技術(shù)進(jìn)步偏向與收入不平等的關(guān)系研究評(píng)述

鐘世川,劉　娟

(1.中山大學(xué) 自貿(mào)區(qū)綜合研究院，廣州　510275； 2.中共重慶市委黨校，重慶　400041)

技術(shù)進(jìn)步偏向與收入不平等的關(guān)系研究評(píng)述

鐘世川1,劉娟2

(1.中山大學(xué) 自貿(mào)區(qū)綜合研究院，廣州510275； 2.中共重慶市委黨校，重慶400041)

摘要：技術(shù)進(jìn)步偏向與收入不平等的關(guān)系是學(xué)術(shù)界一直關(guān)注的核心議題。在已有研究的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)研究文獻(xiàn)展開(kāi)全面詳細(xì)的評(píng)述十分必要。具體包括：技術(shù)進(jìn)步偏向理論的解讀，資本偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素收入分配的影響，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)工資差距的影響，收入不平等通過(guò)有效需求的規(guī)模效應(yīng)、價(jià)格效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響。通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，結(jié)合勞動(dòng)力供給因素，對(duì)未來(lái)技術(shù)進(jìn)步偏向與收入不平等的關(guān)系的研究指明了方向。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進(jìn)步偏向；收入不平等；有效需求

中圖分類(lèi)號(hào)：F061.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-8425(2015)12-0043-06

Abstract:It is a hot research topic that the relationship of biased technical progress and income inequality. It is of great necessary to study the existing basis and reviewed the relevant research literature, which included the following specific contents: capital biased technological progress led to imbalance in the distribution of factor income, and skill-biased technical progress led to widening wage gap, income inequality also affects biased technical progress by economies of scale, price effects and structural effects of the effective demand. By combing the relevant literature and contacting labor supply, this paper thought about the direction of development which study on deviation of biased technical progress and income inequality.

收稿日期：2014-12-28

作者簡(jiǎn)介：何楊平(1973—)，男，重慶人，講師，博士，研究方向：機(jī)制設(shè)計(jì)、產(chǎn)業(yè)組織、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)傳播。

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2015.12.010

Review on Relationship of Biased Technical Progress

and Income Inequality

ZHONG Shi-chuan1, LIU Juan2

(1.Institute for Free Trade Zone Research, Sun Yat-sen University, Guangzhou 510275, China;

2.Chongqing Municipal Party Committee Party School of CPC, Chongqing 400041, China)

Key words: biased technical progress; income inequality; effective demand

20世紀(jì)80年代中后期后，大多數(shù)工業(yè)化國(guó)家不同程度地表現(xiàn)出勞動(dòng)收入占比的下降和收入不平等的上升，其主要原因在于技術(shù)進(jìn)步的資本偏向性和技能偏向性[1-2]。但是技術(shù)進(jìn)步偏向理論面臨著一些重要挑戰(zhàn)，即收入不平等的大幅上升在發(fā)展中國(guó)家表現(xiàn)較為突出，而發(fā)達(dá)國(guó)家收入不平等的程度較小。值得注意的是，近些年以Foellmi和Zweimüller 為首的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也從有效需求角度分析收入不平等對(duì)技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制[3-4]。這意味有必要深入分析技術(shù)進(jìn)步偏向與收入不平等的關(guān)系，因此，本文針對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向理論和收入差距變化的新問(wèn)題，從理論視角、模型設(shè)定和經(jīng)驗(yàn)分析等方面進(jìn)行一一評(píng)述，并對(duì)該領(lǐng)域的研究前景進(jìn)行展望。

一、技術(shù)進(jìn)步偏向理論的解讀

Acemoglu認(rèn)為如果技術(shù)進(jìn)步更有助于提高某種要素的邊際產(chǎn)出，則稱(chēng)為偏向該要素的技術(shù)進(jìn)步，或說(shuō)技術(shù)進(jìn)步偏向該要素。而Hicks最早提出誘致性技術(shù)進(jìn)步概念，并指出誘致性技術(shù)進(jìn)步可能是內(nèi)生的，他認(rèn)為要素價(jià)格引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，即某種要素的相對(duì)價(jià)格提高會(huì)刺激生產(chǎn)商尋找節(jié)約該要素的技術(shù)，即提高相對(duì)價(jià)格低的要素邊際生產(chǎn)率，便可更多地使用該要素，即技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素生產(chǎn)率提高是有偏的。起初，并不是所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都能接受這種觀點(diǎn)。Solow首先將CES生產(chǎn)函數(shù)引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，分析了美國(guó)在1909—1949年的技術(shù)進(jìn)步變化情況，結(jié)果顯示，美國(guó)產(chǎn)出增加絕大部分歸因于中性技術(shù)進(jìn)步[5]。Salter 在研究技術(shù)變遷的經(jīng)典著作中曾提出質(zhì)疑，指出要素價(jià)格的變化更可能促使廠商采用相對(duì)低廉的要素替代價(jià)格高昂的要素，他也認(rèn)為Hicks的誘致性技術(shù)進(jìn)步并沒(méi)有實(shí)際的根據(jù)[6]。不過(guò)Kennedy 認(rèn)為企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的選擇是為了最大限度地減少成本，偏向型技術(shù)進(jìn)步會(huì)逐漸改變要素的收入份額，直至在任何一種要素上進(jìn)行改進(jìn)減少的單位生產(chǎn)成本都相同為止，即要素收入份額趨于穩(wěn)定[7]。在此基礎(chǔ)上，Ahmad、Samuelson和Phelps認(rèn)為在成本最小化條件下，若要素相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，企業(yè)會(huì)沿創(chuàng)新可能性曲線選擇技術(shù)方向，即當(dāng)勞動(dòng)價(jià)格相對(duì)于資本價(jià)格上漲時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步，反之會(huì)選擇資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步[8-10]。

從20世紀(jì)70年代起，由于缺乏微觀基礎(chǔ)而不能解釋技術(shù)進(jìn)步從何而來(lái)，導(dǎo)致這些觀念開(kāi)始受到質(zhì)疑[11]。Acemoglu基于CES生產(chǎn)函數(shù)闡述了任意兩種要素的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型和有偏技術(shù)進(jìn)步，他認(rèn)為在短期內(nèi)，如果要素收入份額偏離經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)的增長(zhǎng)路徑，誘致性技術(shù)進(jìn)步可能變?yōu)橘Y本或勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步；在長(zhǎng)期內(nèi)，盡管兩種技術(shù)進(jìn)步同時(shí)存在，但勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步是技術(shù)進(jìn)步的主要方向，從而保證要素收入份額在長(zhǎng)期內(nèi)保持不變。Acemoglu強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步偏向受兩方面影響：一是價(jià)格效應(yīng)，當(dāng)要素邊際產(chǎn)出等于邊際成本時(shí)，技術(shù)進(jìn)步向價(jià)格更高的要素方向發(fā)展，以達(dá)到節(jié)約要素成本投入的目的；二是市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)，鼓勵(lì)使用較廣范圍的技術(shù)創(chuàng)新，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出最大化的目的。價(jià)格效應(yīng)導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步偏向于相對(duì)稀缺的要素，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步偏向于相對(duì)豐富的要素。值得注意的是，替代彈性可以決定哪一種影響占主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)：若替代彈性較小時(shí)，要素價(jià)格效應(yīng)影響技術(shù)進(jìn)步更為明顯；相反，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)影響技術(shù)進(jìn)步更為明顯，因?yàn)橐貎r(jià)格和要素充裕度決定了技術(shù)進(jìn)步的偏向性。

二、技術(shù)進(jìn)步偏向?qū)κ杖氩黄降鹊挠绊?/p>

要素稀缺性使人們有較強(qiáng)的動(dòng)力進(jìn)行要素節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步的投資。換句話說(shuō)，人們進(jìn)行要素節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步的目的是減少稀缺要素的需求并相對(duì)增加充裕要素的使用。在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過(guò)程中，技術(shù)進(jìn)步是否會(huì)偏向于某些要素并引起收入分配失衡成為眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的焦點(diǎn)。由于國(guó)民收入分配包括功能性分配(要素收入分配)和規(guī)模性分配，因此，本文從這兩方面展開(kāi)分析技術(shù)進(jìn)步對(duì)收入不平等的影響。

(一)功能性分配上，資本偏向型技術(shù)進(jìn)步使要素收入分配失衡

近年來(lái)，以Acemoglu為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們給出了一個(gè)可能的解釋?zhuān)浩蛐图夹g(shù)進(jìn)步是影響要素收入份額變化的一個(gè)重要因素。為證明該技術(shù)進(jìn)步的合理性，Acemoglu 在Kennedy研究的基礎(chǔ)上，證明在誘致性技術(shù)進(jìn)步下，長(zhǎng)期內(nèi)要素收入份額將趨于穩(wěn)定。隨后，Zuleta在新古典框架的擴(kuò)展下，考察了偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素收入分配結(jié)構(gòu)的影響[15]。而Gollin 從要素替代彈性角度考察了要素收入份額的變化：給定價(jià)格，要素收入份額由替代彈性和要素相對(duì)投入比例共同決定，當(dāng)替代彈性大于1時(shí)，勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格增加會(huì)使勞動(dòng)收入份額增加，但后者增加的速度小于前者；當(dāng)替代彈性小于1時(shí)，勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格增加會(huì)使勞動(dòng)收入份額減少；當(dāng)替代彈性等于1時(shí)，替代關(guān)系恰好抵消要素相對(duì)價(jià)格的改變。因此，偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素收入份額的影響與替代彈性結(jié)合，并且技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素效率的提高和最終導(dǎo)致要素使用比例的變化是有明顯區(qū)別的[16]。

技術(shù)進(jìn)步偏向資本這一事實(shí)已得到廣泛證實(shí)[17-18]。技術(shù)進(jìn)步偏向資本的這一特性改變了要素收入分配結(jié)構(gòu)，具體表現(xiàn)為：資本偏向型技術(shù)進(jìn)步使勞動(dòng)收入占比下降。Bentolina和Gilles 利用1972—1993年的OECD國(guó)家數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素收入份額具有顯著負(fù)作用[19]。Zuleta 認(rèn)為如果要素價(jià)格由要素邊際產(chǎn)出決定，那么勞動(dòng)偏向型技術(shù)進(jìn)步使勞動(dòng)收入份額增加，資本偏向型技術(shù)進(jìn)步使勞動(dòng)收入份額減少[20]。在我國(guó)也表現(xiàn)出類(lèi)似現(xiàn)象，戴天仕和徐現(xiàn)祥發(fā)現(xiàn)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步在1978—2005年大體上是偏向資本的，這詮釋了中國(guó)勞動(dòng)收入下降的原因[21]。張莉和李捷瑜等利用1980—2007年的跨國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步偏向資本，這是導(dǎo)致要素收入向資本傾斜的主要原因之一[22]。

(二)規(guī)模性分配上，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步(SBTC)使工資差距拉大

近幾十年來(lái)，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家，還是發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)技術(shù)進(jìn)步明顯偏向技能勞動(dòng)。隨著高新技術(shù)的快速發(fā)展和先進(jìn)技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)，市場(chǎng)對(duì)技能勞動(dòng)力需求增加，同時(shí)技能勞動(dòng)力的收益增多，技術(shù)進(jìn)步偏向資本的同時(shí)偏向技能勞動(dòng)力，這種趨勢(shì)也愈漸明顯，即技術(shù)進(jìn)步、資本和技能勞動(dòng)融合發(fā)展[23]。因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)在資本和機(jī)器設(shè)備中，并且技術(shù)進(jìn)步收益率體現(xiàn)在資本收益中，即舊資本遠(yuǎn)不如新資本的技術(shù)水平。這意味著下降的資本設(shè)備價(jià)格會(huì)產(chǎn)生兩方面的影響：一是引起發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家機(jī)器設(shè)備的需求增加，二是導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家增加對(duì)新設(shè)備投入再生產(chǎn)，這使得無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都會(huì)增加相匹配的技能勞動(dòng)力[24]。技術(shù)進(jìn)步偏向技能勞動(dòng)的這一特性改變了工資結(jié)構(gòu)，即技能偏向型技術(shù)進(jìn)步拉大了技能勞動(dòng)和非技能勞動(dòng)的工資差距并呈現(xiàn)出兩極分化，其主要原因在于：技術(shù)進(jìn)步和資本積累對(duì)底層工人工資會(huì)帶來(lái)負(fù)效應(yīng)，一方面技術(shù)進(jìn)步使技能勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出增加，改變了工資結(jié)構(gòu)；另一方面技術(shù)進(jìn)步使低技能勞動(dòng)的工資收入狀況惡化。

隨著研究的深入，Bound和Johnson利用美國(guó)1979—1988年17個(gè)工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，技能技術(shù)進(jìn)步是影響美國(guó)工資結(jié)構(gòu)變化的主要原因，貿(mào)易和工會(huì)幾乎沒(méi)有影響[25]。Galor和Zeira 認(rèn)為代際收入轉(zhuǎn)移決定技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度，而技術(shù)決定了工資收入的不平等[26]。在此基礎(chǔ)上，Galor和Moav認(rèn)為高技能勞動(dòng)對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用，認(rèn)為在短期內(nèi)技能偏向型技術(shù)進(jìn)步將降低工資收入不平等，長(zhǎng)期會(huì)拉大高技能與低技能之間的工資差距[27]。另外，南北貿(mào)易可能會(huì)影響技術(shù)變遷的類(lèi)型，此時(shí)技術(shù)變遷對(duì)技能溢價(jià)影響的部分要?dú)w于貿(mào)易的貢獻(xiàn)。Acemoglu分析了技術(shù)進(jìn)步、貿(mào)易自由化和制度這三要素的相互作用及其對(duì)工資不平等的影響，研究發(fā)現(xiàn)在壓縮工資結(jié)構(gòu)的情況下，企業(yè)對(duì)人力資本投資可以提升低技能勞動(dòng)的技能水平，有助于縮小工資差距。

三、收入不平等對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響

技術(shù)進(jìn)步偏向?qū)κ杖氩黄降扔绊懙耐瑫r(shí)，收入不平等亦會(huì)反作用于技術(shù)進(jìn)步偏向或影響技術(shù)進(jìn)步的速度。后者受兩方面的因素決定：一是供給方面，如產(chǎn)權(quán)制度的完善、人力資本的積累等對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響[28]；二是需求方面，考慮需求激勵(lì)對(duì)創(chuàng)新專(zhuān)利的壟斷利潤(rùn)的作用。但近些年關(guān)于收入不平等如何影響技術(shù)進(jìn)步偏向，主要是基于有效需求假說(shuō)進(jìn)行展開(kāi)分析和研究的。Schmookler在20世紀(jì)60年代首次提出了需求誘致性創(chuàng)新的概念，指出技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源于消費(fèi)者需求。隨后，Dixit和Stiglitz對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行等級(jí)分析，實(shí)現(xiàn)了對(duì)異質(zhì)性產(chǎn)品的中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的研究，因?yàn)槠髽I(yè)通過(guò)利潤(rùn)最大化的消費(fèi)需求來(lái)確定產(chǎn)品創(chuàng)新的研究方向，此時(shí)的消費(fèi)需求即為推進(jìn)創(chuàng)新的有效需求[29]。

Foellmi等認(rèn)為消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品的偏好越高，消費(fèi)者期望價(jià)格就越高，從而使企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的動(dòng)力與消費(fèi)者的偏好相迎合。當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)優(yōu)于傳統(tǒng)產(chǎn)品的生產(chǎn)時(shí)，價(jià)格效應(yīng)占主導(dǎo)地位，則收入差距拉大會(huì)促進(jìn)自主創(chuàng)新；當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)品和傳統(tǒng)產(chǎn)品之間的生產(chǎn)率差距較小時(shí)，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)占主導(dǎo)地位，則收入差距拉大會(huì)抑制自主創(chuàng)新。Wuergler探討了收入不平等對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量檔次和產(chǎn)品種類(lèi)的影響，認(rèn)為產(chǎn)品種類(lèi)的增加和產(chǎn)品質(zhì)量檔次的提升取決于收入不平等與技術(shù)之間的相互作用[30]。沈凌、田國(guó)強(qiáng)從需求角度討論貧富差距擴(kuò)大對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，通過(guò)構(gòu)建一個(gè)二元結(jié)構(gòu)的兩部門(mén)模型研究發(fā)現(xiàn)，減少低收入者數(shù)量所引起的貧富差距縮小有利于創(chuàng)新,而提高低收入者收入所導(dǎo)致的貧富差距縮小則不利于創(chuàng)新[31]。李平等利用1999—2007年中國(guó)31個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)收入差距會(huì)間接影響技術(shù)進(jìn)步，即收入分配不均不利于研發(fā)投入的增加，阻礙技術(shù)進(jìn)步；過(guò)大的收入差距阻礙外來(lái)技術(shù)的進(jìn)入，進(jìn)而不利于內(nèi)資行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步[32]。

目前國(guó)內(nèi)外研究從市場(chǎng)需求角度研究收入分配不平等對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制，大致可以從三個(gè)方面進(jìn)行介紹，即市場(chǎng)有效需求的規(guī)模效應(yīng)、價(jià)格效應(yīng)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

(一)有效需求的規(guī)模效應(yīng)

當(dāng)收入不平等程度越大且財(cái)富越集中時(shí)，高收入階層消費(fèi)傾向低，低收入階層消費(fèi)傾向高，這會(huì)導(dǎo)致平均消費(fèi)傾向下降。在收入水平一定時(shí)，市場(chǎng)需求規(guī)?？s小，同時(shí)新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為普通產(chǎn)品需要很長(zhǎng)一段時(shí)間，從而制約企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。當(dāng)收入分配狀況得到改善，尤其是低收入階層收入水平提高后，將會(huì)有更多的消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品，從而使有效需求規(guī)模擴(kuò)大，從而提升新產(chǎn)品銷(xiāo)售量、增加企業(yè)利潤(rùn)，進(jìn)而直接影響企業(yè)創(chuàng)新投資的決策。Murphy等利用有效需求假設(shè)研究收入分配、市場(chǎng)規(guī)模與工業(yè)化之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)若收入分配過(guò)于不均，只有較少消費(fèi)者有能力購(gòu)買(mǎi)工業(yè)消費(fèi)品，報(bào)酬遞增的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)難以實(shí)現(xiàn)，即消費(fèi)群體的多少?zèng)Q定了市場(chǎng)規(guī)模的大小[33]。在此基礎(chǔ)上，Zweimüller 認(rèn)為收入差距影響不同消費(fèi)群體消費(fèi)的產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量，即產(chǎn)品的市場(chǎng)需求規(guī)模，進(jìn)而影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；同時(shí)，研究也表明，對(duì)于高質(zhì)量的產(chǎn)品，收入差距越小，則市場(chǎng)規(guī)模將越大[34]。唐志勇和張杰認(rèn)為一國(guó)自主創(chuàng)新能力主要受有效需求的影響，其中市場(chǎng)分割和收入差距是決定有效需求規(guī)模和結(jié)構(gòu)的重要變量。中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割的存在嚴(yán)重制約了有效需求規(guī)模的擴(kuò)大；同時(shí)，廣泛的城鄉(xiāng)間、地區(qū)間收入差距也深刻影響到消費(fèi)者的需求結(jié)構(gòu)和需求偏好，這就有可能削弱有效需求對(duì)自主創(chuàng)新的引導(dǎo)作用，進(jìn)而影響自主創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展和自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，并成為制約中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)因[35]。

(二)有效需求的價(jià)格效應(yīng)

當(dāng)富人的人均收入下降時(shí)，會(huì)打擊他們購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品的積極性，從而使企業(yè)降低價(jià)格。Greenwood和Mukoyama認(rèn)為不同收入群體對(duì)產(chǎn)品的消費(fèi)需求存在差異，若提高新產(chǎn)品價(jià)格會(huì)使企業(yè)加強(qiáng)自主創(chuàng)新，且消費(fèi)者收入差距擴(kuò)大，那么企業(yè)向高收入群體索要的價(jià)格會(huì)更高[36]。Foellmi和Zweimuller引入價(jià)格決定機(jī)制，認(rèn)為價(jià)格效應(yīng)始終大于規(guī)模效應(yīng)，因此經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將會(huì)帶來(lái)財(cái)富的增加。在此基礎(chǔ)上，引入一個(gè)一般均衡分析的模型，并將決定價(jià)格效應(yīng)和市場(chǎng)效應(yīng)的因素全部?jī)?nèi)生化，在等級(jí)偏好下分析了收入差距對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。當(dāng)收入差距較小時(shí)，企業(yè)將創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)格定得更高，并增加富人的財(cái)富，則有利于創(chuàng)新產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)，此時(shí)價(jià)格效應(yīng)相對(duì)市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)占主導(dǎo)地位，即收入差距擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。換句話說(shuō)，消費(fèi)者對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的偏好越高，消費(fèi)者期望價(jià)格就越高，從而使企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的動(dòng)力與消費(fèi)者的偏好相符合。當(dāng)富人比例減少，企業(yè)所生產(chǎn)的創(chuàng)新產(chǎn)品利潤(rùn)減少，從而削弱創(chuàng)新激勵(lì)，抑制創(chuàng)新研究活動(dòng)，此時(shí)市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)相對(duì)價(jià)格效應(yīng)占主導(dǎo)地位，即收入差距擴(kuò)大會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新。

(三)有效需求的消費(fèi)結(jié)構(gòu)效應(yīng)

收入不平等通過(guò)有效需求的消費(fèi)結(jié)構(gòu)影響技術(shù)創(chuàng)新主要體現(xiàn)在兩方面：一是企業(yè)必須進(jìn)行技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新以滿足不同消費(fèi)者的需求進(jìn)而實(shí)現(xiàn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。劉冰指出一旦消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，即使消費(fèi)者消費(fèi)的是同一產(chǎn)品，企業(yè)也必須通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高原產(chǎn)品質(zhì)量、品質(zhì)及性能[37]。二是不同階段的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制約收入不平等進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家總體收入水平較低時(shí)，高檔消費(fèi)品的消費(fèi)市場(chǎng)受到限制，收入過(guò)于不均有利于形成部分高消費(fèi)人群，從而有利于激發(fā)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新；一旦社會(huì)平均收入水平提高，高收入階層就會(huì)轉(zhuǎn)變消費(fèi)需求，即以非標(biāo)準(zhǔn)化的個(gè)性消費(fèi)為主，此時(shí)技術(shù)創(chuàng)新出來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的主要購(gòu)買(mǎi)對(duì)象是中低收入階層，然而收入的過(guò)于不均導(dǎo)致中低收入階層消費(fèi)能力下降，使創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)需求狹小，不利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

Greenwood和Mukoyama給出了關(guān)于收入分配對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)影響的局部均衡模型，研究表明，收入過(guò)于不均必然導(dǎo)致消費(fèi)結(jié)構(gòu)層次的拉大，這不利于整體消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，更不利于提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。王俊和劉東研究了中國(guó)居民收入差距與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，結(jié)果顯示，在短期內(nèi)收入差距與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間是正向關(guān)系，并且收入差距通過(guò)需求規(guī)模和消費(fèi)結(jié)構(gòu)這兩條路徑影響技術(shù)創(chuàng)新，而在長(zhǎng)期內(nèi)收入差距對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響會(huì)逆轉(zhuǎn)為反向關(guān)系[38]。李平、李淑云等利用中國(guó)地區(qū)層面的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，結(jié)果顯示，收入差距與中國(guó)自主創(chuàng)新呈倒“U”形關(guān)系，收入差距既可以通過(guò)擴(kuò)大創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模促進(jìn)國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新，又可以通過(guò)抑制消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)最終阻礙國(guó)家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升[39]。

四、評(píng)述

本文從技術(shù)進(jìn)步偏向角度，分析了技術(shù)進(jìn)步偏向?qū)κ杖氩黄降鹊挠绊?。研究得出，資本偏向型技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致要素收入結(jié)構(gòu)的失衡，即資本收入份額持續(xù)上升且在收入分配中具有掠奪性，勞動(dòng)收入份額持續(xù)下降且勞動(dòng)力的市場(chǎng)地位明顯惡化。同時(shí)，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步使技能勞動(dòng)力工資更高，即出現(xiàn)技能溢價(jià)，導(dǎo)致勞動(dòng)力市場(chǎng)分化。本文也分析了收入不平等通過(guò)有效需求對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的作用機(jī)制，主要包括市場(chǎng)需求的規(guī)模效應(yīng)、價(jià)格效應(yīng)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)效應(yīng)：(1)收入差距越大，財(cái)富越集中，低收入階層將會(huì)越無(wú)力購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品，使市場(chǎng)規(guī)模縮小，不利于技術(shù)創(chuàng)新；(2)收入差距越大，財(cái)富越集中，高收入階層對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的支付意愿越高，使創(chuàng)新產(chǎn)品的定價(jià)提高，從而激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新；(3)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)促使企業(yè)必須提高技術(shù)創(chuàng)新滿足消費(fèi)需求。

目前關(guān)于技術(shù)進(jìn)步偏向與收入不平等之間的互動(dòng)機(jī)制研究甚少，王林輝、董直慶、劉宇清在勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步方向模型基礎(chǔ)上，從功能性收入分配角度分析了勞動(dòng)力收入份額與技術(shù)進(jìn)步偏向之間的互動(dòng)關(guān)系[40]。但目前未涉及從規(guī)模性收入分配角度討論技術(shù)進(jìn)步偏向與工資差距之間的互動(dòng)機(jī)制，這一問(wèn)題有待進(jìn)一步深入研究。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谧分鹧芯考夹g(shù)進(jìn)步偏向與收入不平等之間關(guān)系時(shí)，忽視了其研究前提——當(dāng)今我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步偏向是否是適宜技術(shù)，也就是說(shuō)在我國(guó)有限的資源下，技術(shù)進(jìn)步的偏向是否適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因?yàn)橹挥性谶m宜技術(shù)條件下，發(fā)展中國(guó)家才可以改善收入分配，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

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(責(zé)任編輯許若茜)

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