關(guān)于我國(guó)合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式的探討

張亞蘭 閆海峰 左才為,2

1. 西南交通大學(xué)，交通運(yùn)輸與物流學(xué)院，成都610031

2. 廣鐵集團(tuán)公司，衡陽(yáng)車(chē)務(wù)段，湖南，衡陽(yáng)425000

0 前 言

合資鐵路一般是指根據(jù)國(guó)家路網(wǎng)發(fā)展規(guī)劃，為完善路網(wǎng)結(jié)構(gòu)，滿(mǎn)足地方國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需求，由中國(guó)鐵路總公司與地方政府、企業(yè)或其他投資者合資修建的鐵路。自 1987年我國(guó)第一個(gè)合資鐵路公司—— 三茂鐵路總公司成立以來(lái)，合資鐵路在建設(shè)和運(yùn)營(yíng)上都取得了很大的成績(jī)。截至2013年底，全國(guó)共組建各類(lèi)合資鐵路公司193家，已建成運(yùn)營(yíng)的各類(lèi)合資鐵路營(yíng)業(yè)里程約2.5萬(wàn) km[6]。合資鐵路作為鐵路運(yùn)能新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，為緩解鐵路運(yùn)輸供求矛盾，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和地方經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，完善鐵路網(wǎng)布局做出了重要貢獻(xiàn)。

如果保持每一個(gè)合資鐵路公司運(yùn)營(yíng)的獨(dú)立、完整和自主權(quán)，必然會(huì)造成路網(wǎng)分割、交易成本增大、運(yùn)輸效率降低，所以，為了適應(yīng)我國(guó)大規(guī)模鐵路建設(shè)所帶來(lái)的企業(yè)形態(tài)以及組織結(jié)構(gòu)的變化，在充分保障合資鐵路公司合法權(quán)益的同時(shí)，又要發(fā)揮鐵路網(wǎng)的整體效率，合理選擇運(yùn)營(yíng)管理模式，實(shí)現(xiàn)合資鐵路高質(zhì)量、高效率的運(yùn)營(yíng)，是當(dāng)前非常關(guān)鍵的問(wèn)題。

1 合資鐵路研究現(xiàn)狀分析

合資鐵路是鐵路投融資體制改革的必然趨勢(shì)，自其出現(xiàn)以來(lái)，對(duì)它的研究一直在進(jìn)行。文獻(xiàn)[1]將我國(guó)合資鐵路的發(fā)展時(shí)期歸結(jié)為起步、規(guī)范發(fā)展、跨越式發(fā)展三個(gè)階段，闡述了合資鐵路發(fā)展面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。文獻(xiàn)[2]從產(chǎn)權(quán)關(guān)系、財(cái)務(wù)關(guān)系等方面入手，剖析了國(guó)鐵與合資鐵路經(jīng)濟(jì)關(guān)系中存在的問(wèn)題。文獻(xiàn)[3]分析了我國(guó)合資鐵路的建設(shè)現(xiàn)狀及其特點(diǎn)，并指出合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理中需要注意的問(wèn)題。文獻(xiàn)[4-7]在介紹合資鐵路概念、發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，分析了我國(guó)現(xiàn)有合資鐵路的運(yùn)營(yíng)管理模式，并研究了國(guó)內(nèi)具有代表性的合資鐵路。文獻(xiàn)[8]運(yùn)用企業(yè)能力與比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式進(jìn)行比較分析，得出委托運(yùn)營(yíng)模式是合資鐵路在現(xiàn)行中國(guó)國(guó)情、路情約束條件下的現(xiàn)實(shí)選擇。文獻(xiàn)[9、10]則重點(diǎn)研究了我國(guó)合資鐵路在運(yùn)輸委托管理模式下的體制探索和機(jī)制創(chuàng)新。文獻(xiàn)[11、12]分別以朔黃鐵路、孝柳合資鐵路為研究對(duì)象，結(jié)合各自鐵路實(shí)際，創(chuàng)建了適合自身發(fā)展的運(yùn)營(yíng)管理模式。

關(guān)于合資鐵路的研究很多偏重于其發(fā)展進(jìn)程及其建設(shè)現(xiàn)狀，研究其存在的意義及問(wèn)題，往往會(huì)忽視對(duì)運(yùn)營(yíng)管理模式的研究。本文結(jié)合既有文獻(xiàn)的研究，對(duì)我國(guó)合資鐵路現(xiàn)有的運(yùn)營(yíng)管理模式進(jìn)行比較分析，并在闡述模式選擇原則的基礎(chǔ)上，探討了合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式的影響因素，為我國(guó)合資鐵路選擇運(yùn)營(yíng)管理模式提供一定的參考。

2 合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式類(lèi)型

鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式是指鐵路企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，對(duì)客貨運(yùn)服務(wù)、客貨運(yùn)輸組織等運(yùn)營(yíng)過(guò)程及相關(guān)設(shè)施設(shè)備進(jìn)行管理的方式。目前，合資鐵路的運(yùn)營(yíng)管理模式采用自管自營(yíng)、委托運(yùn)營(yíng)兩種基本模式，委托運(yùn)營(yíng)又可細(xì)分為部分委托運(yùn)營(yíng)和完全委托運(yùn)營(yíng)[5,7,9]。

2.1 自管自營(yíng)模式

自管自營(yíng)模式是集投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、還貸于一體的企業(yè)管理模式，成立合資鐵路公司，形成產(chǎn)、供、銷(xiāo)、運(yùn)一體化的自營(yíng)鐵路，公司有相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理部分，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)管理，負(fù)責(zé)全部鐵路運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)。合資鐵路公司按照鐵路運(yùn)輸、工程等不同的職業(yè)，設(shè)置專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)單位，如運(yùn)輸部、工程指揮部、人力資源部等，獨(dú)立生產(chǎn)和管理運(yùn)輸，在管轄權(quán)方面負(fù)責(zé)所有鐵路運(yùn)輸業(yè)務(wù)，其結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖1所示。

圖1 自管自營(yíng)模式結(jié)構(gòu)關(guān)系示意Fig.1 Autonomous & self-managed operation mode

該模式下，由于合資鐵路公司自身進(jìn)行運(yùn)輸組織，能最大限度行使經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，更好地兼顧各投資和建設(shè)主體的利益，成本自我約束力較強(qiáng)，因而有利于控制成本，使企業(yè)效益最大化。同時(shí)，也有利于增強(qiáng)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)反映的靈敏度，及時(shí)了解公司運(yùn)營(yíng)動(dòng)態(tài)和發(fā)展動(dòng)向，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的變化。從鐵路整體看，自管自營(yíng)模式不利于路網(wǎng)的整體性和運(yùn)輸調(diào)度指揮的統(tǒng)一性，自管自營(yíng)的合資鐵路公司由于人員和設(shè)備都自行承辦、自成體系，不利用國(guó)鐵既有的人員和設(shè)備，不利于發(fā)揮既有資源的規(guī)模效益。

目前，采用該模式的有集通鐵路公司[3]、金溫鐵路公司等。金溫（金華—溫州）鐵路全長(zhǎng)251.1 km，1998年6月10日全線(xiàn)通車(chē)運(yùn)營(yíng)，是我國(guó)第一條股份制合資鐵路。

2.2 完全委托運(yùn)營(yíng)模式

完全委托運(yùn)營(yíng)即合資鐵路公司將運(yùn)營(yíng)及服務(wù)、線(xiàn)網(wǎng)及設(shè)施層、企業(yè)及組織層中有關(guān)鐵路運(yùn)營(yíng)方面的業(yè)務(wù)全部委托給其他運(yùn)輸企業(yè)（一般是鐵路局），公司只作為投融資和建設(shè)主體進(jìn)行資產(chǎn)管理而不從事鐵路運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，其結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖2所示。

圖2 完全委托運(yùn)營(yíng)模式結(jié)構(gòu)關(guān)系示意Fig.2 Completely entrusted operation mode

該模式下，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相分離，在一定程度上削弱了合資鐵路的運(yùn)輸組織和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力。合資鐵路公司主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)監(jiān)管，承擔(dān)法人財(cái)產(chǎn)的保值增值責(zé)任。受托鐵路運(yùn)輸企業(yè)（一般是鐵路局）根據(jù)委托協(xié)議約定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，負(fù)責(zé)生產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)、成本費(fèi)用、工資計(jì)劃的編制、下達(dá)和組織實(shí)施，并根據(jù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況清算獲得委托運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。

完全委托運(yùn)營(yíng)模式有利于鐵路運(yùn)輸資源的最佳配置和利用，發(fā)揮路網(wǎng)整體規(guī)模效益，節(jié)省運(yùn)營(yíng)管理成本。同時(shí)，由于合資鐵路公司將運(yùn)輸專(zhuān)業(yè)管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理全部委托，實(shí)行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制，受托鐵路運(yùn)輸企業(yè)不僅是一個(gè)預(yù)算執(zhí)行單位和專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)，還需要承擔(dān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)職責(zé)，有利于激發(fā)受托企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)的積極性，提高合資鐵路的經(jīng)營(yíng)效益。

目前，采用該模式的有廣梅汕鐵路公司、大秦鐵路公司等。大秦鐵路公司全部委托太原鐵路局組織運(yùn)輸生產(chǎn)，公司的職能部門(mén)只做一些上傳下達(dá)和統(tǒng)計(jì)工作。

2.3 部分委托運(yùn)營(yíng)模式

部分委托運(yùn)營(yíng)模式是指合資鐵路公司將部分運(yùn)營(yíng)管理委托給其他鐵路運(yùn)輸企業(yè)，公司保留核心運(yùn)輸?shù)淖灾鳈?quán)，其結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖3所示。

圖3 部分委托運(yùn)營(yíng)模式結(jié)構(gòu)關(guān)系示意Fig.3 Partially entrusted operation mode

該模式下，合資鐵路公司和鐵路運(yùn)輸企業(yè)通過(guò)簽訂委托協(xié)議，明確雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，并按照協(xié)議清算委托服務(wù)費(fèi)用。合資鐵路公司負(fù)責(zé)生產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)、財(cái)務(wù)計(jì)劃、盈虧計(jì)劃等經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，受托鐵路運(yùn)輸企業(yè)僅是一個(gè)預(yù)算執(zhí)行范圍和專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)，完成協(xié)議規(guī)定的運(yùn)輸任務(wù)，不承擔(dān)運(yùn)營(yíng)責(zé)任。

部分委托管理模式下，合資鐵路公司運(yùn)輸權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，這樣一方面保持了合資鐵路公司的獨(dú)立性，使其可以在人事、用工、分配上發(fā)揮優(yōu)勢(shì)；另一方面也可以有效利用運(yùn)力資源，提高合資鐵路自身的發(fā)展?jié)摿?。在這種模式下，合資鐵路公司與受托鐵路運(yùn)輸企業(yè)共同承擔(dān)運(yùn)輸任務(wù)，形成利益共同體，可以在一定程度上削弱合資鐵路公司的運(yùn)輸組織、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等方面的決策權(quán)和主動(dòng)權(quán)。

目前，采用該模式的有朔黃鐵路公司、孝柳鐵路公司等。朔黃鐵路公司由神華集團(tuán)、太原鐵路局、河北交投三家共同出資組建，于1998年2月18日成立。朔黃鐵路公司盡可能保持鐵路運(yùn)營(yíng)權(quán)的完整，將專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、獨(dú)立性強(qiáng)、能夠獨(dú)立核算的業(yè)務(wù)委托給其他企業(yè)，形成了精干高效的運(yùn)營(yíng)組織形式。

3 模式選擇的原則

合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式的選擇既要有前瞻性又要有可操作性，既要符合現(xiàn)代的企業(yè)制度又要適合中國(guó)國(guó)情[13,14]。具體應(yīng)遵循以下幾項(xiàng)原則：

（1）合資鐵路由多方共同投資建設(shè)，在選擇運(yùn)營(yíng)管理模式時(shí)要積極協(xié)商，妥善平衡各方利益，不能采取強(qiáng)制手段或行政手段解決問(wèn)題；

（2）合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式的選擇要有利于實(shí)際運(yùn)作，既要考慮技術(shù)可行性又要考慮經(jīng)濟(jì)可行性，以便合資鐵路正常、高效地運(yùn)營(yíng)；

（3）合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式選擇應(yīng)當(dāng)保持路網(wǎng)的完整性，充分發(fā)揮整體路網(wǎng)的運(yùn)輸能力和通達(dá)性；

（4）合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式選擇應(yīng)當(dāng)保證合資企業(yè)運(yùn)營(yíng)效益最大化，充分考慮合資鐵路和干線(xiàn)路網(wǎng)的運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)，不斷拓展?jié)撛诤驼T發(fā)市場(chǎng)；

（5）合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式的選擇要符合有關(guān)規(guī)章制度以及運(yùn)輸條件、運(yùn)輸過(guò)程等行業(yè)管理要求，確保運(yùn)營(yíng)安全。

4 模式選擇的影響因素

決定合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式的主要因素有融資方式、線(xiàn)路特征、運(yùn)輸需求、運(yùn)輸價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、人員設(shè)備以及鐵路政策等。

（1）資金是企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的第一推動(dòng)力和維持推動(dòng)力。企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)主要取決于能否獲得穩(wěn)定的資金來(lái)源，因此融資方式就成為決定合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式的關(guān)鍵因素。

（2）合資鐵路的功能定位、線(xiàn)路長(zhǎng)度、與相鄰線(xiàn)路的銜接關(guān)系、線(xiàn)路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等特征，都對(duì)運(yùn)營(yíng)管理模式的選擇起著非常重要的作用。隨著合資鐵路的大規(guī)模建設(shè)，路網(wǎng)銜接關(guān)系的復(fù)雜性大大增加了運(yùn)營(yíng)過(guò)程的復(fù)雜性和交易成本，進(jìn)而影響合資鐵路效益的發(fā)揮。

（3）管內(nèi)運(yùn)輸總量是合資鐵路運(yùn)輸需求的核心。其比重越高，控制全程運(yùn)輸?shù)哪芰驮綇?qiáng)，采取自主經(jīng)營(yíng)的運(yùn)營(yíng)管理模式比較有利；比重較低則采取委托運(yùn)營(yíng)管理模式比較有利。

（4）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，運(yùn)價(jià)是非常重要的市場(chǎng)信號(hào)，將會(huì)直接影響相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)管理模式下合資鐵路的經(jīng)營(yíng)效益。

（5）在鐵路運(yùn)輸業(yè)中，平行線(xiàn)路競(jìng)爭(zhēng)會(huì)極大喪失規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。因此，合理界定平行線(xiàn)的業(yè)務(wù)范圍，確定科學(xué)合理的分工與協(xié)作關(guān)系，適當(dāng)考慮必要的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，是合資鐵路選擇運(yùn)營(yíng)管理模式時(shí)必須考慮的因素。

（6）合資鐵路公司的人員及設(shè)備水平是安全、順暢運(yùn)營(yíng)的重要保障，往往成為限制運(yùn)營(yíng)管理模式選擇的一個(gè)關(guān)鍵因素。如果設(shè)備齊全、人員充足，一般可實(shí)現(xiàn)自管自營(yíng)；反之，則需要考慮委托運(yùn)營(yíng)。

（7）在選擇合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式時(shí)，必須要考慮國(guó)家相關(guān)鐵路政策的影響，以便于合資鐵路健康、長(zhǎng)久的運(yùn)營(yíng)。

綜上所述，在合資鐵路選擇運(yùn)營(yíng)管理模式時(shí)，一定要根據(jù)合資公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，綜合考慮方方面面的情況，權(quán)衡利弊，尋找最有利于自身發(fā)展的運(yùn)營(yíng)管理模式。

5 不同運(yùn)營(yíng)管理模式的適應(yīng)性分析

依據(jù)合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式及影響因素分析，總結(jié)得到不同運(yùn)營(yíng)管理模式的適應(yīng)性條件，如表 1所示。對(duì)于完全委托還是部分委托運(yùn)營(yíng)，還需要根據(jù)合資鐵路的具體情況具體分析。

表1 合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式及其適應(yīng)性條件Tab.1 The operation management modes and their adaptability analysis

6 結(jié)束語(yǔ)

隨著鐵路投融資體制改革的進(jìn)一步推進(jìn)，合資鐵路已經(jīng)成為當(dāng)前我國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要組織形式，在鐵路運(yùn)輸和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到越來(lái)越重要的作用，這也使得合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式成為突出的問(wèn)題。國(guó)內(nèi)外合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式有多種形式，本文僅針對(duì)我國(guó)合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理的兩種主要模式進(jìn)行了探討。由于合資鐵路運(yùn)營(yíng)規(guī)模日益增大，經(jīng)營(yíng)主體眾多，相關(guān)問(wèn)題還有待進(jìn)一步研究。管理問(wèn)題實(shí)踐為先，我國(guó)合資鐵路運(yùn)營(yíng)管理的提高和完善還需要在實(shí)踐中繼續(xù)不懈努力和探索。

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