理中，也是多以個(gè)人經(jīng)驗(yàn)為主，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的分辨、分析行為被動(dòng)，不能很好的掌握風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致施工中的不穩(wěn)定因素增加，致使施工的安全、質(zhì)量及經(jīng)濟(jì)效益等受到威脅。其次，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析與可靠度分不清，將風(fēng)險(xiǎn)管理看做是一次性的、臨時(shí)的“形式主義”工作，具有象征性的開(kāi)個(gè)會(huì)，組織個(gè)學(xué)習(xí)，風(fēng)險(xiǎn)管理不具備規(guī)范性、持續(xù)性，影響了工程建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性、可靠性。

3.3風(fēng)險(xiǎn)管理中責(zé)權(quán)利劃分不清且落實(shí)難

工程建設(shè)中責(zé)權(quán)利劃分的目的就是平衡工程建設(shè)中個(gè)部門、各單位及參與者之間的關(guān)系，是復(fù)雜的工程能夠有序的進(jìn)行，使工程施工的每個(gè)細(xì)節(jié)的管理都能落實(shí)到具體的負(fù)責(zé)人，以確保工程的質(zhì)量、安全和效益。一方面，在風(fēng)險(xiǎn)管理中，責(zé)權(quán)利劃分的不清導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)決策存在很大的隨意性，當(dāng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警或事故發(fā)生后，又相互推卸責(zé)任，使工程風(fēng)險(xiǎn)得不到有效的控制和救助。例如，在項(xiàng)目招標(biāo)中，選擇能力較強(qiáng)的經(jīng)理人，但施工時(shí)，招標(biāo)中的經(jīng)理人卻不見(jiàn)人影，完全由他人代替職責(zé)，這種不統(tǒng)一易造成各種風(fēng)險(xiǎn)管理糾紛。另一方面，在風(fēng)險(xiǎn)管理中，一些人片面的認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理就是買保險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)處理的全部寄托于保險(xiǎn)，只注重風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，而不重視風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)消化，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理很被動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)管理水平難以提高。

4　隧洞及地下工程建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)管理的防范對(duì)策

4.1完善風(fēng)險(xiǎn)管理流程

風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析評(píng)估、預(yù)防控制等是個(gè)有機(jī)的整體，在風(fēng)險(xiǎn)管理中必須確保環(huán)環(huán)相扣，科學(xué)的、有效的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。第一，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別一方面要憑借個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，另一方面要重視對(duì)周圍環(huán)境及工程項(xiàng)目的分析，深入施工現(xiàn)場(chǎng)對(duì)施工情景進(jìn)行細(xì)致的全民的觀察，在進(jìn)行決策。第二，施工前對(duì)施工階段的地質(zhì)環(huán)境、土層、巖土結(jié)構(gòu)、水紋、周圍環(huán)境等進(jìn)行充分的勘探、調(diào)研和探訪。對(duì)于該項(xiàng)資料進(jìn)行全面的收集和詳盡的整理，以確保工程建設(shè)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和預(yù)測(cè)。第三，合理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)范圍，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)范圍進(jìn)行有效的監(jiān)控，研究可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的關(guān)鍵因素，以確保對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。第四，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有效的預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)。

4.2有效的回避和控制風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)管理中，降低風(fēng)險(xiǎn)的危害有多種形式，在隧道及地下工程建設(shè)中，首先，要對(duì)招投標(biāo)文件、會(huì)議記錄、指令、通知等文件進(jìn)行規(guī)范的、科學(xué)的管理，以便更好的掌握文件精神，傳達(dá)文件內(nèi)容，執(zhí)行文件決策。同時(shí)，還能為風(fēng)險(xiǎn)管理的各種糾紛提供證據(jù)支持，以便通過(guò)法律途徑解決工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，減小工程的各項(xiàng)損失。其次，在風(fēng)險(xiǎn)管理中，將風(fēng)險(xiǎn)管理與與其他管理連成一體，如與文件管理聯(lián)系起來(lái)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性、理智性。又如與成本管理、質(zhì)量管理等聯(lián)系起來(lái)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。再次，合理的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)的處理風(fēng)險(xiǎn)。例如，隧道或地下工程的施工靠近河流，而河流周邊區(qū)域施工的質(zhì)條件惡劣，增加了施工難度，且易出現(xiàn)滲漏、水突等問(wèn)題，在風(fēng)險(xiǎn)管理中，結(jié)合對(duì)該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)，可選擇避開(kāi)河道施工，以確保施工的安全性。此外，還可將高科技應(yīng)用到工程的風(fēng)險(xiǎn)管理中，利用計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等先進(jìn)科技對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析、監(jiān)控等，以確保施工的質(zhì)量和安全，提高工程建設(shè)的綜合水平和效益。

4.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是風(fēng)險(xiǎn)管理中的常用手段，利用購(gòu)買保險(xiǎn)、工程擔(dān)保等手段，降低施工單位的施工風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他部門。例如，為施工人員購(gòu)買人身意外險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)處理時(shí)，就可結(jié)合合同規(guī)定，將傷亡賠償及物質(zhì)損失轉(zhuǎn)移的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，將隧道及地下工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)損失控制在最小范圍內(nèi)。此外，應(yīng)清楚風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和不可消滅性，在風(fēng)險(xiǎn)處理中應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)處理的成本，對(duì)于損失較小的風(fēng)險(xiǎn)處理可采用自留的方式，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重視度及監(jiān)控，盡量將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍。

結(jié)　語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)管理必須客觀的對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的普遍存在性和不能消滅性，結(jié)合管理者經(jīng)驗(yàn)，利用科學(xué)有效的手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的辨別、排查及評(píng)價(jià)、控制等，將一切可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)提前預(yù)知、科學(xué)預(yù)防、有效控制，確保隧道及地下工程建設(shè)的質(zhì)量和安全，確保工程建設(shè)的最大效益。

[1]張志彬.高速公路隧道施工風(fēng)險(xiǎn)分析及控制[J].科技與創(chuàng)新,2014,(4):61-62.

[2]吳群慧.大直徑雙向長(zhǎng)大道路隧道工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分析與對(duì)策[J].中國(guó)工程咨詢,2014,(10):39-41.

（責(zé)任編校：京華，俊華）

TU7

A

1673-2219（2015）05-0076-03

2015－01－15

武雯利（1990－），女，陜西延安人，西安理工大學(xué)土木建筑工程學(xué)院在讀碩士研究生，專業(yè)方向?yàn)閹r土工程數(shù)值仿真與模擬。