腐敗含義的界定：概念梳理和要件分析

李天昊

(中共中央黨校 政法教研部，北京 100091)

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腐敗含義的界定：概念梳理和要件分析

李天昊

(中共中央黨校 政法教研部，北京 100091)

摘要：以不同要素分類，腐敗存在以公共職位、市場(chǎng)和公共利益為中心的三類定義；以不同學(xué)科視角分類，腐敗存在經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)社會(huì)學(xué)三類定義。腐敗由主體、方式、目的、結(jié)果四方面要件構(gòu)成。腐敗主體具有“涉公性”，方式表現(xiàn)為違反公職操守品德，目的具有“牟利性”，結(jié)果具有“損害性”。

關(guān)鍵詞：腐??；概念梳理；要件分析

2013年1月，習(xí)近平總書記在十八屆中央紀(jì)委第二次全會(huì)上指出：“要善于用法治思維和法治方式反對(duì)腐敗，加強(qiáng)反腐敗國(guó)家立法，加強(qiáng)反腐倡廉黨內(nèi)法規(guī)制度建設(shè)，讓法律制度剛性運(yùn)行。”[1]法治反腐的前提是加強(qiáng)反腐敗國(guó)家法和黨內(nèi)法規(guī)的創(chuàng)制和完善，根本是制定《反腐敗法》。而《反腐敗法》的制定需要對(duì)腐敗的含義做出清晰有效的界定。

一、腐敗的辭源

在漢語(yǔ)中，“腐敗”一詞可以做動(dòng)詞，如“食品腐敗了”；也可以做名詞，如“反對(duì)腐敗”；還可以做形容詞，如“腐敗的社會(huì)”。當(dāng)“腐敗”用作動(dòng)詞或形容詞時(shí)，可以指有機(jī)物腐爛變質(zhì)，也可以形容人腐化墮落，還可以表示制度、機(jī)構(gòu)等抽象主體黑暗混亂。當(dāng)“腐敗”用作名詞時(shí)，僅指人和制度的腐敗。

早在《史記·平準(zhǔn)書》中，司馬遷記錄文景之治富庶景象時(shí)用到“腐敗”一詞：“太倉(cāng)之粟陳陳相因，充溢露積於外，至腐敗不可食?！苯?jīng)過(guò)漫長(zhǎng)發(fā)展，清末革命家鄒容將“腐敗”從單純形容物質(zhì)演變?yōu)樾稳萑撕椭贫龋骸案锩撸ジ瘮《媪忌普咭??！盵2]41

在西方，“腐敗”最早用來(lái)形容制度，起源于亞里斯多德的政體理論。亞氏認(rèn)為，貴族政體、君主政體、民主政體不可避免地產(chǎn)生腐敗，并最終變異為寡頭政體、暴君政體和暴民政體。無(wú)政府主義極力推行亞里斯多德的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，所有腐敗歸根結(jié)底都是政治制度的腐敗，所有政治制度都是腐敗的，不是人的墮落導(dǎo)致政治制度變壞，而是政治制度變壞導(dǎo)致人的墮落[3]。孟德斯鳩也指出，最嚴(yán)重的腐敗莫過(guò)于專制制度。

二、腐敗的概念梳理

腐敗概念林林總總，很難給腐敗下一個(gè)簡(jiǎn)單明了而又普遍適用的定義。在此，筆者簡(jiǎn)要梳理古今中外關(guān)于腐敗的定義，提煉這些定義中共性的要素，以供分析。

(一)以不同要素為中心的定義

海登海默總結(jié)不同學(xué)者關(guān)于腐敗的定義，歸納出三種類型，分別為以公共職位為中心的定義、以市場(chǎng)為中心的定義和以公共利益為中心的定義。

以公共職位為中心的定義很好地闡述了公共職位、職位擁有者與腐敗的密切關(guān)系。如戴維·H·白利認(rèn)為，“腐敗一詞意味著不正當(dāng)?shù)厥褂脵?quán)威以得到個(gè)人利惠”。M·麥克繆蘭認(rèn)為腐敗是“公職人員接受錢款或某種價(jià)值做了他的職責(zé)不允許的事，或者出于不正當(dāng)?shù)睦碛勺隽撕戏ㄌ幹谩?。約瑟夫·J·桑圖里亞在將政治腐敗定義為“不正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用公共權(quán)力謀取私利”后，加了一段重要的說(shuō)明：“并非所有消費(fèi)民財(cái)而有益于職位承擔(dān)者的行為都是腐敗”。這說(shuō)明合理運(yùn)用公共權(quán)力而獲利是正當(dāng)行為，如征收稅賦[4]17-23。

以市場(chǎng)為中心的定義著眼于早期社會(huì)，認(rèn)為公職與非公職界限非常模糊，人們把職位作為獲取利益的手段。商人在經(jīng)營(yíng)商品，公職人員則在經(jīng)營(yíng)其職位。雅科布·范·克拉弗倫指出，“一位腐敗的文官視其公共職位如一種經(jīng)營(yíng)，他將尋求最大限度地?cái)U(kuò)大這個(gè)職位的收益?！绷_伯特·蒂爾曼說(shuō)得更露骨：“顧客們(官員們)可能認(rèn)為值得冒一下受眾所周知的懲罰的風(fēng)險(xiǎn)，付出更高的代價(jià)以保證取得預(yù)期的利益。”[4]18

有些學(xué)者感到以公職為中心的定義太狹窄，以市場(chǎng)為中心的定義太寬泛，他們轉(zhuǎn)而以公共利益為中心定義腐敗。阿諾德·A·羅哥的定義最簡(jiǎn)明：“為個(gè)別利益侵犯共同利益的行為是腐敗。”[4]18卡爾·弗里德里希認(rèn)為，腐敗是“以公共的代價(jià)獲取私人的利益”[5]127。以公共利益為核心的定義還考慮行為人的道德因素，如警察為使運(yùn)送待產(chǎn)孕婦的車輛快速通行而采取暫時(shí)的交通管制應(yīng)屬正當(dāng)行為。因此，“以個(gè)人利益侵犯共同利益”必須具備顯著的“不正當(dāng)性”，否則不屬于腐敗。

(二)以學(xué)科為視角的定義

從不同學(xué)科出發(fā)，腐敗的概念是不同的。學(xué)界對(duì)腐敗的定義可以歸納為經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)社會(huì)學(xué)三類。

經(jīng)濟(jì)學(xué)視角傾向于從經(jīng)濟(jì)收益、商品交換的角度定義腐敗，起始于官員利用特權(quán)尋租，完成于尋租轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際承租，官員獲取租金利益，與以市場(chǎng)為中心的定義比較相似。吳敬璉認(rèn)為，“腐敗是權(quán)力與貨幣的交換，這種以權(quán)謀私的行為，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱為設(shè)租和尋租活動(dòng)。”[6]經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的腐敗定義，只能解釋賄賂問(wèn)題，無(wú)法解釋濫用職權(quán)和貪污現(xiàn)象。在濫用職權(quán)問(wèn)題中，權(quán)力未必拿來(lái)尋租；在貪污問(wèn)題中，權(quán)力承租者與權(quán)力尋租者相同，尋租理論無(wú)法成立。

政治學(xué)視角傾向于用公權(quán)力、公共職責(zé)等政治概念描述腐敗。王滬寧把學(xué)者們關(guān)于腐敗的定義歸納為“不正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用公共權(quán)威以獲得個(gè)人的好處”，“公權(quán)力的非公共運(yùn)用”，并區(qū)分狹義與廣義的腐敗。狹義的腐敗大體指?jìng)€(gè)人的腐敗，廣義的腐敗大體指制度的腐敗。中央黨校林喆教授認(rèn)為，腐敗即權(quán)力的腐敗，泛指“主體為其特殊利益而濫用權(quán)威或偏離公共職責(zé)的現(xiàn)象”[7]83。劉金國(guó)教授認(rèn)為，“腐敗是權(quán)力的異化”，“表現(xiàn)為權(quán)力的非責(zé)任化和權(quán)力的權(quán)利化”，并指出杜絕腐敗的根本之道是“以權(quán)利制約權(quán)力”[8]。簡(jiǎn)言之，政治學(xué)視角下的腐敗就是指公權(quán)力的濫用，政治學(xué)視角下的腐敗定義，是當(dāng)前學(xué)界最為普遍的腐敗定義

在法學(xué)和社會(huì)學(xué)視角下，腐敗被定義為公職人員違反法律等社會(huì)規(guī)范的行為。任建明認(rèn)為腐敗就是違反合理的和合法的社會(huì)規(guī)范且妨礙社會(huì)公共生活或社會(huì)進(jìn)步的行為[9]10。田心銘認(rèn)為腐敗是“為謀取私利而侵犯公共利益，腐蝕、破壞某種現(xiàn)存社會(huì)關(guān)系的行為”[10]。有學(xué)者主張區(qū)分法學(xué)和社會(huì)學(xué)視角定義腐敗，認(rèn)為違反社會(huì)規(guī)范與違反法律規(guī)范是有區(qū)別的。筆者認(rèn)為，社會(huì)規(guī)范包括實(shí)證法律規(guī)范、道德規(guī)范和行業(yè)規(guī)范等，法外規(guī)范均可以劃入自然法的范疇。無(wú)論法學(xué)視角，還是社會(huì)學(xué)視角，都強(qiáng)調(diào)腐敗行為的違反規(guī)范性，法學(xué)和社會(huì)學(xué)視角對(duì)腐敗的定義實(shí)屬同質(zhì)。

三、腐敗的各要件分析

筆者無(wú)意于徒增一種新的腐敗定義，而是從各類腐敗概念中分析其核心要素，以明確腐敗的具體外延和內(nèi)涵。綜觀學(xué)界關(guān)于腐敗的分析描述，腐敗主要包括以下四個(gè)方面要件：腐敗主體的“涉公性”，腐敗方式的“濫權(quán)性”，腐敗目的的“牟利性”，腐敗結(jié)果的“損害性”。

(一)腐敗主體的“涉公性”

腐敗主體的“涉公性”表現(xiàn)為腐敗“主要與公職人員的個(gè)人行為相聯(lián)系”[7]83?！吧婀浴辈坏扔谥黧w完全公職化，公職人員的親友也可以代表公職人員完成腐敗行為。

根據(jù)腐敗所涉領(lǐng)域的不同，可以將腐敗劃分為政治腐敗、商業(yè)腐敗、學(xué)術(shù)腐敗、醫(yī)療腐敗等。政治腐敗指國(guó)家立法、行政、司法、軍隊(duì)、執(zhí)政黨等公共機(jī)關(guān)內(nèi)的腐敗。商業(yè)腐敗就是企業(yè)腐敗，我國(guó)刑法已經(jīng)明確規(guī)定了商業(yè)賄賂犯罪，社會(huì)上也用腐敗定義商業(yè)中的賄賂行為。學(xué)術(shù)腐敗、醫(yī)療腐敗是社會(huì)上新近產(chǎn)生的詞匯，同樣借用了政治腐敗中“濫用權(quán)力”“違反規(guī)范”“權(quán)力交換”的內(nèi)涵。政治腐敗的主體都具有“涉公性”，而商業(yè)、學(xué)術(shù)、醫(yī)療領(lǐng)域腐敗則未必，其主體是否具有“涉公性”要看企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院的公私屬性，只有公立的企業(yè)、學(xué)校和醫(yī)院中的腐敗才具有“涉公性”。從這個(gè)意義上講，雖然政治腐敗是腐敗的典型形式，但是政治特征似乎不是腐敗的必要條件[11]。

然而，社會(huì)上重點(diǎn)關(guān)注的腐敗主要是政治腐敗，就社會(huì)危害性而言，政治腐敗遠(yuǎn)大于其他領(lǐng)域的腐敗。在資本主義萌芽階段，根據(jù)自由貿(mào)易理論，商業(yè)賄賂甚至是不違法的。因此，人們?cè)诟爬ㄐ缘剡\(yùn)用腐敗一詞時(shí)，如未加特別說(shuō)明，則指且僅指政治腐敗，這是腐敗作為人文社會(huì)科學(xué)特定概念的特定內(nèi)涵，是社會(huì)實(shí)踐約定俗成的結(jié)論。若形容其他領(lǐng)域的腐敗，就加上“商業(yè)”“學(xué)術(shù)”“醫(yī)療”等特殊限定詞。如果將腐敗理解為默認(rèn)的政治腐敗，腐敗主體普遍具有“涉公性”；如果從最廣義理解腐敗，腐敗的主體卻并非都具有“涉公性”。筆者認(rèn)同不加說(shuō)明的“腐敗”都是指政治腐敗的社會(huì)表達(dá)習(xí)慣，本文也是在研究政治腐敗，因此，“涉公性”是腐敗主體的必備條件。

(二)腐敗方式的“濫權(quán)性”

腐敗方式的“濫權(quán)性”表現(xiàn)為公共權(quán)力或權(quán)威的不正當(dāng)行使。公共權(quán)力的不正當(dāng)行使表現(xiàn)為權(quán)錢、權(quán)色、權(quán)權(quán)交易；權(quán)威的不正當(dāng)行使表現(xiàn)為利用影響力或僅憑權(quán)威取得利益，最典型的如“拿錢不辦事”?！澳缅X不辦事”屬于受賄型腐敗。腐敗者未動(dòng)用所享有的權(quán)力，但是沒(méi)有防止權(quán)威帶來(lái)的非法獲利。

筆者認(rèn)為，“濫權(quán)性”是腐敗的重要表現(xiàn)，但不是腐敗的必要要素。某些腐敗行為無(wú)需濫用權(quán)力和權(quán)威就可以實(shí)現(xiàn)。如“吃喝風(fēng)”和嚴(yán)重浪費(fèi)?！?992年，公款吃喝達(dá)1 000億，相當(dāng)于三個(gè)三峽工程”，“中央規(guī)定吃飯招待四菜一湯，下面就把盤子做得大大的，一個(gè)盤子能裝四個(gè)菜。中央規(guī)定收宴席稅，300起征，下面就把發(fā)票多開(kāi)幾張。”[12]147公職人員生活奢靡腐化、浪費(fèi)嚴(yán)重未涉及公權(quán)力或權(quán)威的濫用，但將其歸入腐敗范疇是社會(huì)的共識(shí)。再如公職人員包養(yǎng)情婦、情夫，大多數(shù)可能涉及濫用權(quán)力為對(duì)方牟利，但也存在利用合法收入包養(yǎng)的情況。如國(guó)有特大型企業(yè)高級(jí)管理人員完全有能力利用合法收入包養(yǎng)情婦、情夫。社會(huì)則將這種公職人員包養(yǎng)情人的行為直接定義為腐敗，概不問(wèn)包養(yǎng)背后是否真正涉及到權(quán)力或權(quán)威的濫用。

不是所有的腐敗都濫用權(quán)力或權(quán)威，同樣，也不是所有濫用權(quán)力和權(quán)威的行為都是腐敗。很多濫用權(quán)力或權(quán)威的行為不屬于腐敗，如利用職務(wù)竊取國(guó)家機(jī)密。

鑒于此，濫用權(quán)力和權(quán)威并不是腐敗的必要要素。那么腐敗方式的要素究竟為何呢？筆者認(rèn)為法學(xué)和社會(huì)學(xué)定義有借鑒意義，應(yīng)將腐敗方式概括為“違反公職操守品德”。腐敗原指事物腐爛變質(zhì)，后來(lái)形容人的腐化墮落。腐化墮落本身就是一種道德判斷，以“違反公職操守品德”概括腐敗的方式恰到好處?！斑`反公職操守品德”與“濫用權(quán)力權(quán)威”相比，雖然標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)模糊，適用難度較大，但準(zhǔn)確性更強(qiáng)，而準(zhǔn)確性是在概念界定中應(yīng)當(dāng)首要考慮的。隨著社會(huì)的發(fā)展，腐敗的含義是不斷變化的，腐敗的內(nèi)涵取決于社會(huì)大眾如何實(shí)際運(yùn)用腐敗一詞。在當(dāng)代中國(guó)，社會(huì)大眾慣用腐敗形容公職人員不正當(dāng)行使權(quán)力權(quán)威、嚴(yán)重奢靡浪費(fèi)、與異性保持不正當(dāng)關(guān)系三方面內(nèi)容，“違反公職操守品德”，正是對(duì)這三方面內(nèi)容很好的概括。當(dāng)然，在腐敗的三項(xiàng)內(nèi)容中，權(quán)力權(quán)威的不正當(dāng)行使仍是核心。因此，筆者認(rèn)為，腐敗的方式并非權(quán)力權(quán)威的不正當(dāng)行使，而是違反公職操守品德。

(三)腐敗目的的“牟利性”

腐敗目的的“牟利性”意味著腐敗主體必謀取個(gè)人或小團(tuán)體利益。牟利性中的所牟之“利”范圍很廣，具體利益包括金錢、住房、禮品等，抽象的利益包括機(jī)會(huì)、職位、權(quán)限等，總類型包括拜金型、拜物型、徇私型、享受型、貪色型[13]。

拜金、拜物、享受、貪色都是傳統(tǒng)意義上的利益，而徇私的內(nèi)涵極廣，需要細(xì)致分析。廣義上的徇私包括拜財(cái)、拜物、貪色、享受等一切腐敗的類型，因?yàn)樨?cái)、物、色、享受都屬于私欲；狹義的徇私指除財(cái)、物、色、享受以外的“私”，包括三個(gè)方面，一是牟權(quán)，二是牟情，三是牟名。牟權(quán)中的“權(quán)”包括權(quán)力、權(quán)利、權(quán)威、權(quán)限等，如權(quán)權(quán)交易就是牟權(quán)型腐敗。牟情的“情”，指怨情或恩情，易言之，牟情就是報(bào)仇或報(bào)恩，如教育局長(zhǎng)違規(guī)不批準(zhǔn)仇人的孩子擇校，或?qū)⒍魅说暮⒆舆`規(guī)招入重點(diǎn)中學(xué)，都屬于謀情型腐敗。牟名中的“名”，是指名望、聲譽(yù)、職稱、學(xué)歷等。應(yīng)當(dāng)指出，徇私的范圍不包括政治訴求這個(gè)“私”，如“四人幫”集團(tuán)違反公職操守、濫用權(quán)力權(quán)威，為其政治團(tuán)體徇私牟利，但所徇之私是政治利益、政治訴求，故“四人幫”案件從未被定性為腐敗案件。筆者將享受型牟利概括為一個(gè)“樂(lè)”字。綜上，牟利的范圍至少應(yīng)該包括財(cái)、物、色、樂(lè)、權(quán)、情、名七項(xiàng)。

牟利性是腐敗的必要要素，不具有牟利性的行為不屬于腐敗行為。牟利性包括直接索取利益，也包括被動(dòng)獲得利益后不退還。牟利性要求腐敗行為都是故意行為，過(guò)失不屬于腐敗。如失職行為未主動(dòng)牟利或客觀獲利，不屬于腐敗。牟利性作為腐敗的目的要件，僅要求存在牟利的動(dòng)機(jī)，不要求達(dá)成牟利的結(jié)果。如索賄未果，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為腐敗既遂，而非腐敗未遂。

(四)腐敗結(jié)果的“損害性”

腐敗結(jié)果的損害性，指腐敗行為的結(jié)果損害了公共利益。“這種公共利益并非僅指小團(tuán)體利益或部門利益、地區(qū)利益，而是包括社會(huì)大多數(shù)成員在內(nèi)的整體利益?！盵7]83腐敗結(jié)果的損害性是不正當(dāng)行使公權(quán)力、違反公職操守品德的直接結(jié)果。甚至可以說(shuō)，損害性就是違反公職操守行為本身的固有屬性。如“索賄未果”行為未造成被索賄人的損失，但對(duì)公共機(jī)關(guān)的廉潔性造成了損害。腐敗結(jié)果的損害性來(lái)源于腐敗行為的負(fù)面性，負(fù)面性和損害性互為充分必要條件。當(dāng)行為對(duì)他人或社會(huì)造成損害時(shí)就會(huì)受到負(fù)面性的評(píng)價(jià)；反之亦然，社會(huì)行為一旦受到負(fù)面性評(píng)價(jià)，必然源于其對(duì)他人或社會(huì)的損害性。鑒于腐敗行為、腐敗現(xiàn)象在社會(huì)上具有公認(rèn)的負(fù)面性，腐敗結(jié)果也必然具有“損害性”。

腐敗結(jié)果的損害性正是以公共利益為核心的腐敗定義的核心要素?！皳p害性”要素存在一定缺陷，即標(biāo)準(zhǔn)比較模糊，只能泛泛作為腐敗的一個(gè)要件，很難確切界定腐敗與非腐敗行為。

四、結(jié)語(yǔ)

社會(huì)科學(xué)意義上的腐敗，是生物學(xué)腐敗的衍生詞，先后進(jìn)入政治、商業(yè)、學(xué)術(shù)、醫(yī)療等社會(huì)領(lǐng)域。社會(huì)和學(xué)界慣用的腐敗，是指政治腐敗。腐敗的定義紛繁復(fù)雜，究其要件無(wú)外乎主體、方式、目的、結(jié)果四個(gè)方面。從這四個(gè)方面界定腐敗，可以科學(xué)勾勒出腐敗的內(nèi)涵和外延。筆者認(rèn)為，腐敗的主體為公職人員或其關(guān)系密切的人，簡(jiǎn)稱主體的“涉公性”；腐敗的方式為違反公職操守品德，簡(jiǎn)稱“濫權(quán)性”；腐敗的目的為謀取個(gè)人或小團(tuán)體利益，簡(jiǎn)稱“牟利性”，具體包括財(cái)、物、色、樂(lè)、權(quán)、情、名七項(xiàng)；腐敗的結(jié)果必?fù)p害他人甚至公共利益，簡(jiǎn)稱“損害性”。

明確界定腐敗的含義可以提煉腐敗的科學(xué)定義，為我國(guó)反腐敗工作特別是反腐敗法的創(chuàng)制以及對(duì)腐敗問(wèn)題的深入研究提供理論基礎(chǔ)。

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(責(zé)任編輯：李翔)

Definition of Corruption：Concept Review and Key Element Analysis

LI Tianhao

(Teaching and Research Department of Political Science and Law, Party School of the Central Committee of CPC, Beijing 100091, China)

Abstract:There are many kinds of concepts of corruption, which can be classified, in accordance with essential factors, into three definitions focusing on public position, market and public interest respectively and, from the perspective of different disciplines, into three definitions concerning economics, politics and sociology respectively. The concept of corruption contains four key elements: subject, way, purpose and result. The subject of corruption is related to public position, the way shows to break public ethic, the purpose is to get benefit and the result damages public interests.

Key words:corruption; concept review; key element analysis

中圖分類號(hào)：D630.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008—4444(2015)06—0082—04

作者簡(jiǎn)介：李天昊(1986—)，男，遼寧沈陽(yáng)人，中共中央黨校政法教研部博士研究生，研究方向?yàn)榉▽W(xué)理論。

基金項(xiàng)目：中共中央黨校校級(jí)課題“中國(guó)法治的發(fā)展與社會(huì)轉(zhuǎn)型期間企業(yè)面臨的法律問(wèn)題”階段性研究成果

收稿日期：2015-08-09