淺談中國矯正程序 *

淺談中國矯正程序*

李璐

南開大學，天津300350

摘要：社區(qū)矯正制度自美國移植而來，是在社區(qū)利用資源對罪犯進行矯正的刑罰方式。社區(qū)矯正屬于刑罰的一種，具有刑事制裁性、非監(jiān)禁性、社區(qū)參與性和社會福利性。十余年來，我國社區(qū)矯正取得了一定的成績，但仍存在許多問題。筆者擬從矯正工作流程入手，分析中國的社區(qū)矯正存在的問題。

關(guān)鍵詞：社區(qū)矯正制度；工作流程；優(yōu)勢；問題

中圖分類號：D926.8

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2015)34-0038-02

作者簡介：李璐(1995-)，男，漢族，天津人，南開大學2013級法學院本科生。

*基于南開大學2015年百項創(chuàng)新訓練計劃課題：社區(qū)矯正工作人員工作現(xiàn)狀及改革之研究——以中美為比較(項目編號：BX13035)的階段性成果。

一、社區(qū)矯正制度概述

(一)含義

概念乃是解決法律問題所必須的和必不可少的工具。沒有限定的專門概念，我們便不能清楚地和理智地思考法律問題。[1]

社區(qū)矯正一詞從國外移植而來，在中國仍然可以算得上是比較新的一種制度。在搞清社區(qū)矯正制度的程序之前，我們先要了解什么是社區(qū)矯正制度。

有學者對社區(qū)矯正下的定義是：社區(qū)矯正是依法在社區(qū)中監(jiān)管、改造和幫扶罪犯的非監(jiān)禁性執(zhí)行制度。[2]也有學者定義為以社區(qū)為基礎(chǔ)并在社區(qū)執(zhí)行刑罰、矯正罪犯的制度。[3]筆者認為，社區(qū)矯正制度是由“社區(qū)”和“矯正”兩個詞與組成。社區(qū)應(yīng)為成熟的配套設(shè)施的區(qū)域；矯正意為對罪犯施以刑罰并對其進行教育和改造?？偟膩碚f，社區(qū)矯正就是在社區(qū)利用資源對罪犯進行矯正的刑罰方式。《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于在全國試行社區(qū)矯正工作的意見》中指出：社區(qū)矯正是非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，是指將符合法定條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國家機關(guān)在相關(guān)社會團體、民間組織和社會志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習，促進其順利回歸社會的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動。

(二)特點

1.性質(zhì)。根據(jù)社區(qū)矯正制度的含義，我們可以明確的是，社區(qū)矯正是我國刑罰體系的一種，即具有刑事制裁性，具有打擊和預(yù)防犯罪的功能，只不過這種制裁有特定的適用對象，相比較于監(jiān)獄矯正具有非監(jiān)禁性，更有利于刑罰的人道化，也有利于犯罪分子重新融入社會。

2.特點。周國強先生對矯正的性質(zhì)做了一些梳理，并且提出社區(qū)矯正制度具有4個基本特征：刑事制裁性、非監(jiān)禁性、社區(qū)參與性和社會福利性。[4]

二、中國社區(qū)矯正制度流程概況

(一)矯正銜接

矯正對象被宣告管制、緩刑、剝奪政治權(quán)利、假釋或暫予監(jiān)外執(zhí)行后，需將相關(guān)法律文書送達戶籍所在地的社區(qū)矯正機構(gòu)，并進行報到登記。同時，需要將相關(guān)資料送達法院、監(jiān)獄、看守所和司法所。

(二)矯正執(zhí)行

當矯正對象報到時，社區(qū)矯正機構(gòu)工作人員要與其談話，宣布各項規(guī)定并告知其權(quán)利義務(wù)。根據(jù)相關(guān)要求，為其建立個人矯正檔案(包括刑事判決書和相關(guān)法律文書)。根據(jù)矯正對象的具體情況，同時結(jié)合矯正工作的常規(guī)性工作，綜合考量為其量身制定矯正方案。而后與有監(jiān)管能力的矯正對象的近親屬、工作或?qū)W習單位等簽訂矯正協(xié)議，使其幫助矯正對象進行矯正。矯正機構(gòu)要求矯正對象要參加每月不少于16個小時的公益勞動，同時結(jié)合所觸犯的罪名對其進行相關(guān)的教育工作。

(三)管理監(jiān)督

矯正對象應(yīng)該遵守國家法律法規(guī)和社區(qū)矯正相關(guān)管理規(guī)定，每月把自己的工作學習情況進行總結(jié)，向社區(qū)矯正機構(gòu)進行匯報。矯正機構(gòu)工作人員對其進行管理，根據(jù)其實際情況提出相關(guān)建議。矯正對象遷居或者保外就醫(yī)等需由社區(qū)矯正機構(gòu)和公安機關(guān)批準。

(四)考核獎懲

每月進行一次考核，請檢查機關(guān)派員對矯正對象作出書面鑒定，對改造積極的對象予以獎勵：包括表揚改造積極分子、減刑和暫予監(jiān)外執(zhí)行決定假釋等；對違規(guī)嚴重的矯正對象予以懲罰：包括警告、撤銷假釋收監(jiān)執(zhí)行、撤銷緩刑執(zhí)行原判刑罰、撤銷暫予監(jiān)外執(zhí)行收監(jiān)執(zhí)行等。

(五)矯正解除

社區(qū)矯正機構(gòu)一般提前1個月通知矯正對象提交解矯申請報告。司法所組織相關(guān)人員參加會議對矯正對象的表現(xiàn)予以評價，填寫《社區(qū)矯正對象期滿鑒定表》。而后由公安機關(guān)出面辦理撤監(jiān)審批手續(xù)，司法所出面進行期滿宣告，并對其檔案進行整理歸檔。

三、中國社區(qū)矯正制度的問題

(一)社區(qū)矯正執(zhí)行主體和工作主體相分離

根據(jù)《刑法》第76、85條和《刑事訴訟法》第214至218條規(guī)定，公安機關(guān)目前已被納入我國社區(qū)矯正相關(guān)刑罰的執(zhí)行主體范圍，擁有真正意義的執(zhí)法權(quán)。同時根據(jù)《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》等的相關(guān)規(guī)定，作為社區(qū)矯正工作的具體工作主體的司法行政機關(guān)，并未被賦予任何實質(zhì)的社區(qū)矯正執(zhí)法權(quán)。這種執(zhí)法主體與工作主體相分離的現(xiàn)狀，給社區(qū)矯正工作帶來了諸多不便和困難。首先，公安機關(guān)的職責更多的還是打擊犯罪維護社會穩(wěn)定，過多的介入社區(qū)矯正，會牽扯其本就有限的警力；其次這會使矯正對象更多的向公安機關(guān)進行匯報等，使司法所甚至是社區(qū)矯正機構(gòu)權(quán)威性降低，從而影響矯正效果；其次，這違反了法治社會對于國家刑事執(zhí)行制度統(tǒng)一性的要求，造成了刑罰執(zhí)行權(quán)和具體刑罰執(zhí)行工作、刑罰權(quán)力和責任的分離，不利于有關(guān)機關(guān)的追責，也容易導致幾個部門在矯正工作中配合不足，相互推諉，影響矯正的實施。

(二)判前調(diào)查制度缺失

刑罰個別化原則是刑罰裁量原則之一，是指根據(jù)犯罪人的犯罪行為對社會危險程度和人身危險性進行刑罰的裁量和執(zhí)行。[5]在美國，判決前的報告調(diào)查制度罪最能體現(xiàn)刑罰個別化原則的一環(huán)。在中國，刑罰個別化主要體現(xiàn)在社區(qū)矯正人員為矯正對象制定矯正方案中。然而，受制于我國社區(qū)矯正工作人員的數(shù)量(工作人員的數(shù)量增長和矯正對象的數(shù)量增長不成比例，且很多人有其他工作)和質(zhì)量(很少有人兼?zhèn)浞▽W、社會學、心理學等多方面的知識，也很少有人接受過系統(tǒng)的培訓)，加之無法對此項工作進行有效的監(jiān)督，很多工作人員往往在制定矯正方案時不能準確地了解矯正對象的危險程度及問題所在，很多時候都是矯正的常規(guī)性工作，難免會影響到矯正的效果。

(三)社區(qū)群眾參與度有待加強

在調(diào)研中我們發(fā)現(xiàn)許多民眾對此項制度知之甚少，也有不少民眾表示不理解。一方面，由于我國傳統(tǒng)的“重刑主義”觀念影響，大部分普通民眾認為對于罪犯應(yīng)當可以嚴重的刑罰來嚴懲罪犯、震懾犯罪，否則罪犯極有可能“不長記性”，再次犯罪；另一方面民眾中存在這樣的一種思想：既然是罪犯，就應(yīng)該抓起來(實行監(jiān)獄矯正)，放在社區(qū)，這是有社會危險性的，會對普通民眾的人身財產(chǎn)安全存在極大的潛在危險性。然而，社區(qū)矯正制度應(yīng)當是在“社區(qū)”進行矯正，需要一個成熟的、能夠提供幫助罪犯重新融入社會的一個區(qū)域，這離不開，也不可能離開廣大群眾的積極參與，除此之外，目前社區(qū)的配套設(shè)施還不能完全適應(yīng)社區(qū)矯正的需要，如社區(qū)矯正過程中公益性勞動、職業(yè)技能培訓所必需的場所、設(shè)備等還比較欠缺。[6]這些都會影響到矯正的效果。如果沒有成熟的社區(qū)，只會使社區(qū)矯正流于“監(jiān)獄外矯正”這樣一種簡單的形式。

(四)對于教育改造易流于形式

對于公益勞動，尚可以請居委會的一些人員進行管理和監(jiān)督；然而在教育上，怎樣幫助社區(qū)矯正對象矯正其行為惡習和犯罪心理，教育的重點是什么，社區(qū)矯正主體幫扶責任的落實，社區(qū)矯正對象社區(qū)保障體系建設(shè)，如何對其進行分級管理亟需解決。[7]在實際工作中，往往是簡單的思想道德教育，枯燥無味不說，也容易引起矯正對象的反感。當矯正對象不愿意前往的時候，矯正機構(gòu)的工作人員也只能是提醒和督促，無權(quán)采取強制措施，造成一種“無權(quán)威”的后果。

(五)對于矯正人員的管理比較松懈

對于矯正對象，應(yīng)當由司法所進行管理。然而，當矯正對象不服從管理時，司法所又沒有權(quán)力進行懲罰或采取強制措施，只能求助于公安機關(guān)或者等待一月一次的考核。然而，司法所和公安機關(guān)工作量極其繁重，不可能有很多的精力來關(guān)注矯正對象，對其管理也多是著重于每月一次的思想?yún)R報上，難以全面了解其思想動態(tài)和改造效果。

(六)市社區(qū)矯正矯正中心派駐人員的做法缺乏實效

《天津市社區(qū)矯正中心派駐司法所工作人員管理規(guī)定》中規(guī)定市社區(qū)矯正中心的工作人員到區(qū)司法所進行工作，派駐人員的確是原天津市司法警官學校的教職員工，但是真正在教職崗位上的并不多。再者，由于基層司法力量比較薄弱，派駐人員下到基層后也不是能夠一心一意地進行社區(qū)矯正，往往會被領(lǐng)導派去做其他的事情，牽扯精力，指導效果不明顯。

(七)社區(qū)矯正缺乏必要的獎懲制度

此項獎懲制度包括兩個方面：社區(qū)矯正工作人員的獎懲與矯正對象的獎懲。對于工作人員來說，沒有相關(guān)獎懲措施(有學者建議參照《公務(wù)員法》，但是并沒有法律依據(jù)，也難以操作實行)，工資待遇低，隊伍不穩(wěn)定，法制不健全，運行機制不能適應(yīng)現(xiàn)實需要等，這影響了社區(qū)矯正的實際效果[8]；對于矯正對象來說，難以比照監(jiān)獄矯正進行獎勵。盡管有所規(guī)定，但太過籠統(tǒng)，司法機關(guān)如何進行調(diào)查，矯正對象如果不服如何進行申訴等均無詳細規(guī)定，易影響矯正對象的積極性?！爱斈撤N獎勵很難得到的時候，其發(fā)揮的作用是非常有限的?！盵9]

四、結(jié)語

就社區(qū)矯正制度而言，筆者想說明的是，筆者贊同該項制度與相關(guān)法律的移植和嵌入。然而，作為一項舶來品，筆者認為社區(qū)矯正制度需要在中國的司法環(huán)境中，利用中國的本土資源取其精華，對其進行制度重構(gòu)，否則很容易形成“理論與實際脫節(jié)”之困境。法律制度借鑒中國本土資源，尊重人們的習慣，這是法律制度在變遷的同時獲得人們的接受和認可，進而能有效運作的一條便利的途徑，是獲得合法性——即人們下意識的認同——的一條有效途徑。[10]

[參考文獻]

[1]博登海默.法理學[M].北京：中國政法大學出版社，2004：486.

[2]趙秉志主編.社區(qū)矯正法(專家建議稿)[M].北京：中國法制出版社，2013.8.

[3]朱久偉，王志亮主編.刑罰視野下的社區(qū)矯正[M].北京：法律出版社，2011.64.

[4]周國強.社區(qū)矯正制度研究[M].北京：中國檢察出版社，2006：7-14.

[5]曾桂梅.論美國的社區(qū)矯正制度[D].西南政法大學，2012.

[6]曹揚文.社區(qū)矯正制度本土化構(gòu)建研究[D].吉林大學，2005.

[7]陳飛龍.我國社區(qū)矯正程序研究[D].重慶大學，2013.

[8]段學芬，李丹.社會工作介入社區(qū)矯正機制的研究——基于天津?qū)嵺`經(jīng)驗的分析[J].社會建設(shè)，2014(2)：54.

[9]但未麗.社區(qū)矯正：理論基礎(chǔ)與制度構(gòu)建[M].北京：中國人民公安大學出版社，2008：182.

[10]蘇力.法治及其本土資源[M].北京：北京大學出版社，2015.17.