付張城,甘衛(wèi)平
(安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,合肥230601)
安徽省技術(shù)創(chuàng)新效率比較分析
——基于DEA模型的實(shí)證研究
付張城,甘衛(wèi)平
(安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,合肥230601)
基于技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出視角,運(yùn)用DEA模型對(duì)2009—2012年安徽省技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了靜態(tài)評(píng)價(jià)。研究結(jié)果表明:安徽省技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入與產(chǎn)出狀況整體上是有效的;區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新效率存在著差異,部分非DEA有效地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在著一定程度的投入冗余和產(chǎn)出不足。結(jié)合實(shí)證分析的結(jié)果,提出了相應(yīng)的政策建議。
技術(shù)創(chuàng)新效率;DEA;實(shí)證研究
隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái),技術(shù)創(chuàng)新能力成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起著重要作用,既是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵,又是區(qū)域社會(huì)發(fā)展的核心,世界主要國(guó)家都將技術(shù)創(chuàng)新作為其發(fā)展的基本戰(zhàn)略。近年來(lái),安徽省經(jīng)濟(jì)社會(huì)取得快速發(fā)展,經(jīng)濟(jì)總量穩(wěn)步增長(zhǎng),發(fā)展質(zhì)量和效益也不斷得到提升,但綜合競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不盡合理、經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的后勁不足等問(wèn)題仍然存在。技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的有效方式,是增強(qiáng)國(guó)家和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的必然途徑。技術(shù)創(chuàng)新效率反映了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)運(yùn)用和整合創(chuàng)新資源的能力,同時(shí)也是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r的具體體現(xiàn)。對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià),有助于提高創(chuàng)新資源的利用效率,不斷提升其技術(shù)創(chuàng)新能力,增強(qiáng)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。因此,本文對(duì)安徽省技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率進(jìn)行客觀評(píng)價(jià),旨在清楚地認(rèn)識(shí)安徽省技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀,為政府制定相應(yīng)的區(qū)域發(fā)展政策提供科學(xué)的理論依據(jù)。
1.1 DEA模型
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(簡(jiǎn)稱DEA)是由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper等提出的一種無(wú)參數(shù)的效率評(píng)價(jià)方法。它的基本思想是將每一個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象作為一個(gè)決策單元(Decision Making Units,DMU),而這些決策單元(DMU)都具有多項(xiàng)投入和多項(xiàng)產(chǎn)出,可以利用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型(線性規(guī)劃)來(lái)評(píng)價(jià)它們(DMU)之間的相對(duì)有效性(即DEA有效)。目前,該方法已被眾多學(xué)者廣泛應(yīng)用于績(jī)效評(píng)價(jià)、資源配置、技術(shù)創(chuàng)新及成本收益等領(lǐng)域。其中C2R模型與BC2模型是DEA的兩種常規(guī)模型,基本模型線性規(guī)劃如下。
假設(shè)有n個(gè)決策單元(DMUj),j=1,2,…,n,每個(gè)DMU均有m種輸入和S種輸出,分別用xj、yj表示第j個(gè)DMU的輸入向量和第j個(gè)生產(chǎn)個(gè)體的輸出向量,其中,且有,m;r= 1,2,…,s)均大于0,vi和ur分別表示第i項(xiàng)輸入指標(biāo)和第r項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重和分別表示的權(quán)重向量。將xj0、yj0分別標(biāo)記為對(duì)應(yīng)決策單元的輸入、輸出數(shù)據(jù),其中,則的模型可表示為:
C2R模型是以規(guī)模報(bào)酬不變(CRS)為基本假設(shè)前提,但為了方便評(píng)價(jià)不同規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)下各決策單元的相對(duì)效率,需在上述C2R模型中引入一個(gè)凸性假設(shè)條件則可得到規(guī)模報(bào)酬可變的BC2模型。為了簡(jiǎn)便操作,可對(duì)上述模型進(jìn)行Charnes-Cooper變換。引入松弛變量s+、剩余變量s-以及非阿基米德無(wú)窮小量ε,對(duì)上述模型進(jìn)行對(duì)偶線性規(guī)劃,則可轉(zhuǎn)變?yōu)椋?/p>
由上述模型的最優(yōu)解λ*,θ*,s*-,s*+,可以將技術(shù)創(chuàng)新效率(TE)分解為純技術(shù)效率(PTE)和規(guī)模效率(SE),并據(jù)此來(lái)判斷DMU的DEA有效性,具體結(jié)果如下:
(1)如果θ*〈1,則表示決策單元DMUj0為DEA無(wú)效;
1.2 指標(biāo)選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源
DEA模型是基于投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià),正確選擇投入產(chǎn)出指標(biāo)是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。根據(jù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者Ahuja和Katila[1]、Acs等[2]、虞曉芬等[3]、郭磊等[4]的研究成果,選取R&D人員投入(X1)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(X2)和引進(jìn)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(X3)作為技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo),選取專利申請(qǐng)量(Y1)、新產(chǎn)品銷售收入(Y2)和產(chǎn)品出口額(Y3)作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo),并且認(rèn)為創(chuàng)新投入和產(chǎn)出之間不存在滯后期。
本文所選取的指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒(2010—2013年)》,其中,2011年安徽省撤銷地級(jí)巢湖市,并按其所轄縣區(qū)劃分到合肥、蕪湖和馬鞍山三地。因此,將巢湖市2009年和2010年兩年的技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),按相應(yīng)的行政區(qū)劃劃分到合肥、蕪湖和馬鞍山三地。按照地理和行政區(qū)劃相結(jié)合以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和一體化程度[5],將安徽省劃分為皖北、皖中、皖江和皖南四大經(jīng)濟(jì)區(qū)。①
結(jié)合上文所選取的指標(biāo)和數(shù)據(jù),采用規(guī)模報(bào)酬可變(VRS)的BC2模型對(duì)2009—2012年安徽省各市技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行靜態(tài)評(píng)價(jià),計(jì)算結(jié)果見表1。其中,“TE”、“PTE”、“SE”、“RTS”分別表示技術(shù)創(chuàng)新效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報(bào)酬階段。[6]
由表1結(jié)果可知,從全省平均DEA效率來(lái)看,2009—2012年安徽省技術(shù)創(chuàng)新效率(TE)平均值為0.918,可將其分解為純技術(shù)效率(PTE)和規(guī)模效率(SE),分別為0.946和0.968,16個(gè)市中DEA有效的共有10個(gè),占62.5%,即這10個(gè)市的技術(shù)創(chuàng)新效率是安徽省各地區(qū)中相對(duì)最優(yōu)的,安徽省技術(shù)創(chuàng)新整體上的投入—產(chǎn)出狀況是有效的;而非DEA有效的市有6個(gè),占比37.5%。從全省范圍來(lái)看,雖然大多數(shù)地區(qū)處于DEA有效狀態(tài),但那些非DEA有效地區(qū),其技術(shù)效率過(guò)低,從而大大拉低了全省技術(shù)創(chuàng)新效率的平均水平。
從技術(shù)創(chuàng)新效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率的結(jié)果來(lái)看,亳州、宿州、蚌埠等10個(gè)DEA有效市(技術(shù)創(chuàng)新效率值為1.000)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài),表明這10個(gè)市的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入與產(chǎn)出在整體上都處于一種最優(yōu)狀態(tài),要素投入充分發(fā)揮了作用。而對(duì)于其他6個(gè)非DEA有效市而言,技術(shù)創(chuàng)新非有效主要分為兩種情況:一種是由規(guī)模非有效引起的,主要有合肥、阜陽(yáng)和宣城3個(gè)市,純技術(shù)效率值均為1.000,而規(guī)模效率分別為0.792、0.946和0.948,且不存在投入冗余和產(chǎn)出不足,也就是說(shuō)這3個(gè)市的各種資源要素投入達(dá)到了最優(yōu)使用狀態(tài),不存在浪費(fèi)現(xiàn)象,在純技術(shù)效率上完全有效,但是規(guī)模與技術(shù)水平不相適應(yīng),總體效率相對(duì)無(wú)效。另一種是由規(guī)模非有效和純技術(shù)非有效共同引起的,純技術(shù)效率和規(guī)模效率都小于1,主要有淮北、安慶和黃山3個(gè)市。這些市技術(shù)創(chuàng)新的各種要素投入使用效率低,資源使用不合理或者過(guò)度浪費(fèi),技術(shù)轉(zhuǎn)化能力較弱,均存在產(chǎn)出不足和投入冗余的情況,且投入產(chǎn)出規(guī)模不相適應(yīng),總體效率偏低。
從規(guī)模報(bào)酬階段來(lái)看,安徽省16個(gè)市中大部分市技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)都處于規(guī)模報(bào)酬不變階段;而有4個(gè)市(合肥、阜陽(yáng)、宣城、安慶)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段,說(shuō)明這些市的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)已達(dá)到一定的規(guī)模,形成了規(guī)模不經(jīng)濟(jì),這與創(chuàng)新資源投入冗余可能存在一定關(guān)系,需要對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員投入等進(jìn)行合理的調(diào)整和優(yōu)化;淮北和黃山2個(gè)市處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段,增加創(chuàng)新資源投入可以提高其技術(shù)創(chuàng)新效率水平。
表1 2009—2012年安徽省各市技術(shù)創(chuàng)新效率的輸出結(jié)果
從四大經(jīng)濟(jì)區(qū)來(lái)看(見表2),技術(shù)創(chuàng)新效率最高的為皖江經(jīng)濟(jì)區(qū)(0.949),其純技術(shù)效率(PTE)、規(guī)模效率(SE)分別為0.968和0.977。而技術(shù)創(chuàng)新效率最低的為皖北經(jīng)濟(jì)區(qū),其值為0.864,這主要是由純技術(shù)效率過(guò)低(為0.881)引起的,表明該區(qū)域大量的創(chuàng)新投入并沒(méi)有轉(zhuǎn)化為高效率的產(chǎn)出,資源利用效率低。皖中經(jīng)濟(jì)區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率為0.948,純技術(shù)效率為1.000,表明該區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)要素投入被充分利用,不存在浪費(fèi)現(xiàn)象。皖南經(jīng)濟(jì)區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率較低為0.915,主要是由純技術(shù)效率(0.943)和規(guī)模效率(0.972)共同作用的結(jié)果。
對(duì)于非DEA有效地區(qū)而言,規(guī)模效率的提高依賴于地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新所處的規(guī)模階段的動(dòng)態(tài)變化,而純技術(shù)效率的提高則主要側(cè)重于產(chǎn)出不足和投入冗余的改進(jìn)。非DEA有效的決策單元DMU在生產(chǎn)前沿面上的投影都是DEA有效的,即可以通過(guò)適當(dāng)調(diào)整非DEA有效的決策單元DMU的輸入、輸出數(shù)值使其達(dá)到DEA有效。由這一理論,可以找出非DEA有效地區(qū)具體投入與產(chǎn)出要素導(dǎo)致無(wú)效的原因,從而計(jì)算出非DEA有效地區(qū)應(yīng)增加的產(chǎn)出量或減少的投入量。[7]表3給出了淮北、安慶和黃山3個(gè)非DEA有效市技術(shù)創(chuàng)新效率的改進(jìn)方向和幅度。以淮北為例,要使其技術(shù)創(chuàng)新達(dá)到BCC模型所設(shè)定的效率前沿,實(shí)現(xiàn)DEA有效,在投入方面應(yīng)減少0.73%的R&D人員投入以及2.11%的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出;在產(chǎn)出方面應(yīng)增加16.92%的專利申請(qǐng)數(shù)和12.52%的產(chǎn)品出口額。
表2 2009—2012年安徽四大經(jīng)濟(jì)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率結(jié)果
表3 淮北、安慶和黃山非DEA有效市的改進(jìn)方向和幅度 %
本文運(yùn)用DEA模型對(duì)2009—2012年安徽省技術(shù)創(chuàng)新效率整體狀況進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析,由實(shí)證結(jié)果可知:(1)安徽省16個(gè)市的技術(shù)創(chuàng)新效率均值為0.918,其中DEA有效市數(shù)為10個(gè)。這表明安徽省技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入、產(chǎn)出狀況整體上是有效的。(2)區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新效率存在差異。在四大經(jīng)濟(jì)區(qū)中,技術(shù)創(chuàng)新效率最高的是皖江經(jīng)濟(jì)區(qū),皖中經(jīng)濟(jì)區(qū)次之;技術(shù)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)最快的是皖中經(jīng)濟(jì)區(qū),皖江經(jīng)濟(jì)區(qū)最慢。(3)部分非DEA有效市存在著一定程度的創(chuàng)新投入冗余和產(chǎn)出不足,技術(shù)創(chuàng)新效率有待提高。
根據(jù)以上分析結(jié)果,提出如下政策建議。
(1)從全省范圍來(lái)看,提高技術(shù)創(chuàng)新效率,一是要合理配置創(chuàng)新資源,促進(jìn)地區(qū)間技術(shù)創(chuàng)新均衡發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)智力資本轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要途徑,其創(chuàng)新效率是一個(gè)地區(qū)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)。地區(qū)間技術(shù)創(chuàng)新資源配置不合理是導(dǎo)致安徽省各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡的一個(gè)重要因素。因此,政府應(yīng)因地制宜,結(jié)合不同地區(qū)的實(shí)際情況,制定和實(shí)施相應(yīng)的創(chuàng)新調(diào)控政策,以促進(jìn)安徽省各地區(qū)整體技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。二是制定長(zhǎng)期有效的科技發(fā)展戰(zhàn)略,營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新環(huán)境對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新效率有著顯著影響,也是各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率發(fā)展不均衡的主要影響因素。因此,政府部門應(yīng)制定長(zhǎng)期有效的科技發(fā)展戰(zhàn)略,注重提升和優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境,激發(fā)R&D人員的創(chuàng)新能力,提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率,推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。三是注重人才隊(duì)伍建設(shè),建立有效的經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制。R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)投入是創(chuàng)新活動(dòng)開展的基本要素和創(chuàng)新得以進(jìn)行的先決條件。高素質(zhì)人才能較為顯著地提升研發(fā)活動(dòng)的創(chuàng)新和產(chǎn)出能力,政府在高素質(zhì)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)上,應(yīng)該建立有效機(jī)制,提升研發(fā)人員中高素質(zhì)人才的比例。[8]同時(shí),應(yīng)建立有效的經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制和監(jiān)管機(jī)制,合理調(diào)整經(jīng)費(fèi)投入的方向和方式,提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)運(yùn)作的效率。
(2)從各區(qū)域來(lái)看,皖江經(jīng)濟(jì)區(qū)和皖中經(jīng)濟(jì)區(qū)作為皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要地區(qū),應(yīng)積極利用其區(qū)位優(yōu)勢(shì)和政策扶持,繼續(xù)深化與長(zhǎng)三角地區(qū)之間的分工合作,在繼續(xù)增加技術(shù)創(chuàng)新投入的同時(shí),進(jìn)一步增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力,著力加快自主創(chuàng)新,提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平以及技術(shù)創(chuàng)新效率。同時(shí),應(yīng)充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)合肥和蕪湖兩大增長(zhǎng)極的帶動(dòng)作用,加強(qiáng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)協(xié)作,促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展一體化和自主創(chuàng)新,以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部淮南、安慶、池州、六安等落后市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對(duì)于皖北經(jīng)濟(jì)區(qū)而言,經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后,技術(shù)創(chuàng)新所需的人力、物力和財(cái)力相對(duì)有限,應(yīng)根據(jù)其地方實(shí)際情況,走技術(shù)模仿的道路,不斷推進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化;同時(shí)要積極轉(zhuǎn)變管理觀念,完善制度建設(shè),使創(chuàng)新能力的發(fā)展、體制機(jī)制的進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新投入的增加相適應(yīng),以保持較高的技術(shù)創(chuàng)新效率。皖南經(jīng)濟(jì)區(qū)則應(yīng)根據(jù)其城市特色,大力發(fā)展徽州特色產(chǎn)業(yè)和旅游產(chǎn)業(yè),實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的融合發(fā)展,通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和人才建設(shè),大力提高技術(shù)創(chuàng)新水平,以推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
注 釋:
① 皖北經(jīng)濟(jì)區(qū)主要包括淮北、亳州、宿州、蚌埠和阜陽(yáng)5個(gè)市;皖中經(jīng)濟(jì)區(qū)主要包括合肥、淮南、滁州和六安4個(gè)市;皖江經(jīng)濟(jì)區(qū)主要包括馬鞍山、蕪湖、銅陵、安慶和池州5個(gè)市;皖南經(jīng)濟(jì)區(qū)主要包括宣城和黃山2個(gè)市。
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A Comparative Study of Technical Innovation Efficiency in Anhui Province——An Empirical Study Based on DEA Model
FU Zhang-cheng,GAN Wei-ping
(School of Economics,Anhui University,Hefei 230601,China)
From the perspectives of input and output of technical innovation,the paper makes a static evaluation of technical innovation efficiency in Anhui Province from 2009 to 2012 with DEA model.The results are as follows:the input and output of technical innovation are effective in Anhui Province as a whole;there exist some differences in technical innovation efficiency in different areas;and there exist input redundancy and output insufficiency in technical innovation efficiency in some non-DEA effective areas.Based on the results of empirical study,it puts forward some suggestions.
technical innovation efficiency;DEA;empirical study
F<062.4 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A class="emphasis_bold">062.4 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-2362(2015)05-0045-04062.4 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
1674-2362(2015)05-0045-04
A 【文章編號(hào)】1674-2362(2015)05-0045-04
(責(zé)任編輯 于 丹)
2015-05-10
安徽省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與安徽外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究”(AHSK11-12D32)
付張城(1989—),男,安徽肥東人,碩士研究生,主要從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)與區(qū)域發(fā)展研究;甘衛(wèi)平(1988—),男,安徽太湖人,碩士研究生,主要從事產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與管理研究。
天津商業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)2015年5期